聯(lián)辦財(cái)經(jīng)研究院課題組

建國(guó)以來(lái)，我國(guó)科技發(fā)展處在特殊的國(guó)際環(huán)境中。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)施的科技封鎖以及跨國(guó)資本利用國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工對(duì)財(cái)富分配的控制權(quán)，使我國(guó)長(zhǎng)期處于美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際科技創(chuàng)新分工主鏈條之外?；谶@種特殊形勢(shì)，當(dāng)時(shí)我國(guó)的科技創(chuàng)新不得不表現(xiàn)為“大而全”的結(jié)構(gòu)布局。

改革開(kāi)放以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技水平的不斷提高，作為科技趕超國(guó)家，在某些科技領(lǐng)域，我國(guó)逐步具備了一定的高端技術(shù)研發(fā)能力；在少數(shù)領(lǐng)域，甚至已經(jīng)突破了美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際科技創(chuàng)新分工體系下對(duì)于我國(guó)的科技分工定位，觸動(dòng)了美國(guó)主導(dǎo)的科技分工利益。隨著改革開(kāi)放的不斷深化，我國(guó)所面臨的國(guó)際上的科技封鎖和控制更加嚴(yán)厲。因此，自主創(chuàng)新與開(kāi)放創(chuàng)新一直是改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)在科技創(chuàng)新的路徑上需要處理的重大關(guān)系。

一、改革開(kāi)放四十年，我國(guó)科技自主創(chuàng)新的實(shí)踐

1. 被動(dòng)自主創(chuàng)新與主動(dòng)自主創(chuàng)新

由于技術(shù)起點(diǎn)低，又要面對(duì)技術(shù)封鎖、跨國(guó)公司壟斷等國(guó)際環(huán)境，我國(guó)的科技創(chuàng)新內(nèi)在缺少基礎(chǔ)，外在缺少共享，因此要實(shí)現(xiàn)國(guó)家的科技現(xiàn)代化和經(jīng)濟(jì)安全，只能走自主創(chuàng)新為主的道路。

我國(guó)科技創(chuàng)新所面臨的大背景，決定了我國(guó)自主創(chuàng)新表現(xiàn)為被動(dòng)自主創(chuàng)新和主動(dòng)自主創(chuàng)新兩種形式：

被動(dòng)型的自主創(chuàng)新：即在難以獲得國(guó)際創(chuàng)新資源條件下的自主創(chuàng)新，是為應(yīng)對(duì)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)背景下技術(shù)封鎖進(jìn)行的自主創(chuàng)新。在關(guān)系國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)命脈的戰(zhàn)略性關(guān)鍵領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)對(duì)我國(guó)實(shí)施了科技封鎖。為打破這種封鎖，我國(guó)只能走自主創(chuàng)新的道路。被動(dòng)型的自主創(chuàng)新由政府主導(dǎo)投入并決策發(fā)展，這是解放以來(lái)我國(guó)在一些重要領(lǐng)域?yàn)榇蚱瓶萍挤怄i，解決我國(guó)戰(zhàn)略性科技需求的唯一路徑。

主動(dòng)型的自主創(chuàng)新：即在效率、效益比較有利的條件下我國(guó)企業(yè)自愿選擇的自主創(chuàng)新，是面向市場(chǎng)進(jìn)行的自主創(chuàng)新，是不依賴(lài)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)成果，也不依賴(lài)用市場(chǎng)交換技術(shù)產(chǎn)品，在充分利用市場(chǎng)資源的條件下，進(jìn)行的擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。政府鼓勵(lì)此類(lèi)主動(dòng)型的自主創(chuàng)新，但是否開(kāi)展此類(lèi)創(chuàng)新，取決于企業(yè)自身的決策。

2. 我國(guó)被動(dòng)自主創(chuàng)新與主動(dòng)自主創(chuàng)新的基本特征

被動(dòng)型自主創(chuàng)新是基于應(yīng)對(duì)我國(guó)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域“被封鎖”和“被控制”的兩種困境的被迫選擇。

被封鎖：集中表現(xiàn)在“巴統(tǒng)”、《瓦森納協(xié)定》等作用下，對(duì)中國(guó)禁運(yùn)的軍民兩用商品、技術(shù)、軍品，涵蓋了先進(jìn)材料、電子器件、計(jì)算機(jī)、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進(jìn)系統(tǒng)等大類(lèi)。艦艇用燃?xì)廨啓C(jī)、高端芯片、高端光刻機(jī)屬此列。這種封鎖還包括將我國(guó)排斥在外的前沿科技領(lǐng)域的國(guó)際合作，例如國(guó)際空間站的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、歐洲伽利略衛(wèi)星系統(tǒng)等。

被控制：除被封鎖外，跨國(guó)資本還在其對(duì)財(cái)富分配擁有壟斷權(quán)的勢(shì)力范圍內(nèi)，對(duì)可市場(chǎng)化的技術(shù)施行壟斷和控制。被控制表現(xiàn)為靜態(tài)控制和動(dòng)態(tài)控制兩種形式。

靜態(tài)控制——始終控制可以市場(chǎng)化的高端技術(shù)和核心技術(shù)、核心環(huán)節(jié)（這部分有的時(shí)候與封鎖是有交叉的），這種控制是始終如一的，不隨時(shí)間進(jìn)展、技術(shù)更新而有所變化。如， GE、西門(mén)子、三菱等跨國(guó)公司將工業(yè)重型燃?xì)廨啓C(jī)高級(jí)產(chǎn)品技術(shù)對(duì)我國(guó)實(shí)行封鎖和/或控制。

動(dòng)態(tài)控制——隨著技術(shù)升級(jí)、更新?lián)Q代，向我們轉(zhuǎn)移升級(jí)前的、低端的、落后的、擬淘汰的技術(shù)，控制高端的、先進(jìn)的、前沿的技術(shù)。即隨著技術(shù)發(fā)展、技術(shù)更新，高端技術(shù)不斷被更高端的技術(shù)代替而不斷調(diào)整實(shí)施的控制。如， GE、西門(mén)子、三菱等跨國(guó)公司將工業(yè)重型燃?xì)廨啓C(jī)中低端產(chǎn)品核心技術(shù)、熱端部件與維修技術(shù)對(duì)我國(guó)實(shí)行動(dòng)態(tài)控制。再如國(guó)外燃油汽車(chē)進(jìn)入中國(guó)初期多是中、低端的或者擬將淘汰的技術(shù)；隨著跨國(guó)公司技術(shù)的不斷升級(jí)，再將新的中、低端技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)企業(yè)，這是一種動(dòng)態(tài)控制的過(guò)程。這種做法，始終將中國(guó)企業(yè)的技術(shù)能力控制在中、低端的水平。

被動(dòng)型的自主創(chuàng)新是中國(guó)企業(yè)在被封鎖和被控制領(lǐng)域所進(jìn)行的科技創(chuàng)新，是迫不得已和無(wú)條件的，通常布局在關(guān)系國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)命脈的戰(zhàn)略性關(guān)鍵領(lǐng)域，是無(wú)法通過(guò)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移或合作獲得的。被動(dòng)型的自主創(chuàng)新是沒(méi)有選擇、必須開(kāi)展的創(chuàng)新，需要舉全國(guó)之力開(kāi)展。例如：大飛機(jī)、艦艇用燃?xì)廨啓C(jī)、高端芯片等。

主動(dòng)型的自主創(chuàng)新是有條件的，一般是在經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展到一定水平，具備一定承接能力（資金、人才、技術(shù)、配套、承接能力等）時(shí)才能有效開(kāi)展的，是市場(chǎng)化的技術(shù)創(chuàng)新。實(shí)踐表明，不具備能力條件難以實(shí)現(xiàn)完全自主創(chuàng)新。但是，如果具備能力而不主動(dòng)開(kāi)展自主創(chuàng)新，僅僅依托引進(jìn)技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)既得經(jīng)濟(jì)效益，則會(huì)被跨國(guó)公司永遠(yuǎn)控制在“微笑曲線(xiàn)”低端；或者雖然隨著技術(shù)水平的提高，跨國(guó)公司也可以給我們稍高一級(jí)水平的技術(shù)，如果我們不主動(dòng)消化吸收技術(shù)，而是亦步亦趨，則只能永遠(yuǎn)跟在別人的后面望塵莫及。例如：工業(yè)重型燃?xì)廨啓C(jī)可市場(chǎng)化部分的低級(jí)別產(chǎn)品的技術(shù)獲得，就屬于這種情況。這些作為壟斷技術(shù)不斷升級(jí)換代的領(lǐng)域，正是我們可以開(kāi)展引進(jìn)消化吸收、主動(dòng)再創(chuàng)新的可行領(lǐng)域。

二、改革開(kāi)放四十年，我國(guó)開(kāi)展科技自主創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

實(shí)踐證明，旨在打破封鎖的被動(dòng)型的自主創(chuàng)新和面向市場(chǎng)的主動(dòng)型的自主創(chuàng)新，需要遵循不同的實(shí)踐機(jī)制。打破封鎖的被動(dòng)型的自主創(chuàng)新需要舉國(guó)之力、政府決策，企業(yè)實(shí)施。面向市場(chǎng)的主動(dòng)型的自主創(chuàng)新則是以市場(chǎng)為導(dǎo)向、市場(chǎng)主體為核心來(lái)決策的自由創(chuàng)新。在實(shí)際工作中要注意：

1. 要自主創(chuàng)新但并不是封閉創(chuàng)新，封閉式的自主創(chuàng)新成本高、技術(shù)探索難度大、周期長(zhǎng)，難以有效趕超。自主創(chuàng)新的過(guò)程中，在條件允許的情況下，應(yīng)積極開(kāi)展開(kāi)放式的自主創(chuàng)新。被動(dòng)型的自主創(chuàng)新也盡量通過(guò)可行環(huán)節(jié)的開(kāi)放創(chuàng)新來(lái)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)。走開(kāi)放式的自主創(chuàng)新之路，提高自主創(chuàng)新的技術(shù)起點(diǎn)、縮短自主創(chuàng)新周期、降低自主創(chuàng)新成本。但是開(kāi)放式的自主創(chuàng)新一定不是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的完全依賴(lài)，否則就會(huì)被控制。

2. 自主創(chuàng)新的成功，不僅是品牌的擁有，更主要的是要注重把握核心技術(shù)的自主研發(fā)能力。只有在條件具備的情況下（資金、人才、技術(shù)、配套、承接能力等）開(kāi)展自主創(chuàng)新，才能夠真正實(shí)現(xiàn)完全的自主創(chuàng)新。如果在條件不具備的情況下去開(kāi)展自主創(chuàng)新，即使是購(gòu)買(mǎi)、請(qǐng)外援、授權(quán)經(jīng)營(yíng)，也難以實(shí)現(xiàn)通過(guò)消化吸收來(lái)掌握核心技術(shù)并培育出對(duì)核心技術(shù)的再創(chuàng)新能力。若干實(shí)踐實(shí)例反映出：在條件不完全具備時(shí)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得某種技術(shù)，即使有自主品牌，但是由于條件限制，如果沒(méi)有培育出自主創(chuàng)新能力，也難以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

例如，華晨汽車(chē)在創(chuàng)建“中華”自主品牌的過(guò)程中，先期通過(guò)委托設(shè)計(jì)、全球采購(gòu)的開(kāi)放式創(chuàng)新?lián)碛辛艘粋€(gè)高起點(diǎn)。但是，后期因開(kāi)展自主創(chuàng)新的條件不充分、管理問(wèn)題等原因，沒(méi)有強(qiáng)化消化吸收環(huán)節(jié)，沒(méi)有培育出對(duì)引進(jìn)技術(shù)的再創(chuàng)新能力，導(dǎo)致“中華”品牌的后續(xù)發(fā)展失去了重要支撐?？梢?jiàn)，絕不是擁有了品牌和知識(shí)產(chǎn)權(quán)就擁有了自主創(chuàng)新能力，條件（資金、人才、技術(shù)、配套、承接能力等）充分具備才是實(shí)現(xiàn)消化吸收并培育自主研發(fā)能力的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)更新?lián)Q代發(fā)展的必要條件。而廣汽集團(tuán)的自主創(chuàng)新在時(shí)機(jī)選擇上，對(duì)條件的具備性考慮得比較充分，因此后期對(duì)核心技術(shù)的掌握和再創(chuàng)新方面就更主動(dòng)。

3. 國(guó)際科技創(chuàng)新環(huán)境的復(fù)雜性超乎想象。我國(guó)在大飛機(jī)領(lǐng)域的運(yùn)十?dāng)R淺、與麥道合作方案失敗等事實(shí)提醒了我們，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)買(mǎi)不來(lái)、換不來(lái)，想開(kāi)展自主創(chuàng)新也是荊棘萬(wàn)重。即使在自主創(chuàng)新已經(jīng)成功了的領(lǐng)域，成果和產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中也會(huì)被設(shè)置重重壁壘，使之難以通過(guò)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)最大化的方式來(lái)獲得收益，從而難以提高研發(fā)投入繼續(xù)發(fā)展。而我國(guó)商用大飛機(jī)的成功研制和試飛等實(shí)踐充分說(shuō)明，在我國(guó)，政府主導(dǎo)、舉國(guó)之力是能夠突破封鎖辦成大事的；我們的市場(chǎng)承接能力也將會(huì)讓我們的企業(yè)能夠有研發(fā)投入的來(lái)源，這正是我國(guó)被動(dòng)型的自主創(chuàng)新、自力更生能夠取得成功的主要經(jīng)驗(yàn)。

4. 開(kāi)展主動(dòng)型的自主創(chuàng)新，應(yīng)通過(guò)效率、效益比較原則選擇開(kāi)放的內(nèi)容和/或領(lǐng)域。開(kāi)展開(kāi)放創(chuàng)新應(yīng)以培育自主創(chuàng)新能力為目的，實(shí)際工作中要協(xié)調(diào)好開(kāi)放創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的關(guān)系，協(xié)同而不是依賴(lài)，依賴(lài)就相當(dāng)于選擇了被控制，我國(guó)半導(dǎo)體芯片行業(yè)目前所存在的問(wèn)題已深刻反映出這種情況。

三、科技自主創(chuàng)新的利弊分析

1. 自主創(chuàng)新存在短期利益難以保障的問(wèn)題，要承擔(dān)長(zhǎng)期不成功的風(fēng)險(xiǎn)，甚至是巨大的失敗風(fēng)險(xiǎn)。

2. 被動(dòng)型的自主創(chuàng)新關(guān)系國(guó)家安全，是為保障國(guó)家安全服務(wù)的，是關(guān)系到長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展實(shí)力的要素，需要政府決策，集舉國(guó)之力，長(zhǎng)期投入資源。只有堅(jiān)持不懈才能獲得最后的成功。兩彈一星就是實(shí)例。即使在有些領(lǐng)域能夠暫時(shí)依靠外援緩解緊急的需要，也不應(yīng)放棄對(duì)自主創(chuàng)新能力的培育，否則將失去主動(dòng)權(quán)。堅(jiān)持，就是主動(dòng)。

3. 被動(dòng)型的自主創(chuàng)新并不是完全封閉的創(chuàng)新。只要有條件就應(yīng)盡最大可能吸收開(kāi)放創(chuàng)新的資源，為自主創(chuàng)新提供更有利的條件，培育能力，改善低效率，削弱長(zhǎng)周期等高風(fēng)險(xiǎn)。

4. 主動(dòng)型的自主創(chuàng)新，是國(guó)家掌握財(cái)富分配主動(dòng)權(quán)、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措之一。隨著全球化經(jīng)濟(jì)發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的市場(chǎng)價(jià)值越來(lái)越大，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所獲得的市場(chǎng)份額越來(lái)越大。沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然可以創(chuàng)造巨額財(cái)富，但是只能分配到少量的財(cái)富。主動(dòng)型自主創(chuàng)新是在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域占有一定份額的重要手段。在這個(gè)意義上，主動(dòng)型的自主創(chuàng)新已經(jīng)成為國(guó)家爭(zhēng)取市場(chǎng)化財(cái)富分配主動(dòng)權(quán)的有效路徑。