閆曉麗

摘 要：網(wǎng)絡(luò)治理是伴隨互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展實(shí)踐而不斷演進(jìn)發(fā)展的，從最初的技術(shù)治理到互聯(lián)網(wǎng)治理，再到網(wǎng)絡(luò)空間治理，網(wǎng)絡(luò)治理已經(jīng)從原有的技術(shù)性、專業(yè)性領(lǐng)域轉(zhuǎn)向更廣泛的政治、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域，網(wǎng)絡(luò)治理的內(nèi)涵和外延不斷擴(kuò)展。目前，關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間治理的概念及構(gòu)成要素，各界還沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識。文章在分析網(wǎng)絡(luò)治理概念演進(jìn)、網(wǎng)絡(luò)空間構(gòu)成要素等基礎(chǔ)上，提出了網(wǎng)絡(luò)空間治理的概念和構(gòu)成要素。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)治理；概念；構(gòu)成要素

中圖分類號：TP309 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

1 引言

黨的十九大報(bào)告明確提出，要建立網(wǎng)絡(luò)綜合治理體系，營造清朗的網(wǎng)絡(luò)空間。但目前關(guān)于網(wǎng)絡(luò)治理，存在網(wǎng)絡(luò)化治理（Network Governance）、互聯(lián)網(wǎng)治理（Internet Governance）、網(wǎng)絡(luò)空間治理（Cyberspace Governance）等概念，關(guān)于網(wǎng)絡(luò)治理是什么、治理什么、治理主體等基本問題，也還沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識。開展網(wǎng)絡(luò)治理研究，推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)綜合治理體系建設(shè)，一個(gè)重要前提是明晰網(wǎng)絡(luò)治理的概念和構(gòu)成要素，因此有必要進(jìn)行深入分析。

2 網(wǎng)絡(luò)治理的概念

2.1 治理的概念

“治理”一詞源于拉丁文和古希臘語，原意是控制、引導(dǎo)和操縱。20世紀(jì)90年代， 西方治理理論在公共管理領(lǐng)域快速興起，強(qiáng)調(diào)多元主體管理、治理過程互動、治理手段多樣和治理目標(biāo)共贏。1995年聯(lián)合國全球治理委員會對治理進(jìn)行了界定，認(rèn)為“治理”是“各種公共的或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方法的總和，是使相互沖突的或不同利益得以調(diào)和，并采取聯(lián)合行動的持續(xù)過程”。從上述定義可見，治理具有四個(gè)典型特征：一是治理不是一整套規(guī)則，也不是一種活動，而是一個(gè)過程；二是治理過程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)；三是治理既涉及公共部門，也包括私人部門；四是治理不是一種正式的制度，而是持續(xù)的互動。

2.1 互聯(lián)網(wǎng)治理的概念

互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展初期，國際社會對于互聯(lián)網(wǎng)的認(rèn)知限于“技術(shù)”層面，對互聯(lián)網(wǎng)治理的理解僅僅限于維護(hù)技術(shù)架構(gòu)，核心是確?；ヂ?lián)網(wǎng)架構(gòu)的穩(wěn)定與正常運(yùn)轉(zhuǎn)。不少學(xué)者認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)治理的核心包括四方面：域名、IP 地址、協(xié)議與根服務(wù)器，控制這四方面就控制了互聯(lián)網(wǎng)，就如同掌握了一國中央銀行就掌控了該國的貨幣供應(yīng)。

20世紀(jì)90年代，互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化與社會化進(jìn)程加快，互聯(lián)網(wǎng)普及率與應(yīng)用性得到極大提高，成為全球重要信息基礎(chǔ)設(shè)施?！盎ヂ?lián)網(wǎng)治理”概念于1999年被提出并成為新時(shí)代的重要議題。在此階段，對互聯(lián)網(wǎng)治理的認(rèn)識從最初的技術(shù)層面逐步擴(kuò)展到互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與使用相關(guān)的技術(shù)和政策層面。在聯(lián)合國推動下，國際社會對“互聯(lián)網(wǎng)治理”概念達(dá)成了較為一致的認(rèn)識。2005年6月聯(lián)合國互聯(lián)網(wǎng)治理工作組在其工作報(bào)告中對互聯(lián)網(wǎng)治理做出工作定義，即：“互聯(lián)網(wǎng)治理是各國政府、私營部門和公民社會根據(jù)各自的作用制定和實(shí)施旨在規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展和使用的共同原則、準(zhǔn)則、規(guī)則、決策程序和方案”。各國應(yīng)該主要針對四類問題進(jìn)行治理：一是與基礎(chǔ)設(shè)施和互聯(lián)網(wǎng)重要資源管理有關(guān)的問題，包括域名系統(tǒng)和IP地址管理、根服務(wù)器系統(tǒng)管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、互聯(lián)、包括創(chuàng)新和融合技術(shù)在內(nèi)的電信基礎(chǔ)設(shè)施以及語言多樣性等問題；二是與互聯(lián)網(wǎng)使用有關(guān)的問題，包括垃圾郵件、網(wǎng)絡(luò)安全和網(wǎng)絡(luò)犯罪，這些問題與互聯(lián)網(wǎng)治理直接有關(guān)，但所需全球合作的性質(zhì)尚不明確；三是與互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)、但影響范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過互聯(lián)網(wǎng)本身的問題，包括知識產(chǎn)權(quán)問題和互聯(lián)網(wǎng)電子貿(mào)易等；四是互聯(lián)網(wǎng)治理的發(fā)展方面相關(guān)問題，特別是發(fā)展中國家的能力建設(shè)。

2.1 網(wǎng)絡(luò)空間治理的概念

隨著信息技術(shù)的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的普及應(yīng)用，網(wǎng)絡(luò)空間正以前所未有的廣度、高度、深度影響著人類的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事等活動，成為了人類生存的第二空間。此階段，盡管很多人仍然堅(jiān)持沿用“互聯(lián)網(wǎng)治理”的用法，但相關(guān)內(nèi)容已并不僅聚焦于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與使用相關(guān)的技術(shù)與政策問題，而是越來越多的從政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化以及軍事等維度進(jìn)行探討，網(wǎng)絡(luò)治理的內(nèi)涵與外延不斷拓展，從原來互聯(lián)網(wǎng)治理拓展為網(wǎng)絡(luò)空間治理。網(wǎng)絡(luò)空間治理是一個(gè)更加寬泛的概念，當(dāng)前由于對網(wǎng)絡(luò)空間沒有形成清晰統(tǒng)一的認(rèn)識，因此網(wǎng)絡(luò)空間治理的內(nèi)涵和外延也沒有達(dá)成一致的認(rèn)識。我們認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)空間治理是以網(wǎng)絡(luò)空間穩(wěn)定安全和有序發(fā)展為目的，由政府、企業(yè)、個(gè)人等多元主體根據(jù)自己的角色和作用，相互協(xié)調(diào)，基于共同認(rèn)可的原則、準(zhǔn)則、規(guī)則、決策程序和方案，管理網(wǎng)絡(luò)空間事務(wù)的過程。簡言之，網(wǎng)絡(luò)空間治理就是多元主體創(chuàng)建并實(shí)施機(jī)制的過程。

與互聯(lián)網(wǎng)治理的概念相比，網(wǎng)絡(luò)空間治理既有相同之處，也有不同的含義。相同之處在于兩者都強(qiáng)調(diào)參與主體多元化，治理過程強(qiáng)調(diào)上下互動、彼此合作和相互協(xié)商；都強(qiáng)調(diào)治理是制定和實(shí)施原則、準(zhǔn)則、規(guī)則、決策程序和方案的過程，即創(chuàng)建機(jī)制的過程。不同之處在于網(wǎng)絡(luò)空間治理的范疇更寬泛，不僅僅局限于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與使用相關(guān)的技術(shù)與政策問題，而且已經(jīng)深入到政治、經(jīng)濟(jì)、文化等層面，如網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等議題已經(jīng)超出了互聯(lián)網(wǎng)治理范疇。

3 網(wǎng)絡(luò)治理的構(gòu)成要素

3.1 治理主體

目前，國際社會就政府、私營部門、公民社會等多主體參與治理已達(dá)成共識，“多主體參與”已經(jīng)成為網(wǎng)絡(luò)治理的基本前提。2014年曾任ICANN 提名委員會主席喬治·薩多斯基在信息社會世界峰會（WSIS）上發(fā)言時(shí)曾繪制了一張關(guān)于網(wǎng)絡(luò)治理主體的圖，包括了信息通信部門、交易稅務(wù)部門、安全機(jī)構(gòu)等政府部門，互聯(lián)網(wǎng)公司、電信公司、內(nèi)容服務(wù)商等商業(yè)企業(yè)，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等行業(yè)組織，互聯(lián)網(wǎng)治理論壇、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字分配機(jī)構(gòu)、世界貿(mào)易組織等國際組織，以及個(gè)人、媒體等。但是，從各國及全球互聯(lián)網(wǎng)治理實(shí)踐看，網(wǎng)絡(luò)治理的多參與主體并不具有同等地位，因此也導(dǎo)致了治理模式的不同。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)治理參與主體的不同及各主體的不同地位，結(jié)合全球及各國網(wǎng)絡(luò)治理實(shí)踐，網(wǎng)絡(luò)治理模式主要可分為四種類型：

（1）自由主義模式。該模式認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)空間沒有邊界，是全人類共享的空間，國家對網(wǎng)絡(luò)空間不享有主權(quán)，網(wǎng)絡(luò)空間不應(yīng)該也不需要政府監(jiān)管，完全可以通過自治來維持網(wǎng)絡(luò)秩序。美國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間“全球公域說”就是建立在自由主義理念之上的，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)空間是“不為任何一個(gè)國家所支配而所有國家的安全與繁榮所依賴的領(lǐng)域或區(qū)域”，私營部門和全球公民社會應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)空間治理中發(fā)揮主導(dǎo)作用。

（2）組織自治模式。該模式承認(rèn)國家在網(wǎng)絡(luò)治理中的角色和作用，但認(rèn)為政府對網(wǎng)絡(luò)空間應(yīng)當(dāng)盡量少干預(yù)或有限監(jiān)管，網(wǎng)絡(luò)治理主要依靠網(wǎng)絡(luò)上的組織或個(gè)人根據(jù)現(xiàn)有法律或自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)自治。在該模式下，網(wǎng)絡(luò)主體都具有較強(qiáng)的自律意識，通過組建技術(shù)社群、學(xué)術(shù)社群、行業(yè)組織等方式，運(yùn)用技術(shù)手段、自律規(guī)則等來維持網(wǎng)絡(luò)秩序。這種模式強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)自律自治，是一種自下而上的治理模式。

（3）政府主導(dǎo)模式。該模式認(rèn)為，政府在網(wǎng)絡(luò)治理中起主導(dǎo)作用，企業(yè)、網(wǎng)民、行業(yè)組織等參與網(wǎng)絡(luò)治理的主體發(fā)揮各自作用，協(xié)助政府共同維持網(wǎng)絡(luò)秩序。我國在全球網(wǎng)絡(luò)治理中倡導(dǎo)的“多邊模式”，以及在國內(nèi)治理中實(shí)行的“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府管理、企業(yè)履責(zé)、社會監(jiān)督、網(wǎng)民自律等多主體參與”模式，都是政府主導(dǎo)模式的體現(xiàn)。該模式強(qiáng)調(diào)政府參與治理的正當(dāng)性和主導(dǎo)性，是一種自上而下的治理模式。

（4）多利益相關(guān)方模式。該模式是美國在全球網(wǎng)絡(luò)治理中倡導(dǎo)的一種模式，強(qiáng)調(diào)治理主體的多樣性，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)治理應(yīng)當(dāng)由政府、商業(yè)企業(yè)、社會組織等各方參與，各治理主體是平等的，按照各自分工進(jìn)行協(xié)同共治。最初，美國倡導(dǎo)的多利益相關(guān)方模式事實(shí)上是以“美國政府+私人部門”為主導(dǎo)的，除了美國政府外，各國政府在網(wǎng)絡(luò)治理中發(fā)揮的作用很少；2016年美國政府將互聯(lián)網(wǎng)域名系統(tǒng)的管理權(quán)移交給ICANN，網(wǎng)絡(luò)治理有望實(shí)現(xiàn)多方利益主體共同參與的格局。

3.2 治理客體

網(wǎng)絡(luò)治理客體，也就是治理對象和內(nèi)容，隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展而逐步擴(kuò)展，從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、資源配置，到垃圾郵件、網(wǎng)絡(luò)犯罪、網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容，到數(shù)據(jù)治理、網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等。鑒于網(wǎng)絡(luò)治理內(nèi)容龐雜、議題多元，因此有不少研究嘗試用“分層”方法來厘清治理的主要內(nèi)容，以反映治理客體的整體架構(gòu)。

例如，有研究認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)本身要從結(jié)構(gòu)、功能、意識三個(gè)層面去理解，互聯(lián)網(wǎng)治理也包括結(jié)構(gòu)、功能、意識三個(gè)層面的治理，結(jié)構(gòu)層面包括域名管理、IP地址分配、網(wǎng)間結(jié)算等議題，功能層面包括反垃圾郵件、隱私保護(hù)、信息內(nèi)容分級等議題，意識層面包括抵抗文化侵蝕、加強(qiáng)正面宣傳等議題。

又如，有研究認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)治理議題可以歸置在基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、內(nèi)容、社會等幾個(gè)層面，基礎(chǔ)設(shè)施層面包含寬帶網(wǎng)絡(luò)等議題，技術(shù)層面包括域名、根服務(wù)器等議題，內(nèi)容層面包括垃圾郵件、網(wǎng)絡(luò)交易等議題，社會層面包括網(wǎng)絡(luò)安全、網(wǎng)絡(luò)隱私、網(wǎng)絡(luò)犯罪等議題。我們認(rèn)為，對網(wǎng)絡(luò)治理客體進(jìn)行系統(tǒng)分析、構(gòu)建整體架構(gòu)是必要的，鑒于網(wǎng)絡(luò)治理已經(jīng)擴(kuò)展為網(wǎng)絡(luò)空間治理，因此應(yīng)基于對網(wǎng)絡(luò)空間的理解來構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)治理客體的整體架構(gòu)。

目前，對網(wǎng)絡(luò)空間的概念還沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識。國際電信聯(lián)盟（ITU）2010年給出了一個(gè)定義，即：網(wǎng)絡(luò)空間是指“由以下所有或部分要素創(chuàng)建或組成的物理或非物理的領(lǐng)域，這些要素包括計(jì)算機(jī)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及其軟件支持、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、內(nèi)容數(shù)據(jù)、流量數(shù)據(jù)以及用戶”，這個(gè)定義中網(wǎng)絡(luò)空間由信息基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)和人構(gòu)成。在一些國家的定義中，還將人的活動也作為網(wǎng)絡(luò)空間的構(gòu)成要素，如《俄羅斯聯(lián)邦網(wǎng)絡(luò)安全的概念策略》提出，網(wǎng)絡(luò)空間是信息空間中的一個(gè)活動范圍，其構(gòu)成要素包括互聯(lián)網(wǎng)和其他電信網(wǎng)絡(luò)的通信信道，還有確保其正常運(yùn)轉(zhuǎn)、以及確保在其上所發(fā)生的任何形式的人類（個(gè)人、組織、國家）活動的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。綜合相關(guān)國家關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間的定義，我們認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)空間由四要素組成，即信息基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)、主體及其活動。

相應(yīng)地，網(wǎng)絡(luò)治理的客體也可以從信息基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)、主體、活動四個(gè)層面來理解。信息基礎(chǔ)設(shè)施由電信網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等組成，在此層面網(wǎng)絡(luò)治理主要集中在信息基礎(chǔ)設(shè)施及關(guān)鍵資源管理上，重要議題包括域名管理、IP地址分配、相關(guān)技術(shù)協(xié)議和標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)是網(wǎng)絡(luò)主體通過各種活動所產(chǎn)生、采集、傳輸、存儲、處理的各種類型的電子記錄，在此層面網(wǎng)絡(luò)治理主要集中在數(shù)據(jù)資源的安全利用上，重要議題包括數(shù)據(jù)開放和共享，數(shù)據(jù)資源利用，跨境數(shù)據(jù)流動，數(shù)據(jù)安全等；主體包括個(gè)人、法人、機(jī)構(gòu)等，在此層面網(wǎng)絡(luò)治理主要集中在主體權(quán)益保護(hù)上，重要議題包括主體身份管理、個(gè)人信息保護(hù)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、未成年人網(wǎng)上權(quán)益維護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等?；顒邮蔷W(wǎng)絡(luò)主體在網(wǎng)絡(luò)空間的各種行為，在此層面網(wǎng)絡(luò)治理主要集中在網(wǎng)絡(luò)行為規(guī)范，重要議題包括新技術(shù)應(yīng)用推廣、發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)安全威脅治理、網(wǎng)絡(luò)犯罪治理、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容治理等。

3.3治理機(jī)制

如前所述，網(wǎng)絡(luò)治理是多元主體創(chuàng)建并實(shí)施機(jī)制的過程，治理機(jī)制就是網(wǎng)絡(luò)主體所共同認(rèn)可的原則、準(zhǔn)則、規(guī)則、決策程序和方案。鑒于網(wǎng)絡(luò)治理議題呈現(xiàn)多元化，因此網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制并不是一個(gè)單獨(dú)的機(jī)制，而是多個(gè)議題機(jī)制的復(fù)合體。首先，在網(wǎng)絡(luò)空間，并不存在一個(gè)對所有議題都適合的治理機(jī)制，而是針對不同議題有不同的原則、準(zhǔn)則、規(guī)則、決策程序和方案。其次，機(jī)制會隨著網(wǎng)絡(luò)空間的發(fā)展而不斷變化，需要保持靈活性來適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展需要。再次，針對每個(gè)議題的治理機(jī)制，受網(wǎng)絡(luò)發(fā)展及各方面因素的影響，是不均衡發(fā)展的，有些可能完善些、有些則不夠完善。

4 結(jié)束語

網(wǎng)絡(luò)治理概念和構(gòu)成要素是網(wǎng)絡(luò)治理中最基本的問題?；谏鲜鲅芯糠治隹梢?，網(wǎng)絡(luò)治理概念是隨著互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展而不斷演進(jìn)發(fā)展的，從最初的技術(shù)治理到互聯(lián)網(wǎng)治理，再到網(wǎng)絡(luò)空間治理，治理的內(nèi)涵和外延不斷擴(kuò)展。與此同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)治理的主體、客體和機(jī)制也在不斷發(fā)展變化，呈現(xiàn)治理主體多元化、治理議題多樣化、治理機(jī)制差異化和不均衡發(fā)展等趨勢。明晰網(wǎng)絡(luò)治理概念和構(gòu)成要素，對我國構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)綜合治理體系具有重要意義。

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