馮博文　王占軍

摘 要：作為美國較典型的州立大學，明尼蘇達大學早在20世紀初就已建立大學評議會，大學評議會為大學追求善治作出了重要貢獻。它不僅捍衛(wèi)了學術(shù)自由、保障了教師權(quán)利，而且成為明尼蘇達大學發(fā)展進步的主要推手。明尼蘇達大學評議會成功運行的原因主要有：建立了獨立、高效、專業(yè)的學術(shù)組織；開發(fā)了聯(lián)系、協(xié)調(diào)、互助的學術(shù)流程；制定了合理、明晰、明確的學術(shù)政策。這些都為我國公立研究型大學追求善治，尤其是完善大學內(nèi)部治理提供了有益啟示。

關(guān)鍵詞：明尼蘇達大學；評議會；大學善治

實現(xiàn)自身的守持與善治，以更好地促進知識創(chuàng)新和科技進步是大學發(fā)展過程中的重要議題。美國高等教育事業(yè)的發(fā)達，全球有目共睹，其大學治理也取得較好的成效，這方面引起世界其他國家的效仿和學習。然而，國內(nèi)外目前僅對美國少數(shù)著名大學關(guān)注較多，且其中多為私立大學。實際上，美國大學能取得顯著的成就，單靠幾所名校是不足以支撐起來的。眭依凡教授坦言，“善治絕非一種管理時尚，而是社會發(fā)展進步到一定階段的需要和產(chǎn)物”[1]。美國社會的發(fā)展進步，帶動了美國整個高等教育治理體系的成熟與完善，這其中也必定包含一部分諸如明尼蘇達大學之類的學校所作出的貢獻和努力。加之我國的研究型大學絕大多數(shù)都屬公立，與美國較為出名的私立大學相比，有一定的區(qū)別和差異。因此，本文選取明尼蘇達大學作為研究對象，深入分析明尼蘇達大學評議會在參與大學內(nèi)部治理中的表現(xiàn)，并為我國大學實現(xiàn)善治提供一定借鑒。

一、明尼蘇達大學的治理概況

作為美國十所公立研究型大學聯(lián)盟（Big Ten）的一員，明尼蘇達大學的治理效果是比較顯著的。每年，明尼蘇達大學副校長都會給董事會做一份財政報告，以展示本年度學校的運營狀況。報告中所提到的國家科學基金（National Science Foundation，NSF）高教研發(fā)（Higher Education Research and Development，HERD）調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，近年來，明尼蘇達大學科研支出一直位居前十名。在世界大學學術(shù)排名榜（ARWU）全美公立大學排名中，明尼蘇達大學近年來也一直位居前十名（見表1）。

明尼蘇達大學有一套較為完善的治理體系，其中大學評議會（University Senate）是一個非常重要的部分。文章將以內(nèi)外部兩種視角，結(jié)合明尼蘇達大學評議會的組織結(jié)構(gòu)和發(fā)展運行，揭示明尼蘇達大學追求善治的原因，并在文章最后討論、總結(jié)出其對我國研究型大學追求善治的啟示。

二、明尼蘇達大學

追求善治的內(nèi)外部驅(qū)動因素

公立研究型大學的研究經(jīng)費和資金支持主要來源于聯(lián)邦政府、州政府、社會組織等具有公共色彩的機構(gòu)，明尼蘇達大學亦是如此。從歷年的財政報告來看，明尼蘇達大學的資金來源渠道主要是聯(lián)邦政府、商業(yè)機構(gòu)、州政府等（見表2）。

由于支持資金和科研經(jīng)費主要來源于政府，明尼蘇達大學帶有服務(wù)公共大眾的責任和屬性。每所大學的治理結(jié)構(gòu)都具有獨特性，且大學治理結(jié)構(gòu)的變異實際是受內(nèi)生性和外生性多種因素影響，并不完全是被動適應(yīng)環(huán)境的結(jié)果，也可以是主動選擇和構(gòu)建的結(jié)果[4]。另外，大學善治生態(tài)的構(gòu)筑，首先要在內(nèi)部和外部分別實現(xiàn)和諧共生，然后實現(xiàn)內(nèi)部和外部之間的動態(tài)平衡，最后，在此基礎(chǔ)上合理協(xié)調(diào)和平衡各個權(quán)力，使內(nèi)外治理力量相輔相成，自成系統(tǒng)，從而形成具備自我修復、自我生長的治理生態(tài)系統(tǒng)[5]。由此看來，明尼蘇達大學實現(xiàn)善治并非僅僅出于自身的發(fā)展需要，而是受到內(nèi)、外部的共同驅(qū)動（見圖1）。

在外部驅(qū)動因素方面，外在因素主要來自于三個方面：政府、產(chǎn)業(yè)機構(gòu)、公民大眾。第一，聯(lián)邦政府和州政府為大學提供經(jīng)費、資金的支持和政策法規(guī)的幫助，在保障大學正常運行的基礎(chǔ)上，需要大學在公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、科技、知識、政策創(chuàng)新等方面作出貢獻。第二，部分依托大學的產(chǎn)業(yè)機構(gòu)會給大學提供經(jīng)費贊助，但同時，它們也要求大學進行科技創(chuàng)新并培養(yǎng)所需人才，以進一步提高產(chǎn)業(yè)機構(gòu)的效率并增大其收益。第三，公立研究型大學是提供公民教育的主要場所，明尼蘇達州內(nèi)外的美國公民，都有權(quán)利接受普通甚至更高層次的公民教育，而且越來越多的公民對教育的需求越來越高，將會不斷使明尼蘇達大學加緊前進的步伐。

內(nèi)部驅(qū)動因素主要為保持明尼蘇達大學自身的威望和地位而服務(wù)，大致可以分為以下幾個方面。第一，大學要發(fā)展，科研經(jīng)費和支持資金是不可或缺的，隨著大學經(jīng)費的日益緊縮，實現(xiàn)創(chuàng)收、獲得外部資金支持是大學的首要驅(qū)動因素；同時，日益增強的大學與社會、市場的交融影響關(guān)系，也為此提供了機遇和挑戰(zhàn)。第二，大學文化的守持，學術(shù)自由的捍衛(wèi)。獨特的大學文化使得大學保持特有的魅力，自由而崇高的學術(shù)追求則是一所大學前進的不竭動力。第三，教師是大學進行科研創(chuàng)新、學術(shù)進步的中堅力量，保障好教師的各項權(quán)利，讓教師樂于施教是大學進步的重要任務(wù)。

影響大學追求善治的外部因素較為穩(wěn)定，從NSF歷年公布的數(shù)據(jù)來看，雖有小幅度波動，但整體上改變不大。相對而言，大學對外部驅(qū)動因素加以改變的難度要大于大學對內(nèi)部驅(qū)動因素的優(yōu)化和調(diào)整。因此，大學更傾向于通過自身的努力，對大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)加以改善和升級。正如王洪才教授所言，“大學要持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，就必須依靠大學內(nèi)部的自主精神”。 [6]

三、大學評議會：

明尼蘇達大學追求善治的主要推手

（一）明尼蘇達大學評議會

明尼蘇達大學評議會建立較早，1912年5月6日，在大學理事會的建議下，明尼蘇達大學評議會獲得校董事會的批準建立。1912年10月3日，評議會召開第一次會議，決定成立兩個委員會——會籍委員會和審計委員會。1913年1月24日，在評議會召開的第二次會議上，通過了評議會的章程，并成立了包含大學職能委員會、教育委員會等在內(nèi)的11個委員會[7]。如今，明尼蘇達大學評議會已有251名當選議員和26名評議會咨詢委員，這些人來自明尼蘇達大學的克魯克斯頓分校、德盧斯分校、莫里斯分校、羅切斯特分校和雙城分校，其中有教師、公共服務(wù)人員、學生代表。明尼蘇達大學校長擔任大學評議會的主席，副主席由某位教職員擔任。所有當然成員（多是曾對明尼蘇達大學作出過突出貢獻的榮休人員）都不具有投票權(quán)[8]。明尼蘇達大學評議會主要負責整個學校的學術(shù)事務(wù)，具有決策、建議、咨詢等權(quán)利。同時，它還與學校其他部門，如教師評議會、學生評議會、公共服務(wù)委員會等具有緊密聯(lián)系[9]。大學評議會主席在維系評議會、學校、外界間聯(lián)系的過程中起到核心紐帶的作用。他不僅為協(xié)調(diào)各方主體共同促進明尼蘇達大學的發(fā)展和進步作出努力，而且與評議會成員一起負責一定的研究項目，切身參與到學術(shù)事務(wù)中去。經(jīng)過百余年的發(fā)展，大學評議會的職能日趨完善，內(nèi)部分工日益明確，學術(shù)權(quán)力的發(fā)揮也逐漸穩(wěn)定，這些都為大學評議會的有效運作提供了保障，在捍衛(wèi)學術(shù)自由、維護師生權(quán)益的同時，大大加快了明尼蘇達大學追求善治的步伐。

（二）大學評議會的日常運作

由明尼蘇達大學官網(wǎng)公示的評議會百年記錄可以看出評議會主要對大學學術(shù)事務(wù)進行決策、建議和管理，如多次在會議上討論“課程”“學期”“學分”等。1915年10月7日的會議記錄提到，大學評議會通常并不直接管理各個學院的學術(shù)事務(wù)，而是先由各個學院自行解決，然后再上報到大學評議會。這樣既提高了大學評議會的工作效率，又調(diào)動了各個學院的參與熱情和責任感。整體上看，明尼蘇達大學評議會的日常運作主要包含以下五個方面。

第一，進行項目研究。每位評議會成員都是研究者，大學教師、公共服務(wù)人員、學生代表均切身參與項目研究，在生產(chǎn)知識的同時，發(fā)現(xiàn)學校問題，并提出創(chuàng)新解決方式。例如，評議會前主席赫伯曼教授在越南戰(zhàn)爭期間曾擔任某個研究項目的負責人，兼顧科學研究與學生事務(wù)管理。[10]

第二，召開日常會議。明尼蘇達大學評議會每年都會召開一次以上的全體會議，多為每年兩到三次。在日常會議上，就某個學術(shù)事務(wù)，每位成員都會充分發(fā)表自己的意見和建議，然后集體討論，最終由評議會決定（統(tǒng)計）結(jié)果或批準認可。

第三，召開特殊會議。只有在當年具有重大的或短期內(nèi)不易產(chǎn)生結(jié)果的學術(shù)事務(wù)需要商討決策時，才會召開特殊會議。特殊會議多是作為日常會議的一種補充而存在，且多集中召開。比如，在1914年的3月30日、5月7日、5月15日，評議會分別召開了三次特殊會議。3月30日的特殊會議是為了討論“是否應(yīng)該提高高中畢業(yè)生進入大學的標準，以防止大學教育質(zhì)量下滑”而召開；5月7日和5月15日都是針對“學分的獲得和校際互認”而召開。[11]

第四，討論其他部門遞交的報告。大學評議會并非學校學術(shù)事務(wù)的終端機構(gòu)，它需要對大學校長和校董事會負責。同時，在決策學術(shù)事務(wù)上，大學評議會和其他部門也存在合作。比如1931年5月21日召開的評議會會議記錄顯示，“評議會原則上以34∶27票贊成教育委員會的建議，但該建議被轉(zhuǎn)回給委員會‘進一步研究?！?932年12月15日召開的評議會會議記錄顯示，“行政委員會向評議會建議了一套關(guān)于征收額外學費的規(guī)定，評議會向校董事會推薦了這項改變舉措”[12]。1944年12月21日召開的評議會會議記錄顯示，“評議會批準了修改后的任期規(guī)定，提交校長和董事會”[13]。這些會議記錄既表現(xiàn)了明尼蘇達大學評議會的民主、自由、討論、公平的作風，同時也展示出評議會對待學術(shù)工作的嚴謹、準確和認真。

第五，回應(yīng)校長的問題。1913年6月6日，評議會的第三次會議記錄顯示，“這是首次由大學校長（文森特）主持的評議會會議”，這一傳統(tǒng)在之后一直延續(xù)。校長自然非常關(guān)心學校的發(fā)展情況，也會經(jīng)常在評議會會議上向評議會提出諸多問題，以求解決。比如，在1914年10月1日召開的會議上，文森特校長就向評議會的教育委員會提出了若干個問題，包括如何解決或處理總體教學計劃、實際教學工作、課程等方面的問題，如何發(fā)揮教師會議和部門會議應(yīng)有的價值，如何更好地收集學生的批評建議并使之發(fā)揮用處等，問題多達21頁[14]。在1915年11月1日的評議會會議上得到了回應(yīng)：“目前，學校的諸多部門雖沒有特別正式地關(guān)注其他相關(guān)部門的工作，但這并不意味著在工作中沒有協(xié)調(diào)、沒有影響……絕大多數(shù)部門都覺得與其他相關(guān)部門保持緊密聯(lián)系是必需的……”[15]

此外，明尼蘇達大學評議會還撰寫過學校發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃報告、投票設(shè)立專門委員會來解決教職工的住房問題等事務(wù)，充分使用其投票權(quán)（建議權(quán)）。這些事務(wù)雖然不具備學術(shù)性，但卻都是為了保障師生權(quán)益、謀求學校發(fā)展進步。

總的來說，明尼蘇達大學評議會的日常運作體現(xiàn)出三個特征：學術(shù)追求、民主自由、協(xié)商互助。其中，學術(shù)追求是評議會的本質(zhì)屬性，民主自由是評議會的價值追求，協(xié)商互助是評議會開展工作的重要方式。

四、明尼蘇達大學評議會

成功運作的原因分析

（一）獨立、高效、專業(yè)的學術(shù)組織

龔怡祖教授認為，大學治理結(jié)構(gòu)作為一種高度制度化的“超組織結(jié)構(gòu)運行機制”，具有改良組織場域、契約約束、權(quán)力及其程序受控、訴諸公共良知等獨特價值[16]。大學評議會是明尼蘇達大學治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，它幾乎包攬了學校所有的學術(shù)事務(wù)，極大地參與明尼蘇達大學的學術(shù)生活領(lǐng)域，使民主機制與績效機制之間獲得充分的張力。同時，評議會也是一種可以在大學治理活動中引入契約約束的有力載體。它雖內(nèi)嵌于明尼蘇達大學，卻是一個獨立運作的機構(gòu)。這種獨立性早在1912年5月6日就被校董事會批準并認可。同時，評議會是師生與外界學術(shù)機構(gòu)相連接的紐帶。經(jīng)過選舉產(chǎn)生的評議會成員都是有能力、有經(jīng)驗、有素養(yǎng)、有德行的專業(yè)人員，這種“專業(yè)性”體現(xiàn)在兩個方面：一是專業(yè)素質(zhì)過硬，具有一定的科研能力和決策能力；二是深知明尼蘇達大學作為一所公立研究型大學，研究經(jīng)費和支持資金絕大部分都來自政府撥款資助，學校理應(yīng)為社會大眾提供服務(wù)。因此，教師必須具備服務(wù)學校、服務(wù)公眾的意識。明尼蘇達大學評議會的所有成員在完成對學術(shù)事務(wù)的研究、討論、決策、建議等方面都作出了很大貢獻，也因此保障了評議會的高效運轉(zhuǎn)。另外，明尼蘇達大學評議會始終堅持學術(shù)自由、民主討論、科學決策、協(xié)商互助的原則，確保全體師生應(yīng)該享有的權(quán)利不受任何人或組織侵犯。

（二）聯(lián)系、協(xié)調(diào)、互助的學術(shù)流程

卡爾·馬克思曾說過，聯(lián)系具有普遍性。任何事物之間都不能脫離聯(lián)系而獨立存在。雖然明尼蘇達大學評議會有較強的獨立性，但這并不代表它與外界缺少聯(lián)系，相反，在處理任何學術(shù)事務(wù)時，評議會都與其他部門有著或多或少的聯(lián)系，有團結(jié)協(xié)作，也有矛盾沖突。明尼蘇達大學在處理學術(shù)事務(wù)時，遵循規(guī)范、可行的工作流程。一般來說，先是由個別教師發(fā)現(xiàn)學術(shù)問題，然后聯(lián)合開展研究，上報至相關(guān)學院，小的、簡單的學術(shù)事務(wù)到此都可以被解決。如遇到較棘手的或是比較重大的學術(shù)事務(wù)，再由相關(guān)學院遞交到大學評議會，由大學評議會召開校級會議進行公開討論、決定。在這整個過程中，評議會與其他相關(guān)機構(gòu)都共同參與、共同討論、保持緊密聯(lián)系。大學內(nèi)部擁有一套可行的、較為完善的學術(shù)流程，一方面能夠提高大學評議會的工作效率，體現(xiàn)大學評議會的應(yīng)有價值，另一方面也有助于提升學校的學術(shù)威望，創(chuàng)新科技、發(fā)展知識，促進學術(shù)成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)公眾。

（三）合理、明晰、確定的學術(shù)政策

依法治校是高校管理走向科學化、規(guī)范化、民主化的必由之路，也是大學治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在要求和必然機制[17]。其中，大學章程及其他規(guī)定是大學管理與運行的規(guī)則體系，按“章”辦事是完善大學治理結(jié)構(gòu)的重要任務(wù)。明尼蘇達大學及其評議會（包括大學評議會、教師評議會、學生評議會、公共服務(wù)評議會等）都制定了明確的政策規(guī)定，包括章程（Constitution）、附則（Bylaws）和條例（Rules），各個政策文本中對成員的構(gòu)成、聘任與辭退、選舉辦法等都做了合理、明確的規(guī)定和說明，以此來規(guī)范和保障各個機構(gòu)的有效運行。有了明確的政策規(guī)定，也就明晰了參與大學內(nèi)部治理的各方主體的職責，同時劃定了各個參與機構(gòu)的權(quán)力邊界。這樣一來，既使各參與方的權(quán)益糾紛逐步減少，又大大提高了各個機構(gòu)（和個人）參與大學內(nèi)部治理的積極性。從而為明尼蘇達大學持續(xù)、健康地發(fā)展，最終達到善治提供了可能。

這些政策規(guī)定與以上提到的學術(shù)流程和學術(shù)組織的特性共同構(gòu)成了一套明尼蘇達大學內(nèi)部較為成熟和相對完善的運行機制，要求各個部門各司其職并相互協(xié)作，從而保障了明尼蘇達大學的治理環(huán)境處于一個和諧、均衡、成功、穩(wěn)健的良好狀態(tài)。

五、啟示與總結(jié)

在大學內(nèi)部治理領(lǐng)域，以加州大學為代表的幾所公立研究型大學及其評議會展現(xiàn)出卓越的治理能力，為世界各國的高等教育治理提供了寶貴經(jīng)驗。同時，當世界其他國家的大學在借鑒、吸收美國大學評議會的治理經(jīng)驗而達到不錯的效果之后，美國大學及其評議會在國際高等教育領(lǐng)域的影響也會隨之進一步提升。建設(shè)能夠真正發(fā)揮作用的大學評議會是大學內(nèi)部治理走上善治的重要發(fā)展方向。

明尼蘇達大學評議會以打造學術(shù)隊伍、制定學術(shù)策略、發(fā)展學術(shù)事務(wù)為核心，帶動其他相關(guān)大學事務(wù)，共同引領(lǐng)和促進大學的整體進步和發(fā)展。其實，大學內(nèi)部治理創(chuàng)新的關(guān)鍵點就在于知識創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和隊伍創(chuàng)新。獨立、自由、專業(yè)、民主、協(xié)調(diào)是構(gòu)建大學內(nèi)部治理體系不可或缺的著眼點。結(jié)合具體情況，一方面，國內(nèi)大學可以嘗試樹立學術(shù)本位的意識，明晰學術(shù)和行政的權(quán)利界限；政府完善教育政策法規(guī)，配套大學章程，對大學進行依法治理。另一方面，政府進一步落實“管辦評分離”方針，嘗試改變管理大學的方式，如增派人員參與校董事會，全方位參與大學治理過程，代替直接管控；同時，保障甚至擴大社會多方利益主體參與大學內(nèi)部治理。

借鑒美國明尼蘇達大學較為成熟的經(jīng)驗，我國研究型大學從構(gòu)建獨立、高效、專業(yè)的學術(shù)組織——評議會入手，進一步拓展聯(lián)系、協(xié)調(diào)、互助的學術(shù)流程，再配套以合理、明確的學術(shù)政策，以提升國內(nèi)高校的學術(shù)威望和教學能力。

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編輯 呂伊雯 校對 徐玲玲