張強(qiáng)　高柏

[關(guān)鍵詞]新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué) 東北發(fā)展 供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

問(wèn)題緣起與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

十八大以來(lái)，中共中央做出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)的判斷，強(qiáng)調(diào)要推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。十九大更是指出中國(guó)經(jīng)濟(jì)要由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能。在這個(gè)數(shù)據(jù)成為重要生產(chǎn)要素的時(shí)代，以物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能為代表的新經(jīng)濟(jì)正在迅猛發(fā)展，智能制造正在為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供一次重新洗牌的機(jī)會(huì)。在新經(jīng)濟(jì)正在成為世界各國(guó)爭(zhēng)相打造的未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向之際，北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院成立了“新經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)政策的重新建構(gòu)”的課題組，分赴深圳、上海、杭州和沈陽(yáng)四地調(diào)研。本文即以課題組在沈陽(yáng)的調(diào)研為重點(diǎn)，結(jié)合東北在改革開(kāi)放以來(lái)的發(fā)展歷程，將課題組在其他三個(gè)地方的調(diào)研情況與之比較，討論如何在東北實(shí)施推動(dòng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能的戰(zhàn)略。[1]

在2018年、2019年兩次去沈陽(yáng)調(diào)研之后，我們發(fā)現(xiàn)，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)人們?cè)跐撘庾R(shí)里已經(jīng)認(rèn)為是理所當(dāng)然的原則—即增量改革和在發(fā)展中解決老問(wèn)題—在東北正面臨著巨大的挑戰(zhàn)。

課題組去沈陽(yáng)調(diào)研之前，我們按照一般常識(shí)的理解，認(rèn)為發(fā)展新經(jīng)濟(jì)，特別是與裝備制造業(yè)相結(jié)合的新經(jīng)濟(jì)，應(yīng)該可以為東北的發(fā)展提供新動(dòng)能，為在發(fā)展中解決東北長(zhǎng)期以來(lái)的遺留問(wèn)題創(chuàng)造條件。但是，在2018年、2019年兩次去沈陽(yáng)調(diào)研之后，我們發(fā)現(xiàn)，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)人們?cè)跐撘庾R(shí)里已經(jīng)認(rèn)為是理所當(dāng)然的原則—即增量改革和在發(fā)展中解決老問(wèn)題—在東北正面臨著巨大的挑戰(zhàn)。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前的戰(zhàn)略在推進(jìn)中面臨著四個(gè)難以繞過(guò)的主要矛盾：在當(dāng)前階段，東北到底是把主要投入用來(lái)發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，還是用來(lái)維持舊產(chǎn)業(yè)？東北到底是應(yīng)該等著在發(fā)展中解決老問(wèn)題，還是馬上與時(shí)俱進(jìn)地進(jìn)行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革？改善營(yíng)商環(huán)境的關(guān)鍵到底是企業(yè)還是政府？“走馬燈”式的官員任期能否支撐政府推動(dòng)任務(wù)艱巨的改革？

本文將以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角作為分析如上矛盾的出發(fā)點(diǎn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)處于不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于其要素稟賦結(jié)構(gòu)[2]。這一理論主張，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體根據(jù)與發(fā)展階段相適應(yīng)的資本密度來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，就可以最有效地優(yōu)化資源配置，使該經(jīng)濟(jì)體在最短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)資本積累的較快增長(zhǎng)，為產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代提供物質(zhì)條件。然而，現(xiàn)實(shí)中存在著各種影響要素（無(wú)論是資本還是勞動(dòng)力）流動(dòng)的障礙，在這一理論看來(lái)，最大的障礙來(lái)自基礎(chǔ)設(shè)施與制度環(huán)境給企業(yè)帶來(lái)的交易成本;較高的交易成本將阻礙資本進(jìn)入經(jīng)濟(jì)體內(nèi)適合要素稟賦條件的產(chǎn)業(yè)。因此，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張為了打造一個(gè)有效的市場(chǎng)必須要有一個(gè)有為的政府（有效市場(chǎng)以有為政府為前提，有為政府以有效市場(chǎng)為依歸）。[3]這個(gè)“有為政府”主要就是通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策來(lái)推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以及為降低企業(yè)交易成本而實(shí)施各種制度上的改革，只有這樣，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體才能使它具有的要素稟賦被合理配置、有效使用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

“有為政府”通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策來(lái)推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以及為降低企業(yè)交易成本而實(shí)施各種制度上的改革，只有這樣，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體才能使它具有的要素稟賦被合理配置、有效使用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

增量改革與發(fā)展中解決遺留問(wèn)題

中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)一個(gè)重要的經(jīng)驗(yàn)就是采取雙軌制的方式進(jìn)行漸進(jìn)式改革。一方面，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期建立起來(lái)的資本密集型重工業(yè)在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中沒(méi)有自生能力，[4]在轉(zhuǎn)型初期，政府必須為企業(yè)繼續(xù)提供補(bǔ)貼以維持社會(huì)穩(wěn)定，但是國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)化的過(guò)程中也應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)地逐漸加快改革的步伐。另一方面，向內(nèi)外資放開(kāi)那些在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代被壓制的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)所需要的資源投入少，一旦放開(kāi)就能快速地發(fā)展起來(lái)，進(jìn)而為舊經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向市場(chǎng)化邁進(jìn)提供轉(zhuǎn)軌的支撐條件。這種增量式改革既能夠把既得利益集團(tuán)對(duì)改革的反對(duì)最小化，保障改革的順利進(jìn)行，同時(shí)也可以利用新增量帶來(lái)的新動(dòng)能，為消化計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來(lái)的負(fù)擔(dān)提供物質(zhì)保證。

東北地區(qū)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期建立了成熟的重工業(yè)體系

然而，我們?cè)谡{(diào)研中通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)，增量改革和在發(fā)展中解決遺留問(wèn)題的原則在實(shí)踐中能否成功，與發(fā)展新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)時(shí)能否有足夠的資本投入，其產(chǎn)品能否迅速找到新市場(chǎng)，以及其運(yùn)作能否有新的制度環(huán)境降低企業(yè)交易成本直接相關(guān)。例如，深圳作為中國(guó)改革開(kāi)放后建立的第一個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)是從無(wú)到有，在一張白紙上畫(huà)新的圖畫(huà)。它從誕生起就與國(guó)際市場(chǎng)直接接軌，充分利用外資發(fā)展“三來(lái)一補(bǔ)”，并由外資負(fù)責(zé)國(guó)際市場(chǎng)的銷(xiāo)售。從1979年到1984年，深圳與外商簽訂協(xié)議數(shù)就達(dá)到3495項(xiàng)，協(xié)議投資額181.534億港元，實(shí)際投入使用資金46.383億港元。[5]這期間，深圳實(shí)際利用外資金額的年均增長(zhǎng)速度達(dá)到92.9%，幾乎每年翻一倍。更重要的是，深圳沒(méi)有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的遺產(chǎn)，其政府從一開(kāi)始就是為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)。另一方面，外資帶來(lái)的不僅僅是資本、技術(shù)和市場(chǎng)，而且還有微觀層面的企業(yè)管理制度。只要特區(qū)政府在不同階段根據(jù)發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的需要來(lái)建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，并確立適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各種新制度，新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)很快就成為新動(dòng)能，變成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。

外資帶來(lái)的不僅僅是資本、技術(shù)和市場(chǎng)，而且還有微觀層面的企業(yè)管理制度。只要特區(qū)政府在不同階段根據(jù)發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的需要來(lái)建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，并確立適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各種新制度，新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)很快就成為新動(dòng)能。

杭州的情況與深圳在大的方面很相似。改革開(kāi)放以前杭州由于地處沿海前線，國(guó)家出于國(guó)防戰(zhàn)略的考慮投入有限，因此杭州的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺產(chǎn)也很弱。改革開(kāi)放以后的很長(zhǎng)一段時(shí)間，杭州無(wú)論是在吸引外資方面還是在與國(guó)際市場(chǎng)接軌方面并不突出。然而，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的遺產(chǎn)較弱，杭州和浙江的民營(yíng)企業(yè)迅速發(fā)展壯大。杭州經(jīng)濟(jì)與浙江經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一直主要受?chē)?guó)內(nèi)市場(chǎng)的驅(qū)動(dòng)，這一點(diǎn)從浙江是市場(chǎng)大省，有眾多的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)集群就可窺見(jiàn)一斑。在這樣的地方，建立為新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)減少交易成本的制度環(huán)境相對(duì)比較容易。由此產(chǎn)生的快速資本積累反過(guò)來(lái)更大地刺激了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

把沈陽(yáng)與上海進(jìn)行比較最有意義。沈陽(yáng)與上海都是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的重鎮(zhèn)，而上海在改革開(kāi)放以來(lái)成功地實(shí)現(xiàn)了新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)換。作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的老工業(yè)基地，上海的公有制經(jīng)濟(jì)比重較大，它在轉(zhuǎn)型初期的負(fù)擔(dān)與沈陽(yáng)相比不相上下，整個(gè)20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相對(duì)緩慢。然而，當(dāng)中央在1990年做出開(kāi)發(fā)浦東的重大決策后，上海與沈陽(yáng)開(kāi)始走向完全不同的發(fā)展軌跡。上海要發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即金融、航運(yùn)、貿(mào)易和物流在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的基礎(chǔ)很弱。當(dāng)上海決定將自身打造成這四方面的國(guó)際中心之后，資本投入，既來(lái)自中央政府，更來(lái)自外資。中央對(duì)開(kāi)發(fā)浦東給予了很大的政策支持，首先，給予了浦東開(kāi)發(fā)十條政策，如15%的企業(yè)所得稅、10年期兩免三減半等財(cái)稅金融優(yōu)惠政策;[6]后來(lái)在此基礎(chǔ)上又進(jìn)一步給予了相關(guān)的支持政策。[7]中央對(duì)浦東開(kāi)發(fā)的支持主要集中在“八五”“九五”期間，在“八五”時(shí)期，浦東先后從中央和銀行獲得資金217.5億元人民幣，“九五”期間則籌集到了200億元人民幣。[8]在浦東開(kāi)發(fā)最初的五年，上海的實(shí)際利用外資金額每年以50.7%的速度增長(zhǎng)（見(jiàn)表1）。外資大量涌入帶來(lái)的不僅僅是資本、技術(shù)和通往國(guó)際市場(chǎng)的渠道，而且還帶來(lái)了國(guó)際上通行的市場(chǎng)規(guī)則和制度。在中央與外資等力量的共同作用下，浦東開(kāi)發(fā)的新動(dòng)能在快速發(fā)展過(guò)程中為當(dāng)?shù)貏?chuàng)造了大量的新就業(yè)機(jī)會(huì)，這極大地幫助了上海解決原有的老問(wèn)題。浦東的開(kāi)發(fā)助推上海變成國(guó)際經(jīng)濟(jì)中心、金融中心、航運(yùn)中心和貿(mào)易中心。

表1 深圳、上海和沈陽(yáng)在各主要時(shí)期實(shí)際利用外資情況（單位：萬(wàn)美元）

數(shù)據(jù)來(lái)源：深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)年鑒（1985），各地統(tǒng)計(jì)年鑒

反觀東北，既缺少與國(guó)際市場(chǎng)接軌的機(jī)會(huì)，也缺少外資帶來(lái)的要素投入和制度。即使在1992年全國(guó)開(kāi)啟了新一輪對(duì)外開(kāi)放和招商引資熱潮時(shí)，沈陽(yáng)在1995～1999年實(shí)際利用外資金額年均增長(zhǎng)也只有5.88%。即使是在中國(guó)加入WTO以及實(shí)施東北振興戰(zhàn)略這樣的利好條件下，東北在2003～2014年固定資產(chǎn)投資中利用外資的比重不僅仍然遠(yuǎn)低于同期全國(guó)平均水平，[9]而且持續(xù)下降（靳繼東和楊盈竹，2016）。雖然東北沒(méi)有像深圳和上海那樣，在打造新動(dòng)能、建立與之相適應(yīng)的新制度時(shí)得到外部條件的助推，但是與杭州相比，東北在理論的層面應(yīng)該也存在發(fā)展勞動(dòng)密集型輕工業(yè)的條件。根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，此時(shí)地方政府應(yīng)該要積極建設(shè)與之相適應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施，并確立公平公正的市場(chǎng)秩序以降低企業(yè)的交易成本。東北不是沒(méi)有進(jìn)行任何改革，而是嚴(yán)重地低估了自身在沒(méi)有外力助推，又受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)舊制度環(huán)境嚴(yán)重制約的條件下所需要的改革的深度和難度。長(zhǎng)期以來(lái)，東北的改革均停留在表層，改革也經(jīng)常被與舊經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相連的制度環(huán)境嚴(yán)重侵蝕，既沒(méi)能支撐新產(chǎn)業(yè)變成新動(dòng)能，也沒(méi)能幫助國(guó)有企業(yè)擺脫與日俱增的政策性負(fù)擔(dān)。當(dāng)2012年以后全國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始減速后，東北原來(lái)積累的矛盾全面爆發(fā)，發(fā)展動(dòng)力日益枯竭。

長(zhǎng)期以來(lái)，東北的改革均停留在表層，既沒(méi)能支撐新產(chǎn)業(yè)變成新動(dòng)能，也沒(méi)能幫助國(guó)有企業(yè)擺脫與日俱增的政策性負(fù)擔(dān)。當(dāng)2012年以后全國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始減速后，東北原來(lái)積累的矛盾全面爆發(fā)，發(fā)展動(dòng)力日益枯竭。

新經(jīng)濟(jì)與裝備制造業(yè)

當(dāng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的時(shí)代來(lái)臨時(shí)，新經(jīng)濟(jì)成了代表增量改革和在發(fā)展中解決遺留問(wèn)題的新手段。從要素稟賦的層面看，沈陽(yáng)在發(fā)展大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新經(jīng)濟(jì)方面具備一定的比較優(yōu)勢(shì)。東北具備雄厚的科研和人力資本基礎(chǔ)。沈陽(yáng)擁有大量的軟件開(kāi)發(fā)人才，其工業(yè)軟件信息服務(wù)業(yè)相對(duì)發(fā)達(dá);全市軟件相關(guān)從業(yè)人員近20萬(wàn)，還有東軟等萬(wàn)人以上培養(yǎng)規(guī)模的軟件實(shí)訓(xùn)學(xué)校;軟件業(yè)人力資源的成本優(yōu)勢(shì)也很明顯，從業(yè)人員的平均工資僅僅是北京的40%～50%。[10]東北大學(xué)在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研發(fā)能力比較突出，該校是1958年國(guó)內(nèi)最早成立計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)的高校之一，并設(shè)有計(jì)算機(jī)軟件國(guó)家工程中心、國(guó)家數(shù)字化醫(yī)學(xué)影像設(shè)備工程中心。依托東北大學(xué)的雄厚科研優(yōu)勢(shì)，沈陽(yáng)已經(jīng)誕生了東網(wǎng)科技、東軟集團(tuán)這樣的龍頭企業(yè)。

中央政府與地方政府針對(duì)沈陽(yáng)[11]新經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)政策，都意圖通過(guò)與傳統(tǒng)的裝備制造業(yè)相結(jié)合的方式來(lái)打造新動(dòng)能，以此解決長(zhǎng)期以來(lái)存在的老問(wèn)題。從中央層面來(lái)看，沈陽(yáng)由于“共和國(guó)裝備部”的特殊地位一直受到關(guān)注和期待。中央對(duì)沈陽(yáng)的政策部署已經(jīng)形成了“點(diǎn)線面”的格局?！包c(diǎn)”有《國(guó)務(wù)院關(guān)于中德（沈陽(yáng)）高端裝備制造產(chǎn)業(yè)園建設(shè)方案的批復(fù)》，將其明確定位為“中國(guó)制造業(yè)2025”與“德國(guó)工業(yè)4.0”的戰(zhàn)略合作試驗(yàn)區(qū)，希望將這個(gè)產(chǎn)業(yè)園打造成為具有全球影響力的高端裝備制造業(yè)基地和東北地區(qū)對(duì)外開(kāi)放合作的重要窗口?！熬€”有《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意沈大國(guó)家高新區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》，這個(gè)政策文件要求遼寧省政府建立協(xié)同、聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將沈陽(yáng)、大連兩個(gè)國(guó)家級(jí)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)打造成為東北亞科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心?！懊妗庇小秶?guó)務(wù)院關(guān)于沈陽(yáng)市系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)方案的批復(fù)》，鼓勵(lì)沈陽(yáng)在科技創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)、產(chǎn)業(yè)金融、國(guó)企改革、人才支撐、對(duì)外開(kāi)放等改革的重點(diǎn)領(lǐng)域先行先試，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的先進(jìn)裝備制造基地，并引領(lǐng)帶動(dòng)?xùn)|北的全面振興。中央對(duì)沈陽(yáng)“點(diǎn)線面”的政策部署意圖將新經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的裝備制造業(yè)結(jié)合，不僅為舊產(chǎn)業(yè)進(jìn)行新的賦能，為沈陽(yáng)的發(fā)展提供新動(dòng)能，而且以此帶動(dòng)整個(gè)東北地區(qū)的振興。

從地方層面的政策來(lái)看，沈陽(yáng)也希望把握住新經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)彎道超車(chē)，并擺脫經(jīng)濟(jì)不斷下滑的頹勢(shì)。為此，沈陽(yáng)制定了《沈陽(yáng)市“中國(guó)制造2025”實(shí)施方案》和《沈陽(yáng)市高端裝備創(chuàng)新工程三年行動(dòng)計(jì)劃》，在汽車(chē)、機(jī)械裝備、電子、航空等行業(yè)中篩選了100個(gè)智能升級(jí)示范項(xiàng)目，全面啟動(dòng)裝備制造業(yè)的智能升級(jí)戰(zhàn)略。 從2016年開(kāi)始，沈陽(yáng)以智慧城市建設(shè)為中心，針對(duì)物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新經(jīng)濟(jì)制定了一系列產(chǎn)業(yè)政策。在2015年6月，沈陽(yáng)專(zhuān)門(mén)成立了大數(shù)據(jù)管理局，負(fù)責(zé)組織制定沈陽(yáng)在新經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的總體規(guī)劃和實(shí)施方案，打破政府機(jī)構(gòu)現(xiàn)存的數(shù)據(jù)共享壁壘。同時(shí)，由沈陽(yáng)市政府和東網(wǎng)科技有限公司共同出資發(fā)起成立的沈陽(yáng)大數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)有限公司，也是全國(guó)首家由政府主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作的大數(shù)據(jù)公司。這家混合所有制的公司的任務(wù)是協(xié)助政府構(gòu)建城市數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，促進(jìn)數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用，助力政務(wù)、行業(yè)、企業(yè)等各領(lǐng)域數(shù)據(jù)資源開(kāi)放與產(chǎn)業(yè)化。[12]

迄今為止，振興東北一直在走靠加大投入維持舊產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的路子。中央提出振興東北老工業(yè)基地的戰(zhàn)略后，在稅收等方面給予了優(yōu)惠政策。[19]除此之外，2003年由中央政府發(fā)行610億元長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債資金啟動(dòng)了振興東北的第一批100個(gè)項(xiàng)目，2004年中央政府繼續(xù)實(shí)施第二批197個(gè)項(xiàng)目，總投資479億元。這些大規(guī)模的投資主要投向了采礦業(yè)和制造業(yè)，而這些行業(yè)又是以國(guó)有企業(yè)為主（靳繼東和楊盈竹，2016）。此刻正逢中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)、能源原材料價(jià)格快速上漲、裝備制造需求強(qiáng)勁的時(shí)期。這對(duì)以重化工業(yè)為主的東北是很大的利好。也正因?yàn)檫@個(gè)原因，東北的大量企業(yè)依靠舊產(chǎn)業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)2008年全球金融危機(jī)來(lái)臨時(shí)，中央又實(shí)施了大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，東北地區(qū)再次得到了發(fā)展的機(jī)會(huì)。在這期間，沈陽(yáng)市國(guó)有控股企業(yè)數(shù)量猛增，虧損企業(yè)占比也迅速下降（見(jiàn)表3）。

表3 沈陽(yáng)市2007～2016年國(guó)有控股企業(yè)虧損情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：沈陽(yáng)統(tǒng)計(jì)年鑒

然而，隨著刺激政策帶來(lái)的增長(zhǎng)效應(yīng)消退，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”之后，東北經(jīng)濟(jì)增速呈斷崖式下降，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力越來(lái)越大。盡管沈陽(yáng)的國(guó)有控股企業(yè)數(shù)量明顯下降，但是虧損企業(yè)占比卻在不斷提升。國(guó)家信息中心2016年曾在東北地區(qū)做過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)“僵尸企業(yè)”的問(wèn)題在東北尤為突出。僅在遼寧省無(wú)資產(chǎn)、無(wú)生產(chǎn)、無(wú)償債能力的“三無(wú)僵尸國(guó)企”就高達(dá)830余家。2003年開(kāi)始實(shí)施的一系列振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略有利于企業(yè)產(chǎn)值的擴(kuò)張，但并不利于利潤(rùn)的提高，沒(méi)有能夠取得質(zhì)量上的發(fā)展。[20]更為嚴(yán)重的是這種量的擴(kuò)張阻礙了市場(chǎng)化改革的進(jìn)程。振興東北戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，東北地區(qū)在市場(chǎng)分配經(jīng)濟(jì)資源比重、減少企業(yè)對(duì)外稅負(fù)負(fù)擔(dān)、國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展等市場(chǎng)化改革方面實(shí)際上呈現(xiàn)了下降趨勢(shì)。[21] 2003年以來(lái)的東北振興戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)顯示，東北的政府和國(guó)有企業(yè)將大量資源用于擴(kuò)大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，并沒(méi)有與時(shí)俱進(jìn)地進(jìn)行改革來(lái)解決真正的交易成本高和效率低的問(wèn)題，到頭來(lái)這些問(wèn)題變得更為嚴(yán)重，進(jìn)一步加大了改革的成本與難度。

目前，東北地區(qū)用大量政府資源支撐的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)國(guó)有企業(yè)的大部分只是在維持現(xiàn)狀。即使是符合當(dāng)?shù)乇容^優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)也經(jīng)常無(wú)法發(fā)展壯大，甚至無(wú)法逃脫倒閉和撤離的厄運(yùn)。

目前，東北地區(qū)用大量政府資源支撐的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)國(guó)有企業(yè)的大部分只是在維持現(xiàn)狀。即使是符合當(dāng)?shù)乇容^優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)也經(jīng)常無(wú)法發(fā)展壯大，甚至無(wú)法逃脫倒閉和撤離的厄運(yùn)。比如哈爾濱的亞麻廠是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期蘇聯(lián)援建的項(xiàng)目之一，海倫糖廠是中國(guó)最大的甜菜糖廠，佳木斯造紙廠是亞洲最大的造紙廠，但是現(xiàn)在這些工廠都已經(jīng)倒閉。遼寧省的營(yíng)口市生產(chǎn)的友誼牌洗衣機(jī)在改革開(kāi)放之初是國(guó)產(chǎn)洗衣機(jī)第一大品牌，但是現(xiàn)在與南方的家電廠相比早已經(jīng)名落孫山。[22]沈陽(yáng)的新松機(jī)器人依托中科院沈陽(yáng)自動(dòng)化所雖然全國(guó)領(lǐng)先，但是經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，沈陽(yáng)的總廠甚至不如長(zhǎng)三角、珠三角等地的分廠經(jīng)營(yíng)得好;東軟集團(tuán)在軟件和醫(yī)療器械上曾經(jīng)走在全國(guó)前列，也是最早一批上市的軟件企業(yè)，但發(fā)展的速度比不上華為、騰訊、阿里巴巴等類(lèi)似企業(yè)，一直不溫不火。即使是有基礎(chǔ)的裝備制造業(yè)，由于政府沒(méi)有與時(shí)俱進(jìn)地改革，至今也未能形成國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，甚至被珠三角、長(zhǎng)三角地區(qū)的裝備制造廠商后來(lái)居上。下面我們以沈陽(yáng)機(jī)床廠的案例來(lái)說(shuō)明，政府必須進(jìn)行為企業(yè)減少交易成本的改革的重要性。

沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沈陽(yáng)機(jī)床廠”）是東北少有的能積極試圖跟上市場(chǎng)需要新趨勢(shì)的國(guó)有企業(yè)。早在2007年，沈陽(yáng)機(jī)床廠在中央領(lǐng)導(dǎo)的建議下開(kāi)始研發(fā)智能機(jī)床，接著在上海組建了一支研發(fā)團(tuán)隊(duì)。沈陽(yáng)機(jī)床廠的這支團(tuán)隊(duì)歷時(shí)五年，累計(jì)投入了11.5億元的資金用于研發(fā)。[23]其中，沈陽(yáng)市政府在資金上也給予大力支持，尤其是在最初的四年，沈陽(yáng)市政府每年給沈陽(yáng)機(jī)床廠1億元用于開(kāi)發(fā)這個(gè)項(xiàng)目，后來(lái)是政府與企業(yè)各投入5000萬(wàn)。[24]沈陽(yáng)機(jī)床廠在2012年研制成功i5智能機(jī)床，據(jù)說(shuō)是世界上第一款智能系統(tǒng)的機(jī)床。2014年，i5智能機(jī)床開(kāi)始得到業(yè)界的認(rèn)可，并正式進(jìn)入全球市場(chǎng)，銷(xiāo)量逐年上升。2015年，i5智能機(jī)床訂單突破6000臺(tái);2016年，i5智能機(jī)床在低迷的機(jī)床市場(chǎng)中異軍突起，訂單達(dá)1.8萬(wàn)臺(tái)，銷(xiāo)售8400臺(tái)，占沈陽(yáng)機(jī)床廠當(dāng)年銷(xiāo)售額的半壁江山。[25]

如果i5機(jī)床誕生在2019年，其命運(yùn)可能完全不同：一方面，舉國(guó)上下力推智能制造，而沈陽(yáng)機(jī)床廠的智能機(jī)床是智能制造中關(guān)鍵的基礎(chǔ)設(shè)備;另一方面，貿(mào)易戰(zhàn)中出現(xiàn)的斷供，使國(guó)內(nèi)用戶開(kāi)始意識(shí)到再不給國(guó)內(nèi)替代品機(jī)會(huì)，到頭來(lái)可能自己會(huì)被卡住脖子。

然而，彼時(shí)中國(guó)政府的有關(guān)部門(mén)，并沒(méi)有為沈陽(yáng)機(jī)床廠這樣在智能制造方面走在時(shí)代前面的企業(yè)在減少交易成本方面伸出更多援手。國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)廠商，不論是國(guó)有還是民營(yíng)，經(jīng)常面臨的一大困境是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被外國(guó)廠商碾壓，甚至得不到國(guó)內(nèi)客戶使用其產(chǎn)品的機(jī)會(huì)。沈陽(yáng)機(jī)床廠i5遭遇的命運(yùn)與此相似。i5在智能制造方面的步伐超前于國(guó)人當(dāng)時(shí)的認(rèn)識(shí)。如果i5機(jī)床誕生在2019年，其命運(yùn)可能完全不同：一方面，舉國(guó)上下力推智能制造，而沈陽(yáng)機(jī)床廠的智能機(jī)床是智能制造中關(guān)鍵的基礎(chǔ)設(shè)備;另一方面，貿(mào)易戰(zhàn)中出現(xiàn)的斷供，使國(guó)內(nèi)用戶開(kāi)始意識(shí)到再不給國(guó)內(nèi)替代品機(jī)會(huì)，到頭來(lái)可能自己會(huì)被卡住脖子。反觀國(guó)外，美國(guó)從2008年金融危機(jī)就開(kāi)始強(qiáng)調(diào)政府采購(gòu)必須買(mǎi)美國(guó)貨，日本和韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策向來(lái)就注重支持國(guó)內(nèi)裝備制造業(yè)。對(duì)比高鐵和5G的發(fā)展過(guò)程，中央政府對(duì)i5支持的欠缺十分明顯。這并不是說(shuō)政府應(yīng)該強(qiáng)制企業(yè)用戶買(mǎi)i5，而是說(shuō)政府可以通過(guò)各種市場(chǎng)化的政策提供支持。

[5] 數(shù)據(jù)來(lái)源：深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)年鑒（1985）。

[6] 黃奇帆：《浦東開(kāi)發(fā)：一盤(pán)大棋中的重要一步》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》2018年第50期。中央給予浦東開(kāi)發(fā)的十條政策：一是15%企業(yè)所得稅、10年期兩免三減半;二是區(qū)內(nèi)自用物資免進(jìn)口關(guān)稅、增值稅;三是區(qū)內(nèi)企業(yè)內(nèi)銷(xiāo)替代進(jìn)口，可補(bǔ)稅后銷(xiāo)售;四是外資搞基礎(chǔ)設(shè)施，所得稅五免五減半;五是外資可辦三產(chǎn)，對(duì)現(xiàn)行規(guī)定不許可的，經(jīng)批準(zhǔn)可辦商業(yè)、金融;六是外資可辦銀行及分行、財(cái)務(wù)公司;七是可辦保稅區(qū)，可從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易、出口業(yè)務(wù);八是區(qū)內(nèi)中資企業(yè)也可減免所得稅;九是區(qū)內(nèi)土地使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓50年至70年;十是新增財(cái)稅留給浦東新區(qū)。

[7] 《國(guó)務(wù)院關(guān)于上海市進(jìn)一步開(kāi)發(fā)開(kāi)放浦東和搞活國(guó)營(yíng)大中型企業(yè)有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)函〔1992〕5號(hào)）規(guī)定：財(cái)政方面，在1992～1995年從之前每年劃撥2億元開(kāi)發(fā)資金的基礎(chǔ)上提高到3億元;金融方面，每年為開(kāi)發(fā)浦東安排2億美元的外匯貸款、每年發(fā)行5億元的企業(yè)債券及1億元的股票。

[8] 李長(zhǎng)安：《完善公共服務(wù)設(shè)施，助力雄安新區(qū)》，載《中國(guó)網(wǎng)》2017年4月10日。

[9] 中國(guó)在2003～2014年固定資產(chǎn)投資中利用外資的比重為2.57%，而東北的遼寧省為2.5%，吉林省為1.18%，黑龍江省為0.85%。

[10] 劉桂菊：《沈陽(yáng)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)深化京沈合作，渾南打造東北最大中國(guó)智谷》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》2017年8月25日。

[11] 沈陽(yáng)作為東北老工業(yè)基地的重鎮(zhèn)，有著“共和國(guó)裝備部”的稱(chēng)號(hào)，具有東北問(wèn)題的典型性，也是中國(guó)最重要的以裝備制造業(yè)為主的重工業(yè)基地，2018年，沈陽(yáng)的裝備制造業(yè)增加值占全市規(guī)模以上工業(yè)增加值的68.6%。

[12] 許嘉玥：《全國(guó)首家由政府主導(dǎo)的大數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)公司在沈成立》，載《東北新聞網(wǎng)》2015年7月15日。

[13] 王明清、丁四保：《東北地區(qū)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的地緣障礙因素分析》，載《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2014年第1期，第89～93頁(yè)。

[14] 林毅夫、劉培林：《振興東北，不能采取發(fā)動(dòng)新一輪趕超的辦法》，載《國(guó)際融資》2004年第4期，第20～22頁(yè)。

[15] 上海市的公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)半壁江山的地位，2018年公有制經(jīng)濟(jì)增加值在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中占比為48.6%。

[16] 獨(dú)角獸企業(yè)的定義為：設(shè)立時(shí)間少于10年、估值10億美金的企業(yè)，主要集中在新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

[17] 王業(yè)強(qiáng)：《新形勢(shì)下老工業(yè)基地全面振興的戰(zhàn)略思考》，載《經(jīng)濟(jì)縱橫》2013年第12期，第6～10頁(yè)。

[18] 梁?jiǎn)|：《東北民營(yíng)經(jīng)濟(jì)五問(wèn)之一：誰(shuí)是振興東北的主力軍？》，載《東北新聞網(wǎng)》2019年4月24日。

[19] 《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于落實(shí)振興東北老工業(yè)基地企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》（財(cái)稅〔2004〕153號(hào)）。主要內(nèi)容：1.對(duì)東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)（房屋、建筑物除外），可在現(xiàn)行規(guī)定折舊年限的基礎(chǔ)上，按不高于40%的比例縮短折舊年限。2.受讓或投資的無(wú)形資產(chǎn)，可在現(xiàn)行規(guī)定攤銷(xiāo)年限的基礎(chǔ)上，按不高于40%的比例縮短攤銷(xiāo)年限。但協(xié)議或合同約定有使用年限的無(wú)形資產(chǎn)，應(yīng)按協(xié)議或合同約定的使用年限進(jìn)行攤銷(xiāo)。3.東北地區(qū)企業(yè)的計(jì)稅工資稅前扣除標(biāo)準(zhǔn)提高到每月人均1200元（當(dāng)時(shí)全國(guó)計(jì)稅工資抵扣范圍為1600元/月）。

[20] 董香書(shū)、肖翔：《“振興東北老工業(yè)基地”有利于產(chǎn)值還是利潤(rùn)？—來(lái)自中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的證據(jù)》，載《管理世界》2017年第7期，第24～34頁(yè)。

[21] 樊綱、王小魯、朱恒鵬：《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)：各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2011年報(bào)告》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2011年版。

[22] 張國(guó)寶在“2017東北科技金融與產(chǎn)業(yè)振興高峰論壇”上的演講：《東北困境的癥結(jié)究竟在哪兒？》

[23] 黃超：《關(guān)錫友：讓機(jī)床擁抱互聯(lián)網(wǎng)》，載《新華網(wǎng)》2016年1月16日。

[24] 路風(fēng)、王晨：《中國(guó)數(shù)控機(jī)床“逆襲”之路》，載《瞭望新聞周刊》2016年第20期。

[25] 金曉玲：《沈陽(yáng)機(jī)床“智能制造谷”布局全國(guó)》，載《遼寧日?qǐng)?bào)》2017年7月28日。

[26] 韓舒淋：《拯救沈陽(yáng)機(jī)床：行業(yè)龍頭是如何走向破產(chǎn)的？》，載《財(cái)經(jīng)》2019年第23期。我們?cè)诒疚闹嘘P(guān)于沈陽(yáng)機(jī)床廠的討論主要是參考這篇文章。

[27] 講述人：遼寧省紀(jì)委第六紀(jì)檢監(jiān)察室主任王傳國(guó)，孫玥、閆玉嬌整理。

[28] 參見(jiàn)安虎森、肖歡：《東北經(jīng)濟(jì)問(wèn)題解決的主要途徑：人力資本重置》，載《南開(kāi)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2017年第2期，第109～116頁(yè)。