孟凡靜　付紀剛

摘 要 院校研究是近些年來我國高等院校普遍關注的一項工作，要做好這項工作必須建立在對其本質(zhì)、內(nèi)容有著明晰認知的基礎上，再通過實踐不斷更新、深化認知，西安科技大學就是循著這樣一條路徑，積極推進學校的院校研究工作，對學校的發(fā)展規(guī)劃編制和重大問題的解決都起到了積極的作用。

關鍵詞 院校研究 源起 特征 認識 實踐

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.07.001

Knowledge and Practice of "Research of Institutions"

——Take Xi'an University of Science and Technology institutional research activities for example

MENG Fanjing， FU Jigang

（Xi'an University of Science and Technology， Xi'an， Shaanxi 710600）

Abstract Institutional research is a work that has attracted widespread attention in universities and colleges in China in recent years. To do this work must be based on a clear understanding of the nature and content of the work， and continue to update and deepen understanding through practice. Xi'an University of Science and Technology is following such a path and actively promoting the research work of the colleges and universities. It has played an active role in the formulation of the school's development planning and the resolution of major issues.

Keywords institutional research； origin； characteristics； knowledge； practice

隨著我國高等教育事業(yè)的不斷發(fā)展，每一項高等教育領域里的宏觀性變革都會對高等院校產(chǎn)生極大的影響，越來越大的辦學自主權伴隨著愈演愈烈的生存競爭同時存在。院校研究（Institutional Research，簡稱IR）作為現(xiàn)代高等院校管理科學化的重要手段，能夠有效提升高校運用辦學自主權提高辦學質(zhì)量的能力，越來越被國內(nèi)高校管理層所重視。西安科技大學在對院校研究進行深入探討的基礎上，不斷地在辦學實踐中推行、完善院校研究工作，同時又在實踐中繼續(xù)加深對院校研究的認識。

1 知——“院校研究”的源起與特征

1.1 內(nèi)涵及源起

“院校研究”發(fā)端于美國，是由專門的研究人員運用特定的方法對高等院校進行的科學化研究，是為學校的管理決策服務的一種專門的咨詢研究，其根本宗旨是為學校解決發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題提供有效參考。院校研究的根源可追溯到1701年馬瑟父子為建立耶魯學院而進行的學?！肮芾砟Ｊ健毖芯?，之后隨著美國高等教育的精英教育、大眾化教育和普及化教育三個階段的歷程，院校研究的歷史也經(jīng)歷了萌芽階段、雛形階段、成型階段和完善普及化階段，從經(jīng)驗型、自發(fā)性、彌散性逐步走向了專業(yè)性、系統(tǒng)性，以1965年美國院校研究會（Association for Institutional Research，AIR）的成立為標志，“院校研究”作為一個高等教育研究領域和一種研究范式正式成型，并開始在歐美流行。1980年代末期院校研究被引入我國，并于1990年代逐步引起我國高等教育學界的關注。

1.2 基本特征

關于院校研究，我國自上世紀90年代初就有學者對其進行了釋義，二十幾年來不斷有著名學者通過研究與實踐提出了自己對于院校研究內(nèi)涵的觀點，我們在認真地學習、分析這些學者的觀點后，從中概括出院校研究的一些基本特征。

（1）研究對象的特定性。院校研究雖然是高等教育研究的一個領域，但與“高等教育研究”本身還存在著明顯的區(qū)別與界限，這個界限就在于院校研究的研究對象僅僅為單個的高等院校，絕不涉及同類高校或整個高等教育系統(tǒng)的問題。事實上，院校研究本身就是應特定高校自身管理與發(fā)展的需要而產(chǎn)生的，它是該校管理體制中一個內(nèi)適的要素和組成部分。[1]因此，院校研究的對象只能是某所特定的高校，甚至就是研究者本身所在的高校。誠然，在院校研究的進程中，研究者也常常不可避免地要研究多個個別的院校或整個高等教育系統(tǒng)的共同問題，但這些問題的研究也僅僅是一種對比研究手段，旨在通過比較來更好地認知本校的問題。

（2）研究需求的定向性。正如P·L·德萊賽爾所說的“院校研究并不是高校用來為自己歌功頌德的工具”。作為一種咨詢性質(zhì)的研究，院校研究還表現(xiàn)出“需求定向”的特征，即研究什么不由研究者的興趣來決定，而是由學校及其有關部門的需求來決定，由學校發(fā)展過程中面臨的問題來決定。因此，正因為是針對特定研究對象的特定需求而進行的研究，使得研究結(jié)果往往具有個別性，不能簡單地照搬到別的院校，更不能得出具有普遍性、推廣性的結(jié)論。

（3）研究內(nèi)容的多樣性和具體化。院校研究在內(nèi)容和范圍上的多樣性，是由院校運行過程中的問題、矛盾的多樣性以及學校發(fā)展需求的多樣性決定的。應該說，院校辦學過程中從宏觀層面的戰(zhàn)略規(guī)劃到具體環(huán)節(jié)的教師學生事務、財務狀況、學科專業(yè)建設、科研產(chǎn)業(yè)發(fā)展等都屬于院校研究的內(nèi)容和范圍。并且，如果有需要，院校研究就要細化到一項具體工作中的各個環(huán)節(jié)，以保障研究的聚焦性和徹底性。

（4）研究方法的定量化和系統(tǒng)性。在院校研究中，定量研究和質(zhì)的研究是兩種最基本的研究方法，其中定量研究方法要占據(jù)主導地位。研究者通過收集全校各方面的數(shù)據(jù)，掌握學校全面的信息，并建立起科學的數(shù)據(jù)分析處理系統(tǒng)，通過對數(shù)據(jù)的處理將其轉(zhuǎn)化為有用的信息，應用于特定問題的研究；除此以外，研究者對所研究的問題，還需要經(jīng)常利用抽樣調(diào)查、現(xiàn)場觀察、準實驗、個案分析、測驗研究等方法，體現(xiàn)了研究程式上的科學性、系統(tǒng)性。因此研究方法的定量化和系統(tǒng)性是區(qū)別于日常的經(jīng)驗性工作研究和理論探索型研究的重要標志。

（5）研究效果的直接性。高等教育理論研究雖然也是針對高等院校發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題進行探索，但在轉(zhuǎn)化為高等教育實踐的過程中，總是要通過許多轉(zhuǎn)換機制，如果轉(zhuǎn)換機制不合理，就會使解決問題的效果大打折扣；與此相反，院校研究因其研究對象的特定性、研究內(nèi)容的針對性和研究方法的定量化與科學性，所提出的解決方案通常具有直接性和實際操作性，解決問題的效果也就較為直接和全面，可以較好地服務于高校運行的各個方面和各個環(huán)節(jié)。

2 行——在認知基礎上的院校研究實踐活動

認知是實踐的基礎，實踐是認知的目的，對于“院校研究”我們必須首先對其主旨有著明晰的把握，對其研究應有的取向以及研究發(fā)展階段有著清醒的認知，但在此之后，還必須大力推進院校研究在我國高等院校管理實踐中的應用，積極地爭取從觀念到制度、從理論到實踐、從研究到實施的過渡，[2]唯此，方能實現(xiàn)院校研究的最終目標?；诖耍靼部萍即髮W在對院校研究有了深刻認知后，開始在校內(nèi)辦學工作中積極推行院校研究的實踐。

2.1 成立院校研究專門機構

院校研究能否發(fā)揮應有的作用，研究機構的專業(yè)性和研究者的專業(yè)素質(zhì)和水平占據(jù)了及其重要的地位，設立專門研究機構，不斷提高研究者的專業(yè)素質(zhì)就成為做好院校研究工作的另一個先決條件。

早在1985年，西安科技大學就成立了高教研究室，開始對高等教育宏觀領域及學校辦學中的問題進行理論上的探索研究；2003年結(jié)合本科教學工作水平評估的需要，學校在原高教研究室的基礎上，成立了高教研究發(fā)展中心，逐步由理論研究向應用研究轉(zhuǎn)換；2006年學校設立發(fā)展規(guī)劃處，與原高教研究發(fā)展中心合并，并賦予了這個新的部門進行院校研究的職能，選聘了一批具有教育學、法學、政治學等相關專業(yè)背景的專職人員，逐步開展院校研究工作。與此同時，學校高度重視專職研究人員業(yè)務素質(zhì)的提升，一方面依托思想政治理論課教學科研部培育高等教育學科，努力為這些研究人員搭建提升平臺，另一方面充分保證研究人員攻讀高等教育學碩士學位的學習時間。為了加強院校研究隊伍的力量，學校還選聘了在高等教育研究方面有所專長的高學歷、高職稱的教師組建成兼職研究員隊伍，通過委托院校研究項目的方式，讓他們積極參與到學校的院校研究工作中來，為西安科技大學的院校研究工作提供了更強的隊伍保障。

2.2 搭建院校研究的數(shù)據(jù)信息平臺

在院校研究工作中，充足的數(shù)據(jù)是院校預測本校的發(fā)展優(yōu)勢和遇到的問題的銜接條件，如果缺乏快速、準確的數(shù)據(jù)綜合、挖掘、分析和匯報能力，院校研究就很難為大學決策及時提供有價值的參考依據(jù)。因此高校開展院校研究一個重要的前提條件就是建立起一個系統(tǒng)、準確的信息數(shù)據(jù)庫。

為做好這項工作，使學校的院校研究工作更加規(guī)范化、專業(yè)化，從2010年開始，學校委托負責規(guī)劃統(tǒng)計的業(yè)務部門，著手研發(fā)“西安科技大學基本辦學狀況信息系統(tǒng)”，于2012年初投入運行。該信息系統(tǒng)由數(shù)據(jù)庫維護、數(shù)據(jù)分析、報表輸出、系統(tǒng)幫助四部分組成，面向二級學院和職能部門開設數(shù)據(jù)查詢、錄入和分析的權限。信息系統(tǒng)的建立，使學校數(shù)據(jù)信息的收集更加方便、迅捷，收集到的數(shù)據(jù)信息也更加真實、可靠，切實地起到了信息中樞的作用，為院校研究以及管理層的決策提供了充足的信息保障。

2015年，學校在“十三五”教育事業(yè)規(guī)劃編制過程中，專門編制“信息化建設規(guī)劃”，其中明確規(guī)定建設全校性數(shù)據(jù)共享平臺，徹底消除信息孤島，實現(xiàn)學校各類數(shù)據(jù)的融合共通。隨著建設工作的推進，數(shù)據(jù)信息服務院校研究的能力得到進一步加強。

2.3 組織實施院校研究項目

為了實質(zhì)性地進行院校研究工作，從2008年開始，西安科技大學設立高等教育研究基金，針對學校發(fā)展過程中出現(xiàn)的各種問題進行立項研究，并面向全校選拔研究團隊競爭研究項目。此基金項目最大的特點就在于其較強的針對性和實效性，要求研究團隊必須以解決當前學校發(fā)展過程中的重點、難點問題為目標，要通過科學、實證的研究手段，為解決重點、難點問題提供有效的、可操作的實踐路徑或方法。基金項目運行9年來，共立項150余項，從關乎全局的戰(zhàn)略規(guī)劃的制定、多校區(qū)建設、校院二級管理、學校辦學特色，到具體辦學環(huán)節(jié)的青年教師隊伍建設、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)等，全部是從本校辦學實際出發(fā)，結(jié)題項目提出的對策建議均在一定程度上為學校管理決策提供了有力的支撐，例如在項目“校院二級管理體制研究”中提出的改革路徑，已經(jīng)在學校進行了實施，并取得了良好的效果，學校管理更加順暢，二級學院的辦學積極性得到了極大的提高，整體辦學質(zhì)量也有效提升。

2.4 定期開展校情分析

建立在大量有效信息基礎之上的校情分析是高校院校研究工作的基本內(nèi)容。西安科技大學從2011年開始開展每兩年一次的基本校情分析，委托發(fā)展規(guī)劃處（高教研究所），從基本辦學條件（涵蓋辦學規(guī)模、教師隊伍、學科建設等幾個方面）、人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、綜合實力以及規(guī)劃等幾大方面，通過大量的數(shù)據(jù)對比分析，對我校的辦學基本狀況進行了科學客觀的梳理，并形成書面的校情分析報告，提交學校管理層；與此同時，規(guī)劃處（高教所）于每年度都結(jié)合學校在大學排行榜中的位置變化及辦學基本信息數(shù)據(jù)，向?qū)W校提交分析報告，及時提醒校方管理層關注學校發(fā)展中出現(xiàn)的問題，為校方強化相關方面的優(yōu)勢，查找辦學中的不足提供了客觀依據(jù)。

3 再認知——對院校研究本土化過程中產(chǎn)生爭論的辨析

對于我國高等院校來說，“院校研究”是一個舶來的研究范式，要想讓它能夠更好地服務于我國高等院校運行與管理，必然要經(jīng)歷一個本土化的過程。正是在這個本土化的過程中，產(chǎn)生了一系列的問題，引發(fā)了學者之間對于“院校研究”本土化的爭論。西安科技大學也在院校研究工作中，結(jié)合實踐對這些爭論進行了辨析，從而對院校研究工作產(chǎn)生了新的認知。

3.1 “院校研究”應該在學術化背景中堅持其應用性

在“院校研究”成型之初，美國院校研究的兩個著名代表人物羅塞爾（J·D·Russel）和桑福德（Nevitt Sanford）就以“院校研究的研究是‘學術性還是‘非學術性”為焦點展開了激烈的爭論。而對于長期以來更加重視理論思辨性研究的我國高等教育學界來說，“院校研究”在本土化的過程中，最明顯的一個現(xiàn)象就是被“學術化”，這是學者基于院校研究“合法性”的理由將其學術化。[3]但這種學術化的傾向很快受到了更多學者的質(zhì)疑和反對，反對的緣由在于“院校研究”不是為了理論的提升，而是為了解決現(xiàn)實的問題，主旨在于“務實”，追求的是形而下的實踐應用。[4]

西安科技大學在進行院校研究的過程中，我們的團隊經(jīng)過諸多的研究實踐后認為，“院校研究”誠然不能以追求理論提升為目的，但其定量化和科學性的研究方法也離不開高等教育宏觀理論的指導；研究出的解決路徑，也不能忽視高等教育發(fā)展的規(guī)律，完全按照經(jīng)濟社會下市場模式來運行實踐。院校研究專業(yè)人員必須了解所在學校的政策及策略，才能夠為決策提供支持，幫助學校實現(xiàn)發(fā)展目標。[5]

3.2 “院校研究”要與我國高校經(jīng)驗型決策模式良好結(jié)合

院校研究源起于美國，其研究模式也與美國高等教育及高等院校的管理模式相契合。而與美國高校不同的是，我國的高等教育以及高等院校的管理整體呈現(xiàn)出金字塔形的、自上而下的、層級節(jié)制的結(jié)構形式，[6]院校的管理以經(jīng)驗型決策為主，這就與院校研究的科學、客觀的研究模式產(chǎn)生了一定的矛盾，甚至許多學者認為，院校研究的研究模式與當前我國高校經(jīng)驗型決策模式是水火不容的，在這種經(jīng)驗型決策管理模式下的院校研究已經(jīng)不再是純粹的院校研究。

我們的研究團隊通過實踐中總結(jié)認為：院校研究的基本方法是收集大量的學校辦學的數(shù)據(jù)信息（包括辦學環(huán)境的信息），對其進行分析，科學論證，這些數(shù)據(jù)信息全部來自現(xiàn)實，具有較強的客觀性和實證性。雖然我們并不贊同高校管理要采用經(jīng)驗決策型，但不可否認的是，管理層的許多經(jīng)驗多是通過長年的辦學實踐總結(jié)而來，同樣來自現(xiàn)實，具有較強的操作性、合規(guī)律性，同時往往更加適合我國高等教育的管理模式。另一方面院校研究雖然以解決學校發(fā)展過程中各個方面存在的問題為責任，但并不是直接代替學校的各個職能部門，參與到各個環(huán)節(jié)的運行中，而是要將學校存在的問題以及解決問題的路徑以決策咨詢的方式體現(xiàn)出來，因此要想讓院校研究的優(yōu)勢對高等院校發(fā)展起到切實的推動作用，還應該與當前經(jīng)驗型管理決策模式的一些優(yōu)勢良好結(jié)合起來：用院校研究的客觀性、實證性規(guī)避經(jīng)驗型決策模式中的隨意性、個人化；用經(jīng)驗型決策模式的可操作性、合規(guī)律性減少院校研究中有可能存在的“頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳”的問題，最終形成更利于高等院校健康發(fā)展的管理決策模式。

4 結(jié)語

在我國，雖然對院校研究從引進、關注到研究、實踐已經(jīng)經(jīng)歷了近30年的時間，但從我國高校的實踐狀況來看，仍處于初始階段，對院校研究的研究性質(zhì)、研究內(nèi)容、研究主體以及在本土化的過程中該如何與我國高等教育管理模式良好對接等問題都需要更加深入的探討，西安科技大學也將在今后的辦學實踐中繼續(xù)深入探索院校研究的真諦，并通過院校研究實踐提升學?？茖W發(fā)展的能力，為推動我國高等教育事業(yè)的健康發(fā)展貢獻力量！

基金項目：西安科技大學2017年高等教育研究重點項目“數(shù)據(jù)分析服務學校戰(zhàn)略規(guī)劃管理路徑研究與實踐”（GJY-2017-ZD-2）。 陜西省高等教育學會2017年度高等教育科學研究項目“管辦評分離背景下基于戰(zhàn)略規(guī)劃編制與實施的高校自主管控機制的研究與實踐”（XGH17009）

參考文獻

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[2] 王建華.論我國院校研究的現(xiàn)狀、問題與出路[J].高教探索，2007（3）.

[3][4] 王瑛.我國院校研究學術化傾向的原因分析[J].江蘇高教，2013（1）.

[5] 魏署光編譯.美國院校研究協(xié)會2010年白皮書[J].大學（學術版），2011（7）

[6] 孫菁.院校研究與高校管理組織結(jié)構的變革[J].南京曉莊學院學報，2009（9）.