高國柱

（北京航空航天大學(xué)法學(xué)院，北京100083）

1 文件背景

在2008年聯(lián)合國外空委法律小組委員會(huì)第47屆會(huì)議上，小組委員會(huì)商定把意大利和烏克蘭提出并得到其他若干代表團(tuán)支持的 “與空間碎片減緩措施有關(guān)的國家機(jī)制方面的一般信息交流”作為新的單一議題/項(xiàng)目列入小組委員會(huì)2009年第48屆會(huì)議的議程。因此，從2009年開始，法律小組委員會(huì)也將空間碎片的減緩納入了議事日程。與科技小組委員會(huì)注重對技術(shù)問題的研討不同，法律小組委員會(huì)更多地涉及到了空間碎片引發(fā)的法律問題，如空間碎片的定義、法律地位、管轄權(quán)與控制權(quán)、損害賠償責(zé)任等，作為一個(gè)信息交流平臺，法律小組委員會(huì)也關(guān)注各國和國際組織所采用的空間碎片減緩標(biāo)準(zhǔn)，尤其是希望各國建立起空間碎片減緩的國家機(jī)制。

2011年，捷克在法律小組委員會(huì)第50屆會(huì)議上提交了一份工作文件，題為 “審查和平利用外層空間委員會(huì) 《空間碎片減緩準(zhǔn)則》的法律方面，以期將該 《準(zhǔn)則》轉(zhuǎn)化為一套擬由大會(huì)通過的原則”的新的議程項(xiàng)目建議[1]。但各方對此爭議較大[2]。為了更好地了解各國和國際組織在減緩空間碎片上的做法和所采取的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，2014年在科技小組委員會(huì)第51屆會(huì)議上，加拿大、捷克和德國開始著手編寫各國和國際組織為減緩空間碎片而采用的標(biāo)準(zhǔn)匯編，并請成員為此提供協(xié)助，以便將該匯編提交法律小組委員會(huì)[3]。隨后，在美國等國的支持下，各方迅速開展了相關(guān)工作。

在2014年法律小組委員會(huì)第53屆會(huì)議上，加拿大、捷克和德國在考慮到科技小組委員會(huì)的工作，并考慮到法律小組委員會(huì)就有關(guān)空間碎片減緩措施的法律機(jī)制進(jìn)行一般性信息交流和意見項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，提交了一份名為 《各國和國際組織采用的空間碎片減緩標(biāo)準(zhǔn)匯編》的初始文件[4]，該匯編的目的是向各國通報(bào)各國和國際組織已經(jīng)執(zhí)行的現(xiàn)行文書和措施。美國為該匯編提供了必要的資料[5]。法律小組委員會(huì)對此項(xiàng)工作予以贊賞，并請這些代表團(tuán)繼續(xù)開展有關(guān)該匯編的工作，以便增加該文件所包含的國家和國際組織數(shù)目。該文件后被更新并提交給2014年外空委第50屆大會(huì)[6]。歐空局法律服務(wù)部門也對該文件做出了自己的貢獻(xiàn)。外空委員會(huì)同意應(yīng)邀請委員會(huì)成員國和具有委員會(huì)常駐觀察員地位的國際政府間組織利用為此目的提供的模板，提供或更新有關(guān)空間碎片減緩的任何立法或標(biāo)準(zhǔn)的信息。委員會(huì)還同意應(yīng)邀請聯(lián)合國所有其他會(huì)員國為該匯編作出貢獻(xiàn)，鼓勵(lì)有此類規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的國家提供有關(guān)這些匯編的信息[7]。

其后，從2014年至2016年，該匯編繼續(xù)得以更新[8]，至2016年4月，該文件列明了23個(gè)國家 （阿爾及利亞、阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、加拿大、智利、捷克、法國、德國、意大利、日本、墨西哥、荷蘭、尼日利亞、波蘭、斯洛伐克、西班牙、瑞士、泰國、烏克蘭、英國、美國）和5個(gè)國際組織 （歐盟、歐空局、機(jī)構(gòu)間空間碎片減緩協(xié)調(diào)委員會(huì)、國際電信聯(lián)盟和聯(lián)合國）所提供的空間碎片減緩標(biāo)準(zhǔn)。

2 文件內(nèi)容簡介

該文件包含文件編寫和更新背景、各國和國際組織所采用的空間碎片減緩標(biāo)準(zhǔn)匯編 （最新文件采取英文PDF格式，供單獨(dú)下載或打包整體下載）、模板 （分國家模板和國際組織模板，供下載）。

2.1 各國有關(guān)空間碎片減緩的標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)該文件提供的模板，在國家層面，要求各國說明其是否建立了國家機(jī)制 （National Mechanism），對該機(jī)制加以說明 （Description），指出其適用性 （Application），與國際機(jī)制的關(guān)系（Relation to international mechanisms）， 與其他國家機(jī)制的聯(lián)系 （Link to other national mechanisms），參考資料 （Reference，一般提供鏈接）。

并非所有提交資料的國家都建立了國家空間碎片減緩機(jī)制。阿爾及利亞、阿根廷、智利、捷克、荷蘭、墨西哥、波蘭、斯洛伐克、西班牙、瑞士在其文件中表明其并未建立空間碎片減緩國家機(jī)制。意大利指出其正在探討包含空間碎片減緩的國家立法，目前減緩空間碎片的要求主要體現(xiàn)于意大利航天局 （ASI）的標(biāo)準(zhǔn)合同條款中。ASI適用簽署于2005年2月14日的 《歐洲空間碎片減緩行為守則》，并通過標(biāo)準(zhǔn)條款賦予其強(qiáng)制執(zhí)行力。

澳大利亞并未通過任何國家機(jī)制來實(shí)施聯(lián)合國或IADC的空間碎片減緩指南，使其成為有約束力的國家立法，但空間碎片減緩政策體現(xiàn)于2013年發(fā)布的 《衛(wèi)星利用政策 》和 《申請人尋求申請海外發(fā)射許可證的指南》中。前者中的原則四確認(rèn)：“為致力于一個(gè)穩(wěn)定的外空環(huán)境，澳大利亞政府尤其將在實(shí)施其空間活動(dòng)中遵守聯(lián)合國空間碎片減緩指南”；后者要求申請海外發(fā)射的申請人尤其應(yīng)向空間許可和安全辦公室 （SLASO）提供“符合聯(lián)合國外空委空間碎片減緩指南的空間碎片減緩策略”。

奧地利在2011年頒布了 《空間活動(dòng)法》，該法第4條第1款第4項(xiàng)規(guī)定：“空間活動(dòng)獲得許可的一個(gè)條件是：已經(jīng)根據(jù)第5條為減緩空間碎片做出了適當(dāng)?shù)囊?guī)定”。該法第5條名為 “空間碎片減緩”，要求運(yùn)營人必須根據(jù)國家并適當(dāng)考慮國際公認(rèn)的減緩空間碎片的指南就減緩空間碎片作出規(guī)定，尤其是應(yīng)采取措施限制在正常操作期間釋放碎片。依據(jù)該法的立法說明報(bào)告，所謂國際公認(rèn)的減緩空間碎片指南包括IADC《空間碎片減緩準(zhǔn)則》（2002年）、《聯(lián)合國空間碎片減緩指南》（2007年）以及 《歐空局項(xiàng)目減緩空間碎片要求》 （2008年）。

比利時(shí)的空間碎片減緩國家機(jī)制體現(xiàn)于其2005年頒布的空間物體的發(fā)射活動(dòng)、飛行操作或?qū)Ш椒?（2013年修訂）以及2008年3月19日關(guān)于實(shí)施該法部分條款的王室法令中?？臻g碎片問題規(guī)定于前者第4條第3款、第5條第1款、第8條，尤其是第2條中，并規(guī)定于后者第7條第1款第3項(xiàng)、第4條第2款和第4款之中。盡管比利時(shí)的法律或王室法令并未規(guī)定運(yùn)營人應(yīng)遵守的空間碎片減緩標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，但它保留了要求運(yùn)營人遵守由政府間實(shí)體或相關(guān)的非政府組織所通過的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的可能性。這些規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)包括《聯(lián)合國外空委空間碎片減緩指南》、IADC/ESA/ISO/ITU等機(jī)構(gòu)或組織的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)等。

加拿大通過其2005年 《遙感空間系統(tǒng)法》、2007年 《遙感空間系統(tǒng)條例》、2012年 《加拿大航天局采用IADC空間碎片減緩準(zhǔn)則》、2014年《關(guān)于空間電臺許可的用戶程序通告》（CPC 2-6-02）建立了國家空間碎片減緩機(jī)制。在加拿大獲得遙感衛(wèi)星許可證必須提供遙感衛(wèi)星處置計(jì)劃。 《條例》規(guī)定了在處置計(jì)劃中確定的要求，包括空間碎片減緩標(biāo)準(zhǔn)。這些要求是：（1）為每顆衛(wèi)星提出的處置方法和該方法的可靠性； （2）估計(jì)衛(wèi)星處置操作的持續(xù)時(shí)間；（3）人命損失的概率及其計(jì)算方法；（4）預(yù)計(jì)到達(dá)地球表面的碎片數(shù)量，以平方米表示的撞擊面積大小，以及計(jì)算方法；（5）確定邊界的置信水平以及如何計(jì)算邊界和置信水平；（6）每顆衛(wèi)星在其任務(wù)壽命結(jié)束時(shí)所含有害物質(zhì)和危險(xiǎn)物品的特性和數(shù)量，重新進(jìn)入時(shí)預(yù)計(jì)到達(dá)地球表面的數(shù)量以及如何計(jì)算數(shù)量；（7）每顆衛(wèi)星擬議處置軌道的軌道參數(shù)和周期；（8）評估因爆炸、故意破壞和在軌碰撞導(dǎo)致正常運(yùn)行期間從每顆衛(wèi)星預(yù)期釋放的空間碎片以及為減緩空間碎片產(chǎn)生而提出的措施。加拿大工業(yè)部于2014年實(shí)施了空間電臺 （衛(wèi)星）許可證制度，用戶程序通告規(guī)定了所有加拿大的空間電臺 （衛(wèi)星）一般許可程序，包括使用無線電頻譜的應(yīng)用要求和授權(quán)后程序。第3.3.3節(jié)CPC-2-6-02的空間碎片減緩計(jì)劃要求空間電臺頻譜和無線電許可證申請人提交空間碎片減緩計(jì)劃作為其應(yīng)用的一部分。對于地球靜止衛(wèi)星，申請人必須按照ITU-R S.1003-2建議書 “地球靜止衛(wèi)星軌道的環(huán)境保護(hù)”提交一份使其衛(wèi)星離軌的計(jì)劃。對于非對地靜止衛(wèi)星，申請人必須提交一份根據(jù)最佳行業(yè)慣例對其衛(wèi)星進(jìn)行離軌的計(jì)劃。

法國通過2008年 《空間活動(dòng)法》 （FSOA）和2011年 《依據(jù)空間活動(dòng)法發(fā)布的技術(shù)條例》確立了其空間碎片減緩的國家機(jī)制，操作人在操作框架內(nèi)實(shí)施的系統(tǒng)和程序應(yīng)符合國家技術(shù)條例。負(fù)責(zé)空間事務(wù)的部長根據(jù)法國國家太空研究中心 （CNES）進(jìn)行的技術(shù)評估基礎(chǔ)上頒發(fā)授權(quán)，根據(jù) 《空間活動(dòng)法》第5條，授權(quán)可能包含為人身和財(cái)產(chǎn)安全、保護(hù)公眾健康和環(huán)境而制定的具體要求，特別是為了限制與空間碎片有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。2011年 《依據(jù)空間活動(dòng)法發(fā)布的技術(shù)條例》第21條 “空間碎片減緩”要求發(fā)射系統(tǒng)在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和操作時(shí)必須滿足正常作業(yè)期內(nèi)盡可能減少碎片的產(chǎn)生 （含軌道放置發(fā)射器元件的數(shù)量、火工品系統(tǒng)、固體推進(jìn)劑助推器、增壓器的特殊要求）、實(shí)施管理下到達(dá)地面的碎片不會(huì)對人身、財(cái)產(chǎn)、公共衛(wèi)生或環(huán)境造成過度的風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生意外破裂的概率必須小于10-3、禁止故意產(chǎn)生發(fā)射載器的碎片、處置階段后耗盡能源儲(chǔ)備、發(fā)射階段結(jié)束后離軌 （含受控通過保護(hù)區(qū)域A再入大氣層或位于保護(hù)區(qū)A內(nèi)不超過25年）、在發(fā)射階段結(jié)束后，駐留在或通過保護(hù)區(qū)B的發(fā)射載器的零部件應(yīng)被放置于不干擾該區(qū)的軌道上超過一年（該軌道應(yīng)確保自然干擾狀態(tài)下100年內(nèi)不重返保護(hù)區(qū)B）、上述空間操作演練成功概率不低于90%。該 《條例》第40條對在軌系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和操作規(guī)定了類似的要求。

德國通過其2012年4月發(fā)布的 《宇航局空間項(xiàng)目產(chǎn)品保證與安全要求》以及1998年 《關(guān)于空間活動(dòng)的委托法》、2004年 《衛(wèi)星通信法》建立了空間碎片減緩國家機(jī)制。德國宇航局（DLR）的政策是，參與特定太空任務(wù)實(shí)施的每個(gè)承包商在所有項(xiàng)目階段都應(yīng)用產(chǎn)品保證和安全要求，包括空間碎片減緩。DLR要求包括旨在實(shí)施全面的空間碎片減緩系統(tǒng)的各種要求，其總體目標(biāo)是限制新的空間碎片的產(chǎn)生，從而限制其他當(dāng)前和未來太空任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，以及對人類生命的風(fēng)險(xiǎn)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)而采取的措施包括以下類別的要求：需要提交空間碎片減緩報(bào)告 （釋放任務(wù)相關(guān)的物體，意外解體和潛在的爆炸，在軌碰撞的可能性，任務(wù)后處置計(jì)劃和程序，再入風(fēng)險(xiǎn)）；設(shè)計(jì)減緩措施 （與任務(wù)有關(guān)的物體，固體推進(jìn)劑和火工品，材料和技術(shù)，預(yù)防碎片，預(yù)防故障，預(yù)防在軌碰撞，限制現(xiàn)有碎片/隕石碰撞的結(jié)果）；鈍化；處置演練 （LEO/GEO/MEO）；再入安全措施 （再入類型、合規(guī)評估方法、通知）；項(xiàng)目評估。值得注意的是，上述要求是強(qiáng)制性的。

日本早在1996年就發(fā)布了宇宙開發(fā)事業(yè)團(tuán)（NASDA）《空間碎片減緩標(biāo)準(zhǔn)》 （NASDA-STD-18），鑒于機(jī)構(gòu)整合后成立了日本宇宙航空研究開發(fā)機(jī)構(gòu) （JAx A），因此上述標(biāo)準(zhǔn)被改稱 《JAx A管理要求003》（JMR-003），2001年形成了修訂后的B版本，相當(dāng)于ISO-24113的 《空間碎片減緩要求》。JMR-003的核心要求如下：在任務(wù)結(jié)束后防止可能產(chǎn)生大量碎片的空間系統(tǒng)在軌破裂；將完成其在地球靜止軌道任務(wù)的航天器轉(zhuǎn)移到更高的軌道以保護(hù)GEO環(huán)境；減少地球靜止轉(zhuǎn)移軌道中留下可能干擾GEO區(qū)域的軌道壽命的軌道級以保護(hù)GEO環(huán)境；在空間系統(tǒng)運(yùn)行期間最大限度地減少在軌道上釋放的物體數(shù)量；減少已完成操作的空間系統(tǒng)的軌道壽命以防干擾有用的低軌區(qū)域；防止在空間系統(tǒng)離軌再入導(dǎo)致地面人員傷亡以及發(fā)射期間在軌空間系統(tǒng)與載人系統(tǒng)發(fā)生碰撞導(dǎo)致的人員傷亡；最大限度地減少在軌碰撞造成的傷害。JMR-003B是JAx A的內(nèi)部文件，但其他日本政府主管部門尊重它并將其應(yīng)用于航天器的采購。JAx A標(biāo)準(zhǔn)是世界上第一個(gè)制定的空間碎片減緩指南。它為涉及再入風(fēng)險(xiǎn)的多個(gè)碎片減緩區(qū)域提供了深入的技術(shù)程序，并規(guī)定了承包商要滿足的詳細(xì)要求。標(biāo)準(zhǔn)18的技術(shù)要求類似于NASA安全標(biāo)準(zhǔn)1740.14“限制軌道碎片的指導(dǎo)和評估程序”，但不同之處在于它包括管理要求，包括負(fù)有責(zé)任的管理人員及其組織的指定，碎片減緩計(jì)劃的文件，以及生命周期內(nèi)的技術(shù)審查以確保合規(guī)性。然而，它沒有提到NASA標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)雜要求，例如有關(guān)限制釋放特定橫截面積和軌道壽命的產(chǎn)品或物體數(shù)量和在軌壽命的指南，這不容易驗(yàn)證其合規(guī)性。

尼日利亞于2010年頒布了 《國家空間研究開發(fā)機(jī)構(gòu)法》 （NASRDA ACT），正式成立了國家空間研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，賦予國家空間委員會(huì)作為尼日利亞空間活動(dòng)的監(jiān)管和監(jiān)督實(shí)體的權(quán)力。根據(jù)該法，國家空間委員會(huì)授權(quán)尼日利亞的所有空間活動(dòng)。該法下的許可條件包括允許檢查和測試被許可人的設(shè)施和設(shè)備。如果被許可人向委員會(huì)提供有關(guān)被許可人活動(dòng)的性質(zhì)、行為、地點(diǎn)和結(jié)果的信息，也可以頒發(fā)許可證。對于任何有意偏離軌道參數(shù)的行為，必須事先獲得委員會(huì)的批準(zhǔn)，并且必須立即通知委員會(huì)任何意外的偏離。該法特別強(qiáng)調(diào)減少空間碎片，要求被許可人以防止外層空間污染或造成地球環(huán)境不利變化的方式開展業(yè)務(wù)，以避免干擾參與和平探索外層空間的其他國家的活動(dòng)，以及在終止作業(yè)時(shí)處置位于外層空間的載荷。

烏克蘭通過其2006年工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)URKT-11.03—空間技術(shù)設(shè)備運(yùn)行中近地軌道碎片的限制建立了國家空間碎片減緩機(jī)制。該標(biāo)準(zhǔn)要求：在標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)期間消除或盡量減少空間碎片的產(chǎn)生；盡量減少空間物體在軌道上破裂的可能性 （包括在任務(wù)完成后或在發(fā)生故障時(shí)的鈍化）；任務(wù)完成后從軌道上移除航天器和運(yùn)載器；防止近地空間的空間物體碰撞。烏克蘭所有空間活動(dòng)主體都必須遵守該標(biāo)準(zhǔn)的要求。如果合同沒有具體規(guī)定其他空間碎片限制活動(dòng)，它們將擴(kuò)展到運(yùn)載火箭和航天器，包括為外國組織開發(fā)的運(yùn)載器和航天器。（未完待續(xù)）