張成華 王海軍 王華

摘要：由于受到尋租、合謀、機會主義等行為的影響，我國產學研戰(zhàn)略遠未達到預期目標。虛擬公司的公司治理理論可以為產學研在理論和實踐上的發(fā)展提供引導。經(jīng)驗性研究揭示了在尋租、合謀、機會主義行為中介效應下，產學研虛擬公司治理對產學研公共地悲劇治理的微觀促進機理。因此，我國應優(yōu)先完善產學研虛擬信息披露，再逐步優(yōu)化其他虛擬公司治理要素，使產學研盡早擺脫被動局面。

關鍵詞：產學研；虛擬公司；公司治理；公共地悲劇

文章編號：2095-5960（2018）06-0081-10；中圖分類號：F270.7；文獻標識碼：A

一、引言

產學研是我國一項關鍵性科技發(fā)展戰(zhàn)略，數(shù)十年來一直受到高度重視，歷屆國家領導人在不同場合都對產學研的發(fā)展作出過重要指示。但是，在現(xiàn)有的制度和體制下，科技活動中存在的尋租、合謀、機會主義等行為嚴重制約了我國產學研的效率，致使產學研一直未能獲得突破性的進展[1]。

近年來，科研腐敗問題引起了社會的關注。楊世杰（2008）從“逆向選擇”和“道德風險”的視角研究了科研腐敗及對策問題，認為我國科研權力存在著運行透明度低、行使自由度大、壟斷性高三大弊端，導致科研腐敗現(xiàn)象的滋生蔓延和科研資源配置的扭曲，進而影響了科技創(chuàng)新能力[2]。吳江（2015）認為在我國目前的科研經(jīng)費管理中，少數(shù)人掌握著科技立項的決定權，由此衍生了權力尋租空間，導致我國科研腐敗層出不窮[3]。

在國有企業(yè)中，由于產權模糊，致使人性的弊端難以完全克服，也禍及產學研合作。在國有企業(yè)產學研中，尋租、合謀、機會主義等行為嚴重削弱了產學研的科技競爭力。尋租行為主要表現(xiàn)為高?；蜓芯繖C構的參與人員通過直接或間接賄賂企業(yè)主管人員來獲取產學研項目。合謀行為主要表現(xiàn)為高?；蜓芯繖C構的參與人員與企業(yè)主管人員相互勾結，共同在產學研項目合作中謀取個人私利。機會主義主要表現(xiàn)為高校、研究機構和企業(yè)的參與人員在產學研合作中通過狡黠手段來獲取個人利益。

在尋租、合謀、機會主義等行為下，產學研合作中出現(xiàn)科技資源流失，進而引發(fā)公共地悲劇?！肮驳乇瘎。╰he tragedy of the commons）”最初由Hardin提出，意指如果一種產權界定不清，最終將會被濫用，因為人們在使用這些資源時，沒有考慮到其行為給他人所帶來的負外部性[4]。公共資源配置中的許多現(xiàn)象，都可以從“公共地悲劇”理論中找到合理的解釋。在國有企業(yè)中，正是由于國有財產的產權虛置，才導致國有財產流失，釀成公共地悲劇。而明晰產權能夠激勵人們積極地動用所擁有的財產和知識，并能夠誘導產權所有者節(jié)約資源，因此，克服“公共地悲劇”的產權途徑就是建立排他性的產權[5]。同樣，這些產權思想和理論可以應用于產學研項目或科技資源的優(yōu)化和管理。

總之，產學研是我國科技創(chuàng)新的一種重要方式，但是，產學研合作中也存在類似于公司治理中的委托代理問題[6]。由于尋租、合謀、機會主義等行為的存在，我國產學研效率較低，存在著公共地悲劇的特征。在現(xiàn)有的經(jīng)濟、政治和文化環(huán)境下，如何實現(xiàn)對產學研的有效治理，減少產學研資金流失、提高產學研項目的質量，從而降低產學研公共地悲劇效應，是我國產學研戰(zhàn)略中一項亟待解決的問題。

二、研究模型設計

（一）產學研“公共地悲劇”的虛擬公司治理分析

西方關于產學研的研究，存在著一個潛在前提，就是產權清晰，但這個前提在我國企業(yè)，特別是國有企業(yè)并不完全存在。因此，西方的產學研研究模式對于我國產學研的直接借鑒價值有限。在我國現(xiàn)有的政治、經(jīng)濟、文化條件下，產學研“公共地悲劇”的治理需要企業(yè)、高校、研究機構、政府以及其他各類經(jīng)濟、社會、法人組織的共同參與，因為產學研是多方合作的結果，多方合作治理是必由之路。樊霞和黃妍（2018）認為，產學研合作可以視為虛擬企業(yè)，合作各方對虛擬企業(yè)的管理效率決定著產學研技術創(chuàng)新的水平[7]。盛永祥和周瀟（2018）認為，產學研協(xié)同是一類具有高度耦合效應的中心體，當耦合度達到一定水平時，產學研合作就開始向企業(yè)轉化，成為網(wǎng)絡平臺上的虛擬型組織[8]?？梢?，在現(xiàn)有的經(jīng)濟環(huán)境下，可以將產學研協(xié)同作為虛擬企業(yè)管理來對待，并引入虛擬企業(yè)的管理思想、理論和方法，來尋求產學研“公共地悲劇”的化解之路。

“虛擬企業(yè)”或“虛擬公司”興起于美國，是一種企業(yè)間的短期聯(lián)盟，也是一種新型企業(yè)組織形式，尤其適用于高技術企業(yè)之間的合作[9]。在虛擬公司中，合作各方可以各自發(fā)揮自身的優(yōu)勢，共同開發(fā)新產品，并迅速推向市場。當合作目標完成后，虛擬公司便解散，各自尋找下一個合作目標。虛擬公司打破了傳統(tǒng)公司組織結構的界限和層次，在現(xiàn)代市場中具有強大的適應性和生命力[10]。同樣，產學研也是一種組織或企業(yè)間的短期合作，目標也是開發(fā)高新技術，因而帶有濃重的“虛擬企業(yè)”特征，在運營機理上與虛擬企業(yè)存在著較大的共性，可以視為一類特殊的虛擬企業(yè)。

虛擬企業(yè)是現(xiàn)代企業(yè)的一種形式，在管理上適用于企業(yè)理論。因而，在產學研虛擬公司的管理中，可以引入公司治理理論，只是這種治理是一種虛擬性治理。不過，如果應用得當，他同樣可以發(fā)揮對產學研虛擬公司發(fā)展的促進作用[11]。李新和李柏洲（2017）認為，產學研是一個由合作各方組成的整體，可以使用企業(yè)管理的思想和方法來加大產學研合作的激勵力度，進而提升創(chuàng)新績效[12]?，F(xiàn)代公司治理理論包括六個基本要素：股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、信息披露和利益相關者治理。在產學研虛擬公司治理中，這六個基本要素也同樣存在，分別演變?yōu)樘摂M股東大會、虛擬董事會、虛擬監(jiān)事會、虛擬經(jīng)理層、虛擬信息披露和虛擬利益相關者治理[13]。

本世紀初，國有企業(yè)大規(guī)模引入公司治理制度，至今已近二十年。盡管公司治理在國有企業(yè)的效率問題一直存在著爭議，但畢竟是我國現(xiàn)階段所廣為推崇的一種企業(yè)管理制度，因而可以應用于虛擬企業(yè)及產學研虛擬企業(yè)的管理和激勵。產學研虛擬公司治理，就是通過虛擬股東大會、虛擬董事會、虛擬監(jiān)事會、虛擬經(jīng)理層、虛擬信息披露和虛擬利益相關者治理等虛擬性治理，來抑制產學研中尋租行為、機會主義行為和合謀行為的發(fā)生，從而提高產學研合作效率，降低產學研公共地悲劇效應。

（二）研究假設的論證

研究假設的論證，主要包括產學研虛擬公司治理對公共地悲劇治理與尋租行為抑制、機會主義行為抑制、合謀行為抑制的促進效應的論證以及尋租行為抑制、機會主義行為抑制、合謀行為抑制對公共地悲劇治理促進效應的論證。

1.產學研虛擬公司治理對公共地悲劇治理的促進效應解析

公司治理的本質功能就是提高公司的運營效率，對于產學研虛擬公司而言，就是提高產學研的合作效率。首先，在產學研合作期間，合作雙方高層之間經(jīng)常舉行一些交流會議，就某些重大合作事項進行磋商，這些高層會議可以被看作虛擬股東大會。其次，在產學研合作中，高?；蜓芯繖C構等參與方的主管人員（如院長、所長）和企業(yè)參與方的主管人員（如生產部經(jīng)理、質檢部經(jīng)理）之間也需要會晤，就某些具體合作事項進行磋商，解決合作過程中的實際困難。這樣，由雙方主管（非高層）人員組成的這個虛擬組織可以被視為虛擬董事會。再次，在產學研合做中，合作雙方的其他部門對合作進程和合作質量負有監(jiān)督責任，如黨委、紀檢、財務、審計等部門都可以行使監(jiān)督的權力，以確保合作順利，而這些機構可以被看作虛擬監(jiān)事會。第四，在產學研合作中，合作雙方都會派出自己的項目組長，相互配合，負責具體的科技攻關，共同協(xié)調具體的合作事宜，這樣，雙方項目組負責人的集合體可以被視為虛擬經(jīng)理層。第五，在產學研合作中，如果各方能夠將各類重要的合作信息及時向外界披露，可以提高合作效率，也可以避免不良合作行為，這種披露可以被看作虛擬信息披露。最后，在產學研合作中，還會受到各種利益相關者的關注，他們會對產學研項目提出建議或批評，這些行為可以被看作虛擬利益相關者治理?？傊?，虛擬公司治理的目標是提高產學研合作效率，降低公共地悲劇效應，即促進公共地悲劇治理。據(jù)此，可以提出研究假設1：

H1-1：產學研虛擬股東大會治理可以有效促進產學研公共地悲劇治理。

H2-1：產學研虛擬董事會治理可以有效促進產學研公共地悲劇治理。

H3-1：產學研虛擬監(jiān)事會治理可以有效促進產學研公共地悲劇治理。

H4-1：產學研虛擬經(jīng)理層治理可以有效促進產學研公共地悲劇治理。

H5-1：產學研虛擬信息披露可以有效促進產學研公共地悲劇治理。

H6-1：產學研虛擬利益相關者治理可以有效促進產學研公共地悲劇治理。

2.產學研虛擬公司治理對尋租行為抑制的促進效應解析

在產學研中，尋租行為多式多樣，而虛擬公司治理對尋租行為存在著多路徑的抑制。首先，在虛擬股東大會治理下，高校、企業(yè)的最高管理層會規(guī)范自己的行為，進而影響下屬的行為，在最頂層為抑制尋租行為構建了天花板。其次，在虛擬董事會治理下，雙方部門主管可以互相監(jiān)督，不僅有助于防范自身尋租行為，也有助于防范高層和低層的尋租行為。再次，在虛擬監(jiān)事會治理下，黨委、紀委、財務和審計部門均發(fā)揮了監(jiān)督作用，使尋租者和創(chuàng)租者的行為均受到約束。第四，虛擬經(jīng)理層治理對高層、部門層尋租行為都存在震懾作用，因為高層和部門層的尋租行為都會在團隊管理中露出蛛絲馬跡。第五，在虛擬信息披露治理下，許多合作信息被公之于眾，致使尋租行為無處藏身。最后，在虛擬利益相關者治理下，企業(yè)員工、高校教師、研究所研究員、政府官員和社會公眾都會對產學研項目發(fā)生監(jiān)督作用，迫使項目參與各方的領導層不得不規(guī)范自身的行為?？傊?，如果虛擬公司治理實施得當，尋租行為會受到抑制。據(jù)此，可以提出研究假設2：

H1-2：產學研虛擬股東大會治理可以有效促進產學研尋租行為抑制。

H2-2：產學研虛擬董事會治理可以有效促進產學研尋租行為抑制。

H3-2：產學研虛擬監(jiān)事會治理可以有效促進產學研尋租行為抑制。

H4-2：產學研虛擬經(jīng)理層治理可以有效促進產學研尋租行為抑制。

H5-2：產學研虛擬信息披露可以有效促進產學研尋租行為抑制。

H6-2：產學研虛擬利益相關者治理可以有效促進產學研尋租行為抑制。

3.產學研虛擬公司治理對機會主義行為抑制的促進效應解析

在產學研合作中，虛擬公司治理對機會主義行為也存在著多路徑的抑制。首先，在虛擬股東大會治理下，各種潛在的機會主義行為都會受到威懾，各級參與人員都會不自覺地規(guī)范自己的行為，減少機會主義的發(fā)生。在合作過程中，許多機會主義行為是由頂層引發(fā)的，因而頂層的自我約束相當重要。其次，在虛擬董事會治理下，高校相關院長，研究所相關分所所長，企業(yè)相關生產、質檢、營銷部門的主管盡管可以干涉產學研項目的進程，但輕易不敢造次，不敢在合作過程中明目張膽地謀取自己的私利。再次，在虛擬監(jiān)事會治理下，潛在機會主義人員對各級監(jiān)管部門都會存在著心理畏懼感，擔心機會主義行為受到監(jiān)控和揭發(fā)。其中，財務監(jiān)督如果發(fā)揮作用，對機會主義行為的抑制效果更為明顯。第四，在虛擬經(jīng)理層治理下，合作雙方都會提高自己的誠信意識，做到以誠待人，從而減少雙方的摩擦。在合作中，如果雙方離心離德，缺乏真誠感，則項目很可能中途夭折。第五，在虛擬信息披露治理下，參與人員的財務信息被公開化，各項支出一目了然，從而使各種科技資金套取行為受到約束。最后，在虛擬利益相關者治理中，全社會的監(jiān)督作用得到了充分發(fā)揮，在理想的情況下，可以使各種機會主義行為無所遁逃?？傊绻摂M公司治理實施得當，機會主義行為會受到抑制。根據(jù)以上分析，可以提出研究假設3：

H1-3：產學研虛擬股東大會治理可以有效促進產學研機會主義行為抑制。

H2-3：產學研虛擬董事會治理可以有效促進產學研機會主義行為抑制。

H3-3：產學研虛擬監(jiān)事會治理可以有效促進產學研機會主義行為抑制。

H4-3：產學研虛擬經(jīng)理層治理可以有效促進產學研機會主義行為抑制。

H5-3：產學研虛擬信息披露可以有效促進產學研機會主義行為抑制。

H6-3：產學研虛擬利益相關者治理可以有效促進產學研機會主義行為抑制。

4.產學研虛擬公司治理對合謀行為抑制的促進效應解析

在產學研合作中，虛擬公司治理對合謀行為也存在著多路徑的抑制。首先，在虛擬股東大會治理中，高校和企業(yè)的高層領導不僅會約束自身的合謀行為，也會約束下屬各級的合謀行為。高層之間的合謀對產學研的危害極大，容易導致科技資金大量流失，但也是一個監(jiān)控盲區(qū)，因而主要依靠高層領導的自我規(guī)范。其次，在虛擬董事會治理中，主管層之間的合謀行為不僅會受到約束，也會掣肘高層之間的合謀以及項目負責人之間的合謀。再次，在虛擬監(jiān)事會治理中，紀委和監(jiān)察部門為合謀行為設置了一道牢固的心理屏障，使相關人員輕易不敢逾越雷區(qū)。合謀行為的危害大于尋租，更大于機會主義，有時直接觸犯刑律，同時又帶有極高的隱蔽性，因而需要充分發(fā)揮虛擬監(jiān)事會治理的作用。第四，在虛擬經(jīng)理層治理中，誠信的合作風范和精誠的合作文化影響合謀者，使他們不自覺地放棄自己的合謀念頭和行為。如果虛擬經(jīng)理層充分發(fā)揮了虛擬代理人的作用，就會使各類合謀者望而生畏。第五，在虛擬信息披露治理中，如果信息披露及時而充分，合謀的痕跡很有可能被暴露于光天化日之下，從而使合謀者有所禁忌。最后，在利益相關者治理下，全民性的監(jiān)督將使得合謀行為無所立足。政府人員、法律人員、環(huán)保人員、中介組織和金融機構等外圍組織的介入，將使合謀者惶惶不可終日。根據(jù)以上分析，可以提出研究假設4：

H1-4：產學研虛擬股東大會治理可以有效促進產學研合謀行為抑制。

H2-4：產學研虛擬董事會治理可以有效促進產學研合謀行為抑制。

H3-4：產學研虛擬監(jiān)事會治理可以有效促進產學研合謀行為抑制。

H4-4：產學研虛擬經(jīng)理層治理可以有效促進產學研合謀行為抑制。

H5-4：產學研虛擬信息披露可以有效促進產學研合謀行為抑制。

H6-4：產學研虛擬利益相關者治理可以有效促進產學研合謀行為抑制。

5.尋租、機會主義、合謀行為抑制對公共地悲劇治理的促進效應解析

眾所周知，在我國產學研合作項目中，存在著尋租、合謀、機會主義行為，致使科技資金大量流失，嚴重削弱了產學研的合作效率。同時，這些不良行為也摧毀了雙方參與人員的責任心，滋生了投機取巧心理和相互推諉行為，使人力資本的作用大打折扣。在現(xiàn)有制度、體制和合作環(huán)境下，尋租、機會主義、合謀行為具有高度的隱蔽性，不易被外界察覺，法律追究的難度較大。科技腐敗是我國腐敗一個重要的領域，而產學研腐敗是科技腐敗的一個重災區(qū)。在產學研虛擬公司治理下，如果尋租、機會主義、合謀行為得到有效抑制，產學研合作效率必然上升，公共地悲劇治理的效果將更加顯著。根據(jù)以上分析，可以提出研究假設5：

H1：產學研尋租行為抑制可以有效促進產學研公共地悲劇治理。

H2：產學研機會主義行為抑制可以有效促進產學研公共地悲劇治理。

H3：產學研合謀行為抑制可以有效促進產學研公共地悲劇治理。

6.尋租行為抑制和合謀行為抑制對機會主義行為抑制的促進效應解析

在產學研合作中，尋租、合謀、機會主義都屬于腐敗之列，但這些行為不是孤立的，存在著高度的內部關聯(lián)。如果尋租和合謀加重，必然會催生機會主義行為的泛濫。尋租和合謀的直接危害較大，但也會通過機會主義間接加大對產學研項目的危害。機會主義行為的形式較為繁雜，涉及人員較多，但在很多場合下都由尋租和合謀的過度行為所引發(fā)，充當尋租和合謀的跳板。一般而言，尋租和合謀行為多發(fā)生在產學研項目管理的高層人員之中，而機會主義行為多發(fā)生在中低層人員之中。高層人員的不良行為會誘發(fā)中低層人員的違規(guī)行為，引起連鎖性腐敗效應。尋租和合謀多發(fā)生在簽約之前，屬于逆向選擇的范疇，而機會主義行為多發(fā)生在簽約之后，屬于道德風險的范疇。如果從源頭上抑制尋租和合謀行為，機會主義行為也會受到有效抑制。根據(jù)以上分析，可以提出研究假設6：

H4：產學研尋租行為抑制有助于產學研機會主義行為抑制。

H5：產學研合謀行為抑制有助于產學研機會主義行為抑制。

7.中介效應假設解析

在以上的解析中，已經(jīng)假設虛擬公司治理的6個基本虛擬治理要素對產學研公共地悲劇治理產生直接的促進效應；然后，我們又假設虛擬公司治理的6個基本虛擬治理要素通過尋租行為抑制、機會主義行為抑制、合謀行為抑制對產學研公共地悲劇治理產生間接的促進效應。根據(jù)中介效應理論，可以提出如下研究假設：

H0：尋租行為抑制、機會主義行為抑制、合謀行為抑制在產學研虛擬公司治理對公共地悲劇治理的促進中存在著鏈式多重中介效應。

（三）研究假設的歸納和研究模型的確立

在本研究中，由于研究假設形成了一個聯(lián)結性的體系結構，因而適合于采用結構方程模型（SEM）方法實施檢驗。中介效應模型如圖1所示。

圖1中介效應研究模型三、模型檢驗

（一）要素分解

要素分解包括三個方面：產學研虛擬公司治理，產學研尋租、機會主義、合謀等腐敗行為的抑制以及產學研公共地悲劇治理。

1.產學研虛擬公司治理的要素分解

產學研虛擬公司治理的要素分解包括六個方面：虛擬股東大會、虛擬董事會、虛擬監(jiān)事會、虛擬經(jīng)理層、虛擬信息披露、虛擬利益相關者治理，這六個虛擬治理要素的分解分別如表1至表6所示。為了確保產學研順利進展，高校、研究機構、國有企業(yè)的高層領導之間需要定期或不定期地舉行商談，在戰(zhàn)略合作層面把握住產學研的發(fā)展方向。商談的次數(shù)、商談的質量、商談內容的落實以及雙方高層的責任意識對產學研的成敗均存在著重要影響。

指標名稱指標符號指標內容會議頻次Stock1合作雙方高層之間經(jīng)常舉行討論會和交流會來磋商合作進程會議質量Stock2合作雙方高層在協(xié)商中能夠順利解決一些影響重大的合作事項會議貫徹Stock3合作雙方在協(xié)商會議之后能夠將合作議題和精神盡快向各自的合作團隊進行傳達參會責任Stock4合作雙方高層都能夠高度負責地代表本方利益參與合作會議討論同樣，為了確保產學研的順利，高校、研究機構和企業(yè)的相關部門主管也要定期或不定期地進行協(xié)商，以協(xié)調產學研合作中所遇到的重要問題。這種協(xié)商一方面是對高層商談的落實，也是對低層合作的引導。協(xié)商的次數(shù)、協(xié)商的質量、協(xié)商內容的落實，以及雙方主管的責任意識對產學研成敗也存在著重要影響。表2產學研虛擬董事會治理要素分解

指標名稱指標符號指標內容交流頻率Board1合作雙方部門主管人員經(jīng)常就某項合作問題進行討論和交流交流質量Board2合作雙方部門主管人員能夠共同解決合作中的困擾和難題交流貫徹Board3合作雙方部門主管能夠將合作思想和指示及時傳達到各自的合作團隊交流責任Board4合作雙方部門主管人員能夠高度負責地代表本方利益參與交流產學研在實施過程中，也一直受到相關部門的監(jiān)督，典型的包括黨委、紀委、審計、財務等部門。這些監(jiān)督在很大程度上預防了產學研科技資金的流失，使產學研能夠按照預定的目標發(fā)展。相對而言，這些監(jiān)督之間具有相對的獨立性。

指標名稱指標符號指標內容黨委監(jiān)督Visor1合作雙方黨委及相關附屬機構對合作進程產生了監(jiān)督作用紀委監(jiān)督Visor2合作雙方紀委及相關附屬機構對合作進程產生了監(jiān)督作用財務監(jiān)督Visor3合作雙方財務部門對合作中的經(jīng)費開支存在著現(xiàn)實的監(jiān)督作用審計監(jiān)督Visor4合作雙方的審計部門對產學研科技資金的支出存在著監(jiān)督作用在產學研合作中，高校、研究機構和企業(yè)所派出的項目組組長其實是產學研項目的具體負責人，他們一方面遵從上級的指導，另一方面對項目組成員實施直接管理。他們的目標就是將雙方項目組成員融合在一起，構建成一個高效的研發(fā)組織，并培育起自身的合作文化，在這個過程中，不僅對己方成員實施管理，也對合作方成員實施領導。

指標名稱指標符號指標內容合作組織Manag1合作雙方的項目組長能夠構建一個高效的產學研合作研發(fā)團隊己方領導ManaG5mm合作雙方的項目組長能夠妥善解決己方成員在合作中遇到的問題他方領導Manag3合作雙方的項目組長能夠妥善解決對方成員在合作中遇到的問題合作文化Manag4合作雙方的項目組長能夠構建包容、互諒、共進的合作氛圍在產學研合作中，高校、研究機構和企業(yè)會定期或不定期地將各類相關信息向外界披露，同時，政府相關部門、金融機構和行業(yè)協(xié)會等輔助機構也會將產學研相關信息對外披露，從而促進產學研合作的規(guī)范化。相關管理制度和財務制度對信息披露都有明確的要求。

指標名稱指標符號指標內容高校披露Infor1高校（研究機構）及時將產學研合作中的相關信息向外界披露企業(yè)披露Infor2企業(yè)及時將產學研合作中的合作進程、質量、開支向外界披露政府披露Infor3政府相關管理部門及時將產學研合作中的相關信息向外界披露輔助披露Infor4行業(yè)協(xié)會、金融機構、中介機構等產學研外圍組織及時披露產學研合作中的相關信息產學研合作，不僅僅涉及企業(yè)、研究機構和高校的組織利益，也涉及到企業(yè)職工、社會公眾、社區(qū)以及其他相關組織的利益，因此，任何相關單位和人員都可以對產學研進程提出合理的建議和質疑。同時，有些產學研項目需要注重對環(huán)境的影響。

指標名稱指標符號指標內容企業(yè)治理Stake1企業(yè)各類員工能夠積極地對產學研合作項目提出建言或批評高校治理Stake2高校各類人員能夠積極地對產學研合作項目提出建言或批評政府治理Stake3政府各類人員能夠積極地對產學研合作項目提出建言或批評，尤其是環(huán)保管理、技術監(jiān)督、項目評估等類人員社會治理Stake4其他各類社會人員能夠積極地對產學研合作項目提出建言或批評2.產學研尋租、機會主義、合謀行為抑制的要素分解

產學研尋租行為抑制、產學研機會主義行為抑制和產學研合謀行為抑制的要素分解分別如表7至表9所示。

產學研尋租行為就是一方向另一方收取好處費的行為，在組織層面、主管層面、項目層面和人員層面都可能發(fā)生。這些好處費并不是組織的收入，而變成個人的收入。在產權虛置下，產學研尋租行為的頻繁發(fā)生并不奇怪。

指標名稱指標符號指標內容高層抑制Rent1產學研合作雙方高層人員之間的尋租行為得到有效抑制主管抑制Rent2產學研合作雙方部門主管人員之間的尋租行為得到有效抑制項目抑制Rent3產學研合作雙方項目組負責人之間的尋租行為得到有效抑制人員抑制Rent4產學研合作雙方骨干人員或關鍵人員的尋租行為得到有效抑制在產權虛置下，機會主義充斥著產學研的全過程，形式五花八門，既可能發(fā)生在高校，也可能發(fā)生在企業(yè)，還可能涉及政府機構及其他相關組織。當前，加強合作雙方的信任是抑制雙方機會主義行為的一種重要方式。同時，還應警惕項目驗收中的投機取巧行為。

表8產學研機會主義行為抑制要素分解

指標名稱指標符號指標內容高校抑制Oppor1產學研合作中高校人員的機會主義行為受到有效抑制企業(yè)抑制Oppor2產學研合作中企業(yè)方人員的機會主義行為受到有效抑制違約抑制Oppor3產學研合作中雙方能夠誠實守信、精誠團結、顧全大局驗收抑制Oppor4產學研項目驗收評估時的機會主義行為受到有效抑制在產權虛置下，合作雙方通過合謀來撈取個人利益的行為時有發(fā)生，最終損害了產學研項目的利益或公共的利益。合謀行為可以發(fā)生在組織層、主管層、項目層和人員層，層次越高，合謀行為的危害越大。

指標名稱指標符號指標內容高層抑制Plot1產學研合作中高層領導之間的合謀行為會受到有效抑制主管抑制Plot2產學研合作中主管人員之間的合謀行為會受到有效抑制項目抑制Plot3產學研合作中項目負責人之間的合謀行為會受到有效抑制人員抑制Plot4產學研合作中關鍵人員或重要人員之間的合謀行為會受到抑制3.產學研公共地悲劇治理的要素分解

產學研公共地悲劇治理的要素分解如表10所示。對于國有企業(yè)而言，由于產權虛置，公共財產有可能淪為公共地，包括產學研科技資金。對于政府而言，如果缺乏有效監(jiān)督，政府科技資金也可能淪為公共地。因此，在產學研合作中，或多或少存在著公共地悲劇效應，體現(xiàn)在項目質量差、投入成本大、開發(fā)周期長、經(jīng)費流失等方面。

指標名稱指標符號指標內容質量治理Trage1產學研項目的科技產品質量達到了預期的目標經(jīng)費治理Trage2產學研項目的經(jīng)費支出全部用于科技活動成本治理Trage3產學研項目的投入成本得到了有效的控制周期治理Trage4產學研開發(fā)的時間周期被控制在較為合理的范圍之內（二）數(shù)據(jù)收集

本研究擬以我國高?？蒲刑幪庨L為調查對象進行樣本收集。以科研處以樣本單位，而不是以產學研項目為樣本單位，主要基于如下多方面的考慮：①科研處處長對我國產學研合作的申報、監(jiān)管和評審環(huán)節(jié)具有較為深刻的認識和理解，非其他類型人員可比；②科研處處長對于政府部門在產學研領域中的管理和調控政策具有較全面的了解；③科研處處長對于產學研在企業(yè)方面的運作流程也較為熟悉；④產學研尋租、合謀和機會主義行為雖然較為普遍，但也帶有高度的隱蔽性，不可能在產學研項目中直接獲取數(shù)據(jù)，只有依賴于較為內行的人或內部人員進行近似判斷；⑤針對科研處處長調查所獲得的樣本數(shù)據(jù)，同樣可以達到研究目的。

在樣本調查之前，根據(jù)要素分解的內容，我們分別設計虛擬股東大會治理、虛擬董事會治理、虛擬監(jiān)事會治理、虛擬經(jīng)理層治理、虛擬信息披露、虛擬利益相關者治理、尋租行為抑制、合謀行為抑制、機會主義行為抑制、產學研公共地悲劇治理等10個要素的問卷，每個要素包含4個題項，共計40個題項。

本次調查以7點量表進行數(shù)據(jù)收集。本次數(shù)據(jù)收集自2017年10月1日起，至2018年4月1日止，共約183天。本課題組在全國范圍內走訪287位高?？蒲刑庨L，獲取287份問卷。在每次數(shù)據(jù)采集中，先將調查意圖對被調查者進行15分鐘的交流和闡釋，然后當場進行問卷填答。由于問卷調查涉及到尋租、合謀和機會主義行為等敏感性問題，因而采取無記名調查，即調查結束之后不再保留被調查者的個人信息。在287份樣本中，剔除部分無效問卷和低質量問卷，最終保留200份高質量問卷。

（三）中介效應模型檢驗

在中介效應模型檢驗之前，分別對各要素進行了信度檢驗和效度檢驗，結果表明這10個要素均具有一定的信度和效度。在此基礎上，可進行中介效應模型的檢驗，包括基本模型檢驗和整體模型檢驗兩個步驟。

1.基本研究模型檢驗

利用200份有效樣本數(shù)據(jù)，運用SPSS20.0軟件和Lisrel8.7軟件，得出基本研究模型檢驗結果，如表11所示。

假設內容路徑系數(shù)T值檢驗結果H1-1產學研虛擬股東大會治理→產學研公共地悲劇治理0.4123.40通過H2-1產學研虛擬董事會治理→產學研公共地悲劇治理0.3895.29通過H3-1產學研虛擬監(jiān)事會治理→產學研公共地悲劇治理0.4002.76通過H4-1產學研虛擬經(jīng)理層治理→產學研公共地悲劇治理0.3766.12通過H5-1產學研虛擬信息披露治理→產學研公共地悲劇治理0.5053.33通過H6-1產學研虛擬利益相關者治理→產學研公共地悲劇治理0.3448.09通過2.整體研究模型檢驗

在基本研究模型檢驗的基礎上，利用200份有效樣本數(shù)據(jù)，運用SPSS20.0軟件和Lisrel8.7軟件，得出整體研究模型檢驗結果，如表12所示。各項擬合指數(shù)均在最優(yōu)值區(qū)間之內，因此，模型擬合效果較好，無需修正。

假設內容路徑系數(shù)T值檢驗結果H1-1產學研虛擬股東大會治理→產學研公共地悲劇治理0.3326.61通過H2-1產學研虛擬董事會治理→產學研公共地悲劇治理0.2762.58通過H3-1產學研虛擬監(jiān)事會治理→產學研公共地悲劇治理0.3014.17通過H4-1產學研虛擬經(jīng)理層治理→產學研公共地悲劇治理0.3547.26通過H5-1產學研虛擬信息披露治理→產學研公共地悲劇治理0.2992.77通過H6-1產學研虛擬利益相關者治理→產學研公共地悲劇治理0.3003.92通過H1-2產學研虛擬股東大會治理→產學研尋租行為抑制0.1021.89不通過H2-2產學研虛擬董事會治理→產學研尋租行為抑制0.3616.02通過H3-2產學研虛擬監(jiān)事會治理→產學研尋租行為抑制0.1761.46不通過H4-2產學研虛擬經(jīng)理層治理→產學研尋租行為抑制0.1901.22不通過H5-2產學研虛擬信息披露治理→產學研尋租行為抑制0.4502.87通過H6-2產學研虛擬利益相關者治理→產學研尋租行為抑制0.1331.08不通過續(xù)表12

H1-3產學研虛擬股東大會治理→產學研機會主義行為抑制0.0940.87不通過H2-3產學研虛擬董事會治理→產學研機會主義行為抑制0.1111.00不通過H3-3產學研虛擬監(jiān)事會治理→產學研機會主義行為抑制0.3334.65通過H4-3產學研虛擬經(jīng)理層治理→產學研機會主義行為抑制0.2783.88通過H5-3產學研虛擬信息披露治理→產學研機會主義行為抑制0.4094.62通過H6-3產學研虛擬利益相關者治理→產學研機會主義行為抑制0.3612.08通過H1-4產學研虛擬股東大會治理→產學研合謀行為抑制0.4685.55通過H2-4產學研虛擬董事會治理→產學研合謀行為抑制0.1681.44不通過H3-4產學研虛擬監(jiān)事會治理→產學研合謀行為抑制0.0771.32不通過H4-4產學研虛擬經(jīng)理層治理→產學研合謀行為抑制0.1081.20不通過H5-4產學研虛擬信息披露治理→產學研合謀行為抑制0.2784.29通過H6-4產學研虛擬利益相關者治理→產學研合謀行為抑制0.1231.23不通過H1產學研尋租行為抑制→產學研公共地悲劇治理0.2673.81通過H2產學研機會主義行為抑制→產學研公共地悲劇治理0.3547.87通過H3產學研合謀行為抑制→產學研公共地悲劇治理0.3213.96通過H4產學研尋租行為抑制→產學研機會主義行為抑制0.2962.85通過H5產學研合謀行為抑制→產學研機會主義行為抑制0.3725.18通過H0尋租、機會主義、合謀行為鏈式多重中介效應通過3.檢驗結果分析

根據(jù)檢驗結果可知：①產學研虛擬股東大會治理對合謀行為抑制存在著促進作用，而對尋租行為抑制和機會主義行為抑制缺乏促進功能；②產學研虛擬董事會治理對尋租行為抑制存在著促進作用，而對機會主義行為抑制和合謀行為抑制缺乏促進功能；③產學研虛擬監(jiān)事會治理對機會主義行為抑制存在著促進作用，而對尋租行為抑制和合謀行為抑制缺乏促進功能；④產學研虛擬經(jīng)理層治理對機會主義行為抑制存在著促進作用，而對尋租行為抑制和合謀行為抑制缺乏促進功能；⑤產學研虛擬信息披露對尋租行為抑制、機會主義行為抑制、合謀行為抑制均存在著促進作用；⑥產學研虛擬利益相關者治理對機會主義行為抑制存在著促進作用，而對尋租行為抑制和合謀行為抑制缺乏促進功能。

根據(jù)基本研究模型的檢驗結果可知，產學研虛擬公司治理的6個基本虛擬要素對公共地悲劇治理均存在著促進作用，同時，在整體模型檢驗中，產學研虛擬公司治理的6個基本要素對公共地悲劇治理同樣存在著促進作用，只是相比于基本模型的檢驗結果，6個路徑系數(shù)均有所減小，促進力度均有所減弱。因此，尋租行為抑制、機會主義行為抑制和合謀行為抑制在產學研虛擬公司治理對產學研公共地悲劇治理的促進中存在著鏈式多重中介效應。

四、研究結論

根據(jù)研究假設的檢驗結果，在虛擬公司治理理論的基礎上，結合于我國產學研的實踐，可以得到如下研究結論：

第一，我國產學研管理可以嘗試引入虛擬公司治理理論，謀求產學研在理論與實踐上的突破。我們完全可以將產學研視為一個虛擬公司，在這種特殊組織模式的基礎上再引入公司治理理論。這很有可能為產學研的開拓帶來勃勃生機，也可以在一定程度上克服合作各方產權虛置所帶來的弊端，充分發(fā)揮出合作各方的潛力。

第二，在產學研治理中引入“公共地悲劇”思想，盡可能明晰產學研項目的產權。改革開放以來，國有企業(yè)的產權問題一直困擾著我國經(jīng)濟界[14]。在產權模糊或產權虛置的情況下，國有企業(yè)的效率很難充分發(fā)揮出來。同樣，在國有企業(yè)參與的產學研項目中，項目產權依舊難以清晰，這不利于產學研科技資源的利用?？梢?，如何進一步通過明晰產學研項目的產權來降低產學研資源的公共地悲劇效應，是產學研管理改革中一個棘手的難題。

第三，我國產學研虛擬公司治理的實施應采取遞進式戰(zhàn)略，由點到面，避免齊頭并進。在產學研虛擬公司治理中，應優(yōu)先推進和實施虛擬信息披露。根據(jù)模型檢驗可知，當前，產學研虛擬信息披露對尋租行為、合謀行為和機會主義行為均存在著一定的抑制作用，因此，應優(yōu)先深度實施產學研信息披露。然后，結合因子分析的結果，我國可以同時展開企業(yè)信息披露、高校信息披露、政府信息披露及其他形式信息，從而推動產學研信息披露。

第四，注重產學研利益相關者治理，尤其是項目產品應用對環(huán)境的影響。從產權的視角來看，產學研產品屬于公共品，涉及到各類人員、群體、組織的利益，這些利益相關者都有權利合理參與產學研的開發(fā)及產品應用，并提出有價值的議案。在環(huán)境保護形勢日益嚴峻的今天，產學研產品應用對環(huán)境產生的影響也應該置于社會地監(jiān)督這下。有些產學研產品包含著偽技術，會給環(huán)境帶來長久性的損害，應被堅決抵制。

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The Research on Public Land Tragedy Governance from the

Perspective of Virtual Corporate Governance in State Corporation

-Based on the Intermediate Effect Test of Rent-seeking， Collusion

and Opportunistic Behavior Inhibition

ZHANG Chenghua， WANG Haijun， WANG Hua

（Jiangsu University， Management School， Zhenjiang Jiangsu 212013， China）

Abstract：Due to the influence of rent-seeking， collusion， opportunism and other corrupt acts， the strategy of industry-university is far from reaching the expected goal. The theory of corporate governance of virtual companies can provide guidance for the development of industry-university in theory and practice. The empirical research reveals the micro promoting mechanism of the virtual corporate governance of the industry-university to the tragedy governance of the common land under the intermediary effect of rent-seeking， collusion and opportunism. The research shows that under the existing system and system， our country should give priority to improve the virtual information disclosure of industry-university， and then gradually optimize other virtual corporate governance elements， in order to get rid of the passive situation as soon as possible.

Key words：industry-university； virtual company； corporate governance； public tragedy

責任編輯：張士斌吳錦丹蕭敏娜常明明張士斌