齊 燁，崔 浩，鄭雨田，李 娜，蘆 洋

(天津市第三中心醫(yī)院 天津300170)

2018年 4月，國(guó)際著名學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)施普林格(Springer)發(fā)布聲明，一口氣撤掉 107篇于 2012—2015年發(fā)表在《腫瘤生物學(xué)》上的論文，創(chuàng)下了正規(guī)學(xué)術(shù)期刊單次撤稿數(shù)量之最。這些論文全部來(lái)自中國(guó)作者，撤稿原因是由于涉嫌違規(guī)提供虛假的同行評(píng)審信息。學(xué)術(shù)不端行為背后，充斥著一條隱秘的論文交易“產(chǎn)業(yè)鏈”。一些第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行“潤(rùn)色”或直接代筆后進(jìn)行投稿，同時(shí)虛構(gòu)同行評(píng)議專家的信息，編造評(píng)審意見(jiàn)。為強(qiáng)調(diào)中國(guó)學(xué)者發(fā)表國(guó)際論文的行為規(guī)范，中國(guó)科協(xié)常委會(huì)科技工作者道德與權(quán)益專門(mén)委員會(huì)已于2015年9月17日發(fā)布《在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的“五不”行為守則》[1]，明確規(guī)定不得由第三方代寫(xiě)、代投論文。然而，對(duì)于論文中介機(jī)構(gòu)缺乏規(guī)范管理，致使其在利益驅(qū)動(dòng)下違規(guī)不止。此等行徑給編輯部的工作帶來(lái)了重負(fù)，而且進(jìn)一步助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。筆者在近年編輯工作中，曾發(fā)現(xiàn)不止一起疑似代寫(xiě)、代投稿件案例，現(xiàn)對(duì)其特征進(jìn)行總結(jié)分析，提出甄別與防范措施，以期為識(shí)別學(xué)術(shù)不端行為提供參考。

1 疑似代寫(xiě)代投稿件的識(shí)別

1.1 根據(jù)投稿作者提供的基本信息判別

1.1.1 注冊(cè)信息特征

王雁等[2]基于來(lái)稿信息對(duì)中介稿件進(jìn)行分析，可發(fā)現(xiàn)以下幾種現(xiàn)象：①作者和單位。由于存疑稿件在投稿系統(tǒng)中記錄作者信息不完備，一般僅有一個(gè)作者和一個(gè)單位，并僅填寫(xiě)必填項(xiàng)目。通常，中介為在短時(shí)間大量投稿，代投稿件中論文作者數(shù)量較少，僅填寫(xiě)作者 1人或?qū)⑷孔髡吡袨榈谝蛔髡?。而作者稿件由于參與實(shí)驗(yàn)大多為一個(gè)團(tuán)隊(duì)，甚至是外研課題，通常為多個(gè)作者和多個(gè)單位。②電話號(hào)碼。作者聯(lián)系電話歸屬地與研究開(kāi)展地點(diǎn)和單位不一致。座機(jī)號(hào)經(jīng)常為虛假號(hào)碼或空號(hào)，甚至是 010-0000000。中介客戶經(jīng)理為自己管理不同作者填寫(xiě)相同手機(jī)號(hào)，手機(jī)號(hào)碼通常以170開(kāi)頭。③電子郵箱。郵箱通常以“作者名字全拼+后綴”批量化命名的特點(diǎn)。郵箱用戶名與賬戶名一致，后綴一般含有 tg(投稿)、df(大夫)等很明顯的字母信息。④密碼。中介公司為方便管理，通常把多名來(lái)自不同省市的作者使用同一密碼。

1.1.2 登錄情況

一般作者投稿后，會(huì)隨時(shí)查詢稿件狀態(tài)，登錄次數(shù)至少 3～4次。而中介投稿后，很少會(huì)關(guān)注稿件處理進(jìn)度，一般只在注冊(cè)和投稿時(shí)登錄 1次，他們會(huì)在1～2個(gè)月時(shí)間內(nèi)給予反饋結(jié)論，如在預(yù)留時(shí)間內(nèi)未收到錄用或修改通知會(huì)轉(zhuǎn)投他刊。因此，中介登錄次數(shù)明顯少于投稿稿件。這一特征雖不典型，但可以與其他因素結(jié)合供編輯參考判斷。

1.2 憑借稿件初審工作經(jīng)驗(yàn)質(zhì)疑

1.2.1 稿件與刊物報(bào)道范圍不符

近幾年，編輯在初審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，與刊物主旨不符的投稿越來(lái)越多。編輯部在投稿網(wǎng)站稿約中明確征稿范圍，一般作者都會(huì)仔細(xì)閱讀投稿須知，有針對(duì)性選擇相關(guān)專業(yè)期刊投稿。而中介稿件通常采用廣撒網(wǎng)形式，以增加命中率。本刊統(tǒng)計(jì) 2017年 8月至2018年8月1年間共退稿件280篇，占全年投稿數(shù)量的 34%。該現(xiàn)象引起編輯部重視，其中肯定有部分代寫(xiě)代投稿件。

1.2.2 一名多稿

一篇論文的產(chǎn)出是作者長(zhǎng)期臨床經(jīng)驗(yàn)、科研實(shí)踐中對(duì)資料進(jìn)行積累、統(tǒng)計(jì)的結(jié)晶。作者需要進(jìn)行科學(xué)的研究計(jì)劃，周密的臨床實(shí)驗(yàn)，廣泛查閱文獻(xiàn)，撰寫(xiě)研究報(bào)告，這些均需要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力。編輯部曾發(fā)現(xiàn)，僅2018年2月一天，某作者投稿5篇，雖理解作者初衷是想提高稿件命中率，但論文高產(chǎn)的背后肯定存在學(xué)術(shù)不端行為。編輯在初審過(guò)程中還發(fā)現(xiàn)，同一作者在短時(shí)間內(nèi)投稿多篇，且注冊(cè)郵箱均不相同。以疑似代投論文作者的用戶名“曾*杰”為例，2017年4至7月，共投稿件 5篇，注冊(cè)郵箱 3個(gè)，且相鄰兩天采用不同郵箱注冊(cè)共投稿3篇，編輯對(duì)文章來(lái)源存在質(zhì)疑，不排除代寫(xiě)、代投稿件。

1.2.3 同一投稿人，專業(yè)不相同

對(duì)于上面講述的一次性多篇投稿作者的篩查，編輯還是相對(duì)容易發(fā)覺(jué)。但對(duì)于同一投稿人在不同時(shí)間多篇投稿的情況，則需要編輯工作經(jīng)驗(yàn)的積累。編輯在長(zhǎng)期工作中，出于對(duì)投稿人姓名的高度敏感性，對(duì)經(jīng)常投稿的作者較為重視。其中有極少數(shù)作者存在有意識(shí)的學(xué)術(shù)違規(guī)行為。本刊編輯對(duì)經(jīng)常性投稿的一位投稿人篩查后發(fā)現(xiàn)，在2016年12月至2017年10月期間，此投稿人共投稿7篇，涉及領(lǐng)域包括分子生物學(xué)、介入治療、影像技術(shù)等。編輯對(duì)這位可疑作者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其所投文章在投稿系統(tǒng)顯示投稿人姓名，但文章中未出現(xiàn)任何作者的相關(guān)信息。我們斷定此類稿件應(yīng)為中介公司人員所投，故對(duì)稿件給予退稿處理，并將此投稿人列入黑名單。

1.2.4 相同文章，不同投稿人

編輯在初審時(shí)曾發(fā)現(xiàn)，2016年12月的一篇文章與2017年10月投來(lái)的一篇文章題目相同，進(jìn)一步核對(duì)兩篇文章內(nèi)容，一字不差。通過(guò)仔細(xì)觀察比對(duì)看出，兩篇文章投稿人注冊(cè)信息(姓名、郵箱、電話)不一樣。編輯懷疑為作者委托兩家中介機(jī)構(gòu)代發(fā)文章，而這兩家中介公司均向本刊投稿。由于文章中無(wú)作者信息，無(wú)法聯(lián)系本人確認(rèn)。進(jìn)一步撥打注冊(cè)手機(jī)號(hào)碼，對(duì)方回答含糊其辭，表示不記得在我刊投稿。這也證實(shí)編輯的懷疑屬實(shí)。

1.3 抓住稿件編輯過(guò)程中的反常表現(xiàn)

編輯在初審時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)部分可疑稿件，但仍有少部分人投機(jī)取巧，行為隱蔽。通常在錄用后可識(shí)別出，具體表現(xiàn)為：①要求更換第一作者、增加作者或更改作者署名順序，隨意修改作者簡(jiǎn)介，擅自在修改稿中增減。編輯推測(cè)此稿中介已轉(zhuǎn)讓他人。②文章長(zhǎng)時(shí)間未修回，再三催促作者修改，均以工作繁忙、外出學(xué)習(xí)等托辭拒絕。這可能是中介一稿多投，文章已被其他期刊錄用或與中介合同終止造成的。③申請(qǐng)撤稿或延期發(fā)表。作者通常以文章樣本量小，實(shí)驗(yàn)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)為由，申請(qǐng)撤稿或延期發(fā)表。此情況可能與上述原因一致。④以通訊作者為由，修改核心數(shù)據(jù)和圖表。作者修回后反映，通訊作者對(duì)論文研究結(jié)果不滿意，要求修改核心內(nèi)容以及主要圖表和數(shù)據(jù)后再發(fā)表。

1.4 專家審稿發(fā)現(xiàn)

此類稿件表現(xiàn)為所在單位科研能力與文章學(xué)術(shù)水平不匹配。本刊曾經(jīng)收到篇來(lái)自縣級(jí)醫(yī)院投來(lái)的稿件，此單位在 4年間共收集 39例子宮破裂孕婦，且大多數(shù)為完全性破裂。外審專家提出質(zhì)疑，認(rèn)為即使在市級(jí)大型三甲醫(yī)院 1年內(nèi)也無(wú)法收到這么多例子宮完全性破裂病例。經(jīng)我們與作者電話核實(shí)情況，其無(wú)法提供每位病例的具體數(shù)據(jù)資料，因此我們懷疑該文章是由中介公司代寫(xiě)偽造的數(shù)據(jù)。

1.5 借助專業(yè)知識(shí)平臺(tái)和搜索引擎

對(duì)疑似中介論文可充分利用多種學(xué)術(shù)不端檢索檢測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行甄別。特別警惕重復(fù)率高和重復(fù)率極低的論文，使用科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)(AMLC)[3]中稿件追蹤功能來(lái)判定。維普的高級(jí)檢索功能中可使用“作者簡(jiǎn)介”搜索項(xiàng)，方便查找電話號(hào)碼或郵箱代投的不同論文[4]。還可通過(guò)搜索引擎(百度、360等)，輸入文章的題目和關(guān)鍵詞進(jìn)一步排查，通過(guò)多平臺(tái)交叉查詢可發(fā)現(xiàn)有意義的線索。以疑似論文作者注冊(cè)信息中的手機(jī)號(hào)17096526*42為例，該手機(jī)號(hào)在我刊投稿系統(tǒng)共投稿件 12篇，投稿用戶8個(gè)，注冊(cè)郵箱 10個(gè)。遂使用維普高級(jí)檢索功能中17096526*42，發(fā)現(xiàn) 2篇無(wú)任何關(guān)系的論文，一篇為醫(yī)藥衛(wèi)生學(xué)科，另一篇為交通運(yùn)輸工程學(xué)科。其中一篇在百度學(xué)術(shù)上輸入題目后發(fā)現(xiàn)，與該稿相似文獻(xiàn)在2017年以同一作者身份分別發(fā)表在兩種核心期刊上。帶著疑問(wèn)，編輯分別下載兩篇文章比對(duì)，發(fā)現(xiàn)摘要、關(guān)鍵詞、數(shù)據(jù)都非常相似，只是在語(yǔ)言表述方面稍作修改，且參考文獻(xiàn)未提及該論文。經(jīng)查證該篇稿件為代發(fā)稿件，且存在一稿多投。

1.6 來(lái)自忠實(shí)作者舉報(bào)

2016年，編輯部接到作者投訴，有人冒充本刊工作人員以 QQ方式向讀者發(fā)布征稿啟事或提供代寫(xiě)代發(fā)論文服務(wù)，并收取高額費(fèi)用。這嚴(yán)重?fù)p害了作者與出版單位的權(quán)益。為維護(hù)出版秩序，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)自查發(fā)現(xiàn)假冒網(wǎng)站(百姓網(wǎng))，并撥打 12321進(jìn)行舉報(bào)。通過(guò)處理，該網(wǎng)站目前已被關(guān)閉。

2 針對(duì)中介稿件的防范策略

雖然中國(guó)科協(xié)出臺(tái)學(xué)術(shù)論文發(fā)表“五不準(zhǔn)”，明確禁止論文代寫(xiě)、代投，但對(duì)其行為的處罰缺少法律、法規(guī)依據(jù)。第三方機(jī)構(gòu)的治理固然重要，但需要經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，政策的制定研究顯示出滯后性。期刊應(yīng)擔(dān)負(fù)起主體責(zé)任，遏制各種不端行為[5]。

2.1 升級(jí)投稿系統(tǒng)

經(jīng)筆者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我刊目前使用的在線采編系統(tǒng)尚存在漏洞，沒(méi)有增加投稿的手機(jī)號(hào)驗(yàn)證環(huán)節(jié)以及郵件激活環(huán)節(jié)，若在投稿系統(tǒng)中新增此功能，可阻止代投來(lái)稿。

目前，大量代投文章通過(guò)公共郵箱投稿，因此可要求作者提供開(kāi)放研究者與貢獻(xiàn)者身份識(shí)別碼(ORCID)或在投稿系統(tǒng)中自動(dòng)生成此編碼，以便更好地將研究者與其研究活動(dòng)關(guān)聯(lián)起來(lái)[6]，對(duì)不良作者起威懾作用。

2.2 核實(shí)投稿作者信息

編輯查看投稿的注冊(cè)信息。首先，觀察作者注冊(cè)的電話號(hào)碼、郵箱和密碼是否可疑、重復(fù)。若重復(fù)，則核對(duì)是否為同一作者投稿，所投文章工作單位是否一致、研究方向是否相同。其次，審核投稿信息是否詳細(xì)完整。有部分作者僅提供第一作者信息，應(yīng)及時(shí)與第一作者取得聯(lián)系，補(bǔ)充其余作者的信息。此外，核實(shí)投稿信息的真實(shí)性。文中作者單位與注冊(cè)信息中的通訊地址是否一致；論文的內(nèi)容與作者標(biāo)注的單位、專業(yè)方向是否一致；電話號(hào)碼歸屬地與所在單位是否一致；基金項(xiàng)目與題目名稱是否一致等[7]。

對(duì)信息不一致的文章，要加強(qiáng)審查第一作者。及時(shí)與作者聯(lián)系，向作者索要原始數(shù)據(jù)、基金項(xiàng)目證書(shū)復(fù)印件和單位投稿介紹信。

2.3 編輯過(guò)程防范措施

筆者在工作中體會(huì)到，一篇論文的精髓關(guān)鍵在于討論部分，這是作者對(duì)研究成果的深入總結(jié)和提煉。而中介代寫(xiě)者未真正參與研究，無(wú)法有深刻體會(huì)，文章基本上是其他研究者觀點(diǎn)的羅列，可讀性較差。由于受版面限制，無(wú)法將原始數(shù)據(jù)呈現(xiàn)在文中(增強(qiáng)出版可很好地解決這一問(wèn)題)。但在審稿和編輯加工過(guò)程中，可向作者索要原始病例資料和圖片，有助于判斷稿件的真實(shí)性。特別是稿件涉及統(tǒng)計(jì)學(xué)方法的部分，請(qǐng)作者提供統(tǒng)計(jì)軟件分析結(jié)果截圖，以防止套用或抄寫(xiě)他人的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析部分，保證研究結(jié)論的真實(shí)性。對(duì)于不能提供者，對(duì)其研究持有懷疑態(tài)度，可認(rèn)為該文涉嫌造假或由中介公司代寫(xiě)代投。

2.4 充分利用網(wǎng)絡(luò)資源和學(xué)術(shù)不端檢索檢測(cè)系統(tǒng)

代投稿件一般存在一稿多投，因此應(yīng)用 AMLC系統(tǒng)可有效地甄別論文代投狀況。充分利用學(xué)術(shù)不端系統(tǒng)快速檢測(cè)抄襲、偽造和篡改數(shù)據(jù)等學(xué)術(shù)不端行為。對(duì)重復(fù)率極低的論文，應(yīng)比對(duì)其相似文獻(xiàn)，防止存在改寫(xiě)等隱性不端行為。特別注意在網(wǎng)絡(luò)上通過(guò)其他的途徑，如別的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)、論壇、博客等傳播的文獻(xiàn)。雖然知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普等數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄了大量的數(shù)據(jù)，但仍未涵蓋網(wǎng)絡(luò)上所有傳播的電子數(shù)據(jù)，這就需要在百度、Google等搜索引擎再次檢索作者、題名、關(guān)鍵詞等信息源，進(jìn)行深度排查[8]。

2.5 重視專家評(píng)審意見(jiàn)

專家通過(guò)對(duì)文章的判斷和分析，可以發(fā)現(xiàn)該研究領(lǐng)域不為編輯和其他行業(yè)讀者所知的問(wèn)題，對(duì)其科學(xué)性進(jìn)行把關(guān)。從專業(yè)角度客觀地評(píng)價(jià)論文內(nèi)容是否真實(shí)有效，有無(wú)剽竊、抄襲、偽造、篡改數(shù)據(jù)的行為，以便識(shí)別稿件是否為中介公司代寫(xiě)。

2.6 規(guī)范工作流程

2.6.1 完善投稿須知

為了增加中介投稿難度，我刊規(guī)定在作者來(lái)稿時(shí)即簽訂版權(quán)協(xié)議，并隨稿提交單位介紹信(加蓋公章)和審稿費(fèi)。提交加蓋公章的單位介紹信，是考慮如果論文研究?jī)?nèi)容與作者專業(yè)方向不同，或者署名有爭(zhēng)議，單位會(huì)遲疑或不會(huì)蓋章，這在一定程度上會(huì)對(duì)作者起到監(jiān)管作用。還可在投稿須知中注明：來(lái)稿需收取送審費(fèi)，若未被錄用將不退還審稿費(fèi)。采用該方式對(duì)中介行為可起到一定制約作用。提前簽訂版權(quán)協(xié)議，是為了保護(hù)出版者享有專有出版權(quán)，防止作者存在“一稿兩投”行為。但需注意，根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》[9]第三十三條規(guī)定，向期刊社投稿的，稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他期刊社投稿。此項(xiàng)規(guī)定規(guī)范了期刊出版者和作者雙方的利益，也對(duì)編輯部縮短稿件審稿周期提出了更高的要求。

2.6.2 論文更新信息程序化

論文修回稿需附修改說(shuō)明，對(duì)修改內(nèi)容逐條做出解釋。論文署名、作者簡(jiǎn)介、主要內(nèi)容變更以及撤稿均要有明確規(guī)定，需作者提出書(shū)面申請(qǐng)后，由編輯部集體討論決定。

2.6.3 出版前再審查

主編把握科技期刊質(zhì)量，同時(shí)要重視審查學(xué)術(shù)不端行為。特別是待發(fā)表稿件，由于初審時(shí)已查對(duì)重復(fù)率，再次修改論文查重很容易被編輯部忽略。隨著文章在編校環(huán)節(jié)的不斷修改，文字重復(fù)率也在不斷變化，需重新采用學(xué)術(shù)不端檢索檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)，以防止該文在其他期刊上發(fā)表，造成一稿兩投。其次，由于數(shù)據(jù)庫(kù)收集論文有一定滯后性，無(wú)法檢測(cè)到疑似論文的源文獻(xiàn)，在檢測(cè)時(shí)間上可能存在盲區(qū)。為了杜絕此類問(wèn)題的發(fā)生，應(yīng)多瀏覽同類期刊新發(fā)論文及刊登的下期要目[10]，防止一稿多投、剽竊、抄襲等不良行為。

2.6.4 建立黑名單數(shù)據(jù)庫(kù)

可通過(guò)采編系統(tǒng)的“黑名單”功能，一旦確認(rèn)為機(jī)構(gòu)代投、代發(fā)論文，堅(jiān)決退稿，并將作者列入黑名單，有效阻止代投、代發(fā)者某種注冊(cè)方式。但不排除，代投者可能采取其他隱匿手段注冊(cè)，增加期刊發(fā)現(xiàn)難度和時(shí)間。

2.7 投訴中介

編輯在日常工作中，積累保留疑似中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系電話。編輯可冒充代寫(xiě)代投論文的雇主與中介網(wǎng)站業(yè)務(wù)人員取得聯(lián)系，進(jìn)而掌握其網(wǎng)址。進(jìn)入網(wǎng)站后，與在線客服取得聯(lián)系，說(shuō)明代寫(xiě)代發(fā)要求，以便獲得不同級(jí)別期刊發(fā)表論文的費(fèi)用。隨后將聊天記錄截圖保存，作為日后投訴中介的依據(jù)[11]。

當(dāng)編輯掌握一定證據(jù)后，可聯(lián)系百度公司，請(qǐng)求停止對(duì)該中介公司的付費(fèi)搜索排名業(yè)務(wù)，同時(shí)加快期刊百度認(rèn)證，維護(hù)科技期刊的合法權(quán)益，消除假冒網(wǎng)站及論文中介網(wǎng)站對(duì)科技期刊的不良影響。也可以向網(wǎng)絡(luò)不良與垃圾信息舉報(bào)受理中心(網(wǎng)址為https：//www.12321.cn)舉報(bào)中介公司的不良行為，請(qǐng)求處理中介公司網(wǎng)站。

3 結(jié) 語(yǔ)

代寫(xiě)代投情況的日益突出，是學(xué)術(shù)管理制度不規(guī)范、作者科研誠(chéng)信缺失和期刊社職責(zé)不明確共同作用的結(jié)果[12]。解決這一問(wèn)題，還需要一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，除了從期刊社層面著手防范外，還需要從宏觀層面入手，盡快建立完善科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，建立論文發(fā)表誠(chéng)信承諾制度、科研過(guò)程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等。為更好地凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，需要各方共同努力，出版單位也要不斷完善內(nèi)控制度，提升中介稿件甄別能力。