石貴舟，余 霞

(1.南京工程學(xué)院，江蘇 南京 211167；2. 南京交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院,江蘇 南京 211188)

高校治理能力現(xiàn)代化，客觀上要求高校的所有權(quán)與管理權(quán)分離，鼓勵并支持利益主體多元化，多渠道增加辦學(xué)投入，協(xié)調(diào)利益相關(guān)者之間的關(guān)系，增強教書育人、科技創(chuàng)新和服務(wù)社會的能力。高校的治理能力是建立在高校治理體系的基礎(chǔ)上，而高校的治理體系建設(shè)包括治理的多元主體、治理對象和領(lǐng)域、治理路徑選擇、治理功能定位、治理全過程這五個方面。高校治理能力現(xiàn)代化是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)和高等教育現(xiàn)代化的著力點。

一、高校治理能力現(xiàn)代化和高等教育現(xiàn)代化的涵義

治理能力通常指治理主體通過整合資源，多方協(xié)同等多種手段進行管理、改革和發(fā)展，從而達到其治理目標(biāo)的一種能力。高校治理能力是指高等教育辦學(xué)主體(通常指高校)和管學(xué)主體(通常指中央和地方政府、高等教育主管部門以及相關(guān)任職人員和因治理需要參與進來的社會組織或個人)，在高等教育辦學(xué)定位、辦學(xué)理念、發(fā)展方向、品牌特色、內(nèi)涵建設(shè)、學(xué)科設(shè)置等方面由動議轉(zhuǎn)化為實踐的過程中，致力提高高校的教育教學(xué)水平、促進產(chǎn)學(xué)研的合作和科技成果的轉(zhuǎn)化和孵化、促進高校功能的最大發(fā)揮，從而增強高校的內(nèi)涵建設(shè)和核心競爭力的提升的一種能力。具體來說，高校的治理能力分為對內(nèi)治理能力和對外治理能力。對內(nèi)治理能力，是指其高效地利用政策、資源和社會力量，發(fā)揮其獨立自主的辦學(xué)能力，科學(xué)規(guī)劃其內(nèi)部的辦學(xué)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會和文化傳承等功能的能力。對外治理能力，是指利用其社會影響力和感召力來影響政府決策，實行管教分離、自主辦學(xué)，自主決定高校的辦學(xué)定位、人才培養(yǎng)、引人用人等高校的重大事項，政府主要是在宏觀層面進行協(xié)調(diào)和把控，高校通過多方協(xié)同、合理調(diào)動社會資源的一種能力。

目前，高校治理能力現(xiàn)代化沒有研究者進行科學(xué)的界定，筆者認(rèn)為：高校治理能力現(xiàn)代化是高校的多元治理主體能獨立自主地整合所有資源，融入自己現(xiàn)代化發(fā)展思維，運用科學(xué)合理的治理結(jié)構(gòu)和治理模式，構(gòu)建民主法制治理機制、現(xiàn)代高校管理體制，切實推動高?？茖W(xué)建設(shè)和人才培養(yǎng)，高等教育的功能得到較好發(fā)揮，高校本身也能得到很好發(fā)展的一種良性局面。

高等教育現(xiàn)代化目前的研究比較少，不同的專家學(xué)者可能有不同的解釋，筆者認(rèn)為，高等教育現(xiàn)代化就是要用先進的教育理念和教育手段來引領(lǐng)高等教育的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、文化傳承和社會服務(wù)的全過程，促進高等教育學(xué)術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和孵化，能為經(jīng)濟振興和社會發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在高等教育人才培養(yǎng)的方法和手段上與世界高等教育先進國家或地區(qū)的發(fā)展水平比肩，培養(yǎng)出能為社會經(jīng)濟發(fā)展和建設(shè)服務(wù)的高素質(zhì)、具創(chuàng)新精神的高級技能型、知識型人才，能夠?qū)崿F(xiàn)高等教育目標(biāo)與過程的完全統(tǒng)一，在育人理念、結(jié)構(gòu)規(guī)模、社會公平、體制機制、效益與發(fā)展等多方面實現(xiàn)和諧統(tǒng)一的狀態(tài)。

二、高校治理能力現(xiàn)代化對高等教育現(xiàn)代化的重要性

高校治理能力與高等教育現(xiàn)代化之間是相輔相成，具有因果推動的關(guān)系：一是高校治理能力與高等教育現(xiàn)代化有著相同的意蘊。高等教育所處的環(huán)境和其自身的發(fā)展要求決定了高等教育現(xiàn)代化必須推動其治理能力的提升和發(fā)展。高校治理能力是一個全新的概念，即便是改革開放以來的一些組織通過其改變原有的層次結(jié)構(gòu)，采用更新的管理模式或管理手段，從而形成高效的治理能力，仍是一個新的領(lǐng)域和新的課題[1]。二是兩者有著共同的目標(biāo)指向。我國現(xiàn)代高等教育起源于19世紀(jì)后期，而探索高等教育現(xiàn)代化是20世紀(jì)后期的事。正是隨著高等教育水平的迅速發(fā)展和其發(fā)展現(xiàn)代化的需要，催生了教育治理能力現(xiàn)代化，這滿足了高等教育自身的發(fā)展規(guī)律和教育現(xiàn)代化的需求，構(gòu)建管、辦、評分離的高等教育模式。

(一)高校治理能力現(xiàn)代化是高等教育現(xiàn)代化的重要組成部分

高校治理能力現(xiàn)代化是高等教育現(xiàn)代化的基礎(chǔ)工程，這是由其自身屬性和高等教育現(xiàn)代化任務(wù)共同決定的。治理能力的提升是建立在治理體系現(xiàn)代化的基礎(chǔ)之上，治理體系現(xiàn)代化不是要建立一種新的治理體系，而是在原有管學(xué)和辦學(xué)體系的基礎(chǔ)上，進行結(jié)構(gòu)調(diào)整或功能優(yōu)化，從而使治理效率更高，治理的功能更全面，治理結(jié)構(gòu)更合理。一是建立多元開放的組織體系。國家應(yīng)允許政府、民間團體、社會組織等多元主體參與或投資高等教育，形成一種公辦、公有民辦、民辦等多元并存的辦學(xué)形式，吸納社會資金或民間資本的加入，為辦學(xué)形式的多樣化和辦學(xué)實力的增強奠定雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)，增加其廣泛的參與性，這也是教育公平的重要體現(xiàn)[2]。二是促進管理法制化和治校民主化。多元的辦學(xué)主體，必然要求有一個適合多元利益的民主的管理機構(gòu)，這就要求高等教育咨詢、決策、定位、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié)要合理、合法、合規(guī)，并建立相應(yīng)的議事、決策機構(gòu)，保證管理的民主化，促進高等教育的和諧健康發(fā)展。三是建立完善的評估和監(jiān)督機構(gòu)。要充分發(fā)揮各辦學(xué)主體參與高等教育的主動性和積極性，就應(yīng)發(fā)揮其監(jiān)督作用，促進高等教育健康發(fā)展。四是充分發(fā)揮各層級的主動性。高等教育管理過程中應(yīng)充分發(fā)揮高、中、低各管理層級的作用，群策群力，責(zé)任共擔(dān)、共同推進高校的管理現(xiàn)代化進程。在管理層次上應(yīng)推行扁平化管理，提高管理效率和運行效率。

(二)高校治理能力現(xiàn)代化是高等教育現(xiàn)代化關(guān)鍵因素和重要依托

高等教育現(xiàn)代化必須要建立在一定的體制和機制的基礎(chǔ)上，因為高等教育現(xiàn)代化的功能要通過現(xiàn)代化的教育體制來實現(xiàn)，要改變過去封閉式辦學(xué)和管學(xué)非常單一的結(jié)構(gòu)形式。一是要不斷地拓展相關(guān)管理體制的廣度和深度。要對招生就業(yè)、人才培養(yǎng)、教育教學(xué)、科研轉(zhuǎn)化、內(nèi)部管理、實驗實習(xí)等教育體制進行改革。二是轉(zhuǎn)變政府職能。把各級政府對高等教育的微觀管理轉(zhuǎn)變到宏觀指導(dǎo)和政策支持上來，充分發(fā)揮高校自主辦學(xué)的主動性和積極性。努力營造政府與高校之間和諧共生的關(guān)系，政府應(yīng)從管理者的角色向治理者的角色轉(zhuǎn)變，完成這一轉(zhuǎn)變的核心是政府充當(dāng)協(xié)調(diào)者和服務(wù)者的角色，實現(xiàn)高校的教育治理現(xiàn)代化[2]。三是高等教育治理現(xiàn)代化的目標(biāo)定位在“小政府、大社會、大服務(wù)”的基礎(chǔ)上。具體來說，“小政府”就是改變過去政府管理包羅萬象、大一統(tǒng)的局面；“大社會”就是社會團體、民營組織和公眾團體等多元化辦學(xué)主體，充分發(fā)揮這些非政府組織在高等教育現(xiàn)代化等公共事務(wù)中的管理作用；“大服務(wù)”就是讓高等教育服務(wù)社會的功能得以最大限度發(fā)揮出來。

(三)高校治理能力現(xiàn)代化與高等教育現(xiàn)代化具有一致性和獨立性

兩者相互依存，互為促進。一方面兩者的主體具有一致性。通常辦學(xué)和管學(xué)的主體也是治理主體，正是因為其特殊的主體地位決定了其在治理過程或高等教育管理過程中的重要性。另一方面，兩者又各自具有獨立性。雖然治理主體構(gòu)成具有多元化特征，政府組織也派代表參與，但其主要是通過利益相關(guān)方進行協(xié)商，各自發(fā)揮特長，共同決策商議的結(jié)果，并非使用行政權(quán)力或政策影響力而達到強制的結(jié)果。例如，高校學(xué)術(shù)委員會、知識管理委員會和學(xué)位委員會等隸屬于高校，而由政府成立的具有審議功能的咨詢委員會，或高校與社會團體聯(lián)合成立的辦學(xué)組織，這二者既依附于政府又依附于高校。也有純屬于政府組織的，例如，高等教育水平評估機構(gòu)，要對高等教育的辦學(xué)水平進行評估和檢測，具有一定的權(quán)威性和社會性。正是因為不同組織有著不同的隸屬關(guān)系，治理現(xiàn)代化必須厘清和明確各組織的治理職能、運作方式及人員構(gòu)成，還必須弄清其與高等教育管理的權(quán)力機構(gòu)的關(guān)系等。

三、高校治理能力現(xiàn)代化實現(xiàn)路徑

(一)構(gòu)筑多元協(xié)同的高校治理結(jié)構(gòu)體系

在高校治理體系結(jié)構(gòu)中，政府、高校、社會機構(gòu)或民營組織實行優(yōu)勢互補，資源共享，分工協(xié)作的多元協(xié)同機制是一種效率最高，實現(xiàn)資源利用最大化，從而提高治理能效的最佳方法。在多元協(xié)同機制中，政府在高等教育公共治理中的角色定位、功能和作用顯得尤為重要。一是要轉(zhuǎn)變政府的職能。要改變政府的角色定位，把政府從“運動員”轉(zhuǎn)化到“教練員”，主要發(fā)揮其宏觀指導(dǎo)和引領(lǐng)作用。政府對高等教育主體的資源進行有效整合和協(xié)調(diào)，對政策網(wǎng)絡(luò)進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，從而對網(wǎng)絡(luò)化的高等教育治理體系的構(gòu)建者和整合者均起到制約作用，形成一種多元主體自給，共同育人，共享繁榮的良好局面。[3]二是構(gòu)建高等教育分權(quán)和制衡機制。高等教育權(quán)力在不同部門和主體之間存在著分權(quán)、確權(quán)、放權(quán)和讓權(quán)，因此，形成了一種權(quán)力制衡和分權(quán)機制。這有利有弊，利則是權(quán)力制衡，弊則是效率降低。為此，可以從以下三個方面加以調(diào)整：一是要做好高等教育權(quán)力的科學(xué)分類，要把分散到不同部門的高等教育人事權(quán)、辦學(xué)權(quán)、財政權(quán)等進行科學(xué)統(tǒng)籌，合理分類，再進行合理的確權(quán)與分權(quán)。二要做到權(quán)職匹配，也就是根據(jù)高等教育權(quán)力的性質(zhì)和類別，分配到合適的組織或部門，從而規(guī)范高等教育秩序，保證高等教育治理及服務(wù)的有效供給。三要確保高等教育權(quán)力的有效運行。政府要制定各種制度，強化監(jiān)督，保障政府、高校、社會、市場等多元治理主體的權(quán)力邊界，從而做到權(quán)責(zé)明晰，治理能力提升。四要引入競爭機制，制定多維組織發(fā)展政策。根據(jù)非政府組織培育和四維政策模型理論，通過適當(dāng)釋放發(fā)展空間、資金支持、人才扶持、信息網(wǎng)絡(luò)等政策來支持非政府組織享有政治資源、經(jīng)濟資源、人力資源和社會資源，并采用公平、開放的競爭策略，培育扶植并規(guī)范高等教育市場，為高等教育治理的專業(yè)化服務(wù)。

(二)提升高校治理主體的能動性創(chuàng)造力

要全面提升高等教育治理能力，就必須完善高等教育治理體系，更新高等教育觀念，創(chuàng)新高等教育治理制度，從而實現(xiàn)治理主體的積極性、能動性、創(chuàng)新性，從而增強治理主體的創(chuàng)造性。具體來說，提升治理主體能動性應(yīng)從如下幾個方面努力：一是樹立治理主體全面發(fā)展觀。高等教育治理主體要充分考慮到人的全面發(fā)展需求，激發(fā)高校教師這個高知高智群體的積極性和創(chuàng)造性，要把創(chuàng)新發(fā)展觀內(nèi)化為制度的行為驅(qū)動力，也作為治理主體能動性發(fā)揮的基石。二是引導(dǎo)高等教育治理主體對高等教育實踐活動的行為自主和文化自覺。高等教育治理主體對高等教育資源的管理，校企合作、政校合作等合作形式的管理，信息網(wǎng)絡(luò)的管理，教學(xué)科研與人才培養(yǎng)的管理，這都需要高等教育治理主體把相關(guān)的理論知識與實踐經(jīng)驗結(jié)合起來，發(fā)揮出管理智慧，通過大學(xué)精神的培育、文化的熏陶、思想觀念的融合，潛移默化地把高等教育治理主體的治理理念、合作意識、法治觀念和開放創(chuàng)新的思想滲透給師生員工，從而實現(xiàn)受高等教育治理資源和治理主體行為自主、文化自覺。三是尊重高等教育規(guī)律和人才成長特點，努力提升高等教育治理主體的創(chuàng)造力。高等教育治理現(xiàn)代化是高等教育現(xiàn)代化的前提和基礎(chǔ)，高等教育有著自身獨特的發(fā)展規(guī)律和特點，需要有特定的制度、環(huán)境和人才，需要約束并激發(fā)人的潛能，應(yīng)建立健全符合人才成長特點的制度和高等教育治理方略。

(三)建立健全高校治理主體的法律制度

健全而完善的高等教育法律及相關(guān)的規(guī)定是高校治理現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和保障。一方面，高等教育法制為高校治理和探索以及高等教育改革和創(chuàng)新提供了合法性基礎(chǔ)，為高校的辦學(xué)定位、科研合作、學(xué)科設(shè)置、教書育人和服務(wù)社會等功能的發(fā)揮提供了歸依。另一方面，為高校治理多元主體能動性發(fā)揮提供了法律保障。加強高等教育治理制度建設(shè)應(yīng)從如下幾個方面實施：一是把一些成熟的高校治理政策和規(guī)定升華為法律。我國高等教育治理主體多元化的探索開始于廣東、上海等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，目前已經(jīng)漸趨成熟。廣東深圳、上海浦東新區(qū)等地區(qū)就進行了高等教育公共治理的探索和嘗試，并取得了較好的經(jīng)驗，形成了一整套的治理經(jīng)驗和政策，這些規(guī)定或政策如果上升為國家的高等教育法律或法規(guī)，會大大促進和規(guī)范高等教育治理的，并開啟高等教育治理現(xiàn)代化的新征程。二是與時俱進地推動高等教育制度創(chuàng)新。隨著時代的發(fā)展，高等教育發(fā)生了巨大而深刻的變化。高等教育教學(xué)的手段的多元化，課堂已經(jīng)由傳統(tǒng)的粉筆黑板的教授形式向網(wǎng)絡(luò)和遠(yuǎn)程的方向發(fā)展，微課和慕課等現(xiàn)代化教學(xué)手段層出不窮，期盼新的高等教育法律規(guī)范。社會信息的多元化，如今網(wǎng)絡(luò)的普及，信息的多元化也讓許多信息魚目混珠，難以辨別，這對青年學(xué)生選擇上的沖擊非常大，因此，時代也在呼喚規(guī)范網(wǎng)絡(luò)信息。科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展倒逼高等教育法律和制度要適時更新，“破”“立”結(jié)合。這就要求高等教育法律法規(guī)的出臺要在充分考慮現(xiàn)有高等教育背景的情況下進行充分的考察和論證，破舊立新，為高等教育創(chuàng)新和主體能動性的發(fā)揮提供空間和舞臺。同時，在微觀上要進行具體的法律和制度設(shè)計，及時完善和修改原有法律和制度中不合時宜的地方，切實為高等教育治理和高等教育現(xiàn)代化提供可靠保障。三是構(gòu)建和完善各個治理主體的行為法制規(guī)范體系。多元治理主體能力的發(fā)揮，取決于兩個方面：一方面是多元治理主體之間責(zé)、權(quán)、利的關(guān)系。應(yīng)該根據(jù)不同的利益主體的特點、能力和資源狀況而分配不同的任務(wù)，扮演不同的角色，收獲不同的利益。另一方面，要建立一種相互協(xié)調(diào)、職責(zé)明確、行為規(guī)范的法律或制度作為保障，同時，相互之間還要形成一種協(xié)同效應(yīng)，共同推動多元治理主體能力的高效發(fā)揮。

(四)完善高校治理制度的科學(xué)性合理性

高等教育治理制度是高等教育治理體系的重要組成部分，高等教育治理體系包括治理多元主體、治理組織結(jié)構(gòu)、治理法律法規(guī)、治理環(huán)境氛圍和治理對象構(gòu)成等方面，這一體系中，規(guī)范高等教育公權(quán)力運行的法律和制度是核心，其完善程度直接影響高等教育現(xiàn)代化的實現(xiàn)。完善高等教育治理制度和創(chuàng)新，可以從以下三個方面加以強化：一是要做好制度的頂層設(shè)計。作為高等教育治理的制度在設(shè)計上要從技術(shù)層面、知識層面、價值層面、執(zhí)行層面上進行精心籌劃。在技術(shù)層面上要充分考慮到科技的前瞻性、技術(shù)的創(chuàng)造性和創(chuàng)業(yè)發(fā)展的趨勢，并因勢利導(dǎo)制定相應(yīng)政策。在知識層面上要把文化和認(rèn)識兩個方面組織起來，激勵高校教師的顯性知識通過課堂教授和講座等形式分享或傳授給學(xué)生；同時通過科研課題或項目合作的形式，把教師的隱性知識或經(jīng)驗分享給課題組成員，實現(xiàn)知識的創(chuàng)新。在價值層面，將知識在傳播或知識創(chuàng)新過程中，實現(xiàn)知識價值的升值，同時制定知識成果或知識產(chǎn)權(quán)制度，體現(xiàn)知識的價值功能；在執(zhí)行層面要充分考慮到高校是高知群體，具有較高智慧這一特性，把精神激勵和物質(zhì)激勵結(jié)合起來，把制度的人性化和強制性結(jié)合起來，形成一種制度自覺。二是要堅持高等教育制度的科學(xué)性、合理性、可操作性及人本化原則。[4]作為高等教育治理制度，管理的是知識群體的事。對高等教育來說，其治理制度的設(shè)計、內(nèi)容和范圍均應(yīng)具有科學(xué)性和前瞻性。高校治理制度應(yīng)契合高等教育的實際，符合高校的特色，遵從高校發(fā)展規(guī)律，能對高校的教育教學(xué)、人才培養(yǎng)、科研服務(wù)、文化傳承等方面起較好的激勵和保障作用，彰顯其合理性。

高校教育治理制度要具有較強的針對性，要成為高校管理中的指揮棒，就必須具有較強的可操作性，而不是提綱挈領(lǐng)。應(yīng)針對各高校實際，形成促進人才成長的可操作、可執(zhí)行的制度。高校治理制度應(yīng)充分體現(xiàn)人文關(guān)懷，讓師生員工在春風(fēng)細(xì)雨中得到凈化，又如沐春風(fēng)中成長成才。三是各治理主體應(yīng)優(yōu)化高等教育治理范式下的規(guī)范制度體系。各治理主體應(yīng)兼顧各類群體的利益，在微觀制度上建立目標(biāo)導(dǎo)向，建立激勵與約束并存的管理制度。同時，對于社會組織、學(xué)校市場服務(wù)等建立競爭制度；在學(xué)術(shù)和研究領(lǐng)域，建立學(xué)術(shù)規(guī)范制度。這樣分類區(qū)分，績效兼顧，精細(xì)化管理與約束并存，加強正向約束與正向激勵。