陳元旭，姚舜禹，王 琦，陳文釗

(1.中國地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京 100037； 2.中國地質(zhì)科學院地球物理地球化學勘查研究所，河北 廊坊 065000； 3.中國地質(zhì)圖書館，北京 100083)

地質(zhì)調(diào)查科技成果是通過地質(zhì)科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的，是具有實用價值的創(chuàng)新性成果。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化是為了提高解決資源、環(huán)境和地球系統(tǒng)科學等問題的能力和水平，從而對地質(zhì)調(diào)查科技成果進行后續(xù)實驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣等形成新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新產(chǎn)業(yè)的活動，以及為服務(wù)地質(zhì)科技成果轉(zhuǎn)化所開展的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)投資、技術(shù)培訓、技術(shù)許可等活動[1]。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化是地質(zhì)調(diào)查科技工作的重要組成部分，是為地質(zhì)調(diào)查主管部門解決重大資源環(huán)境問題和地球系統(tǒng)科學問題的能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是實現(xiàn)地質(zhì)科技攻堅戰(zhàn)或重大科學儀器開發(fā)專項等重大科技成果轉(zhuǎn)化取得新突破的一項重要工作。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價是指以地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化項目為評價對象和載體，運用一定的科學技術(shù)方法，根據(jù)構(gòu)建的績效評價指標體系和預定的評價標準，對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的組織管理效率，以及轉(zhuǎn)化所取得成效和產(chǎn)出效益進行綜合評判，以期進一步提高和改進工作績效。

目前，地質(zhì)調(diào)查部門在取得科技成果后，對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化效率、效果、主管部門行政效能、產(chǎn)出效益、社會響應(yīng)等關(guān)注度還不夠高，地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效管理工作基本上沒有開展，缺乏一套對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價方法體系，不能準確了解和掌握中國地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的績效現(xiàn)狀，也不能及時發(fā)現(xiàn)和推進解決地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作中存在的問題，影響了地質(zhì)調(diào)查科技成果的轉(zhuǎn)化事業(yè)發(fā)展。特別是國內(nèi)外學者對科技成果轉(zhuǎn)化績效評價開展了許多有益探索與研究，但研究領(lǐng)域主要集中于區(qū)域、高校、農(nóng)業(yè)等行業(yè)方向[2-7]，對地質(zhì)調(diào)查方向的科技成果轉(zhuǎn)化績效評價研究比較少見。因此，本文試圖基于“投入—過程—產(chǎn)出—效果”評價模型探索構(gòu)建科學和行之有效的地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系，并綜合利用模糊數(shù)學和層次分析法確定各評價指標權(quán)重值和績效評價方法，以期豐富和拓展不同方向類型的科技成果轉(zhuǎn)化績效評價研究，并提高地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效結(jié)果的客觀性和科學性。

1 研究對象概況

1.1 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

本文選擇中國地質(zhì)調(diào)查局所管轄的地質(zhì)調(diào)查項目作為研究對象。據(jù)中國地質(zhì)調(diào)查局有關(guān)部門統(tǒng)計，在科技項目申報和科技成果方面，2017年，中國地質(zhì)調(diào)查局共有17個國家重點研發(fā)計劃項目獲得立項；共有130項國家自然科學基金項目獲得資助；共獲發(fā)明專利99項、實用新型專利110項、外觀設(shè)計專利2項、軟件著作權(quán)63項；共發(fā)表科技論文2 467篇。在科技成果轉(zhuǎn)化方面，2017年，中國地質(zhì)調(diào)查局通過科技成果轉(zhuǎn)讓和技術(shù)開發(fā)、服務(wù)等方式，實施轉(zhuǎn)化項目398項，其中以轉(zhuǎn)讓方式實施了22項轉(zhuǎn)化，以技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式實施的轉(zhuǎn)化項目數(shù)376項，共有16家單位實施了科技成果轉(zhuǎn)化。

1.2 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化存在問題

通過梳理中國地質(zhì)調(diào)查局所屬地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作，發(fā)現(xiàn)主要存在以下三方面問題。

1) 各單位對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作重視程度不高。一是大多數(shù)單位對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作重視不夠，對科技成果轉(zhuǎn)化政策理解不到位，怕審計出問題，存在畏難和求穩(wěn)心態(tài)；二是受地質(zhì)調(diào)查項目多、任務(wù)重、人員少的影響，不少單位更多重視地質(zhì)調(diào)查工作；三是《中國地質(zhì)調(diào)查局促進科技成果轉(zhuǎn)化的實施辦法(試行)》于2017年底印發(fā)，大部分單位沒有兌現(xiàn)獎勵，激勵作用沒有充分發(fā)揮，科技成果轉(zhuǎn)化的積極性調(diào)動不夠。

2) 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化體系不健全。一是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化認定標準、單位凈收益確認、成本核算和收入分配等比較復雜，各單位的財務(wù)管理、資產(chǎn)管理與績效分配制度還有待與成果轉(zhuǎn)化細則進一步銜接和細化；二是缺乏地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化平臺或企業(yè)，制約了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的實施；三是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)團隊力量薄弱，且缺乏內(nèi)部優(yōu)勢技術(shù)資源整合、市場需求對接、市場行情、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)經(jīng)濟評價等方面的經(jīng)驗。

3) 地質(zhì)調(diào)查科技成果工程化階段缺乏資金支持。從地質(zhì)調(diào)查科研成果到可轉(zhuǎn)化、可應(yīng)用的科技成果，通常需要工程化階段。產(chǎn)品類成果要經(jīng)過小試、中試、批量試生產(chǎn)等過程，才能轉(zhuǎn)化應(yīng)用，技術(shù)方法類成果通常要開展應(yīng)用示范，才可推廣應(yīng)用。而地質(zhì)調(diào)查科技成果的進一步試驗、應(yīng)用示范、孵化工作目前普遍缺乏資金支持、缺少試驗基地、孵化平臺，使得很多地質(zhì)調(diào)查科研成果驗收后未繼續(xù)開展工程化和產(chǎn)業(yè)化推廣，影響了地質(zhì)調(diào)查科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

2 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系的構(gòu)建

2.1 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效內(nèi)涵與特征

考慮地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的本身特征，筆者認為地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效是指地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化工作組織的行為效率，以及轉(zhuǎn)化所取得的成效和轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生效益的綜合，是轉(zhuǎn)化過程效率與轉(zhuǎn)化產(chǎn)出結(jié)果的綜合反映和體現(xiàn)。

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效具有多因性和多維性的特征。多因性表現(xiàn)在地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效優(yōu)劣并不是由某一個因素決定的，而是受到多個因素綜合作用的影響。在其他因素對結(jié)果的影響相對不變的前提下，如果某個因素對結(jié)果的影響很明顯和直接，那么績效優(yōu)劣主要取決于這個因素，改善該因素的水平，就能產(chǎn)生良好的效果，控制該因素就相當于控制了績效。多維性表現(xiàn)在對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效的優(yōu)劣評價需要沿著多個維度或者多個方面去分析與考評，既要考慮轉(zhuǎn)化數(shù)量上的產(chǎn)出成果，又要考慮轉(zhuǎn)化質(zhì)量上的產(chǎn)出成果；既要有定量指標，又要有定性指標。

從理論上分析，地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價內(nèi)容主要包括兩方面內(nèi)容：地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化過程評價和轉(zhuǎn)化產(chǎn)出結(jié)果評價。轉(zhuǎn)化過程評價主要是對科技成果轉(zhuǎn)化組織管理(資金投入使用效率、組織效率)進行評價，轉(zhuǎn)化產(chǎn)出結(jié)果評價主要是對科技成果轉(zhuǎn)化實施取得的效益或效果評價。

2.2 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系的構(gòu)建思路與總體框架

構(gòu)建一個系統(tǒng)合理的地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系是對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化進行績效評價的關(guān)鍵。構(gòu)建科學、合理的績效評價指標體系，除了要遵循指標甄選的一般原則外，還要從戰(zhàn)略上把握地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系構(gòu)建的思路。

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效目標和地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效內(nèi)涵及特征是構(gòu)筑地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系的邏輯基點，現(xiàn)有公共績效評價模型及指標體系是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系構(gòu)建的重要參考依據(jù)。在對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效內(nèi)涵界定和特征分析的邏輯基礎(chǔ)上，以及地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價內(nèi)涵、特點，分析和篩選已有公共績效評價模型及指標體系構(gòu)建方法，從而確定地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系構(gòu)建的總體框架。在總體框架下，遵循目的性、科學性、系統(tǒng)性和可行性等指標甄選原則，篩選出地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效涉及的各個方面評價指標，構(gòu)建完成地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系。

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系總體框架構(gòu)建主要參考借鑒公共績效評價理論方法及模型。通過梳理國內(nèi)外公共績效評價理論及模型介紹，結(jié)合中國地質(zhì)調(diào)查局所屬地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化實際，筆者認為選擇“投入—過程—產(chǎn)出—效果”邏輯框架模型較為適應(yīng)現(xiàn)階段的地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價。該評價模型具有相當?shù)撵`活性，多用于項目績效評價，具有現(xiàn)實可行性。通過從“投入—過程—產(chǎn)出—效果”模型入手，結(jié)合地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價現(xiàn)實情況，可逐步構(gòu)建出“資金投入使用—轉(zhuǎn)化組織管理—轉(zhuǎn)化產(chǎn)出業(yè)績—轉(zhuǎn)化產(chǎn)出效益”的邏輯框架(圖1)。

在整個地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價過程中，地質(zhì)調(diào)查科技成果投入要素主要包括人員、設(shè)備投入和資金投入及使用情況，是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效的基礎(chǔ)。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化過程要素，主要是對地質(zhì)調(diào)查職能部門組織實施地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化行為效能的考評，它是決定地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果的重要過程因素。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出要素，它是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化直接產(chǎn)出成績，是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效的硬性評價指標。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化效果，是對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化目標的達成程度，地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用對社會需求的滿足程度和對社會發(fā)展貢獻程度的綜合考評。

圖1 地質(zhì)調(diào)查科技轉(zhuǎn)化績效評價邏輯框架

2.3 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系的構(gòu)建

本文根據(jù)地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效內(nèi)涵與特征，基于“投入—過程—產(chǎn)出—效果”邏輯框架分析，集結(jié)專家咨詢信息，分析篩選出地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效的主要影響因素，從“轉(zhuǎn)化投入情況—轉(zhuǎn)化管理情況—轉(zhuǎn)化產(chǎn)出情況—轉(zhuǎn)化效益情況”等四個方面建立層次遞階結(jié)構(gòu)的績效評價指標模型，初步選取了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系中的各項指標。為了保證評價指標的科學、合理性，筆者充分利用行業(yè)專家對地質(zhì)調(diào)查工作有關(guān)方面的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，以及對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價的認識和理解，對行業(yè)有關(guān)專家進行了進一步咨詢，最終篩選出了7個評價因子和對應(yīng)指標層的22個評價指標(表1)。

該套地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系按層次分析法的思想，分層次、按內(nèi)涵，定性定量有機結(jié)合，整個指標體系分為目標層、準則層、因子層、指標層四個層次。總目標是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價，即通過構(gòu)建科學、合理的地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價體系，全面系統(tǒng)地評價地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的組織效率和產(chǎn)出效益，為職能部門行政決策和政策制定提供支撐依據(jù)。準則層以“投入—過程—產(chǎn)出—效果”邏輯框架為基礎(chǔ)，分析篩選出了人力投入、財力投入、物力投入、轉(zhuǎn)化管理、轉(zhuǎn)化成果產(chǎn)出、經(jīng)濟效益、社會效益等7個主要評價因子來描述地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效。指標層則根據(jù)不同的評價因子來選取能夠反映對應(yīng)評價因子特性的定性和定量指標，共計22個具體指標。

2.3.1 反映轉(zhuǎn)化投入情況的指標

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化投入水平是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的重要支撐和保障，只有將充足的人力、財力和物力投入到地質(zhì)調(diào)查科技研究、技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用推廣等活動中，才能使科技研究成果最終轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。因此，地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化投入是地質(zhì)調(diào)查科技成果有效轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣的前提和保障。

1) 人力投入。地質(zhì)調(diào)查科技成果在試驗、發(fā)展和應(yīng)用過程中都離不開科技人員，科技人員是推動整個地質(zhì)調(diào)查科技研究和成果推廣轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。人力投入主要包括擁有碩士學歷、博士學歷的地質(zhì)調(diào)查科研機構(gòu)科技活動人員比例和地質(zhì)調(diào)查科研機構(gòu)參與地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化人員比例2個指標。

2) 財力投入。資金投入是地質(zhì)調(diào)查科技成果推廣轉(zhuǎn)化的前提條件和根本保障。地質(zhì)調(diào)查科研資金、轉(zhuǎn)化資金、應(yīng)用資金對地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的影響最明顯。財力投入指標包括地質(zhì)調(diào)查國家級地質(zhì)調(diào)查科研立項經(jīng)費、地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費。

3) 物力投入。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化物力投入是科技活動人員和轉(zhuǎn)化應(yīng)用人員從事地質(zhì)調(diào)查科技研究、成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣的物質(zhì)基礎(chǔ)。地質(zhì)調(diào)查科技基礎(chǔ)和推廣基礎(chǔ)是地質(zhì)調(diào)查科技成果形成和轉(zhuǎn)化的保障，物力投入指標包括地質(zhì)調(diào)查科研機構(gòu)數(shù)量、地質(zhì)調(diào)查國家級和省部級重點實驗室數(shù)量。

2.3.2 反映轉(zhuǎn)化管理情況的指標

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化管理也是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價的重要內(nèi)容之一。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化管理可以從管理制度、轉(zhuǎn)化進度、轉(zhuǎn)化質(zhì)量等方面來考慮，因此，選擇管理規(guī)章健全度和轉(zhuǎn)化時效性對轉(zhuǎn)化管理進行評價。

1) 管理制度建設(shè)，是指科技成果在試驗、發(fā)展和應(yīng)用過程中各項管理規(guī)章制度的完整程度。

2) 轉(zhuǎn)化時效性，是指科技成果在試驗、發(fā)展和應(yīng)用過程中按照計劃目標準時完成的情況，包括地質(zhì)調(diào)查科技成果完成進度和地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化進度。

2.3.3 反映轉(zhuǎn)化產(chǎn)出情況的指標

地質(zhì)調(diào)查科技成果產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量水平是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，是地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的重要外部表現(xiàn)。地質(zhì)調(diào)查科技成果主要有地質(zhì)調(diào)查科技成果鑒定數(shù)量、地質(zhì)調(diào)查科技專利授權(quán)數(shù)量、地質(zhì)調(diào)查科技論文發(fā)表數(shù)量和地質(zhì)調(diào)查科技專著出版數(shù)量等。地質(zhì)調(diào)查科技成果鑒定數(shù)量能反映出地質(zhì)調(diào)查科技成果的成熟度；地質(zhì)調(diào)查科技專利授權(quán)數(shù)量能反映出地質(zhì)調(diào)查科學技術(shù)發(fā)明能力和水平；地質(zhì)調(diào)查科技論文發(fā)表數(shù)量和地質(zhì)調(diào)查科技專著出版量能反映地質(zhì)調(diào)查的重視程度及科學技術(shù)研究水平。

2.3.4 反映轉(zhuǎn)化效益情況的指標

地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化效益(經(jīng)濟效益和社會效益)是反映地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化效果的關(guān)鍵性因素，它反映了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化實施所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益情況。

1) 經(jīng)濟效益。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益是指地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益，主要衡量指標包括地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化新發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)地數(shù)量、促進探礦權(quán)出(轉(zhuǎn))讓收益、獲取礦產(chǎn)資源儲量、獲取礦產(chǎn)資源開發(fā)利用價值和促使地質(zhì)災害直接減少損失。

2) 社會效益。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化社會效益是指地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化對社會所做出或可能做出的貢獻，能夠促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)及社會經(jīng)濟發(fā)展。主要衡量指標包括地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化促進科技活動從業(yè)人員增長率、科技活動從業(yè)人員人均純收入增長率、促進經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻程度、對生態(tài)環(huán)境改善的貢獻程度。

3 地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價方法與指標權(quán)重確定

在選取地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價的各個指標后，需要進一步確定各個指標的權(quán)重，從而形成一個完整的績效評價體系。運用什么方法對一個評價對象的各個指標進行評價，是決定最終評價結(jié)果是否科學合理的重要因素。地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系是多層次的、復雜的、定性定量結(jié)合的，具有較為明顯的模糊性和綜合性，在確定地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價方法與權(quán)重時應(yīng)充分考慮。層次分析法(AHP)是一種多準則決策方法[8]，在應(yīng)用時沒有充分考慮專家判斷的模糊性，不夠客觀準確。模糊數(shù)學則充分考慮了專家判斷的模糊性，促使專家對各因素的重要性判斷顯得更為科學合理[9-10]。因此，本文將模糊數(shù)學(TFN)與層次分析法(AHP)有效集成為模糊層次分析法(FAHP)，克服專家判斷模糊性障礙。FAHP運用主要程序如下。

3.1 構(gòu)建層次分析結(jié)構(gòu)

根據(jù)AHP構(gòu)造層次模型原則，構(gòu)建了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價的層次分析模型(表1)，具體構(gòu)建過程不再贅述。

3.2 引入三角模糊函數(shù)

三角模糊數(shù)是模糊數(shù)學理論中一個特殊的集合，廣泛應(yīng)用于人的判斷或表達所帶來的模糊性問題。因此，本文選擇引入三角模糊數(shù)作為專家判斷各因素重要性程度的模糊函數(shù)，即Tij=(lij,mij,uij)，其中l(wèi)ij、mij、uij分別表示因素i和j相對上一層因素進行比較時，因素i相對于因素j重要程度的最悲觀判斷、最可能判斷和最樂觀判斷。專家對各因素重要程度的三角模糊數(shù)判斷準則見表2[11]。

3.3 構(gòu)造模糊判斷矩陣

在構(gòu)建層次分析結(jié)構(gòu)和確定三角模糊函數(shù)后，筆者邀請了中國地質(zhì)調(diào)查局有關(guān)部門和單位的專家和學者，就準則層、因子層和指標層的指標相對重要性程度進行調(diào)查，并構(gòu)造轉(zhuǎn)化成不同層次指標的模糊判斷矩陣。本文僅列出準則層指標的模糊判斷矩陣及相對權(quán)重表(表3)，其他因子層和指標層的模糊判斷矩陣及相對權(quán)重表在此省略。

表2 相對重要性程度的三角模糊數(shù)判斷矩陣標度

表3 準則層指標的模糊判斷矩陣及相對權(quán)重

3.4 計算各指標模糊權(quán)重向量

根據(jù)模糊判斷矩陣，分別計算各指標模糊函數(shù)的權(quán)重Si。模糊權(quán)重Si計算公式見式(1)～(3)。

(1)

(2)

(3)

根據(jù)式(1)～(3)，計算表1中不同層次對應(yīng)各指標的模糊權(quán)重向量Si。

3.5 計算各指標相對權(quán)重

假定模糊權(quán)重S1=(l1,m1,u1)和S2=(l2,m2,u2)，S1相對S2的重要程度模糊函數(shù)P(S)計算公式見式(4)。

P(S1≥S2)=

(4)

根據(jù)式(4)，計算表1中不同層次對應(yīng)各指標的重要程度P(S)，并分別計算其同一層次內(nèi)第i個元素重要于其他各個指標的重要程度，計算公式見式(5)。

P(S≥S1,S2,…Sk)=minP(S≥Si),

i=1,2,…k(5)

根據(jù)式(5)，計算表1中不同層次對應(yīng)各指標的相對權(quán)重向量，計算公式見式(6)。

W′=(minP(S1≥Sk)，minP(S2≥Sk)，…

minP(Sn≥Sk))T,k=1,2,…n(6)

根據(jù)式(6)，計算表1中不同層次對應(yīng)各指標的模糊權(quán)重W′，并進行歸一化處理，逐步計算得出指標層各指標的相對權(quán)重向量W。

3.6 合成各指標絕對權(quán)重

將第(i-1)層所有指標對總目標的相對權(quán)重乘以第i層各指標對第(i-1)層上各指標的相對權(quán)重合成為第i層所有指標對總目標的絕對權(quán)重，計算公式見式(7)。

TWk=WBi×WCk,

i=1,2,3，4；k=1,2,…14(7)

根據(jù)式(7)，計算得出表1中指標層各指標的絕對權(quán)重，見表4。

根據(jù)表4中指標層各指標絕對權(quán)重排序可知，指標D8、D9、D10和D11的絕對權(quán)重值較大，即地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效優(yōu)劣受地質(zhì)調(diào)查科技成果完成進度、地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化進度、地質(zhì)調(diào)查科技成果鑒定數(shù)和地質(zhì)調(diào)查專利授權(quán)數(shù)量四個方面因素的影響較大。

表4 績效評價指標層各個指標絕對權(quán)重和傳統(tǒng)AHP計算結(jié)果比較

3.7 與傳統(tǒng)AHP法比較分析

利用傳統(tǒng)AHP法，計算表1中各層次指標在專家最樂觀判斷、最可能判斷、最悲觀判斷情況下的權(quán)重和最大特征值，并通過一致性檢驗，計算結(jié)果見表4。結(jié)果表明：FAHP法計算結(jié)果與利用傳統(tǒng)AHP法在專家最可能判斷情況下的權(quán)重值具有較高的相關(guān)性，排序結(jié)果相差不大，相關(guān)系數(shù)達0.9119，高于最樂觀判斷情況下的相關(guān)系數(shù)0.8071和最悲觀判斷情況下的相關(guān)系數(shù)0.7348。表明利用FAHP法構(gòu)建地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價層次結(jié)構(gòu)模型和確定指標權(quán)重值是可行的，并且能夠避免專家判斷過程中的模糊性問題和主觀偏好問題。

3.8 綜合測算與評價結(jié)果

在實踐應(yīng)用中，根據(jù)上述評價方法和確定評價指標權(quán)重，只需根據(jù)地質(zhì)調(diào)查有關(guān)部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和使用調(diào)查問卷統(tǒng)計得出的數(shù)據(jù)，可以計算出各個定量指標的數(shù)值。針對評價指標涉及定性評價，例如管理制度建設(shè)完整度，可根據(jù)相關(guān)資料收集分析，通過專家咨詢法得到專家對管理制度建設(shè)完整度這個定性指標的評價等級，分為很完整、較完整、一般、不完整四個等級。為便于計算，將評價等級轉(zhuǎn)化為數(shù)值，很完整=100分，較完整=80分，一般=60分，不完整=20分。其他定性指標類似確定，在此不再重復贅述。

在各個指標值確定后，由于本指標體系中的各個指標之間具有相互獨立性，因此，對績效評價結(jié)果的計算可采用線性加權(quán)求和計算模型，即：首先用指標層指標的評價值乘以指標相對權(quán)重求出因子層各因子的評價值;其次將各個因子的評價值乘以因子相對權(quán)重求出準則層指標的評價值;再次將準則層的評價值乘以準則層相對權(quán)重求出目標層指標的評價值;最后將各個準則層指標的評價值相加求和，得出目標層的綜合評價值，即為地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價綜合指數(shù)。

4 結(jié)論與展望

1) 本文以中國地質(zhì)調(diào)查局所屬地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化作為研究對象，在大量調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化自身的特點，利用“投入—過程—產(chǎn)出—效果”邏輯框架模型構(gòu)建出了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系，并將模糊數(shù)學和層次分析法集成的評價方法構(gòu)建了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價多層次結(jié)構(gòu)模型，該方法的運用更加體現(xiàn)出了各指標權(quán)重值的全面和客觀，以期能為地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效進行科學、客觀評價提供參考。

2) 本文只是從理論上分析了地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化的模糊性和綜合性，并對模糊數(shù)學和層次分析法引入地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價做了一些探索性的研究，側(cè)重于評價指標體系構(gòu)建的基本思路和評價方法與權(quán)重確定方面的探索，尚需通過實踐應(yīng)用進行進一步的檢驗和完善。同時，由于地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系是一個復雜的系統(tǒng)，在轉(zhuǎn)化過程中政策環(huán)境、市場變化、社會經(jīng)濟發(fā)展等因素可能會影響地質(zhì)調(diào)查科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展，故績效評價指標體系具有一定的時間動態(tài)變化性。因此，筆者后續(xù)將重點對這個評價指標體系進行實證研究予以驗證指標體系的合理性和適用性，同時根據(jù)地質(zhì)調(diào)查科技研究的實際情況，對本文所構(gòu)建的評價指標體系予以優(yōu)化和完善。