[摘 要]科研不端行為的危害極大且影響深遠(yuǎn)，打擊、遏制科研不端行為已成為各界共識，在各國科研誠信的制度建設(shè)和實(shí)踐操作中，科研不端行為的調(diào)查制度處于核心地位。我國各有關(guān)部門雖然均頒布了相應(yīng)的法律法規(guī)，其中或多或少涉及科研不端行為的調(diào)查，但是基本上止步于組織法層面，即明確調(diào)查的主體、組織結(jié)構(gòu)、人員構(gòu)成和工作目標(biāo)等，尚無明確系統(tǒng)、公開透明的可操作性細(xì)則，亟待改進(jìn)。本文以中央財政科研項(xiàng)目中的科研不端案件為研究對象，以美國等發(fā)達(dá)國家有關(guān)機(jī)構(gòu)的調(diào)查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為借鑒，對比挖掘我國有關(guān)科技管理部門在制度與實(shí)踐中的差距，就科研不端案件調(diào)查全流程必將涉及的幾個主要問題進(jìn)行初步探索，力圖在新時期為完善我國科研誠信建設(shè)提供一些參考。

[關(guān)鍵詞]調(diào)查模式;證據(jù)采信;專業(yè)鑒定;比例原則;案例庫建設(shè)

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.20.087

[中圖分類號]G311[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1673-0194（2018）20-0-04

科研不端案件的調(diào)查處于科研誠信建設(shè)的核心地位：一方面，它能夠定紛止?fàn)帲卸ㄉ姘府?dāng)事人是否存在過錯，是否應(yīng)受處罰以及處罰的種類和嚴(yán)重程度;另一方面，它也是科研不端查處機(jī)構(gòu)賴以存在和開展工作的依托，查處機(jī)構(gòu)能否真正發(fā)揮維護(hù)科研誠信的作用就取決于其查處的水平和效果。由于我國現(xiàn)有的科研誠信監(jiān)管機(jī)構(gòu)在職能設(shè)置、制度安排和協(xié)同配合等方面存在一定程度的雜亂現(xiàn)象，難免造成各有關(guān)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)不一、各行其是的局面，尤其是對于作為科研誠信建設(shè)核心部分不端行為查處的制度建設(shè)還有很大的提升空間，本文擬對其中若干重要的方面或環(huán)節(jié)做一些嘗試性探索，以期拋磚引玉。

1? ? ?匿名舉報與實(shí)名舉報

美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）設(shè)立總監(jiān)察長辦公室OIG（Office of the Inspector General），負(fù)責(zé)受理針對科研不端行為的舉報，如果NSF其他部門的工作人員收到舉報也會轉(zhuǎn)給OIG處理。OIG在其網(wǎng)站上公布了舉報途徑和相關(guān)信息，但是對于實(shí)名還是匿名進(jìn)行舉報沒有明確要求。在美國，關(guān)于實(shí)名與匿名的比較也是見仁見智：有人反對匿名舉報，認(rèn)為匿名舉報的被舉報人無法得知舉報人的相關(guān)信息，也無法與之抗辯和質(zhì)證，從而無法保證程序的正當(dāng)性;也有人認(rèn)為匿名舉報可以更好地保護(hù)善意舉報人免遭報復(fù)之虞，保密的無抗辯調(diào)查既保護(hù)了所有相關(guān)利益集團(tuán)和個人避免由于公開而受到干擾，又保證了原告完全徹底地進(jìn)行揭發(fā)，避免了對證據(jù)進(jìn)行的干預(yù)。日本文部科學(xué)省發(fā)布的《應(yīng)對科研不端行為的指導(dǎo)方針》對舉報人做了署名舉報的原則性規(guī)定，但是如果匿名舉報人的舉報材料中擁有所投訴的研究人員或研究小組、其不端行為的形式和內(nèi)容以及事件細(xì)節(jié)，同時給出了事件被視為科研不端行為的合理理由，則將給予其署名舉報的同等待遇。科技部《國家科技計劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》中沒有限制舉報的方式，但明確規(guī)定鼓勵舉報人以實(shí)名舉報;國家自然科學(xué)基金委員會頒布的《監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》也未限制舉報的方式，但從其受理包括有事實(shí)依據(jù)的重要匿名舉報來看，也暗含以實(shí)名舉報為主的意思。有學(xué)者對實(shí)名和匿名舉報的利弊進(jìn)行了分析，但是目前并沒有絕對有力的證據(jù)表明孰優(yōu)孰劣。就現(xiàn)實(shí)情況而言，實(shí)名舉報和匿名舉報也都被受理和調(diào)查，匿名舉報的受理與否關(guān)鍵取決于舉報的信息量，也就是說，只要是高質(zhì)量的舉報亦應(yīng)受理。

2? ? ?政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)與科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)

根據(jù)各國負(fù)責(zé)調(diào)查科研不端案件主體的機(jī)構(gòu)設(shè)置和主導(dǎo)地位差異，大致有兩種治理模式：一種是政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型，即以政府部門立法的形式將科研不端治理體系和程序制度化、規(guī)范化的方式，以美國、丹麥、挪威等國為代表;另一種是科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型，即政府部門并不介入科研不端行為的監(jiān)管，而是依靠主要資助機(jī)構(gòu)出臺相應(yīng)的指導(dǎo)性規(guī)范，由各科研機(jī)構(gòu)在指導(dǎo)性規(guī)范的框架下建立地方性監(jiān)管體系，以德國、英國、加拿大、瑞士和愛爾蘭等國為代表。2007年，科技部聯(lián)合教育部、中科院、工程院、基金委和中國科協(xié)建立了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議。上述六部門的規(guī)定以及地方科技、教育等主管部門和高等院校關(guān)于防治學(xué)術(shù)不端的紅頭文件規(guī)定的懲治學(xué)術(shù)不端行為的措施，過多強(qiáng)調(diào)內(nèi)部自查的處理機(jī)制。比如，2016年9月1日起施行的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》規(guī)定，高等學(xué)校的學(xué)術(shù)委員會負(fù)責(zé)調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為;高等學(xué)校主管部門對直接受理的學(xué)術(shù)不端案件，可自行組織調(diào)查或指定、委托高等學(xué)校、有關(guān)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定。對此有學(xué)者指出了現(xiàn)階段我國高等學(xué)校查處不端行為的雙重困境：一方面，學(xué)術(shù)不端的事實(shí)調(diào)查權(quán)、結(jié)果評判權(quán)和行政權(quán)重疊，查處實(shí)踐應(yīng)有的公正性被內(nèi)耗消解，既影響了有關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)利，也破壞了學(xué)術(shù)共同體的社會聲譽(yù);另一方面，無論是專家判斷模式、計算機(jī)審查模式，還是復(fù)合判定模式，均因缺少一套科學(xué)的和具有可操作性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，而導(dǎo)致對學(xué)術(shù)不端的判定處于不確定狀態(tài)，存在流于恣意的風(fēng)險。

丹麥學(xué)術(shù)不端委員會（Danish Committees on Scientific Dishonest）

隸屬于高等教育與科學(xué)部，是獨(dú)立的負(fù)責(zé)處理重大的或具有全國性影響力不端案件的專門機(jī)構(gòu)。丹麥政府認(rèn)為將學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查和監(jiān)管集中到一個獨(dú)立的外部機(jī)構(gòu)能夠克服自查潛在的弊端，其他北歐國家如挪威也紛紛效仿丹麥的模式。我國學(xué)者建議：鑒于科技行政主管部門的專業(yè)優(yōu)勢和人才資源在查處不端行為方面的科學(xué)性和權(quán)威性，因此在我國建立一個由科技行政管理部門主管、各部門協(xié)管的多元執(zhí)法機(jī)制較為適宜。包括3個方面的工作：一是科技行政主管部門總體負(fù)責(zé)政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、科研院所主持或資助科研項(xiàng)目的總體監(jiān)督;二是情節(jié)嚴(yán)重或影響較大的案件由高級別的科技行政主管部處理;三是建立被調(diào)查主體的配合機(jī)制。在我國，由于科研管理在機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)功能方面存在交叉，早前的賀海波事件的涉事單位浙江大學(xué)和國家自然科學(xué)基金委員會分別對其進(jìn)行了處理，在2017年國外雜志社大規(guī)模撤稿案件的處理中，涉案當(dāng)事人也分別受到了不同主管部門在行政和黨務(wù)層面上的處分，因此今后有必要建立統(tǒng)一的科研誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌處理科研不端行為人。

3? ? ?主動調(diào)查與被動調(diào)查

從目前各國的科研不端行為治理實(shí)踐來看，政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)模式和科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)模式均采用了響應(yīng)式監(jiān)管模式，即相關(guān)法律和規(guī)范并不賦予政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)對科研活動進(jìn)行監(jiān)控并主動采取行動的權(quán)力，相應(yīng)的調(diào)查和處理程序必須在接到正式的舉報后才能夠啟動。在我國，通常情況下，科研不端案件調(diào)查的觸發(fā)啟動機(jī)制都源于舉報，很少有機(jī)構(gòu)常規(guī)性地、主動地去搜尋發(fā)現(xiàn)科研不端行為并展開調(diào)查。當(dāng)然也有例外，比如國家自然科學(xué)基金委員會對進(jìn)入信息系統(tǒng)中的項(xiàng)目申請會通過“項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)”進(jìn)行相似度比對，監(jiān)督委員會會主動針對其中超高比率的相似申請展開調(diào)查。國外有機(jī)構(gòu)也采取了主動出擊的做法，比如，丹麥學(xué)術(shù)不端委員會與其他國家被動型處理模式不同，只要委員會認(rèn)定案例對于社會利益或?qū)τ谌祟惢騽游锏谋Ｗo(hù)具有重要意義，無論是否有控方，委員會都會開展調(diào)查，對于涉及違反法律的案例則移交相應(yīng)的司法部門進(jìn)行處理。2018年5月，中辦、國辦聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》中，要求科研機(jī)構(gòu)和高等院校的學(xué)術(shù)委員會自主或委托開展本單位重要科研成果的周期性全覆蓋檢查;項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)項(xiàng)目評審、管理、驗(yàn)收和評估的全流程誠信管理;新聞出版等部門要完善期刊管理制度，科技部要建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制;有關(guān)部門要建立科研誠信檔案并記錄科研誠信嚴(yán)重失信行為。這些要求體現(xiàn)出我國對于科研誠信的管理，已經(jīng)從完全被動型管理向被動型管理和主動型管理相結(jié)合進(jìn)行過渡，而這也是今后我國科研誠信管理的大方向。

4? ? ?臨時措施

正如美國著名法學(xué)家格蘭特·吉爾莫所說：“飛速的科技變化擾亂法律，就像擾亂人們的生活一樣?！鄙婕爸醒胴斦蒲许?xiàng)目的科研不端行為變化多樣，而且有時是不期而至的，比如2017年4月20日，世界最大學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)之一的施普林格（Springer）出版社發(fā)表撤稿聲明，旗下期刊《腫瘤生物學(xué)（Tumor Biology）》宣布撤回107篇論文，撤回原因是同行評議造假。在這種非常規(guī)突發(fā)性事件出現(xiàn)后，現(xiàn)有制度缺少針對性的處置預(yù)案和制度安排，因此，需要做出一些特殊的臨時性處置以防止損失擴(kuò)大、事態(tài)惡化。在美國，特殊情況下，根據(jù)科研不端案件調(diào)查的實(shí)際緊迫需要，NSF副主任可以做出以下8項(xiàng)臨時性措施：第一，全部或部分暫?，F(xiàn)有的資助;第二，暫停申請聯(lián)邦資助的資格;第三，禁止或限制特殊研究活動;第四，要求提供特定的證明、保證或其他管理措施，以確保與資助項(xiàng)目相關(guān)的法規(guī)和條件相符合;第五，若干事項(xiàng)需要經(jīng)NSF事前批準(zhǔn);第六，延緩增加資助;第七，延緩未決資助;第八，限制或暫停其作為NSF的評審人、咨詢委員或顧問的資格。我國在撤稿事件中積極應(yīng)對，展現(xiàn)了應(yīng)有的客觀公正的姿態(tài)，在國際上有力地維護(hù)了我國捍衛(wèi)科研誠信的形象。在涉及各有關(guān)部門的具體處置過程中，每一個機(jī)構(gòu)或多或少地采取了一些臨時措施，比如暫停涉事人員科研項(xiàng)目的申請等，但是這種應(yīng)急性的臨時應(yīng)對措施既缺乏明確的制度依據(jù)，也欠缺可操作性。美國NFS的臨時處置措施基本上可以應(yīng)對已有突發(fā)情況的應(yīng)急處置。我國在這一方面應(yīng)該進(jìn)一步完善制度建設(shè)，增加具有操作性的處置手段，比如暫停項(xiàng)目申請、評審、實(shí)施、撥款，暫停涉事當(dāng)事人的評審專家、咨詢專家資格等，但是要嚴(yán)格明確臨時處置措施的適用條件和觸發(fā)機(jī)制，同時還要盡可能地保護(hù)有關(guān)當(dāng)事人的隱私權(quán)和名譽(yù)權(quán)，在事情沒有最終定性之前盡最大可能減小對當(dāng)事人可能造成的利益損害。

5? ? ?證據(jù)采信

20世紀(jì)80年代早期的美國，其聯(lián)邦政府、政府部門（比如國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health）和公共衛(wèi)生局（Public Health Service））、科研機(jī)構(gòu)和高等院校還沒有針對科研不端行為的政策和規(guī)范，調(diào)查過程中很難收集到證據(jù)，有關(guān)人員也沒有操作指南，更沒有專門的專家進(jìn)行調(diào)查和裁判。此后由于科研不端案件頻繁曝光，各有關(guān)方面高度重視并逐漸建章立制，形成了逐漸趨于科學(xué)的證據(jù)采集和調(diào)查模式，其中一個發(fā)展方向就是科研不端案件調(diào)查的司法色彩逐漸加強(qiáng)，包括專職律師的介入以及2000年《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》中明確要求舉報應(yīng)該通過優(yōu)勢證據(jù)證明。有學(xué)者對于這一發(fā)展變化指出：“司法模式處理科學(xué)界問題面臨最大的困難是，律師調(diào)查保證不了專業(yè)性和權(quán)威性。如果調(diào)查機(jī)構(gòu)采取司法模式，那么必須承擔(dān)舉證壓力，對美國科研誠信辦公室提出了很高的證據(jù)要求，其證據(jù)必須能夠區(qū)分不端行為還是誠實(shí)錯誤。”

我國學(xué)者指出：“在民事案件中，通常所用證據(jù)之優(yōu)勢一語，系指證據(jù)力量較為強(qiáng)大，更為可信者而言，足以使審理事實(shí)之人對于爭執(zhí)事實(shí)認(rèn)定其存在更勝于其不存在，因此，所謂證據(jù)之優(yōu)勢，也即為蓋然性之優(yōu)勢?！备叨壬w然性標(biāo)準(zhǔn)著眼于從正面審視既有證據(jù)對待證事實(shí)的證明效果，確認(rèn)其達(dá)到較高證明程度即可，反映了民事訴訟法既要確保事實(shí)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)要求，又要防止有違民事訴訟特點(diǎn)和規(guī)律的平衡性要求。在具體的案件調(diào)查中，只要裁判人員根據(jù)對現(xiàn)有證據(jù)進(jìn)行比較和分析，就能夠在自由心證上確認(rèn)某待定事實(shí)存在的可能性大于其不存在的可能性，即形成所謂的優(yōu)勢證據(jù)，即允許裁判人員根據(jù)此優(yōu)勢證據(jù)認(rèn)定該待定事實(shí)。傳統(tǒng)證據(jù)法學(xué)認(rèn)為民事訴訟中的優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)就是要求原告證明其主張的事實(shí)為真或存在的概率要大于0.5。當(dāng)然，對于這個概率的科學(xué)性和可信度，既有人支持也有人對其反思和質(zhì)疑，而且最為關(guān)鍵的是，在裁判人員自由心證的過程中，無法科學(xué)地對優(yōu)勢證據(jù)進(jìn)行比例化。此外，裁判人員在自由心證過程中往往難以擺脫自身價值觀和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的介入和干擾。我國有關(guān)科研誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)并沒有明確的關(guān)于證據(jù)采信的規(guī)定，有關(guān)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行裁判時如何采信證據(jù)仍是一個各自為戰(zhàn)的不確定狀態(tài)，建議在今后的制度建設(shè)和監(jiān)管實(shí)踐中健全關(guān)于證據(jù)采信的制度框架和

操作規(guī)則。

6? ? ?專業(yè)鑒定

美國國家科學(xué)基金會的有關(guān)法律制度規(guī)定了不端行為的構(gòu)成要件。一是客觀要件。必須是嚴(yán)重背離科學(xué)共同體普遍接受的科學(xué)實(shí)踐與認(rèn)識標(biāo)準(zhǔn)且必須達(dá)到“嚴(yán)重”的程度。二是主觀要件。不端行為必須是故意的、明知的或疏忽大意所為，“誠實(shí)的錯誤”以及“觀點(diǎn)差異”則不在此列。三是證據(jù)要件。即要求有“優(yōu)勢證據(jù)”證明上述兩個要件的存在?？萍疾款C布的《國家科技計劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》中將科研不端行為分為4類：一是提供虛假信息;二是抄襲、剽竊、捏造和篡改，大致與公認(rèn)的FF&P對應(yīng);三是違反科研倫理和動物保護(hù)的行為;四是兜底條款;此外也明確將學(xué)術(shù)爭論排除在外。國家自然科學(xué)基金委員會頒布得《監(jiān)督委員會對科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》中將不端行為定義為違背科學(xué)道德或違反科學(xué)基金管理規(guī)章的行為。該辦法采取的是概括式定義，沒有在辦法中明確具體的科研不端行為類型，而是在后面的條款中列出了若干行為的處置辦法，但是這種做法難免失之模糊：一方面，定義中涉及的“科學(xué)道德”和“基金管理規(guī)章”的范圍過于寬泛，很難準(zhǔn)確界定，辦法中規(guī)定的處置措施也無法完全覆蓋;另一方面，單就辦法本身的規(guī)定（第十六條至第二十條）而言，也是將很多不同層面、不同性質(zhì)的不當(dāng)行為并列等同為不端行為，這種做法也并不是很恰當(dāng)，有必要對這些行為進(jìn)行進(jìn)一步的分類，明確區(qū)分為學(xué)術(shù)性不端行為和非學(xué)術(shù)性不端行為進(jìn)而做出有針對性的特定處理。

對科研不端行為進(jìn)行調(diào)查和定性是一項(xiàng)高技術(shù)含量的工作，因此要求調(diào)查人員熟悉有關(guān)法律法規(guī)及程序性規(guī)定，熟練掌握調(diào)查取證、綜合分析、對比判斷等知識和技能，具備強(qiáng)烈的責(zé)任感。美國最有代表性的兩家科研誠信調(diào)查機(jī)構(gòu)是衛(wèi)生與人類服務(wù)部（Department of Health and Human Services，HHS）的研究誠信辦公室（Office of Research Integrity，ORI）和國家科學(xué)基金會的總監(jiān)察長辦公室（OIG），OIG的調(diào)查人員包括科學(xué)家、會計師、律師和刑偵人員。國內(nèi)一些學(xué)者也呼吁建議專家型人才庫和獎勵計劃，比如“長江編輯”，來更好地培育一支專業(yè)調(diào)查人員隊伍。

很多涉嫌科研不端的問題都需要進(jìn)行專業(yè)的調(diào)查和鑒定，比如科研項(xiàng)目的多頭/重復(fù)申報。科技部前部長萬鋼指出：“反對同一個研究團(tuán)隊拿著同一個研究的項(xiàng)目，在同一個研發(fā)階段中向不同的科技計劃、不同的部門去申請。”目前，我國還未建立科技系統(tǒng)項(xiàng)目信息的共享平臺，大多數(shù)被質(zhì)疑的多頭/重復(fù)申報都是在被舉報后才組織調(diào)查鑒定的，目前主要的認(rèn)定手段主要有4種。一是電子系統(tǒng)檢測。國家自然科學(xué)基金委員會自2011年起推行項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)對基金項(xiàng)目進(jìn)行相似度比對。二是專家人工鑒定。這也是同行評議的一種非常規(guī)形式。同行評議最初并不是為了檢測學(xué)術(shù)不端而開發(fā)的，但近年來逐漸成為裁決科研不端案件的專業(yè)手段。三是把上述電子檢測和專家人工比對結(jié)合起來。國家自然科學(xué)基金委員會就是采取這種做法對高相似度案件進(jìn)行鑒定的。四是專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定。我國最權(quán)威的國家級司法鑒定中心有十所：最高人民檢察院司法鑒定中心、公安部物證鑒定中心、北京市公安司法鑒定中心、上海市公安司法鑒定中心、廣東省公安司法鑒定中心、北京市國家安全局司法鑒定中心、司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所司法鑒定中心、法大法庭科學(xué)技術(shù)鑒定研究所、中山大學(xué)法醫(yī)鑒定中心和西南政法大學(xué)司法鑒定中心，此外還有很多省級、市級鑒定中心和專業(yè)鑒定中心，均提供面向社會的鑒定服務(wù)。

7? ? ?比例原則

在依法治國、建設(shè)社會主義法治國家的大環(huán)境中，法治對各行各業(yè)的影響逐步滲透到每一個細(xì)小的環(huán)節(jié)。依法治國不僅要求依據(jù)明確的法律法規(guī)行事，還要求依據(jù)法的原理、原則行事，尤其是在成文法規(guī)定沒有涉及或者無法完全涵蓋的情形下，這也給執(zhí)法者留下了大量的自由裁量空間。在這種情況下，既要尊重既有法規(guī)尤其是上位法的要求，也要通過合理的邏輯推理對法律空白或語焉不詳之處進(jìn)行解釋和推理適用，從而對執(zhí)行者提出了很大的考驗(yàn)，如何平衡法律、法規(guī)、法理的硬性要求和適當(dāng)妥善保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益就成為首要的問題。行政法的中比例原則就是解決上述問題的一個最為主要的原則。比例原則的基本含義是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為應(yīng)兼顧行政目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和保護(hù)相對人的權(quán)益，如為實(shí)現(xiàn)行政目標(biāo)可能對相對人權(quán)益造成某種不利影響時，應(yīng)將這種不利影響限制在盡可能小的范圍和限度內(nèi)，保持二者處于適度的比例。由于科研不端行為往往牽涉道德問題、行政管理問題甚至是法律問題，因此在處理起來往往不是簡單直接的，涉及多方面的考量，既要對不端行為人施以恰到好處的處罰，也盡量不對學(xué)術(shù)和科研生涯造成毀滅性的打擊。

8? ? ?案例庫建設(shè)

從17世紀(jì)開始，英國就開始收集、整理并消化各類案件，對日益堆積的混亂判例進(jìn)行歸類，這是判例法國家的法律風(fēng)格雛形。此后，經(jīng)過多年的積累、整理和置換，判例法國家逐漸形成了現(xiàn)在的格局。判例法國家講求遵循先例，在與前例保持基本一致的前提下，通過比對局部細(xì)微差異，進(jìn)而進(jìn)行法律推理，最終形成裁決或新的判例。哈佛大學(xué)法學(xué)院院長蘭代爾認(rèn)為，從系統(tǒng)研究的目的上講，其中大部分案例是沒有用的，甚至是有害的。對掌握法律原則或者法律學(xué)說既重要又必要的案例，在所有被報告的案例中只占很少的一部分。因此，已經(jīng)大部分匯編的案例，不管是過去的還是現(xiàn)在的，比沒有用更差勁，應(yīng)該被忽視。真正的法律原則，在任何意義上都不是產(chǎn)生于對在真實(shí)的世界被判決的真實(shí)案例的研究。法律原則是檢驗(yàn)案例的唯一標(biāo)準(zhǔn)。美國最高法院大法官斯托里認(rèn)為法院看待先例的視野應(yīng)該更寬廣一些，還應(yīng)該參考范圍更廣泛的材料，包括國內(nèi)外學(xué)術(shù)性和司法性的文獻(xiàn)，同時還應(yīng)考慮判決的社會效果和經(jīng)濟(jì)效果。很多國家的監(jiān)管機(jī)構(gòu)會周期性地公開科研不端行為的整體情況，比如丹麥科研不端委員會每年以年度報告的形式通報當(dāng)年處理的科研不斷案件情況。但是案例逐年遞增的數(shù)量和速度已經(jīng)使對于現(xiàn)存和既有案例進(jìn)行全面系統(tǒng)研究變得不可能，真正有指導(dǎo)意義的做法應(yīng)該是在少數(shù)正確的案例和不值得關(guān)注和研究的大量案例之間劃清界限，這也應(yīng)該是我國今后建設(shè)科研不端行為案例庫的最重要的操作指南，同時還要注意政務(wù)公開與隱私保護(hù)的兼顧與平衡。

9? ? ?結(jié) 語

1993年夏天，美國國會通過了一項(xiàng)國家衛(wèi)生研究院振興法案，該法案要求建立一個科研誠信委員會（Commission on Research Integrity），這個委員會經(jīng)過歷時兩年的深入商討后認(rèn)為：“科學(xué)不端行為的現(xiàn)有定義是植根于法律中的，它源自法律上的欺詐概念，因此不可避免地被合法程序、對立訴訟以及個人的有罪或清白所困擾。”也就是說，在科研不端行為調(diào)查中，科學(xué)和法律的界限并不是涇渭分明的，而調(diào)查又難免會涉及人權(quán)保障和程序正義的問題，因此科研不端行為調(diào)查制度的建立健全，既要充分借鑒法治的文化內(nèi)涵和制度安排，也要突出科學(xué)研究的特色，突出科學(xué)家在整個調(diào)查過程中的獨(dú)特作用。

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