朱箭容 王子敏

摘要：高?？萍汲晒D化是國家創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的重要支撐，改革開放以來，我國高?？萍汲晒D化經(jīng)歷了起步階段、鼓勵發(fā)展階段和系統(tǒng)發(fā)展階段。隨著高?？萍汲晒D化步入到發(fā)展的第三階段，我們需要把握從單一主體向多元主體回歸的理念之維、從自由探索導向向市場需求導向轉變的方法之維、從單向鼓勵向系統(tǒng)規(guī)范演變的制度之維等三個改革維度，進一步強化政府頂層設計、完善體制機制建設，推進高校強化創(chuàng)新動力，完善科技成果轉化運行機制，形成符合創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略要求的高?？萍汲晒D化機制。

關鍵詞：創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略；高?？萍汲晒D化；改革

“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”是我國在新時期確立的國家重大發(fā)展戰(zhàn)略，繼黨的十八大報告首次提出后，十九大報告又繼續(xù)將其納入進來。高校作為新產(chǎn)業(yè)新技術發(fā)展的前沿陣地，能有效激發(fā)科技創(chuàng)新原動力，有力推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉型升級，在國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中具有關鍵性作用，是國家創(chuàng)新體系建設的重要組成部分。

一、 創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略視角下高校科技成果轉化的功能保障

追溯“創(chuàng)新驅動”這個概念，最早是由著名管理學家、哈佛大學教授邁克爾·波特提出的，他在《國家競爭優(yōu)勢》中，將經(jīng)濟發(fā)展劃分為生產(chǎn)要素驅動、投資驅動、創(chuàng)新驅動和財富驅動四個階段。本世紀以來，從日本的“科學技術創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2014”、德國基于“工業(yè)4.0”的創(chuàng)新戰(zhàn)略，到美國“創(chuàng)新戰(zhàn)略”系列計劃和法案，創(chuàng)新驅動已作為各國保持并加快經(jīng)濟社會發(fā)展的強心劑，讓大家感受到移動互聯(lián)、新能源、人工智能等新技術新產(chǎn)業(yè)對人類生產(chǎn)生活帶來的重大影響。從發(fā)達國家的既有經(jīng)驗來看，“創(chuàng)新驅動體系”內含創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的個體、從理論到實踐的創(chuàng)新全過程、包容并蓄的協(xié)同發(fā)展性，而高校作為創(chuàng)新、科技、人才的重要結合點，內含創(chuàng)新驅動體系的基本構成要素，在創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施中，具有獨特且不可替代的作用。

1. 高校在創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略中的功能構成。美國創(chuàng)新經(jīng)濟學家理查德·R·尼爾森曾說過：“大學在技術進步中扮演著一個極為重要的角色，不僅是培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)科學家和工程師的地方，而且是與產(chǎn)業(yè)技術進步密切相關的研究發(fā)現(xiàn)和技術的來源”。隨著科學發(fā)展進入到了大科學時代，高校的基礎研究在科技創(chuàng)新體系中的源頭作用愈加突顯，有效提升中國的原始創(chuàng)新能力，更好發(fā)揮了科技創(chuàng)新引擎引領作用。

一是高校具備較為完善先進的科技創(chuàng)新與技術研發(fā)體系。自有高校以來，科研便與高校辦學活動密不可分，即便是教學型的大學，基本的科研設施建設和科技研發(fā)活動也成為其輔助教學的必要手段。我國高校發(fā)展至今，已形成了以研究院、大學科技園、重點實驗室、工程研究中心等科技平臺為基礎，涵蓋科學基礎研究和技術應用研究，覆蓋國民經(jīng)濟各行業(yè)的創(chuàng)新體系。

二是高校是創(chuàng)新人才的主要來源。建設科技強國，關鍵是要有一支創(chuàng)新人才隊伍，而高校以培養(yǎng)人才，為國家各行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展服務為根本任務，同時擁有一支具備教學科研能力的優(yōu)質教師隊伍，具備了創(chuàng)新體系賴以生存的智力資本、人力資本，發(fā)揮了其在經(jīng)濟發(fā)展中的基礎性作用。

三是高校對科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度大。高校是國家科學技術獎三大獎的重要獲獎機構，據(jù)統(tǒng)計分析，2017年，全國共有113所高校作為主要完成單位共獲得157項2017年度國家科學技術獎三大獎通用項目，獲獎數(shù)占216項通用項目總數(shù)的72.7%。其中，有64所高校作為第一完成單位的獲獎項目數(shù)為114項，占通用項目授獎總數(shù)的52.8%，同時，還獲得本年度僅有的兩個國家最高科學技術獎之一。高校創(chuàng)新成果多，2017年，高校專利授權量為13.6萬件，其中發(fā)明專利授權量達到5.7萬件，超過全國總量的五分之一。

2. 改革開放以來我國高?？萍汲晒D化的三個發(fā)展階段。有研究指出，“高等教育系統(tǒng)有其內在的秩序，而這一秩序的形成則是基于對其自身發(fā)展方向和發(fā)展路徑理性選擇的組織化過程”，因此，高校開展科技創(chuàng)新活動，一定要符合高等教育自身發(fā)展規(guī)律，符合教育價值理念，這是第一要務。在此基礎上，對接科技發(fā)展和市場經(jīng)濟發(fā)展需求，既不能將高校等同于以贏利為目的的企業(yè)，也不能只局限在象牙塔里做研究，孤立的自我發(fā)展。因此，高?？萍汲晒D化應當客觀、科學地反映出高校在人才培養(yǎng)、科學研究、成果轉化等方面的綜合情況，根據(jù)國家及區(qū)域科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，通過科研載體、科技平臺等科技創(chuàng)新系統(tǒng)的有效運行，將科研成果進行開發(fā)、應用，推動科學技術成果向企業(yè)生產(chǎn)力的有效轉化，切實創(chuàng)造經(jīng)濟價值和社會價值。改革開放40年來，隨著教育、科技、經(jīng)濟的和諧互動發(fā)展，人才和科技政策的變遷，追溯高?？萍汲晒D化歷程，可以初步劃分為三個發(fā)展階段。

（1）起步階段。主要以國家提出“科學技術是生產(chǎn)力”為標志，以促進科技和經(jīng)濟的結合作為發(fā)展方向。1978年的全國科學大會明確提出“科學技術是生產(chǎn)力”，1982年黨的十二大首次將發(fā)展科學技術作為國家經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略重點，結束了科技工作與經(jīng)濟工作相對脫節(jié)的歷史狀態(tài)，從而邁入了互促共贏、協(xié)同發(fā)展的共生恢復期，并最終凝練出“經(jīng)濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經(jīng)濟建設”的戰(zhàn)略方針。在此期間，國家制定科學技術發(fā)展長遠規(guī)劃、科學技術進步法、專利法、技術合同法等一系列政策法律法規(guī)，出版涉及12個領域的技術政策藍皮書，形成較為完整的技術政策體系。但是，高校人才仍因原有計劃經(jīng)濟的深度影響，特別是高校教師都是傳統(tǒng)意義中的“編制內”的人、科研成果均為職務成果屬學校所有，由此個人科研成果轉化的積極性不高，高校所具有的知識、人才和市場之間未能充分互通互融。

（2）鼓勵發(fā)展階段。以“科教興國”成為國家戰(zhàn)略方針為標志，以可持續(xù)發(fā)展為目標，高?？萍汲晒D化進入新的發(fā)展階段。這一階段，國家頒布了一系列具有開創(chuàng)性價值的規(guī)定，這是從體制機制方面著手的創(chuàng)新性改革。1993年頒布《科學技術進步法》，鼓勵企業(yè)聯(lián)合高校開展科技研發(fā)，明確規(guī)定對在科技進步活動中作出重要貢獻的科技工作者給予適當?shù)莫剟睢?996年頒布《促進科技成果轉化法》，進一步規(guī)定了企事業(yè)單位科技成果轉化獎勵標準。1999年頒布《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》，其中第二十六條、二十七條明確規(guī)定了高校成果轉讓、許可或自主實施時，可以提取或獎勵的形式和比例。這一系列規(guī)定是高?？萍既藛T分配政策的重大改革，極大地調動了科研創(chuàng)新、科技成果轉化的積極性，并賦予兼職兼薪的合法性。

（3）系統(tǒng)發(fā)展階段。以創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略列入國家重大發(fā)展戰(zhàn)略為標志，以世界科技強國為國家奮斗目標，高?？萍汲晒D化進入系統(tǒng)發(fā)展階段。2006年，國家召開了全國科學技術大會，發(fā)布實施《中共中央國務院關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》，將建設創(chuàng)新型國家作為重大戰(zhàn)略任務。2013年，黨的十八大正式將創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略作為國家重大發(fā)展戰(zhàn)略寫入大會報告。以深化體制機制改革激發(fā)創(chuàng)新活力為主線，加強創(chuàng)新驅動系統(tǒng)能力結合，打通科技和經(jīng)濟社會發(fā)展通道，將高校放在企業(yè)、科研院所等創(chuàng)新主體所在的創(chuàng)新鏈中，“一盤棋”地解決好科研經(jīng)費使用和管理方式，改革科技評價制度，轉變政府科技管理職能，系統(tǒng)性的破除制約科技創(chuàng)新的體制機制障礙。

二、 創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略視角下高校科技成果轉化的改革之維

隨著高?？萍汲晒D化進入第三階段，在取得成果轉化突飛猛進的成績，獲得經(jīng)濟社會發(fā)展長足進步的同時，仍然存在科技成果處置難、評估難、收益難等一系列體制機制問題，產(chǎn)生了高?？萍假Y源與經(jīng)濟發(fā)展結合不夠緊密、基礎研究和原始創(chuàng)新能力不足、主導產(chǎn)業(yè)的技術支撐力度不強等現(xiàn)象。為進一步提高創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略下的科技成果轉化效果，應當從理念、方法、制度三個維度，進一步深化改革。

1. 從單一主體向多元主體回歸的理念之維。創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略下的高?？萍汲晒D化要立足經(jīng)濟社會發(fā)展和行業(yè)企業(yè)技術進步，形成多元協(xié)同性創(chuàng)新的根本理念。因此，應當充分發(fā)揮高校自主研發(fā)的基礎性作用、政府投入的主體性作用、市場配置資源的決定性作用，協(xié)調政府和市場配置資源的關系，引導高校及利益相關者廣泛參與，建立風險分擔和收益共享機制，激發(fā)多元主體的參與活力，形成多元參與、協(xié)同創(chuàng)新的高?？萍汲晒D化保障體系。

2. 從自由探索導向向市場需求導向轉變的方法之維。當前，國家對高校投入大量科研經(jīng)費，高?？萍汲晒S碩且與日俱增，但實用性偏弱、產(chǎn)業(yè)化率偏低。例如專利的運用水平低于全國平均水平，國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的《2017年中國專利調查報告》中顯示：我國高校有效專利實施率、產(chǎn)業(yè)化率分別為12.9%和2.9%，遠遠低于企業(yè)的59.2%和44.5%。高校專利運用能力不足，阻礙了高校專利價值的實現(xiàn)。究其原因，主要是專利權人專利研究的方向性問題，閉門造車的多、與市場接軌的少，缺乏實用性和可操作性，甚至有的為了獲得晉升、榮譽，申請“問題專利”“垃圾專利”。因此，需要突破研究方法的瓶頸，將高校應用性研究從自由探索導向往市場需求導向轉變，真正將技術價值和經(jīng)濟價值、社會價值融合到科研成果中，在遵循教育科學研究自身發(fā)展規(guī)律的基礎上，提升高?？茖W研究與經(jīng)濟社會發(fā)展的匹配度和貢獻度，形成經(jīng)濟與科技互動共贏的良好局面。

3. 從單向鼓勵向系統(tǒng)規(guī)范演變的制度之維。創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略下，高校科技成果轉化成效與政策體系和法律法規(guī)保障具有緊密關聯(lián)性。強化制度建設，首先應當理順科技成果轉化的多元協(xié)同機制，明確各主體之間的責權利分配；其次應當不斷完善規(guī)章制度，構建投入、研發(fā)、轉化、收益中涉及到的科技創(chuàng)新規(guī)劃體系、多主體聯(lián)合創(chuàng)新體系、市場調控體系、科技信息服務體系等全過程全方位的制度體系，不斷創(chuàng)新管理方式方法，提高創(chuàng)新動能。2012年至今，國家連續(xù)頒布了《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等一系列制度性文件，為推動高校科技成果轉化奠定了制度基礎。但科技成果轉化實踐表明，仍然需要在國家政策法律法規(guī)、高校內部制度上加大改革力度，突破思想瓶頸，為科研“松綁”“助力”。

三、 創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略視角下高校科技成果轉化的路徑選擇

實施國家創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，促進高校科技成果轉化，應當清除影響創(chuàng)新主體的制度障礙，改革科研管理機制、擴大高校科研自主權、推進科技與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、建立激勵創(chuàng)新的容錯機制，形成系統(tǒng)的滿足創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略要求的政策導向和大學自身發(fā)展的改革之路。

1. 政府——強化頂層設計，完善體制機制建設。

（1）加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的支持力度。著力支持高校教師創(chuàng)辦科技型企業(yè)，制定留崗創(chuàng)業(yè)、貸款優(yōu)惠、創(chuàng)業(yè)降稅等金融、人才、稅務優(yōu)惠政策，對高校新建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體、依托國家重大項目等重要縱向項目開展的成果轉化給予資助補貼，全面支撐高校教師、科研人員的創(chuàng)業(yè)項目。

（2）加大科技“放管服”的推進力度。教育主管部門應進一步擴大高?？蒲凶灾鳈?，下放科技成果轉讓的審批權，由高校對校內科技成果轉化項目進行審核，真正實現(xiàn)由高校對科技成果的自主占有、使用、收益、處分。同時，明確科技成果轉化承接主體的責、權、利，形成科技成果從實驗室走向市場的連貫銜接機制。鼓勵成立多樣化的社會中介服務機構和溝通企業(yè)、高校的行業(yè)協(xié)會，強化宣傳推廣、法律咨詢、市場調研、糾紛仲裁等專業(yè)功能，形成“縱向聯(lián)結省、地市、區(qū)縣等管理部門，橫向聯(lián)結高校、院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體及科技中介機構，融合產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等創(chuàng)新體系，集公共服務、社會服務、市場服務于一體的立體式、多元化科技成果轉化服務體系”。

（3）加大財政經(jīng)費的優(yōu)化力度。進一步完善投入方式和投入結構，在確保用于科技創(chuàng)新和成果轉化的財政科技經(jīng)費增長幅度不低于財政經(jīng)常性收入增長幅度的同時，對經(jīng)費預算、使用、管理、績效評價等方面加大優(yōu)化力度，如可設立高校創(chuàng)新基金，對科研成果大、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度高、市場前景廣的重大成果轉化項目有針對性的進行資金扶持，將經(jīng)費花在刀刃上。

（4）加大知識產(chǎn)權的保護力度。完善知識產(chǎn)權相關制度，對滯后的內容進行及時修訂完善，在制度修訂中注重對高校知識產(chǎn)權歸屬與激勵導向的傾斜。同時，提高高校知識產(chǎn)權保護工作的科學化、規(guī)范化、常態(tài)化，聚焦成果轉化中的知識產(chǎn)權使用的風險點，加大保護實效性，為高?？萍汲晒D化營造良好的政策環(huán)境。

2. 高?！哟髣?chuàng)新動力，完善科技成果轉化運行機制。

（1）整合創(chuàng)新要素，建立科技資源共享機制。一是高校應建立以大型儀器設備、圖書資料等科技創(chuàng)新資源共享互用的應用機制，提高科技資源的優(yōu)化配置和高效利用。二是拓展校企合作形式，企業(yè)聘請高校教師擔任技術顧問，高校引進企業(yè)技術專家做訪問學者、企業(yè)教授等，建立以重大科研任務為牽引的校企研發(fā)人員互聘流動等多層次、全方位的校企對接機制，提升人力資源的合作績效。三是完善科研成果收集、篩選、跟蹤機制，建立涵蓋高?？蒲谐晒麕臁＜?guī)?、人才庫、企業(yè)需求庫等在內的校企供需交流信息平臺，成立綜合化的高?？萍汲晒D化服務機構，以及培養(yǎng)科技成果轉化專業(yè)人才等，全面集中轉化高?？萍紕?chuàng)新成果，做好技術評價等服務業(yè)務。

（2）加大政策支持，完善科技成果轉化的投入收益體系。一方面，建立高校科技成果轉化中試環(huán)節(jié)的資金投入和風險分擔機制，“一項成熟的技術成果成功地應用于社會生產(chǎn)，其研究開發(fā)、中試、成果商品化三者資金投入需成倍配套，比例約為1∶10∶100”。因此，政府、高校、企業(yè)可針對進入中試階段的科技成果，設立專項資金參與投資，形成以政府、高校投入為引導、企業(yè)投入為主體、銀行貸款為支撐、其他方式為補充的科研成果轉化融資體系，增進產(chǎn)業(yè)資本、風險資本和智力資本的互融。一方面，高校建立以資源貢獻度和縱橫科研同分成的分配機制，以提高科研創(chuàng)新積極性的角度出發(fā)，制定并落實高校教師開展科研轉化等服務經(jīng)濟的獎勵力度。

（3）深化科研管理改革，為服務創(chuàng)新驅動提供正向激勵和政策支持。在學校內涵建設指標中，增加服務經(jīng)濟社會發(fā)展的指標，推動科技創(chuàng)新由自由探索為主的導向向市場需求導向轉變；推動科研項目管理改革，完善科研成果驗收審查與專利評估機制，建立科研成果誠信檔案，積極引入第三方專業(yè)評估機構以及實施多主體聯(lián)合驗收。建立開放型的分類人才評價和考核機制。建立基礎研究以同行評價為主、著重評價成果的科學價值，應用研究以市場需求為導向，著重評價目標完成情況、成果轉化情況、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實質貢獻等，避免技術創(chuàng)新目標的學術化傾向。

（4）強化創(chuàng)新理論研究，提升高校引領創(chuàng)新驅動發(fā)展的能力。高校作為科技和人才轉型發(fā)展的重要支撐點，應當強化創(chuàng)新理論體系研究與戰(zhàn)略規(guī)劃。試點科技成果轉化專職研究機構，瞄準本校實證研究、他校調查研究、國家地方政策與制度研究。注重開展高?？萍紕?chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃研究，為推動國家創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，促進社會經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展源源不斷地發(fā)揮著關鍵性作用。

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基金項目：2014年江蘇高校哲學社會科學研究項目（項目號：2014SJD104）；江蘇現(xiàn)代信息服務業(yè)決策咨詢研究基地項目（項目號：NYJD217008）。

作者簡介：朱箭容（1982-）（通訊作者），男，漢族，江蘇省如東縣人，南京郵電大學黨委辦公室、校長辦公室講師，研究方向為教育行政管理、行政法、教育法；王子敏（1981-），男，漢族，山東省淄博市人，南京郵電大學經(jīng)濟學院副院長、副教授，南京大學經(jīng)濟學博士，研究方向為信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與管理、創(chuàng)新經(jīng)濟。

收稿日期：2018-09-14。