韓 毅 潘洪巖

( 遼寧大學 經(jīng)濟學院，遼寧 沈陽，110000 )

一、引言

明代海外貿(mào)易發(fā)展過程中，形成了三股勢力較強的貿(mào)易主體，分別是官商集團、外商集團和國內(nèi)私人海商集團。在此消彼長的海外貿(mào)易體系中，官商集團、外商集團和國內(nèi)私人海商集團作為三大貿(mào)易參與集團，形成鼎足之勢。官商集團在中國有著數(shù)百年的發(fā)展歷史，伴隨朝貢貿(mào)易的發(fā)展，遍布沿海各個城市，成為近代海外貿(mào)易中體系最為完善的貿(mào)易組織，組織嚴密而完備；外商集團是明代中期以后，伴隨著資本主義國家進入中國而不斷發(fā)展起來的貿(mào)易集團，他們以本國政府為后盾，主要分布在中國廣東、福建、浙江等東南沿海，為了追尋高額海外貿(mào)易的利潤，躍躍欲試，鋌而走險；國內(nèi)私人海商集團是明代海禁政策下中國沿海商人在從事海外貿(mào)易走私活動過程中自發(fā)形成的商人團體，代表著近代中國新興的海商力量，主要集中在各個沿海貿(mào)易城市。學者晁中辰曾指出，明代海外貿(mào)易領域中的官商、私人海商以及海外商人，三種勢力，鼎足而立?？梢哉f，把官商集團、外商集團和國內(nèi)私人海商作為明代海外貿(mào)易領域中形成鼎足之勢的三大貿(mào)易力量，在學術(shù)界已經(jīng)形成共識。官商集團、外商集團和國內(nèi)私人海商集團在長期的發(fā)展過程中，為了維護各自的貿(mào)易利益，成立行業(yè)組織，在海外貿(mào)易領域中形成了既互相依賴又互相競爭的三股利益集團。在明代中期，經(jīng)常出現(xiàn)地方官員與海商和外國貢使勾結(jié)在一起進行走私貿(mào)易的情形。[注]晁中辰：《明代海禁與海外貿(mào)易》，北京：人民出版社，2005年第138頁。明代中期，國內(nèi)開海方官員和有識之士呼吁政府在沿海地區(qū)實現(xiàn)開海，改變明初海禁政策導致的海外貿(mào)易領域混亂的局面。1567年，隆慶登基，開海貿(mào)易呼聲四起，浙江巡撫涂澤民上疏力陳“海禁”政策種種弊端和開海貿(mào)易的好處，請求開放私人出海貿(mào)易。[注]夏秀瑞、劉玉琴：《中國對外貿(mào)易史》，北京：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2001年，第305頁?！伴_海”的核心是廢除海禁政策，允許私人從事海外貿(mào)易，但是任何一次社會變遷都會觸動不同利益集團的既得利益，相關(guān)利益集團也必將用自己的行為影響社會變遷的進程?！伴_海制度”要廢除主導明代數(shù)百年的貿(mào)易體系，從根本上觸犯了官商利益集團——因為他們是朝貢貿(mào)易體系下的既得利益集團，面對變遷必然加以阻撓；但是，維持海禁政策下的混亂海外貿(mào)易現(xiàn)狀，將會嚴重束縛國內(nèi)海商利益集團和外商利益集團的發(fā)展，因此，廢除海禁的呼聲也日漸高漲。三大利益集團和開海制度變遷有著緊密的利益聯(lián)系，他們憑借著自己在海外貿(mào)易領域中的不同優(yōu)勢，極大地影響了開海制度的推動和實施。

西方新制度經(jīng)濟學理論代表人物道格拉斯·諾斯從新制度經(jīng)濟學的角度對利益集團理論進行了發(fā)展。諾斯認為制度是規(guī)則，利益集團是規(guī)則的玩家。制度變遷決定了人類歷史社會演化方式，因而是理解社會歷史變遷的關(guān)鍵[注][美]道格拉斯·諾斯：《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》，杭行譯，上海：格致出版社，2008年，第6頁。。制度變遷的實質(zhì)是效率更高的制度對效率偏低的制度的替代、轉(zhuǎn)換的過程，也是社會公共選擇的過程。利益集團在制度變遷中發(fā)揮著主體作用，制度變遷能夠創(chuàng)造潛在的利益。利益集團為了實現(xiàn)自身的利益最大化，希望制度向有利于自己的方向發(fā)展。由于利益集團在制度變遷中利益結(jié)構(gòu)、偏好體系和權(quán)力結(jié)構(gòu)的差異，產(chǎn)生了利益集團之間相互沖突和相互制衡，最后共同決定制度變遷的方向。明代的海禁政策制度變遷就是在明代海外貿(mào)易內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化之下，不同的利益集團相互博弈形成的公共選擇過程。

對于海禁政策變遷的各方面研究，在以往的時候一直強調(diào)要基于歷史學的視角，開展相關(guān)史料的分析，很少站在相關(guān)經(jīng)濟學的視角進行分析和探討?；谶@樣的情況，本文嘗試運用利益集團的相關(guān)理論對明代海禁政策變遷進行系統(tǒng)分析，主要研究三大利益集團在海外貿(mào)易制度變遷過程中利益集團之間力量的變化，及其影響政策變遷的過程。運用利益集團的相關(guān)理論分析明代海禁政策變遷，是對原有的海禁政策歷史學分析的一個新的突破和嘗試。明代海禁政策的變遷作為中國在海外貿(mào)易過程中極為重要的一次變遷，留給了我們很多思考和啟發(fā)。

二、明代海禁政策變遷中的利益集團分析

(一)明代海禁政策變遷的利益關(guān)系分析

海禁政策變遷的核心就是廢除朝貢貿(mào)易在明代海外貿(mào)易體系中的主導地位，這種改變必然要影響海外貿(mào)易領域中官商利益集團、外商利益集團和國內(nèi)私人利益集團的根本利益。

1.官商利益集團與海禁政策變遷的利益關(guān)系

海禁政策變遷的核心任務是改變朝貢貿(mào)易在海外貿(mào)易中的壟斷地位，允許私人從事海外貿(mào)易。明代官商利益集團建立初期的發(fā)家業(yè)務就是服務于朝貢貿(mào)易，伴隨朝貢貿(mào)易不斷發(fā)展變化。官方背景深厚的官商利益集團在明代海外貿(mào)易領域中發(fā)展了近百年，是明代海外貿(mào)易體系中生命力最為頑強的傳統(tǒng)貿(mào)易組織，其業(yè)務領域從起家的中介業(yè)務，到代理稅收業(yè)務，最后發(fā)展到涵蓋整個海外貿(mào)易體系的“十三行”。長期以來，官商利益集團牢牢把握海外貿(mào)易中的政府贖買和貢品拍賣等環(huán)節(jié)，獨得其利，成為了朝貢貿(mào)易體系中實力最為龐大的利益集團。朝貢貿(mào)易是海禁政策的一部分，海禁政策的變遷必將動搖官商利益集團的利益基礎。

第一，廢除朝貢貿(mào)易將會使官商利益集團在海外貿(mào)易中的收益減少。因為最初的官商主要是從事朝貢貿(mào)易中的中間商等行業(yè)，為外國貢使在謀取商品交易中提供最大便利并且從中獲利。明代中期，官商行業(yè)已經(jīng)覆蓋了大部分的貿(mào)易領域，并且從中獲得巨大利潤。特別是明代中期實行的新的抽分稅收制度，有官商參與的海外貿(mào)易，從中會節(jié)省下大量的稅收，官商將本應該上繳國家的稅收變成了合理的手續(xù)費用，獲利肥厚。海禁政策變遷之后，朝貢貿(mào)易萎縮，來華朝貢并且進行私下貿(mào)易的商人大為減少，官商行業(yè)的收益必將減少。

第二，海禁政策變遷將動搖官商利益集團在海外貿(mào)易領域中的壟斷優(yōu)勢地位。官商以大量隱形官員為背景，在當時大宗商品交易、海關(guān)稅收以及對外貿(mào)易各項業(yè)務中處于壟斷地位。這種壟斷地位是在排除私人海商參與海外貿(mào)易的前提下完成的。官商利益集團在海外貿(mào)易和內(nèi)地貿(mào)易中都發(fā)揮重要作用，主要在于官商具有很強的特權(quán)性，海禁政策不允許私人從事海外貿(mào)易。無形中為官商壟斷地位的形成提供了便利條件。但是在明代中后期海禁政策變遷時期，大量私人海商從事海外貿(mào)易。憑借著更加靈活的貿(mào)易交易方式和手段，私人海商集團日益取代以前官商的地位和作用，不斷發(fā)展壯大，官商利益集團的在海外貿(mào)易交易體系中的優(yōu)勢將會不復存在。

第三，海禁政策變遷將削弱官商在海外貿(mào)易領域中的業(yè)務優(yōu)勢。官商利益集團形成的基礎就是信息優(yōu)勢，在海禁政策下的朝貢體系中，官商利益集團就是信息交換的中心和樞紐，不僅僅是海外商人，國內(nèi)私人海商也經(jīng)常從官商中獲得大量的交易信息，從而決定自己的貿(mào)易交易方式和數(shù)量?？梢哉f，在朝貢貿(mào)易占據(jù)海外貿(mào)易主導地位的時候，離開了官商的信息供給，無論是外商還是國內(nèi)私人海商，都無法開展持續(xù)的貿(mào)易交易，官商的地位可想而知。但是，海禁政策的變遷，使得私人海商得以出海，直接獲取更多的交易信息，無形中官商利益集團的業(yè)務優(yōu)勢不復存續(xù)。

第四，海禁政策變遷將打破官商行業(yè)對海外貿(mào)易的壟斷。在海禁政策下，官商利益集團借助背后強大的國家暴力機器，可以更徹底地實現(xiàn)海外貿(mào)易的壟斷。明政府通過法令禁止?jié)O民近海漁業(yè)、禁止海洋貨物交易，同時嚴格戶口管理，限制人口流動，鼓勵舉報私通外國。政府在漫長的海岸線上設置檢查兵站，進行嚴格的檢查，這些措施導致在海禁政策下官商幾乎壟斷了海外貿(mào)易。海禁政策變遷后，官商集團仍然擁有海上貿(mào)易名義上的壟斷權(quán)，但由于北方戰(zhàn)亂，財政吃緊，海防松懈，官商集團力量急劇減弱，私人海商力量快速壯大。很多大型海商集團聯(lián)合起來，或通過賄賂當?shù)卣賳T公開走私，或組織武力保護走私。官商利益集團已經(jīng)失去了對海外貿(mào)易的壟斷權(quán)。

2.外商利益集團與海禁政策變遷的利益關(guān)系

海禁政策變遷的核心內(nèi)容包括兩部分：一是改革朝貢貿(mào)易；二是允許私人出海貿(mào)易。從利益角度來看，改變的兩個部分對外商各有利弊。有利的方面表現(xiàn)在：長久以來，明代的海禁制度下實行朝貢貿(mào)易，能夠有資格與明政府進行貿(mào)易的對象集中在少數(shù)被“勘和”過的國家以及這些國家的朝貢使臣中。對于諸如海外貿(mào)易中的歐洲國家葡萄牙、西班牙、荷蘭等國家而言，這是極為不利的，特別是在葡萄牙要強行與明政府進行通商的時候，發(fā)生了屯門海戰(zhàn)和西草灣海戰(zhàn)，先不論戰(zhàn)爭結(jié)果，僅僅發(fā)生沖突的過程就大大違背了海外商人企圖通過貿(mào)易獲利的初衷。因此，外商只能通過一些尋租手段，與官商利益集團私下溝通，進而獲得利益。而海禁政策變遷，是明政府主動打破官商長期壟斷中國海外貿(mào)易的現(xiàn)狀，適當放開貿(mào)易對象，這對于一直以來希望與明政府進行大規(guī)模貿(mào)易交流的外商利益集團而言是有利的。不利的方面表現(xiàn)在：在明代海禁政策變遷之前，外商利益集團和國內(nèi)私人海商集團是相互合作的關(guān)系，基于共同的海外貿(mào)易利益的追求，兩者在浙江、福建、廣東的漫長海岸線上建立了諸多商業(yè)據(jù)點，共同致力于海外貿(mào)易。而海禁政策的變遷，帶來的影響是國內(nèi)沿海私人海商取得合法的出海資格，再也不用拘泥于一個或者幾個沿海據(jù)點進行海外貿(mào)易，與之相替代的是，實力逐漸壯大的國內(nèi)私人海商集團可以直接建立遠洋船隊，出海貿(mào)易，漸漸成為可以與外商集團在海上一決雌雄的競爭對手。

海禁政策變遷與外商的利益關(guān)系主要體現(xiàn)在兩個方面：

第一，海禁政策變遷后外商增加了更多貿(mào)易交易的機會。官商集團長期壟斷著中國海外貿(mào)易業(yè)務，海禁政策下的朝貢貿(mào)易，管理機構(gòu)是市舶司等地方機構(gòu)。這些地方機構(gòu)的官員，將大量的海外貿(mào)易機會，賦予有官方背景的中間商人，同時也賦予他們貿(mào)易參與權(quán)力和相關(guān)許可，這些中間商人擁有大量海外貿(mào)易的交易的權(quán)力，能否討好他們直接決定著海外商人能夠獲得多少貿(mào)易機會。海禁政策變遷，導致朝貢貿(mào)易的萎縮，更多的貿(mào)易機會被海外商人獲得。海外商人甚至可以繞過官商，直接與地方官員進行溝通，尋求貿(mào)易機會，這對外商利益集團極為有利。

第二，海禁政策變遷也減少了外商進行貿(mào)易的成本，為更大規(guī)模的海外貿(mào)易交易提供可能。外商不遠萬里到中國來從事海外貿(mào)易，目標是追求巨額利潤。以本國政府為后盾，采用最經(jīng)濟化的經(jīng)營管理模式進行海外貿(mào)易交易是外商得以成功的基礎。減少成本，就能獲得更多收益。海禁政策變遷，帶來寬松的海外貿(mào)易環(huán)境，使外商可以將以前用于大規(guī)模尋租或者武力對抗的成本轉(zhuǎn)化為投資，從而為更大規(guī)模的貿(mào)易交易提供可能。

3.國內(nèi)私人海商利益集團與海禁政策變遷的利益關(guān)系

國內(nèi)私人海商利益集團，起步較晚，初期力量較弱，在官商利益集團占據(jù)壟斷地位的海外貿(mào)易體系下，國內(nèi)私人海商利益集團只能偷偷發(fā)展。只有在海禁政策變遷之后，私人海商利益集團才能突破官商利益集團和外商利益集團的束縛，走向壯大。所以，私人海商利益集團是海禁政策變遷的最為堅定的支持者，也是海禁政策變遷的最大受益者。

第一，海禁政策變遷有助于國內(nèi)私人海商集團擺脫官商利益集團在海外貿(mào)易領域的長期束縛。長久以來，官商利益集團憑借著對朝貢貿(mào)易的壟斷，使新興的私人海商集團在海外貿(mào)易業(yè)務上處處受制。在海禁制度下的朝貢貿(mào)易體系中，誰具有官方的許可和授權(quán)，誰就能在貿(mào)易體系中占據(jù)優(yōu)勢。海禁制度的變革，將改變私人海商集團被官商集團層層盤剝的局面。

第二，海禁政策變遷也有利于提升私人海商利益集團自身實力，給予國內(nèi)海商一個發(fā)展機遇，增強其與外商利益集團在海外貿(mào)易業(yè)務上的競爭力。長期以來，海禁政策禁止外商出海貿(mào)易，為了獲利和安全考慮，私人海商只能與外商利益集團合作，將沿海的商品運送到特定的貿(mào)易據(jù)點，交付給外商，進而獲得利潤。海禁政策的變革，允許私人海商出海貿(mào)易，大大便利了私人海商出海貿(mào)易。私人海商完全可以突破特定貿(mào)易據(jù)點的束縛，到更廣闊的貿(mào)易市場去進行海外貿(mào)易，將中國海商的海外貿(mào)易版圖大大擴大。私人海商集團不缺少資金、人力和技術(shù)，缺少的僅僅是政策上的貿(mào)易許可。當海禁政策變遷之后，私人海商利益集團從事海外貿(mào)易的熱情更加高漲，形成了能夠與老牌外商相互競爭的新的海外貿(mào)易格局。

(二)利益集團對海禁政策變遷的影響

海禁政策變遷與海外貿(mào)易領域中的三大利益集團有著緊密的利益關(guān)系，而三大利益集團在海外貿(mào)易領域中都擁有著強大的力量，通過自己的方式對海禁政策變遷產(chǎn)生巨大的影響。

1.官商利益集團

第一，官商利益集團通過經(jīng)營朝貢貿(mào)易影響著海禁政策變遷的推進。海禁政策嚴禁下海進行貿(mào)易，使得朝貢貿(mào)易成為海禁政策中非常重要的一部分。明代的官商利益集團可以說是朝貢貿(mào)易催生的，反之，官商利益集團又在一定程度上影響著朝貢貿(mào)易的進行和發(fā)展。朝貢貿(mào)易能夠得以順利進行，在很大程度上被官商集團操縱和把持。官商利益集團之所以能夠把持朝貢貿(mào)易，是與官商利益集團背后強大的官方背景分不開的。官商利益集團在朝貢貿(mào)易上的壟斷地位，深刻影響著海外貿(mào)易的發(fā)展。海禁政策變遷要推進，就必須打破官商利益集團在海外貿(mào)易商的壟斷地位，如果缺乏官商利益集團的有效合作，海禁政策變遷是難以順利推行的。

第二，有官方背景的官商利益集團的行為影響著海禁政策變遷過程中海外貿(mào)易市場的穩(wěn)定。官商利益集團作為海外貿(mào)易的內(nèi)外市場的連接者，其潛在的力量和經(jīng)營能力是外商和國內(nèi)私人海商無法具備的。擁有強大的官方力量作為支撐，內(nèi)陸廣大的市場作為腹地，同時與國內(nèi)外的商人都建立著緊密的聯(lián)系，這種扎根于中國特殊的海外貿(mào)易環(huán)境的利益集團，對維持中國海外貿(mào)易的穩(wěn)定和發(fā)展都發(fā)揮著重要影響作用。如果沒有官商利益集團的配合和支持，海禁政策變遷難以在全國范圍內(nèi)推廣，由此說來，官商利益集團對海禁政策變遷的推行發(fā)揮著重要作用。

2.外商利益集團

第一，外商利益集團通過背后的政府武裝力量，屢次與明政府對抗，他們經(jīng)常通過武裝力量脅迫和賄賂地方官員等方式，影響著海禁政策變遷的推行。外商利益集團是以背后強大的政府力量為后盾進行海外貿(mào)易的，在外商集團與明王朝接觸初期，就發(fā)生了屯門海戰(zhàn)和西草灣海戰(zhàn)。雖然規(guī)模不大，但是外商利益集團為了開海貿(mào)易，不惜以發(fā)動戰(zhàn)爭為代價的處事方式對傳統(tǒng)的明代政府海禁政策產(chǎn)生了極大影響。同時，為了與中國進行貿(mào)易，外商也賄賂中國地方官員，以尋求為貿(mào)易提供便利條件。澳門就是在中國地方官員被賄賂之后成為外商開展貿(mào)易的一個據(jù)點。外商用自己的大棒和金錢，影響著明代海禁政策變遷的推行。

第二，外國商人通過占據(jù)中國周邊沿海的貿(mào)易據(jù)點，壟斷國際航線，掌控著中國的進出口貿(mào)易，進而影響海禁政策的變遷。葡萄牙商人最先來到中國沿海，他們占領了印度的果阿、摩鹿加島(印度尼西亞的馬魯古群島)和滿剌加(馬六甲)，西班牙商人占領了呂宋，荷蘭商人占領了爪哇。外國商人憑借著先進的管理理念和航海技術(shù)，利用占領的商業(yè)基地，長期壟斷著中國海外貿(mào)易的產(chǎn)品輸出，對當時中國的國際貿(mào)易產(chǎn)生著巨大影響，這成為中國海禁政策變遷的一大動因。

3.國內(nèi)私人海商利益集團

海禁政策和朝貢貿(mào)易影響最大的還是沿海各省的私人海商。南部沿海各省地理條件原本惡劣，人們多以海為生，有從海洋中捕魚為生的漁民，更有大量從事海商貿(mào)易的商人，海禁使得他們失去了賴以謀生的源頭，不滿與反抗情緒不斷醞釀，與歐洲海商東方擴展的不期而遇，使得沿海商人和歐洲海商聯(lián)合起來，在東南沿海和南海掀起了走私浪潮。

國內(nèi)私人海商利益集團從事走私可以獲取更多的財富，最大化的追求海外貿(mào)易中的高額財富成為海商利益集團的最終追求。而在明代海外貿(mào)易中，公共領域的租金成為最大化的海外貿(mào)易財富。海商利益集團付出的成本是官府和海盜帶來的雙重人身威脅。在走私過程中輕則傷財，重則丟掉性命。最著名的海商代表就是明朝中期的王直海商集團和明朝末期的鄭氏海商集團，夾雜著正當貿(mào)易和暴力搶劫，海商利益集團強烈地沖擊明朝海禁政策和朝貢貿(mào)易體系。

第一，沿海商人利益集團利用尋租的方式為海禁政策變遷的推進提供支持。官商利益集團雖然希望通過壟斷海外貿(mào)易獲利，但是地方的官員是務實理性的，他們不會鐘情于壟斷貿(mào)易，而是積極參與走私并攫取公共租金或者收受賄賂，進而實現(xiàn)自己利益的最大化。大量史料都記載著明代沿海地方官員接受賄賂甚至參與走私的例子。

在實際中，中央政府的日常管理和稅收等行政行為都依賴于地方官員來完成。隨著尋租導致了官僚機構(gòu)管理成本的上升。當然，地方官員的腐敗活動，不局限于壟斷的存在，還包括所有國家管理事務，比如合法貿(mào)易活動下的征稅。據(jù)不完全統(tǒng)計，1576—1578年間，明政府從每艘商船上征收稅額一般在200—400兩，實際上，每船負擔稅額都在600兩以上。地方官員所得已經(jīng)接近或者超出國家稅收所得。官員們無疑希望留下大量空間可以在他們自己的帳目中進行非正規(guī)的征收[注]黃仁宇：《十六世紀明代中國之財政與稅收》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2015年，第340頁。。

第二，國內(nèi)私人海商也通過投資暴力的方式，主張海禁政策變遷，推進開海的實現(xiàn)。明朝早期中央政府通過朝貢貿(mào)易和海禁政策，壟斷海外貿(mào)易。明代中期，由于戰(zhàn)亂，中央政府無力阻止東南沿海大量海商迅速成長。明代初期，從事走私貿(mào)易者，主要是大量單獨的沿海海商。有限的市場和機會，導致貿(mào)易競爭激烈，外有巡邏的官兵，內(nèi)有欺凌弱者的霸王，多數(shù)海商需要結(jié)成小團體以求自保，當其實力達到一定力量后就可以公然對抗中央政府。如嘉靖三十一年四月，王直等“駕船千余，有眾萬余，寇溫破黃巖縣，流劫余姚，山陰諸處”[注]王慕民：《海禁抑商與嘉靖“倭亂”——明代浙江海外貿(mào)易的興衰》，北京：海洋出版社，2011年，第202頁。。明天啟年間，鄭氏集團就在實力強大之后，逐漸兼并了其他海商集團，最后成為整個東南沿海地區(qū)的海商首領，壟斷了海路，完全控制了福建沿海的海外貿(mào)易。

由于不同的海商個體對暴力供應有不同的需求，導致?lián)碛袀€體暴力比較優(yōu)勢者，也就是大海商利用他們的暴力優(yōu)勢地位為比他們?nèi)醯暮Ｉ烫峁┍Ｗo，收取費用，免受其他暴力團伙搶劫等。這導致那些具有個體暴力比較優(yōu)勢的海商組織具有了類國家性質(zhì)，形成了超級海商利益集團。如鄭芝龍海商集團便基本控制了整個東南沿海的海外貿(mào)易，每年鄭氏集團的收入可達千萬計，他的船只最多時約三千艘，往來于日本和東南亞等地[注]晁中辰：《明代海禁與海外貿(mào)易》，北京：人民出版社，2005年，第260頁。，成為影響海禁政策的巨大力量。

三、海禁政策變遷從雙邊分歧到多邊促成的博弈分析

(一)海禁政策變遷啟動和阻滯階段雙邊分歧的博弈

外商利益集團和國內(nèi)私人海商利益集團作為有共同訴求的利益集團，為了自己的利益訴求而采取直接和強烈的行動，共同提出開海的倡議，并通過朝廷中的利益代表官員陳訴海禁政策的種種弊端，為海禁政策變遷提出種種設想和方案。外商利益集團和國內(nèi)私人海商利益集團出于實際需要，更加渴望快速實現(xiàn)海禁政策變遷，他們是海禁政策變遷的堅定倡導者和擁護者；官商利益集團因為地位特殊、對朝貢貿(mào)易依賴程度高等原因，堅決反對海禁政策發(fā)生改變，因此，官商利益集團是海禁政策變遷的反對者和阻止者。

明中央政府作為當時統(tǒng)一的中國的執(zhí)政主體，不但是政策制定方和頒布方，更是一個特殊的利益集團，出于自身利益的考慮，在政策變遷的整個過程中，明政府都會以自身利益為先。首先，這里假設政府這個最大的利益集團不參與博弈，只是以中立的政策決策者的身份出現(xiàn)，政府的立場取決于利益集團的不同力量對比，受到利益集團的極大影響。所以，我們在這里將它視為外生變量。因為外商利益集團和國內(nèi)海商利益集團在開海的利益訴求上基本是一致的，而官商利益集團一直要求禁海，所以在分析中，主要假設海禁政策變遷中的三方利益集團存在開海方和禁海方兩個利益聯(lián)盟。在這兩個利益聯(lián)盟中，開海方主要就是外商利益集團和國內(nèi)私人海商利益集團，而禁海方就是指官商利益集團。在海禁政策變遷初始階段，開海方和禁海方都具有鮮明的利益訴求，兩者對開海通商因為有不同的立場，所以表現(xiàn)為直接的對立。

1.博弈假設

(1)開海方和禁海方兩個參與主體符合理性人假設，假設開海方和禁海方兩個參與主體都按照集團利益最大化進行決策。

(2)在對明中央政府推出開海禁政策變遷的策略上，具有支持與不支持兩種策略。支持表示愿意與明政府合作，推進海禁政策變遷；不支持在這里體現(xiàn)在不愿或不積極實現(xiàn)海禁政策變遷。

(3)參與博弈的兩方利益集團聯(lián)盟，有自己明確的開海和禁海利益訴求。在其他要素不變的情況下，開海方和禁海方都積極參與博弈，均通過各種方法表達自己的利益訴求。在這樣的分析中，參與博弈的禁海方和開海方對明代海禁政策變遷立場是明顯和清晰的，這些假設完全符合靜態(tài)博弈分析的各種條件設定。

(4)關(guān)于對開海方和禁海方收益集合的假設。開海方和禁海方都支持海禁政策變遷時，獲得收益組合為(a11，b11)；開海方支持，禁海方不支持時，收益組合為(a12，b12)；禁海方不支持，禁海方支持時，收益組合為(a21，b21)；雙方都不支持時，即對雙方而言維持現(xiàn)狀，并沒有實現(xiàn)海禁政策變遷，收益組合為(a22，b22)。因此，可得如下博弈分析的收益矩陣(見圖1)：

圖1 完全信息下雙方博弈收益矩陣

2.策略分析

根據(jù)以上的假設以及收益矩陣，可以得出開海方和禁海方的行動組合為(支持，支持)、(支持，不支持)、(不支持，支持)和(不支持，不支持)。

假設利益集團采取支持的概率為PA，且PA=θ，則采取不支持策略的概率為PA2=1-θ。假設開海方采取支持策略的概率為PB1，且PB1=γ，則采取不支持策略的概率為PB2=1-γ。進一步，可以得到雙方的期望效用函數(shù)以及均衡混合策略。

(1)利益集團的均衡等混合策略。首先，開海方的期望效用函數(shù)為：

(8.1)

=θ[a11γ+(1-γ)a12]+(1-θ)[γa21+(1-γ)a12]

(8.2)

對上式一階求導，得一階條件：

(8.3)

(8.4)

(8.5)

(2)禁海方的均衡等混合策略。首先，禁海方的期望效用函數(shù)為：

(8.6)

=γ[b11θ+(1-θ)b12]+(1-γ)[θb21+(1-θ)b22]

(8.7)

對上式一階求導，得一階條件：

(8.8)

(8.9)

(8.10)

3.案例分析

根據(jù)前面對開海方與禁海方具體情況的分析，可以得出，禁海方由于把持朝貢貿(mào)易市場，擁有壟斷的特殊市場地位，在不實現(xiàn)海禁政策變遷的情況下，擁有穩(wěn)定的收益集合。如果實現(xiàn)海禁政策變遷，在其他條件不變情況下，收益集合減少。顯而易見，禁海方在支持和不支持海禁政策變遷中選擇不支持的策略是最好的選擇。與此相反，開海方則在支持政策變遷中獲得更多收益，但是在禁海方采取支持策略，而開海方采取不支持策略時，獲得更多收益。根據(jù)以上的分析，對收益矩陣做出如圖2的賦值分析。

圖2 賦值后的博弈分析

以此例推，我們經(jīng)過分析得出開海方和禁海方在選擇均衡混合策略的情況下，開海方選擇支持策略的概率達到50%，比禁海方選擇支持策略的概率要高得多。

所以，依據(jù)這些進行完全信息下雙方靜態(tài)博弈分析，且使用賦值的方法，得出均衡混合策略效果，能夠看到，支持概率的顯著不同，體現(xiàn)了在對海禁政策變遷上策略選擇的不相同，開海方與禁海方行動上的不一致?？梢赃@樣說，從自身利益訴求出發(fā)，開海方與禁海方相比，在政策選擇上，更高概率選擇支持策略；而從自身利益最大化的角度出發(fā)，禁海方在政策選擇上，更高概率選擇不支持策略，反對海禁政策的變遷。

(二)海禁政策變遷僵局突破階段的博弈分析

通過對開海方和禁海方的靜態(tài)博弈分析，可以看出一次性的雙邊博弈往往容易陷入對立的僵局，即雙邊分歧、互不合作的局面之下，難以獲得令人滿意的合作策略均衡解。根據(jù)博弈論理論，將一次性博弈變?yōu)橹貜筒┺?，有助于實現(xiàn)博弈合作解，化解彼此對立分歧。

1.從一次博弈到反復博弈的轉(zhuǎn)變

明朝進入中期后，國內(nèi)戰(zhàn)爭不斷，財政狀況急劇惡化，入不敷出成為經(jīng)常性現(xiàn)象，沿海各地方政府都極力想從海外貿(mào)易中獲利，以供地方政府和軍事開支。荷蘭人等外商集團都希望和明政府通商，其目的都是追求財富。傳統(tǒng)的朝貢貿(mào)易國雖然繼續(xù)與明朝繼續(xù)維持朝貢關(guān)系，目標也是為了更多的貿(mào)易利益。為了平衡財政混亂狀況，開海通商成為實現(xiàn)海外自由貿(mào)易的變遷方案。明政府朝貢貿(mào)易萎縮，嚴重削弱了官商對朝貢貿(mào)易的經(jīng)營基礎。如果官商利益集團沒有意識到固步自封會導致危機來臨的話，就難以從骨子里面改變其對海禁政策變遷的抵制。對開海方和禁海方來說，在不斷博弈的過程中，兩方都能對急劇變化的國內(nèi)外形勢有更深刻的理解，依據(jù)時勢采取行動，才能促使雙方在推進海禁政策變遷上態(tài)度逐漸趨于一致。海禁政策變遷，如果從中央和地方政府考慮，排除政治上的積極意義，主要體現(xiàn)在經(jīng)濟上收益頗大。海禁政策的變遷，使得從事海外貿(mào)易的成本大大降低，更多的國內(nèi)海商會從事海外貿(mào)易，僅從稅收方面而言，就完全有助于明中央和地方政府擺脫財政上的窘?jīng)r。對各個利益集團而言，支持海禁政策變遷的，在政策變遷后的未來收益可以預期，而反對者，后果無法確定。

圖3 考慮未來支持收益的完全信息博弈分析

圖3是考慮未來支持收益的完全信息博弈矩陣，其中a，b分別代表了開海方和禁海方，支持海禁政策變遷，預期收益在當期的效益，就是包括了未來n期的支持策略的狀況下，獲得的收益數(shù)額，很顯然都遠大于a11與a12。如果兩方都選擇不贊同海禁政策變遷的策略，假設中央政府強行推進政策實施，在得不到現(xiàn)有利益集團支持的情況下，政府的行為也許會造就新的利益群體的產(chǎn)生；如果開海方和禁海方都不支持政府的政策，新的利益群體將從中獲得大量收益，可能最終替換或者取代既得利益集團或者是潛在利益集團，這樣的情況如果出現(xiàn)，博弈雙方將同時受到損失。在博弈中，當一方對政策表示贊同另一方對政策表示反對的時候，贊同政府政策的一方明顯要獲得比不贊同政府政策一方更大的利益。由此，對于博弈中的有理性的博弈參與者來說，反復博弈的最終均衡解為(支持，支持)，并且參與博弈的各方對政策的贊同的概率一定比一次博弈的時候要高。

在此，為充分印證史實并說明開海方和禁海方作為對立博弈雙方的觀點和行動，可以嘗試對未來贊同收益的完全信息博弈各方進行賦值，得到圖4賦值后的完全信息博弈分析。從分析的過程中明顯可以得到，與圖2相比，無論開海方還是禁海方，其贊同收益的貼現(xiàn)值總和，(支持，支持)策略情況下能夠獲得的收益都將增加，分別由(4，4)，提高到了(8，8)。而在博弈的參與雙方都采取不贊同策略的情況下，得到的收益矩陣為(0，0)。

分析表明了明中央政府如果采取強行實施海禁政策變遷后，對開海方和禁海方棄之不用，后兩者蒙受損失。據(jù)此收益矩陣，從博弈策略上看，對開海方而言，如果禁海方選擇贊同策略，結(jié)果也將選擇贊同策略，可以從8>2中得到；如果禁海方選擇不贊同策略，結(jié)果同樣選擇贊同策略，仍將采取支持策略，可以從5>0中得到。同樣的道理，無論參與博弈的禁海方選擇贊同或者不贊同，采取支持或不支持策略，開海方都會選擇贊同策略。這樣，我們得到的參與博弈雙方的占優(yōu)均衡策略結(jié)果仍舊為(支持，支持)。

圖4 賦值后的博弈分析

2.官商利益集團反對態(tài)度緩和的貿(mào)易環(huán)境約束

以上從博弈論角度，對開海方與禁海方在海禁政策變遷過程中，改變互相對立導致僵局的局面進行了分析，在博弈論方法上檢驗了博弈參與方的禁海方從堅決不贊同到傾向于贊同政策變遷的演變情形。根據(jù)相關(guān)的歷史資料可以看到，督促禁海方(官商利益集團)實現(xiàn)觀點轉(zhuǎn)變的原因有多方面，也就是說，影響因素有多方面，可是不論哪方面的原因，最終的祈求目標都是官商利益集團追求自身利益最大化。在明代1522年到1566年這段時間，國內(nèi)外海外環(huán)境發(fā)生劇變，尤其是國內(nèi)海商利益集團和官商利益集團在國內(nèi)外海外貿(mào)易領域中實力和影響力的對比變化，造成了官商利益集團由原有的政策反對者向政策支持者的角色轉(zhuǎn)變?？梢哉f，利益集團實力的此消彼長是反復博弈中禁海方轉(zhuǎn)變觀念的重要約束因素。誠然，官商壟斷利益集團在歷史上壟斷朝貢貿(mào)易經(jīng)營，有著厚重的積淀，加上優(yōu)勢突出，比如地位特殊，擁有較低的經(jīng)營成本，再加上明早期在沿海各個省份，都占據(jù)廣闊的市場份額等。不過，成敗皆來源于此。當朝貢貿(mào)易繁榮發(fā)展的時候，官商利益集團趁著東風大發(fā)其財，借助于特殊的地位，和內(nèi)地中小工商業(yè)者建立了緊密的商品買賣關(guān)系，成為內(nèi)地海外貿(mào)易體系的核心力量。然而，隨著實力的不斷發(fā)展壯大，國內(nèi)私人海商這些更為靈活的組織逐漸擁有了自己的市場資源。進入16世紀以后，歐洲商人逐漸壟斷亞洲市場的海外貿(mào)易交易，對中國國內(nèi)市場的商品需求也越來越大，僅僅依靠官商組織原有的規(guī)模已經(jīng)無法滿足需求量日益增加的商品需求。國內(nèi)私人海商應時而起，不斷增強自己的實力，不論是資本數(shù)量還是從業(yè)人數(shù)，都大大超過以往。因此，吃朝貢貿(mào)易老本的官商行業(yè)越來越難以承受朝貢貿(mào)易萎縮的壓力，官商利益集團面臨整體力量的逐漸弱化，急需通過政策變遷來對自己行業(yè)進行轉(zhuǎn)型。于是，其對海禁政策變遷的態(tài)度主張，也逐漸從強烈抵制轉(zhuǎn)變?yōu)橄麡O抵制，甚至默許支持。

(三)海禁政策變遷多邊促成階段的博弈分析

從博弈論的角度看，明代海禁政策變遷，體現(xiàn)了參與博弈的各個利益主體在追求自身利益最大化的過程中，結(jié)合不同時間和不同環(huán)境約束，在衡量自身實力變化的前提下，選擇贊同策略或不贊同策略變化。海禁政策的變遷，本質(zhì)上也是參與博弈的利益集團自身影響力變化在一定形式上的反映。

1.海禁政策變遷中各方態(tài)度變化

明代社會在1508年之后面對現(xiàn)實的巨大變化，特別是國內(nèi)外海外貿(mào)易領域的巨大變化，不但國內(nèi)私人海商利益集團、外商利益集團力促海禁政策變遷，而且來自社會開明人士的影響，也在不斷增長。各個參與博弈的利益集團，對待海禁政策變遷，自身的態(tài)度不斷變化，有的利益集團從前期的明確反對，到后期的贊同；有的利益集團從前期的贊同海禁政策變遷到進一步贊同海禁政策變遷。無論是海外貿(mào)易領域中的官商、國內(nèi)私人海商還是外商利益集團，都參與到博弈中，對海禁政策變遷產(chǎn)生了影響，最后是多方因素促成海禁政策變遷的推進和實施。首先，最重要的推力來自國內(nèi)私人海商利益集團的崛起和堅決擁護，其次，其推力是明中央政府力求擺脫經(jīng)濟困境，進行政策變遷的決心，除此之外，官商利益集團阻力的逐步減弱，也在一定程度上加速了海禁政策變遷的推行。

2.海禁政策變遷中各方力量變化

在1522—1566年間，世界經(jīng)濟大環(huán)境的變化，對國內(nèi)舊有的傳統(tǒng)朝貢貿(mào)易體系產(chǎn)生了沖擊，參與海外貿(mào)易的各方主體在實力上也受到了不同程度的影響。因國內(nèi)戰(zhàn)爭及朝貢貿(mào)易的萎縮，整個外貿(mào)行業(yè)不景氣，大批官商倒閉、轉(zhuǎn)行，官商利益集團在海外貿(mào)易領域的影響力不斷衰弱；國內(nèi)私人海商利益集團，因不斷增強的自身經(jīng)濟實力，以及與海外商人直接進行溝通交易的便利條件，不但壯大了自身的力量，也獲得了強有力的資金資助，自身實力得到了進一步提高；外商利益集團，憑借各自背后國內(nèi)政府的大力支持和明顯的資本、技術(shù)優(yōu)勢，主導了世界范圍內(nèi)很多地區(qū)的國際貿(mào)易業(yè)務，尤其是亞洲的白銀進出口貿(mào)易。外商利益集團通過進口和出口的巨大差價賺取了無數(shù)財富，很多海商因此一夜暴富。外商利益集團在海禁政策變遷之初，資金實力遠超國內(nèi)私人海商利益集團，但到了16世紀以后，外商利益集團出現(xiàn)此消彼長的變化，歐洲國家特別是葡萄牙、西班牙、荷蘭等外商數(shù)量增加，但由于內(nèi)部的戰(zhàn)爭和競爭，總體實力在不斷下降?？傊?，官商、外商以及國內(nèi)私人海商在海禁政策上觀點的變化，以及多方博弈主體自身實力對比的轉(zhuǎn)變，都對明中央政府最后成功實施開海起了不同程度的促進作用。

首先，明中央政府實力衰弱。明代正統(tǒng)十四年七月，瓦剌也先率眾擾邊，明英宗在太監(jiān)王振慫恿下率軍50萬出征，兵至大同而回。八月十三日，也先追至土木堡(今河北懷來東)，四面圍攻，明軍幾乎全軍覆沒，英宗被俘，這就是影響深遠的“土木之變”。明代積聚百年的國力遭受重創(chuàng)，此后宦官汪直、劉瑾等相繼弄權(quán)，朝政腐敗，政局不穩(wěn)，土地兼并，貧富分化，人口流亡，嚴重破壞了原有的經(jīng)濟秩序和社會穩(wěn)定，全國各地多次爆發(fā)大規(guī)模的農(nóng)民暴動和流民起義。明政府陷入內(nèi)外交困的艱難時期。財政困難困擾當朝者。這個時期，明政府既要面對國內(nèi)人民起義，又要防范國外入侵，國庫支出巨大。明中央財政背負著沉重負擔，國家力量已經(jīng)無法有效對全國進行控制。實質(zhì)上，國內(nèi)財政趨于破產(chǎn)，政令不暢，地方政府承受著巨大的財政壓力，不得不各行其是，需求破解良方。

其次，利益集團影響力增強。一是人數(shù)增加、規(guī)模擴大。國內(nèi)私人海商利益集團從明初幾十人的小規(guī)模出海，到正德年間的成群結(jié)伙，數(shù)萬人縱橫海上，人數(shù)大增。國內(nèi)私人海商出海的船隊也從以前的幾只小舟發(fā)展到成百上千條大船，人數(shù)增加，規(guī)模擴大，都表明了其實力和影響力在不斷增強。二是輿論引導。國內(nèi)私人海商利益集團，是海禁政策變遷的主要贊同者和積極參與者。在海禁政策變遷的整個過程中，不論從最初的開海政策的提出，到進入僵持，無法邁進，還是最終克服重重困難，成功施行，通過或明或暗的途徑，國內(nèi)私人海商集團同中央和地方官員關(guān)系不斷密切。而且，國內(nèi)私人海商利益集團積極溝通、聯(lián)合地方開明人士和中央支持開海的官員，從內(nèi)到外，從中央到地方，在各種場合都營造了適合開海通商的社會輿論氛圍。特別是嘉靖八年，開海代表新任廣東巡撫林富上疏要求重開市舶，并提出通商的四大好處，宣傳開海是時代所需，呼吁社會各界配合中央政府實施開海政策。隨后，國內(nèi)輿論要求開海通商的氛圍日益濃厚。三是地方政府大力支持私人海商發(fā)展。明代中葉廣東對外貿(mào)易率先實現(xiàn)制度轉(zhuǎn)型，既與廣東地方政府為了開拓財源，解決財政問題，適應國際貿(mào)易形勢進行的政策調(diào)整有關(guān)，也與中央政府“關(guān)照”廣東有關(guān)，廣東的政策調(diào)整得到了明中央政府的認可和支持。但與此同時，浙江和福建兩省長期海禁，關(guān)閉對外貿(mào)易，為此兩省官員和海商都感到不平，認為寬于廣而嚴于浙、閩。福建地方官員強烈地表達了自己的利益訴求，希望中央政府能夠像對待廣東那樣允許部分放開貿(mào)易，疏通沿海商民迫切要求對外通商的要求，解決民間生計。從居民生活方面而言，福建山多田少，沿海商民“以海為田”“一旦禁海，民眾生計蕭條”；從地方政府方面而言，開?？梢詾榈胤秸畮泶蠊P貿(mào)易稅收，增加財政收入，填補因海防緊張、連年征戰(zhàn)造成的財政缺乏。這些都在嘉靖四十三年(1584年)福建巡撫譚綸《條陳善后未盡事宜以備遠略以圖治安疏》中有詳細的闡述。地方官員鄧鐘的《論海市》也注意到福建開海雖然與廣東有所不同，但是都利大于弊，有利于國計民生。隆慶元年，福建巡撫涂澤民奏請內(nèi)閣：解除“販夷之律”，準販東西二洋。得到準許，明代中央政府遂在漳州海澄縣月港開設督餉館，允許商民出海貿(mào)易，最終為福建開辟了一個對外的貿(mào)易渠道。

3.內(nèi)外多因素對官商利益集團的重創(chuàng)

戰(zhàn)爭導致財政緊縮。發(fā)生在明朝南疆的十數(shù)年的抗倭戰(zhàn)爭，造成了沿海各省的財政近乎崩潰。除了經(jīng)濟，戰(zhàn)爭也需要大量兵員和后勤補給，這使得經(jīng)濟基礎原本脆弱的沿海各省負擔更為沉重。地方政府對官商行業(yè)加大稅收征管力度，使得官商利益集團資金短缺，無以為繼，普遍歇業(yè)停業(yè)轉(zhuǎn)行，總體力量大減。

朝貢貿(mào)易萎縮。明代統(tǒng)治集團致力于建立以大明帝國為中心的“四夷來王”“萬國朝宗”的貿(mào)易體系，主要依靠朝貢貿(mào)易維持。朝貢貿(mào)易事實上成為了明朝“懷柔遠人”“固藩人心”的一種工具，傳統(tǒng)的官方海外貿(mào)易在經(jīng)濟和政治方面發(fā)揮了獨特的作用。洪武初年，明政府先后設置太倉黃渡、浙江、福建、廣東等市舶司，主管朝貢貿(mào)易。明成祖以藩王的身份篡奪皇位，在對外貿(mào)易政策上，調(diào)整了洪武時期的“守備為上”政策，主動出擊，親征漠北，出擊韃靼和瓦剌，經(jīng)營東北和西南，派遣鄭和等出使西洋。鄭和下西洋以江蘇為基地，大多從福建啟航，馳向海外。鄭和船隊規(guī)模巨大，第一次下西洋，軍士和水手多達2.7萬余人，分乘寶船60余艘。[注]李慶新：《明代海外貿(mào)易制度》，上海：社會科學文獻出版社，2007年，第61頁。船隊使用羅盤，所至以瓷器、絲綢、金銀等交易海外珍物；航程遠達東南亞、南海、印度洋、波斯灣、東非海岸各國，充分展示了明朝雄厚的國力。但是到了宣德二年，朝貢貿(mào)易就回落到永樂以前的水平。據(jù)統(tǒng)計 ，洪熙、宣德來朝貢的國家僅剩下了18個，共49次；只有占城、暹羅、蘇門答臘、琉球等國比較頻繁來朝進行貿(mào)易。[注]李慶新：《明代海外貿(mào)易制度》，上海：社會科學文獻出版社，2007年，第66頁。

四、 結(jié)論

(一)通過對官商、外商和國內(nèi)私人海商三大利益集團在海禁政策變遷過程中的力量對比變化進行分析，可以看到，正是因為國內(nèi)私人海商力量的不斷興起，由弱小變強大，才導致三大利益集團實力對比發(fā)生了根本變化，使得有利于國內(nèi)私人海商發(fā)展的政策變遷得以順利實現(xiàn)。

明初繁榮的朝貢貿(mào)易到了明代中期已經(jīng)開始衰弱，缺乏大量貿(mào)易國的到來，沿海各省的官商行業(yè)收入銳減。此時，當明代歐洲海商帶來的沖擊還未散去，官商尚未意識到自由貿(mào)易的大潮已經(jīng)來臨，還在頑固反對海禁政策變遷。直到大量私人海商崛起，力量強大到足以表達自己的欲望和訴求，官商利益集團才真正重視私人海商利益集團利益要求，在真正意義上開始接受海禁政策的變遷。

(二)明代海禁政策的變遷，不單單是中央政府強制推行就能夠順利實現(xiàn)，而是政策利益相關(guān)方通過多方反復博弈，通過自身實力的對比變化，改變自身的觀點和態(tài)度，最后達成的一種各博弈參與方都能接受的最優(yōu)博弈均衡解。正是參與博弈的利益各方的不斷協(xié)調(diào)和妥協(xié)，海禁政策變遷才能夠被多方參與者所共同接受。在明代海禁政策變遷初期，開海方和禁海方無法得到均衡解，也就是以上雙方很難在策略選擇上達成一致。利用賦值的方法發(fā)現(xiàn)，開海方和禁海方在贊同海禁政策的策略選擇上數(shù)值差距很大，其中禁海方的贊同策略選擇概率為28.8%，而開海方贊同海禁政策變遷的策略選擇概率為50%。通過模型分析可以看到，海禁政策變遷的策略選擇是海禁政策各方更明智的選擇。

(三)明代的海禁政策變遷最后能夠成功實現(xiàn)，不僅僅是單純兩方博弈的結(jié)果，其最終實現(xiàn)由多方原因共同促成，是偶然性和必然性的結(jié)合。明代中期，在國內(nèi)外大環(huán)境等多重因素的影響下，開海方和禁海方的博弈策略發(fā)生了微妙變化。從反復博弈過程中可以看出，禁海方在博弈策略選擇上，開始向支持的方向傾斜。1522年到1566年，特別是明代中期，國內(nèi)官商利益集團受到抗倭戰(zhàn)爭和朝貢貿(mào)易衰弱等因素影響，陷入了經(jīng)營困難的局面；同時，外商利益集團受到內(nèi)部戰(zhàn)爭和內(nèi)部競爭的影響，在華貿(mào)易業(yè)務不斷收縮、貿(mào)易影響力不斷衰減；而國內(nèi)私人海商利益集團則在亂世中不斷發(fā)展壯大；最終，造成官商、外商以及國內(nèi)私人海商利益集團，實力對比發(fā)生了明顯的變化，共同促成了海禁政策變遷的最后實現(xiàn)。在明代海禁政策下，各利益方圍繞著開海與否展開激烈博弈，在簡單博弈到反復博弈的過程中，博弈參與主體自身實力發(fā)生了顯著變化，從而對博弈參與主體對海禁制度變遷的觀點和態(tài)度產(chǎn)生影響，并結(jié)合其他因素的影響，共同促成了明代海禁政策的變遷。