胡開(kāi)寶 楊 楓

(1.上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 語(yǔ)料庫(kù)研究院，上海 200083；2.上海交通大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，上海 200240)

一、引 言

文學(xué)研究是對(duì)文學(xué)文本特征以及文學(xué)與社會(huì)、文化、人類精神和情感等關(guān)系的研究。文學(xué)研究的主要領(lǐng)域涵蓋作品研究、作家研究、文學(xué)理論研究和文學(xué)史研究。長(zhǎng)期以來(lái)，文學(xué)研究主要采用定性研究方法。無(wú)論是經(jīng)驗(yàn)方法的應(yīng)用，還是哲學(xué)方法、社會(huì)學(xué)方法和心理學(xué)方法的應(yīng)用，主要憑借研究者的主觀判斷和邏輯演繹，對(duì)文學(xué)作品或文學(xué)現(xiàn)象進(jìn)行分析，揭示文學(xué)作品或文學(xué)現(xiàn)象的特征與屬性，很少采用語(yǔ)料庫(kù)方法等實(shí)證研究方法。不過(guò)，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，學(xué)界開(kāi)始利用語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行文學(xué)文本的語(yǔ)言特征、文本意義[1-3]、人物形象[4-6]、作家風(fēng)格[7-9]、創(chuàng)作技巧[10]和敘事方法[11-13]等的研究。在這一歷史語(yǔ)境中，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究這一具有鮮明實(shí)證研究特征的文學(xué)研究領(lǐng)域便應(yīng)運(yùn)而生。

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究是指采用語(yǔ)料庫(kù)方法，在分析文學(xué)文本的語(yǔ)言特征并進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)之上，深入探討文學(xué)文本特征、作家風(fēng)格以及文學(xué)與社會(huì)的關(guān)系等問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)指出，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究不僅能夠拓展并深化文學(xué)研究，更為重要的是，能夠使文學(xué)研究的方法實(shí)現(xiàn)由定性研究向定性研究和定量研究相結(jié)合的重要轉(zhuǎn)變。然而，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究目前仍處于發(fā)展的初期，學(xué)界對(duì)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的屬性、特征、研究領(lǐng)域、研究路徑和研究意義等的認(rèn)識(shí)尚不太清晰，甚至對(duì)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的價(jià)值存在懷疑。為此，本文將在闡述基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的緣起、屬性與特征的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的主要領(lǐng)域和研究意義。本文將回答四個(gè)問(wèn)題：(1)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究在何種歷史語(yǔ)境中形成？(2)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的屬性和特征是什么？(3)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究主要包括哪些領(lǐng)域？(4)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究對(duì)文學(xué)研究的意義表現(xiàn)在哪些方面？

二、基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的緣起

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究是語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)與文學(xué)研究的有機(jī)融合，形成于文學(xué)研究的語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向和語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)的迅速發(fā)展等歷史背景之中。

(一)文學(xué)研究的語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向

20世紀(jì)，隨著索緒爾結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的興起，哲學(xué)產(chǎn)生了語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向。哲學(xué)家們發(fā)現(xiàn)人們無(wú)法直接認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)世界，而是要通過(guò)語(yǔ)言媒介來(lái)認(rèn)識(shí)世界。他們認(rèn)為哲學(xué)首先要探討的是語(yǔ)言問(wèn)題，是一種語(yǔ)言分析活動(dòng)，而非抽象的形而上學(xué)。學(xué)界普遍認(rèn)為，語(yǔ)言為不同民族提供了認(rèn)知事物的模式。語(yǔ)言命名不同，不同民族對(duì)世界的認(rèn)知也就不同。語(yǔ)言在某種程度上遮蔽了現(xiàn)實(shí)。人們并非生活在客觀世界里，而是生活在語(yǔ)言的世界里。與此同時(shí)，哲學(xué)的語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向也波及文學(xué)研究領(lǐng)域，引發(fā)了文學(xué)研究的語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向。文學(xué)作品不再被視為客觀世界的忠實(shí)再現(xiàn)，文學(xué)創(chuàng)作的直接對(duì)象并非現(xiàn)實(shí)，而是語(yǔ)言符號(hào)本身。文學(xué)批評(píng)不再關(guān)注外部因素，不再分析與文學(xué)作品相關(guān)的作家生平和作品的社會(huì)背景，而是轉(zhuǎn)向內(nèi)部研究，即以語(yǔ)言為文學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)，關(guān)注文本和語(yǔ)言的分析。俄國(guó)形式主義理論認(rèn)為文學(xué)文本是自足的系統(tǒng)，文學(xué)由語(yǔ)言構(gòu)成，其本身是語(yǔ)言藝術(shù)。文學(xué)批評(píng)的重要任務(wù)在于分析具體文學(xué)文本語(yǔ)言符號(hào)獨(dú)特形式的“文學(xué)性”。結(jié)構(gòu)主義批評(píng)理論指出文學(xué)的意義存在于文學(xué)作品或者作為一個(gè)系統(tǒng)的文學(xué)整體中各文學(xué)要素之間的差別和聯(lián)系之中，文學(xué)批評(píng)的最終目的在于探尋文本的深層結(jié)構(gòu)。語(yǔ)言是文學(xué)的生命，是文學(xué)存在的世界。文學(xué)問(wèn)題是以語(yǔ)言形式出現(xiàn)的問(wèn)題。在這一歷史背景下，語(yǔ)言學(xué)分析方法開(kāi)始應(yīng)用于文學(xué)研究之中。

(二)語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)的迅速發(fā)展

語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)是指以語(yǔ)料庫(kù)應(yīng)用為基礎(chǔ)，基于大量真實(shí)語(yǔ)料分析所開(kāi)展的語(yǔ)言研究。

20世紀(jì)50年代初，由于實(shí)證主義和行為主義的影響，經(jīng)驗(yàn)主義受到以哈里斯為代表的語(yǔ)言學(xué)家的推崇，真實(shí)語(yǔ)料被視為語(yǔ)言研究的唯一對(duì)象。在這一歷史語(yǔ)境中，語(yǔ)料庫(kù)開(kāi)始應(yīng)用于詞典編纂、句法和詞匯等領(lǐng)域的研究之中。20世紀(jì)80年代以來(lái)，在經(jīng)歷30年的停滯之后，語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)進(jìn)入快速發(fā)展階段。一方面，學(xué)界逐漸認(rèn)識(shí)到自20世紀(jì)50年代中期便占上風(fēng)的喬姆斯基理論以及笛卡兒理性主義的缺陷和不足，承認(rèn)語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)對(duì)語(yǔ)言研究的重要性。另一方面，計(jì)算機(jī)技術(shù)的快速發(fā)展，尤其是計(jì)算機(jī)運(yùn)行速度和存儲(chǔ)能力的提高，使得語(yǔ)料庫(kù)的庫(kù)容和加工精度大幅增加，語(yǔ)料庫(kù)應(yīng)用的范圍也不斷擴(kuò)大。20世紀(jì)90年代，以Mona Baker為代表的一批學(xué)者開(kāi)始將語(yǔ)料庫(kù)應(yīng)用于翻譯學(xué)研究，語(yǔ)料庫(kù)翻譯學(xué)最終誕生[14-17]。不過(guò)，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，學(xué)界開(kāi)始探討語(yǔ)料庫(kù)在文學(xué)研究中的應(yīng)用，語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)由此形成[6]。

有必要指出，語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)與文學(xué)研究具有契合之處。具體而言，語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)強(qiáng)調(diào)對(duì)文本所體現(xiàn)的語(yǔ)言事實(shí)進(jìn)行描寫(xiě)，并基于此探討與文本相關(guān)的社會(huì)文化因素，而文學(xué)研究通常關(guān)注文學(xué)文本語(yǔ)言特征或創(chuàng)作技巧的分析，揭示與文學(xué)文本相關(guān)的政治、歷史和文化等社會(huì)文化因素。由于語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)與文學(xué)研究之間的契合，兩者逐漸有機(jī)融合并最終形成基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究。

三、基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的屬性與特征

(一)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的屬性

與其他文學(xué)研究的領(lǐng)域不同，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究不是根據(jù)其研究對(duì)象來(lái)界定，因?yàn)槠溲芯繉?duì)象并非語(yǔ)料庫(kù)?；谡Z(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究首先是一種方法論，即語(yǔ)料庫(kù)方法。眾所周知，傳統(tǒng)意義上的文學(xué)研究一直采用定性研究方法。研究者常常根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)、頓悟、主觀判斷和邏輯推演，分析文學(xué)現(xiàn)象和文學(xué)本質(zhì)，研究結(jié)論往往不夠客觀，不夠全面。然而，20世紀(jì)80年代以來(lái)，語(yǔ)料庫(kù)方法逐漸應(yīng)用于文學(xué)研究之中，催生了基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究。語(yǔ)料庫(kù)方法是指以語(yǔ)料庫(kù)應(yīng)用為基礎(chǔ)，在考察大量語(yǔ)料并進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)之后，對(duì)相關(guān)理論假設(shè)進(jìn)行證實(shí)或證偽的方法，其特征主要表現(xiàn)為觀察對(duì)象的充分性、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的科學(xué)性以及定量研究和定性分析相結(jié)合。語(yǔ)料庫(kù)方法既重視以概率統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)的量化分析，也強(qiáng)調(diào)對(duì)所觀察的現(xiàn)象和所獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行闡釋的定性研究。語(yǔ)料庫(kù)方法的應(yīng)用不僅可以使研究更為客觀、科學(xué)，而且可以幫助我們發(fā)現(xiàn)憑肉眼看不到的文學(xué)文本的語(yǔ)言特征或文學(xué)現(xiàn)象。

然而，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究不僅是一種方法論，更是一種文學(xué)研究范式。范式是指“具體科學(xué)共同體從事科學(xué)活動(dòng)所必須遵循的公認(rèn)的模式，包括共有的世界觀、基本理論、范例、方法、手段和標(biāo)準(zhǔn)等與科學(xué)研究有關(guān)的所有東西”[18]90。一方面，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究具有不同于傳統(tǒng)文學(xué)研究的方法，擁有自己獨(dú)特的研究領(lǐng)域，如語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)和作家歸屬研究等。另一方面，從事基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的學(xué)者均認(rèn)可描寫(xiě)性研究，認(rèn)為文學(xué)研究應(yīng)當(dāng)在對(duì)文學(xué)文本或文學(xué)現(xiàn)象進(jìn)行充分描寫(xiě)的基礎(chǔ)上揭示文學(xué)文本的意義及其與社會(huì)文化和意識(shí)形態(tài)之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)文學(xué)研究既要重視描寫(xiě)的完整性，也要關(guān)注解釋的充分性。從這個(gè)意義上講，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究具有研究范式地位。

文學(xué)研究主要經(jīng)歷了四次研究范式的轉(zhuǎn)變，即傳統(tǒng)社會(huì)歷史批評(píng)研究范式、形式主義文論研究范式、文化研究范式和“后理論”研究范式。

傳統(tǒng)社會(huì)歷史批評(píng)研究范式從社會(huì)歷史角度對(duì)文學(xué)事實(shí)或文學(xué)現(xiàn)象進(jìn)行研究，關(guān)注文學(xué)作品與社會(huì)生活之間的關(guān)系，重視作家思想以及文學(xué)作品社會(huì)作用的分析，強(qiáng)調(diào)文學(xué)的社會(huì)性質(zhì)，認(rèn)為文學(xué)離不開(kāi)社會(huì)歷史，文學(xué)本質(zhì)上是人們社會(huì)生活的再現(xiàn)。該范式發(fā)端于19世紀(jì)法國(guó)文學(xué)理論家丹納的《藝術(shù)哲學(xué)》。丹納依據(jù)社會(huì)學(xué)原理闡述文學(xué)藝術(shù)的發(fā)展歷史，闡明了種族、環(huán)境、時(shí)代等要素對(duì)文學(xué)發(fā)展的決定作用。社會(huì)歷史批評(píng)關(guān)注文學(xué)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的影響，主張文學(xué)作品的內(nèi)容不僅應(yīng)該是真實(shí)的，還應(yīng)該是正確的。文學(xué)作品的分析應(yīng)當(dāng)考察作品能否反映歷史的趨向和時(shí)代的本質(zhì)，而且要把作品放到社會(huì)歷史的大背景中進(jìn)行考察。社會(huì)歷史批評(píng)研究存在一些局限性，具體表現(xiàn)為過(guò)分強(qiáng)調(diào)文學(xué)與社會(huì)生活的關(guān)系，常常忽略文學(xué)作品特性及其形式因素的分析，未能充分關(guān)注讀者的自主性和作品的創(chuàng)造性。

形式主義文論研究范式形成于20世紀(jì)初，受到索緒爾結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)和俄國(guó)形式主義的影響。形式主義文論研究范式認(rèn)為文學(xué)研究的對(duì)象是文學(xué)性，也就是使某一作品成為文學(xué)作品的特征。文學(xué)研究的任務(wù)在于分析文學(xué)語(yǔ)言與現(xiàn)實(shí)語(yǔ)言之間的差異，以及這種差異產(chǎn)生的原因。該范式強(qiáng)調(diào)應(yīng)從語(yǔ)音、詞匯、句法、語(yǔ)篇、意象和隱喻等角度對(duì)文學(xué)作品形式進(jìn)行分析，認(rèn)為文學(xué)研究應(yīng)分析文本的語(yǔ)言技巧和文學(xué)修辭，挖掘文學(xué)作品的審美內(nèi)涵，提煉文學(xué)的形式意義。

文化研究范式興起于20世紀(jì)50年代，側(cè)重于研究文學(xué)文本所蘊(yùn)含的文化內(nèi)涵、文化價(jià)值和文本背后隱藏的各種權(quán)力關(guān)系，其研究對(duì)象不僅包括文學(xué)現(xiàn)象和文學(xué)作品，還包括文學(xué)現(xiàn)象和文學(xué)作品背后的社會(huì)階級(jí)、性別和種族等因素。文化研究范式常常分析文學(xué)現(xiàn)象如何與意識(shí)形態(tài)、種族、階級(jí)或性別等產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。根據(jù)該范式，文學(xué)是一種文化現(xiàn)象，文學(xué)研究應(yīng)置于更廣泛的社會(huì)文化語(yǔ)境之中，應(yīng)關(guān)注包括意識(shí)形態(tài)在內(nèi)的制約文學(xué)創(chuàng)作的各種外在因素。該范式的研究通常選取女性主義、后殖民主義、東方主義和解構(gòu)主義及其他相關(guān)理論來(lái)分析文學(xué)作品或文學(xué)現(xiàn)象背后的文化內(nèi)涵和權(quán)力關(guān)系等。

“后理論”研究范式始于20世紀(jì)80年代。當(dāng)時(shí)，西方理論界認(rèn)為理論已終結(jié)，后現(xiàn)代主義已死亡，各種“后理論”和“反理論”的主張先后提出。在這一歷史語(yǔ)境中，學(xué)界開(kāi)始將研究焦點(diǎn)重新集中于文學(xué)文本形式的解讀，重新關(guān)注文學(xué)性和審美性的研究。該范式是形式主義文論研究范式的回歸，是對(duì)文化研究范式的反撥。

應(yīng)當(dāng)指出，以上研究范式要么側(cè)重于文學(xué)內(nèi)部的研究，如形式主義文論研究范式和“后理論”研究范式，要么以文學(xué)外部研究為主，如傳統(tǒng)社會(huì)歷史批評(píng)范式和文化研究范式。根據(jù)雷納·韋勒克的主張，文學(xué)研究可劃分為內(nèi)部研究和外部研究：前者側(cè)重于作品本身的研究，關(guān)注文學(xué)的審美形式、文學(xué)創(chuàng)作技巧和文學(xué)修辭等，探討文學(xué)的特殊性和文學(xué)性；后者主要研究文學(xué)的外部因素，如文化、政治和歷史等。而且，這些范式主要采取定性的研究方法，常常依據(jù)研究者的主觀判斷和邏輯論證對(duì)相關(guān)文學(xué)事實(shí)或文學(xué)本質(zhì)進(jìn)行分析，研究結(jié)論往往失之于片面、主觀。

與以上研究范式不同，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究范式不僅重視文學(xué)內(nèi)部研究，也關(guān)注文學(xué)外部研究，強(qiáng)調(diào)由內(nèi)及外，由表及里，以文學(xué)文本語(yǔ)言特征分析為基礎(chǔ)，探討對(duì)文學(xué)產(chǎn)生影響的不同外部因素。該范式將文學(xué)視為一種文化現(xiàn)象或社會(huì)現(xiàn)象，認(rèn)為文學(xué)具有自身獨(dú)特的屬性或文學(xué)性，不僅受制于不同社會(huì)文化因素，也對(duì)社會(huì)文化產(chǎn)生反作用。此外，該范式推崇語(yǔ)料庫(kù)方法的應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)在觀察大量文學(xué)語(yǔ)料并進(jìn)行定量分析的基礎(chǔ)之上，對(duì)文學(xué)內(nèi)部或外部的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究。通常，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究涵蓋描寫(xiě)和解釋兩大階段。在描寫(xiě)階段，研究者以相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析為基礎(chǔ)，對(duì)文學(xué)文本的語(yǔ)言特征進(jìn)行客觀描寫(xiě)，分析文學(xué)文本的意義、作家風(fēng)格、創(chuàng)作技巧和人物形象。在解釋階段，依據(jù)文學(xué)理論或文化理論，對(duì)以上特征或相關(guān)文學(xué)事實(shí)背后的意識(shí)形態(tài)或社會(huì)文化因素進(jìn)行分析。該范式具有三方面的優(yōu)勢(shì)。其一，基于大量文學(xué)語(yǔ)料的觀察和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，歸納文學(xué)語(yǔ)言和文學(xué)創(chuàng)作的規(guī)律性特征，有效克服了傳統(tǒng)文學(xué)研究的主觀性和片面性，研究結(jié)論較為客觀、科學(xué)。其二，既重視文學(xué)語(yǔ)言特征和詩(shī)學(xué)傳統(tǒng)等共性特征的分析，也關(guān)注文學(xué)的創(chuàng)造性和作家風(fēng)格等個(gè)性特征的研究。其三，將文學(xué)內(nèi)部研究與文學(xué)外部研究融為一體，打破了文學(xué)內(nèi)部研究和文學(xué)外部研究之間長(zhǎng)期存在的壁壘。具體而言，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究在文學(xué)作品的語(yǔ)言特征描寫(xiě)基礎(chǔ)之上，將文學(xué)作品重新置于具體社會(huì)文化語(yǔ)境之中，分析與文學(xué)作品或文學(xué)創(chuàng)作相關(guān)的不同因素，概括決定文學(xué)發(fā)展和變化的普遍規(guī)律。

(二)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的特征

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究形成于語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)與文學(xué)研究的有機(jī)結(jié)合，本質(zhì)上是以語(yǔ)料庫(kù)應(yīng)用為基礎(chǔ)的實(shí)證性研究范式，其特征主要表現(xiàn)為語(yǔ)料庫(kù)方法的應(yīng)用、定量分析和定性研究相結(jié)合以及文本數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的應(yīng)用等。

1.語(yǔ)料庫(kù)方法的應(yīng)用

長(zhǎng)期以來(lái)，內(nèi)省式研究方法在文學(xué)研究中獨(dú)步天下，只是到了20世紀(jì)80年代初，語(yǔ)料庫(kù)方法才開(kāi)始應(yīng)用于文學(xué)研究之中。內(nèi)省式方法是指研究者依據(jù)自己的直覺(jué)和判斷，就具體文學(xué)事實(shí)或文學(xué)現(xiàn)象提出理論假設(shè)，并選擇少量典型的案例加以論證的方法。內(nèi)省式方法的應(yīng)用往往使得具體研究結(jié)論具有一定程度的主觀性和片面性。語(yǔ)料庫(kù)方法是指以語(yǔ)料庫(kù)的應(yīng)用為基礎(chǔ)，對(duì)大量文學(xué)作品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，以發(fā)現(xiàn)文學(xué)語(yǔ)言特征和文學(xué)性及其背后的社會(huì)文化因素等。應(yīng)當(dāng)指出，作為一種新型的語(yǔ)言資源和知識(shí)平臺(tái)，語(yǔ)料庫(kù)的應(yīng)用可以幫助研究者獲取大量文學(xué)語(yǔ)言實(shí)例及研究所需的不同類型的數(shù)據(jù)，為文學(xué)現(xiàn)象或文學(xué)創(chuàng)作規(guī)律的描述提供遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出研究者個(gè)人認(rèn)知能力的巨大空間與可能性。

2.定量分析和定性研究相結(jié)合

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究一方面重視定量分析方法的應(yīng)用，另一方面強(qiáng)調(diào)在對(duì)文學(xué)文本語(yǔ)言特征進(jìn)行描寫(xiě)的基礎(chǔ)上開(kāi)展定性研究，探討文學(xué)作品的文學(xué)性、作家風(fēng)格、作品主題和意義、人物形象以及文學(xué)作品背后的社會(huì)文化因素。定量分析方法是指提取關(guān)于研究對(duì)象的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)和分析，以測(cè)定關(guān)于研究對(duì)象特征的數(shù)值或找出因素間量的變化規(guī)律，獲得有意義的結(jié)論[19]。在基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究中，研究者利用語(yǔ)料庫(kù)軟件，提取并分析關(guān)于文學(xué)語(yǔ)料的數(shù)據(jù)，總結(jié)文學(xué)作品的語(yǔ)言特征和文學(xué)性，探討文學(xué)與社會(huì)文化語(yǔ)境之間的關(guān)系。一般而言，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究所用的定量分析方法涉及四方面的數(shù)據(jù)：(1)關(guān)于文學(xué)文本特征的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，如類符與形符比、平均詞長(zhǎng)、詞匯密度、詞頻、高頻詞、關(guān)鍵詞和平均句長(zhǎng)等；(2)典型詞匯和句式結(jié)構(gòu)的使用頻率；(3)關(guān)于搭配和語(yǔ)義韻等方面的數(shù)據(jù)，如Z值、T值和MI值(相互信息值)；(4)關(guān)于數(shù)據(jù)之間差異顯著性的數(shù)據(jù)，如卡方檢驗(yàn)和對(duì)數(shù)似然比。定性研究一般側(cè)重于研究對(duì)象性質(zhì)的分析，深入分析研究對(duì)象的特征及其產(chǎn)生的原因，考察研究對(duì)象是否具有某種屬性或特征，以及它們之間是否有關(guān)系。

3.文本數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的應(yīng)用

文本數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)是指從文本數(shù)據(jù)中抽取有價(jià)值的信息進(jìn)而發(fā)現(xiàn)文本知識(shí)的計(jì)算機(jī)處理技術(shù)。通常，文本數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)包括文本結(jié)構(gòu)分析、文本摘要、文本分類、文本聚類、關(guān)聯(lián)規(guī)則、分布分析與趨勢(shì)預(yù)測(cè)以及可視化等技術(shù)。文本數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的應(yīng)用可以實(shí)現(xiàn)對(duì)大量文本的快速處理，可以有效地提取和描寫(xiě)文本信息，分析文本的情感傾向、主題和語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)等，并對(duì)文本內(nèi)容進(jìn)行可視化處理。應(yīng)當(dāng)指出，語(yǔ)料庫(kù)所收錄的語(yǔ)料均已實(shí)現(xiàn)電子化，并已進(jìn)行語(yǔ)料清洗等技術(shù)處理。這為文本數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在文學(xué)研究中的應(yīng)用提供了重要物質(zhì)基礎(chǔ)。事實(shí)上，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究可以采用文本數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)來(lái)分析作家風(fēng)格、文學(xué)作品的主題、人物形象、人物的情感傾向、人物之間的關(guān)系以及不同時(shí)代文學(xué)作品風(fēng)格的演變。

四、基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的主要領(lǐng)域

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究可以劃分為以下領(lǐng)域：基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品研究、基于語(yǔ)料庫(kù)的作家研究、基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)理論研究、基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)史研究。

(一)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品研究

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品研究包括文學(xué)作品的文體特征研究、文學(xué)作品主題和意義研究、文學(xué)作品的創(chuàng)作技巧和手法研究、文學(xué)作品人物形象研究、文學(xué)作品比較研究、文學(xué)作品的接受和傳播等領(lǐng)域的研究。

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品文體特征研究，又稱為語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)研究，是指采用語(yǔ)料庫(kù)方法，對(duì)文學(xué)作品在語(yǔ)音、詞匯、句法和語(yǔ)義等層面所呈現(xiàn)的特征或語(yǔ)言風(fēng)格所開(kāi)展的研究，是“將語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)研究范式與文體學(xué)研究相結(jié)合而催生的研究領(lǐng)域”[20]47。該領(lǐng)域研究側(cè)重于分析文學(xué)作品的總體語(yǔ)言特征，如形符數(shù)、類符數(shù)、類符與形符比、詞匯密度、詞匯豐富度、平均句長(zhǎng)和高頻詞等，典型詞匯或句式結(jié)構(gòu)使用的頻率或趨勢(shì)，以及文學(xué)作品的詞叢、搭配、類連接和語(yǔ)義韻等。

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品主題和意義研究旨在分析文學(xué)作品的主題詞或關(guān)鍵詞、高頻詞或高頻詞簇，并基于此探討文學(xué)作品的主題和意義。主題詞是指一個(gè)文本或語(yǔ)料庫(kù)與另一個(gè)可比的、容量較大的文本或語(yǔ)料庫(kù)相比出現(xiàn)頻率更高的那些詞語(yǔ)[21]。主題詞或高頻詞通常反映一部作品所討論的話題或問(wèn)題的焦點(diǎn)。分析作品的主題詞，可以揭示作品的主題和思想內(nèi)涵。比如Stubbs所做的語(yǔ)料庫(kù)研究表明，康拉德的小說(shuō)《黑暗之心》的主題詞為不確定的實(shí)詞和虛詞，以及抽象名詞和帶有否定前綴形容詞的名詞詞組[22]。這些主題詞的應(yīng)用凸顯了主人公馬洛心理上的不確定感，反映了文明社會(huì)與原始社會(huì)之間的沖突以及種族偏見(jiàn)等主題。劉娟依據(jù)功能語(yǔ)言學(xué)相關(guān)理論，對(duì)喬伊斯小說(shuō)《伊芙琳》的關(guān)鍵詞進(jìn)行定量分析，探討了伊芙琳逃亡時(shí)的心路歷程，揭示了該作品的主題[23]。

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品創(chuàng)作技巧和手法研究旨在分析文學(xué)創(chuàng)作中反映社會(huì)現(xiàn)實(shí)、塑造人物形象的各種具體技巧和方法，包括情節(jié)推進(jìn)方法、文學(xué)意象、修辭手法和文學(xué)語(yǔ)言的創(chuàng)造性等。我們可以在分析高頻詞叢或詞簇的基礎(chǔ)之上，探討文學(xué)作品情節(jié)的推進(jìn)方法，可以相關(guān)意象詞匯(常常是高頻詞)為檢索項(xiàng)，考察這些意象詞匯以及與這些詞匯意義相近或相關(guān)的詞匯及其語(yǔ)義場(chǎng)，分析文學(xué)作品的意象及其意蘊(yùn)。比如Mahlberg對(duì)狄更斯的23部作品進(jìn)行語(yǔ)料庫(kù)考察，分析其中的高頻詞簇，發(fā)現(xiàn)和身體部位相關(guān)的詞簇往往是推動(dòng)關(guān)鍵故事情節(jié)發(fā)展的線索[24]。任艷等發(fā)現(xiàn)在英國(guó)哥特式小說(shuō)語(yǔ)料庫(kù)中，時(shí)間介詞詞叢、空間介詞詞叢、其他介詞詞叢和動(dòng)詞詞叢的出現(xiàn)頻率位居前四位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他種類的詞叢。另外，哥特式小說(shuō)中對(duì)時(shí)間和空間的描述都要多于其他同時(shí)期的文學(xué)作品。他們認(rèn)為哥特式小說(shuō)在展開(kāi)故事、推進(jìn)情節(jié)發(fā)展時(shí)，更強(qiáng)調(diào)時(shí)間和空間的描述[25]。張仁霞等對(duì)海明威《永別了,武器》進(jìn)行語(yǔ)料庫(kù)考察，發(fā)現(xiàn)rain高頻出現(xiàn)，頻次為139次，rain實(shí)為意象，所表達(dá)的象征意義為：蒼涼、蕭條；離別傷悲；絕望、沮喪；焦慮、死亡、悲痛[26]。

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品修辭研究可以相關(guān)詞匯為檢索項(xiàng)，結(jié)合正則表達(dá)式的運(yùn)用，提取具體作品中運(yùn)用修辭手法的語(yǔ)句，并基于這些語(yǔ)句的分析考察修辭手法的使用及其效果。Louw分析了utterly在英國(guó)詩(shī)人拉金的詩(shī)歌“First Sight”中的使用及其產(chǎn)生的反諷效果[27]。

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)語(yǔ)言創(chuàng)造性研究側(cè)重于分析文學(xué)作品中的臨時(shí)詞或創(chuàng)造性搭配使用的趨勢(shì)與特征。臨時(shí)詞是指為特殊目的而特意創(chuàng)造的、用于特殊情境的詞匯。臨時(shí)詞使用頻率較低，但可增加語(yǔ)言表達(dá)的獨(dú)特性和創(chuàng)造性。搭配是一些詞與另一些詞同時(shí)出現(xiàn)或共現(xiàn)的關(guān)系[17]，是“詞項(xiàng)的習(xí)慣性結(jié)伴使用”[28]12。創(chuàng)造性搭配是指偏離語(yǔ)言使用常規(guī)的搭配。Hori以庫(kù)容為460萬(wàn)詞的狄更斯作品語(yǔ)料庫(kù)為基礎(chǔ)，以220萬(wàn)詞的19世紀(jì)小說(shuō)語(yǔ)料庫(kù)為參照庫(kù)，從詞匯搭配模式角度切入，揭示了狄更斯作品語(yǔ)言的創(chuàng)造性及其文體效果[29]。

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品人物形象研究側(cè)重于分析文學(xué)作品中具體人物形象的性格、情感及其他相關(guān)特征。我們可以人物姓名或指代該人物的稱呼或人稱代詞為檢索項(xiàng)，提取包含這些詞匯的語(yǔ)句，分析與具體人物描寫(xiě)相關(guān)的高頻詞和關(guān)鍵詞，考察與具體人物名稱搭配的形容詞、名詞、動(dòng)詞和副詞，歸納具體人物形象的特征。Inaki和Okita采用語(yǔ)料庫(kù)方法，對(duì)《愛(ài)麗絲夢(mèng)游仙境》進(jìn)行分析，探討愛(ài)麗絲這一人物形象，發(fā)現(xiàn)愛(ài)麗絲小心翼翼，處境被動(dòng)；而在《愛(ài)麗絲鏡中世界奇遇記》中，愛(ài)麗絲則積極樂(lè)觀[4]。陳嬋對(duì)2013年諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)獲得者愛(ài)麗絲·門(mén)羅所著12部小說(shuō)中的詞簇進(jìn)行語(yǔ)料庫(kù)分析，發(fā)現(xiàn)as if詞簇和包含第三人稱代詞she在內(nèi)的詞簇的關(guān)鍵值很高。其中，as if詞簇運(yùn)用于女主人公外表、行為和心理活動(dòng)等的描寫(xiě)，使女性人物形象的描寫(xiě)生動(dòng)鮮活。而包含she的詞簇多與否定詞并用，勾畫(huà)了女主人公的迷茫、困惑和糾結(jié)[30]。

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品比較研究旨在以文學(xué)作品文體特征、主題和意義、創(chuàng)作技巧和人物形象等的語(yǔ)料庫(kù)分析為基礎(chǔ)，對(duì)不同國(guó)家或民族的重要文學(xué)作品進(jìn)行比較，揭示這些作品的共性與差異。

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)作品傳播和接受研究憑借文學(xué)作品評(píng)論語(yǔ)料庫(kù)的應(yīng)用，對(duì)具體文學(xué)作品的傳播與接受趨勢(shì)和特征進(jìn)行分析。一方面，通過(guò)提取語(yǔ)料庫(kù)的篇頭信息，包括出版商、出版時(shí)間、作者姓名和性別、作品版本和發(fā)行情況等，對(duì)某一文學(xué)作品的傳播與接受趨勢(shì)進(jìn)行客觀描述；另一方面，在分析具體文學(xué)作品評(píng)論的關(guān)鍵詞、高頻詞以及相關(guān)文學(xué)評(píng)論情感極性的基礎(chǔ)之上，探討學(xué)界或普通讀者對(duì)具體文學(xué)作品的認(rèn)知和態(tài)度。

(二)基于語(yǔ)料庫(kù)的作家研究

基于語(yǔ)料庫(kù)的作家研究旨在以語(yǔ)料庫(kù)為研究平臺(tái)，在作家作品分析的基礎(chǔ)上，對(duì)作家的創(chuàng)作風(fēng)格及其創(chuàng)作理念進(jìn)行分析。該領(lǐng)域研究既可以以單個(gè)作家為研究對(duì)象，也可以以作家群體為研究對(duì)象，如男性作家或女性作家，或具體歷史時(shí)期的作家群體。該領(lǐng)域研究主要包括：作家或作家群風(fēng)格研究，作家或作家群的創(chuàng)作手法和技巧研究，作家或作家群的創(chuàng)作理念研究，作家或作家群的創(chuàng)作風(fēng)格和創(chuàng)作理念比較研究。

基于語(yǔ)料庫(kù)的作家或作家群風(fēng)格研究側(cè)重于具體作家或作家群作品語(yǔ)言特征的分析，并以此為基礎(chǔ)總結(jié)作家或作家群風(fēng)格的具體特征，包括作家或作家群風(fēng)格在不同歷史時(shí)期所呈現(xiàn)的具體特征。風(fēng)格是獨(dú)特的或與眾不同的表現(xiàn)方式[31]，通常有作品風(fēng)格、作家風(fēng)格、流派風(fēng)格、時(shí)代風(fēng)格和民族風(fēng)格之分。作家風(fēng)格可以界定為使某位作家作品區(qū)別于其他作家作品，并且表現(xiàn)于同一作家不同作品的創(chuàng)作方式或語(yǔ)言模式，包括作家偏愛(ài)的或重復(fù)出現(xiàn)的詞匯和句法結(jié)構(gòu)等語(yǔ)言形式，以及作家在敘事特征建構(gòu)以及創(chuàng)作手法與技巧應(yīng)用等方面所表現(xiàn)的特征。Tabata以語(yǔ)料庫(kù)的應(yīng)用為基礎(chǔ)，采用詞類分布對(duì)應(yīng)分析法，探討了狄更斯創(chuàng)作風(fēng)格的變化[8]。Hoover采用語(yǔ)料庫(kù)方法，對(duì)亨利·詹姆斯創(chuàng)作風(fēng)格的歷史演變進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)亨利·詹姆斯在創(chuàng)作生涯的前期與后期呈現(xiàn)不同的創(chuàng)作風(fēng)格[9]。

基于語(yǔ)料庫(kù)的作家或作家群的創(chuàng)作手法和技巧研究以具體作家或作家群作品的分析為基礎(chǔ)，歸納、總結(jié)作家或作家群在創(chuàng)作方法和技巧運(yùn)用方面所表現(xiàn)的趨勢(shì)、偏好和變化及其背后的包括詩(shī)學(xué)傳統(tǒng)和意識(shí)形態(tài)在內(nèi)的社會(huì)文化因素。陳建生等通過(guò)對(duì)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、關(guān)鍵詞和詞叢進(jìn)行檢索，將喬伊斯的《尤利西斯》與20世紀(jì)其他小說(shuō)進(jìn)行定量和定性對(duì)比，分析了喬伊斯小說(shuō)中意識(shí)流技巧的運(yùn)用[10]。

基于語(yǔ)料庫(kù)的作家或作家群的創(chuàng)作理念研究基于作品主題選擇、人物形象描寫(xiě)、語(yǔ)言風(fēng)格和創(chuàng)作手法等方面的分析，探討具體作家或作家群在文學(xué)創(chuàng)作過(guò)程中遵循的基本思想和基本思路。

基于語(yǔ)料庫(kù)的作家或作家群創(chuàng)作風(fēng)格和創(chuàng)作理念比較研究是指在分析不同作家或作家群作品在文體特征和創(chuàng)作手法方面所呈現(xiàn)的共同趨勢(shì)與差異的基礎(chǔ)上，比較他們的創(chuàng)作風(fēng)格和創(chuàng)作理念之間的共性與差異，并以此為基礎(chǔ)揭示社會(huì)文化因素對(duì)文學(xué)創(chuàng)作的影響。該領(lǐng)域研究主要包括以下研究?jī)?nèi)容：不同國(guó)家或民族的重要作家創(chuàng)作理念和創(chuàng)作手法的比較研究，不同歷史時(shí)期作家或作家群創(chuàng)作理念和創(chuàng)作手法的比較研究，不同文學(xué)流派作家群體創(chuàng)作理念和創(chuàng)作手法的比較研究，不同性別作家群體創(chuàng)作理念和創(chuàng)作手法的比較研究。

(三)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)理論研究

文學(xué)理論研究是指關(guān)于文學(xué)本質(zhì)、特征、發(fā)展規(guī)律和社會(huì)作用原理的研究?；谡Z(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)理論研究主要包括基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)流派理論研究和語(yǔ)料庫(kù)敘事學(xué)研究。

1.基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)流派理論研究

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)流派理論研究旨在利用語(yǔ)料庫(kù)技術(shù)對(duì)具體文學(xué)流派的作品在敘事結(jié)構(gòu)、創(chuàng)作手法和創(chuàng)作風(fēng)格等方面所呈現(xiàn)的趨勢(shì)和特征進(jìn)行分析，以考察該流派創(chuàng)作理念和相關(guān)主張是否體現(xiàn)于其創(chuàng)作實(shí)踐之中。文學(xué)流派是指一定歷史時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)的一批作家由于審美觀點(diǎn)一致和創(chuàng)作風(fēng)格類似，自覺(jué)或不自覺(jué)形成的文學(xué)集團(tuán)和派別。眾所周知，不管是作為具有明確組織形式的自覺(jué)集合體，還是作為由于創(chuàng)作風(fēng)格相近而不自覺(jué)形成的派別，任何一個(gè)文學(xué)流派都具有自己的文學(xué)主張和創(chuàng)作理念。然而，具體文學(xué)流派是否會(huì)在文學(xué)創(chuàng)作中踐行自己的文學(xué)主張和創(chuàng)作理念？利用語(yǔ)料庫(kù)分析具體文學(xué)流派文學(xué)作品在創(chuàng)作技巧和創(chuàng)作風(fēng)格等方面的具體特征，可以驗(yàn)證該流派的創(chuàng)作理念和主張是否在文學(xué)作品中得到體現(xiàn)。畢竟，具體文學(xué)流派的理論和主張通常表現(xiàn)于具體文學(xué)作品的創(chuàng)作技巧和創(chuàng)作風(fēng)格之中。

2．語(yǔ)料庫(kù)敘事學(xué)研究

敘事學(xué)是關(guān)于敘事行為和敘事文本的理論，是關(guān)于敘事行為的形式和結(jié)構(gòu)以及敘事效果的研究。語(yǔ)料庫(kù)敘事學(xué)是采用語(yǔ)料庫(kù)方法分析敘事文本形式與結(jié)構(gòu)以及敘事效果的研究，包括敘事視角、敘事結(jié)構(gòu)、人物塑造方式和敘事進(jìn)程等方面的研究。

基于語(yǔ)料庫(kù)的敘事視角研究側(cè)重于分析敘事作品中人稱代詞和動(dòng)詞應(yīng)用趨勢(shì)以考察該作品所采取的敘事視角。敘事視角也稱敘述聚焦，是指敘述語(yǔ)言中對(duì)故事內(nèi)容進(jìn)行觀察和講述的特定角度。敘事視角一般分為外視角和內(nèi)視角。外視角主要包括全知視角和選擇性全知視角。全知視角是指敘述者以旁觀者身份進(jìn)行敘述，可以從任何角度來(lái)觀察事件，也可以透視人物內(nèi)心活動(dòng)，一般都采用第三人稱。選擇性全知視角雖然采用第三人稱，但放棄了第三人稱所具有的無(wú)所不在的自由，側(cè)重于描寫(xiě)主要人物的心理活動(dòng)。內(nèi)視角一般采用第一人稱，敘述者同時(shí)是故事中的角色。敘述者不僅可以參與實(shí)踐，還可以向讀者進(jìn)行描述和評(píng)價(jià)。我們可以采用語(yǔ)料庫(kù)方法分析具體作品中高頻出現(xiàn)的人稱代詞，便可確定該作品的敘事視角是外視角還是內(nèi)視角。還可以通過(guò)分析作品中人稱代詞與動(dòng)詞的搭配來(lái)考察作品敘事視角是全知視角還是選擇性全知視角。具體而言，如果第三人稱代詞與表示心理狀態(tài)動(dòng)詞的搭配在某一作品中高頻出現(xiàn)，我們可以確定該作品的敘事視角為選擇性全知視角。Wynne等基于大量語(yǔ)料的考察，分析了虛構(gòu)文本的語(yǔ)言特征以及不同文類文本的敘事視角[32]。張仁霞等對(duì)海明威《永別了,武器》所做的分析表明第一人稱代詞位居該小說(shuō)的詞表和關(guān)鍵詞表之首，且在小說(shuō)中貫穿始終，由此可見(jiàn)該小說(shuō)的敘事視角是內(nèi)視角[26]。鳳群對(duì)弗吉尼亞·伍爾夫《達(dá)羅衛(wèi)夫人》中標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、主題詞和詞簇所做的語(yǔ)料庫(kù)考察表明，弗吉尼亞·伍爾夫使用分號(hào)、破折號(hào)、不定代詞one和過(guò)去完成體動(dòng)詞had實(shí)現(xiàn)敘述視角的轉(zhuǎn)換，使得敘述者聲音在敘述者和不同人物之間切換，從而將錯(cuò)綜復(fù)雜的人和事通過(guò)人物內(nèi)心傾瀉而出，反映了人物心理、思緒的變幻無(wú)常[33]。陳建生等利用厄普代克所著“兔子系列”小說(shuō)語(yǔ)料庫(kù)與厄普代克其他類型小說(shuō)語(yǔ)料庫(kù)，對(duì)其關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)第三人稱代詞高頻出現(xiàn)，且多與心理動(dòng)詞搭配。作者據(jù)此認(rèn)為這些小說(shuō)采取了選擇性全知視角[34]。

基于語(yǔ)料庫(kù)的敘事結(jié)構(gòu)研究通?？疾炀唧w作品中頻繁出現(xiàn)的時(shí)間副詞或與時(shí)間有關(guān)的語(yǔ)篇銜接詞匯，以及高頻動(dòng)詞和關(guān)鍵詞，分析作品敘事結(jié)構(gòu)的類型與具體安排。敘事結(jié)構(gòu)一般分為正敘、倒敘和插敘三大類。正敘是指按照時(shí)間順序或事件發(fā)生發(fā)展的順序進(jìn)行敘述。倒敘是指將結(jié)局或最重要、最突出的片段放在文章或小說(shuō)最前面，然后再按事件發(fā)生發(fā)展的順序進(jìn)行敘述。插敘是指在敘述主要事件的過(guò)程中，插入一段與主要事件或主要情節(jié)相關(guān)的回憶或故事。

基于語(yǔ)料庫(kù)的人物塑造方式研究通常以表示人物的名詞或代詞為檢索對(duì)象，通過(guò)分析這些詞匯的前后搭配，依據(jù)這些搭配是否包含說(shuō)明人物特點(diǎn)的形容詞，或者與人物動(dòng)作、言語(yǔ)、外貌和環(huán)境有關(guān)的動(dòng)詞、名詞或副詞，確定人物塑造方式是直接法還是間接法，所塑造的人物是扁平人物還是圓形人物。直接法是指采用直接點(diǎn)明人物特點(diǎn)的形容詞和抽象名詞描寫(xiě)人物主要特征。間接法是指對(duì)人物進(jìn)行多維度描述，包括對(duì)人物動(dòng)作、言語(yǔ)、外貌和環(huán)境的描寫(xiě)，以及基于人物關(guān)系的描寫(xiě)來(lái)烘托人物性格。扁平人物指在故事情節(jié)發(fā)展的各個(gè)階段，某一人物的思想和行動(dòng)不會(huì)有大的改變，具有象征意義。圓形人物是指某一人物具有多面性和復(fù)雜性，心理活動(dòng)較為復(fù)雜，類似現(xiàn)實(shí)生活中的人。

基于語(yǔ)料庫(kù)的敘事進(jìn)程研究旨在對(duì)文本核心信號(hào)標(biāo)記進(jìn)行語(yǔ)料庫(kù)分析，探討具體作品的敘事如何發(fā)展，或“敘事從開(kāi)始到結(jié)束的活動(dòng)以及支配這些活動(dòng)的規(guī)則”[35]219。根據(jù)圖倫的觀點(diǎn),文本的核心信號(hào)標(biāo)記主要分為：包含主要人物形象名稱的語(yǔ)句，描寫(xiě)人物行動(dòng)的語(yǔ)句的敘事時(shí)態(tài)限定動(dòng)詞，敘事段落開(kāi)頭語(yǔ)句，高頻實(shí)詞和詞叢等[12]。一般而言，主要人物形象的名稱既可以是動(dòng)物和擬人化的無(wú)生命實(shí)體，也可以是具體人物的名稱。這些名稱和指代主要人物形象的代詞均為具體作品中的高頻詞匯，與事件的描述密切相關(guān)。描寫(xiě)人物行動(dòng)的限定動(dòng)詞通常揭示具體人物的所作所為。與那些表示交際性、報(bào)告性或詢問(wèn)類的動(dòng)詞，如said、whispered和pleaded等相比，這些限定動(dòng)詞更能推動(dòng)敘事進(jìn)程的發(fā)展。敘事段落尤其是新段落往往表明新情節(jié)的開(kāi)始。因而，分析敘事段落的開(kāi)頭語(yǔ)句，可以把握敘事進(jìn)程的開(kāi)始和發(fā)展線索。高頻實(shí)詞和高頻詞叢的分析可以揭示具體作品敘事的主題和內(nèi)容，以及具體事件發(fā)生發(fā)展的脈絡(luò)和特征。在圖倫看來(lái)，“讀者對(duì)敘事進(jìn)程的體驗(yàn)和期待受到精確編排的文本詞匯的引導(dǎo)”[36]1。因此，可以在考察以上詞匯、詞叢和語(yǔ)句使用的趨勢(shì)和特征的基礎(chǔ)之上，分析具體作品的敘事進(jìn)程。圖倫基于主要人物形象名稱Corley和Leneham使用的頻率和特征分析，探討了短篇小說(shuō)《兩位勇士》的敘事進(jìn)程[36]。

(四)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)史研究

基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)史研究旨在利用語(yǔ)料庫(kù)對(duì)文學(xué)發(fā)展的過(guò)程和規(guī)律進(jìn)行研究，以揭示文學(xué)發(fā)展與社會(huì)文化因素的關(guān)系以及本民族或本國(guó)文學(xué)與其他民族或其他國(guó)家文學(xué)之間的關(guān)系。一般而言，文學(xué)史研究以作家、文學(xué)作品、文學(xué)流派、文學(xué)思潮和文學(xué)事件為主要研究對(duì)象，而語(yǔ)料庫(kù)在作家研究、文學(xué)作品研究和文學(xué)流派研究方面均有作為的空間。事實(shí)上，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)史研究可利用收錄不同時(shí)期出版、發(fā)表的重要文學(xué)作品和相關(guān)文學(xué)評(píng)論文章的歷時(shí)性文學(xué)語(yǔ)料庫(kù)，在對(duì)文學(xué)作品和文學(xué)評(píng)論文章進(jìn)行定量分析和定性研究的基礎(chǔ)之上，結(jié)合不同時(shí)期的詩(shī)學(xué)傳統(tǒng)和社會(huì)文化因素，分析文學(xué)發(fā)展與演變的主要趨勢(shì)和特征及其內(nèi)在原因，探討文學(xué)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律及其與社會(huì)文化的互動(dòng)關(guān)系，勾勒文學(xué)發(fā)展的全景圖。歷時(shí)性文學(xué)語(yǔ)料庫(kù)所收錄的文學(xué)作品語(yǔ)料均為具有重要影響的作品或在文學(xué)創(chuàng)作理念和創(chuàng)作技巧等方面與眾不同的作品。這些語(yǔ)料均配有篇頭標(biāo)注，提供關(guān)于出版社、出版時(shí)間、作家出生年月和性別、作品標(biāo)題、作品類別以及印刷和發(fā)行等副文本信息。對(duì)這些語(yǔ)料及其副文本信息進(jìn)行語(yǔ)料庫(kù)分析，我們可以掌握重要作家的創(chuàng)作理念和創(chuàng)作風(fēng)格，把握不同時(shí)期文學(xué)形式、文學(xué)結(jié)構(gòu)、文學(xué)內(nèi)容和文學(xué)流派的主要特征，理解文學(xué)發(fā)展的脈絡(luò)、規(guī)律與特征。此外，歷時(shí)性文學(xué)語(yǔ)料庫(kù)收錄了不同時(shí)期發(fā)表的文學(xué)評(píng)論或文學(xué)批評(píng)文章。對(duì)這些語(yǔ)料進(jìn)行分析，可以揭示具體文學(xué)作品傳播和接受的趨勢(shì)和特征，文學(xué)作品的社會(huì)意義及其推動(dòng)文學(xué)發(fā)展的歷史價(jià)值。應(yīng)當(dāng)指出，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)史研究秉承描寫(xiě)性原則，從文本出發(fā)，從歷史實(shí)際出發(fā)，還文學(xué)史以本來(lái)的文學(xué)發(fā)展面貌，追求文學(xué)史書(shū)寫(xiě)的客觀、真實(shí)與全面，能夠有效克服傳統(tǒng)文學(xué)史研究存在的片面和主觀等缺陷。

五、基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的意義

綜上所述，對(duì)文學(xué)研究而言，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究不僅意味著文學(xué)研究方法的重要變革，而且意味著文學(xué)研究自身的拓展與深化。

(一)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究推動(dòng)文學(xué)研究方法發(fā)生重要變革

前文述及，文學(xué)研究一直以定性研究為主。而基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究將語(yǔ)料庫(kù)方法引入文學(xué)研究領(lǐng)域，文學(xué)研究方法實(shí)現(xiàn)由定性研究方法向定性研究和定量分析相結(jié)合轉(zhuǎn)變。事實(shí)上，定量分析方法與定性研究方法的有機(jī)結(jié)合可以有力推動(dòng)文學(xué)研究的發(fā)展。正如赫爾曼在論及語(yǔ)料庫(kù)應(yīng)用對(duì)敘事學(xué)研究的價(jià)值時(shí)所言：“倘若缺乏實(shí)證，缺少以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的檢驗(yàn)，敘事學(xué)術(shù)語(yǔ)的構(gòu)成和提煉有可能是空洞的。但是，如果沒(méi)有以定性分析為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)故事的實(shí)證研究是盲目的。因此……整合定量方法和定性方法是最有效的策略?！盵11]127

首先，由于語(yǔ)料庫(kù)方法的應(yīng)用，關(guān)于文學(xué)事實(shí)的描寫(xiě)以及文學(xué)本質(zhì)或文學(xué)創(chuàng)作規(guī)律的探索可以建立在大量文學(xué)作品或豐富的文學(xué)語(yǔ)料分析的基礎(chǔ)之上，文學(xué)研究因而具有充分的事實(shí)依據(jù)。而在語(yǔ)料庫(kù)應(yīng)用于文學(xué)研究之前，研究者僅僅依據(jù)有限的文學(xué)現(xiàn)象或文學(xué)事實(shí)對(duì)文學(xué)研究的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行歸納，研究的全面性往往不太令人滿意。

其次，憑借語(yǔ)料庫(kù)及相關(guān)軟件的應(yīng)用，我們可以獲取關(guān)于文學(xué)作品典型詞匯、語(yǔ)句、詞叢、語(yǔ)塊、語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)以及詞匯搭配和語(yǔ)義韻等方面的數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)為文學(xué)研究提供了可靠的量化依據(jù)，使文學(xué)研究更趨客觀。

最后，應(yīng)用語(yǔ)料庫(kù)對(duì)文學(xué)作品進(jìn)行分析，可以幫助我們發(fā)現(xiàn)憑肉眼無(wú)法觀察到的文學(xué)現(xiàn)象或文學(xué)事實(shí)。比如，如果不借助于語(yǔ)料庫(kù)技術(shù)對(duì)文學(xué)作品進(jìn)行多維度、多層次分析，我們無(wú)法獲取關(guān)于某個(gè)作家創(chuàng)作風(fēng)格的全面認(rèn)識(shí)。如果沒(méi)有語(yǔ)料庫(kù)的支持，我們也無(wú)法對(duì)具體文學(xué)作品傳播的趨勢(shì)與特征開(kāi)展扎實(shí)的實(shí)證研究。

(二)基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究拓展并深化了文學(xué)研究

文學(xué)作品的文體特征研究是文學(xué)研究的重要內(nèi)容。無(wú)論是文學(xué)作品研究，還是作家研究，均以文學(xué)作品的文體特征研究作為重要研究?jī)?nèi)容。長(zhǎng)期以來(lái)，由于技術(shù)條件的限制，文學(xué)作品文體特征研究一直停滯不前。迄今為止，我們尚未獲得關(guān)于文學(xué)作品文體特征的客觀、全面的認(rèn)識(shí)。不過(guò)，語(yǔ)料庫(kù)方法在文學(xué)研究中的應(yīng)用使得文學(xué)作品文體特征的多層次描寫(xiě)成為可能，文學(xué)作品文體特征研究因而獲得新的發(fā)展動(dòng)力。而其他相關(guān)領(lǐng)域的研究，如作家創(chuàng)作手法和技巧研究、人物形象研究、作家風(fēng)格研究以及比較文學(xué)研究等，也因此擁有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

作家風(fēng)格研究一直是文學(xué)研究關(guān)注的焦點(diǎn)，一大批研究成果相繼發(fā)表、出版。然而，這些研究基本上是以一部作品或少量文學(xué)語(yǔ)料的分析為基礎(chǔ)，往往帶有很強(qiáng)的主觀性和隨意性。而且，這些研究所分析的作家風(fēng)格并非真正意義上的作家風(fēng)格，而是具體作品的風(fēng)格。實(shí)際上，真正意義上的作家風(fēng)格研究應(yīng)當(dāng)基于同一作家的不同作品特征的分析來(lái)歸納作家風(fēng)格?；谡Z(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究憑借語(yǔ)料庫(kù)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，可以在對(duì)同一作家或作家群的不同作品在詞匯、句法、語(yǔ)篇、敘事、搭配和語(yǔ)義韻等層面所表現(xiàn)的趨勢(shì)和特征進(jìn)行充分描寫(xiě)的基礎(chǔ)之上，總結(jié)作家風(fēng)格的總體特征并分析作家風(fēng)格的成因。在這個(gè)意義上講，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究有力推動(dòng)了作家風(fēng)格研究。

此外，長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)界側(cè)重于介紹和闡釋文學(xué)流派理論主張，很少對(duì)具體文學(xué)流派的理論和主張進(jìn)行驗(yàn)證?；谡Z(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究強(qiáng)調(diào)在對(duì)具體文學(xué)流派的文學(xué)文本進(jìn)行客觀描寫(xiě)的基礎(chǔ)之上，驗(yàn)證這些流派是否按照他們所提出的理論或主張進(jìn)行創(chuàng)作。顯然，基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)流派理論研究拓展了文學(xué)理論研究的外延。

本文系統(tǒng)闡述了基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究的緣起、屬性和特征、研究領(lǐng)域和研究意義。基于語(yǔ)料庫(kù)的文學(xué)研究產(chǎn)生于語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)與文學(xué)研究之間的融合，本質(zhì)上是以語(yǔ)料庫(kù)應(yīng)用為基礎(chǔ)的文學(xué)研究范式，其問(wèn)世不僅推進(jìn)了文學(xué)研究方法的變革，而且拓展了文學(xué)研究的外延。鑒于此，學(xué)界應(yīng)當(dāng)著力推動(dòng)語(yǔ)料庫(kù)在文學(xué)研究中的應(yīng)用，推動(dòng)文學(xué)研究的發(fā)展。