楊琳琳 王 青 段 潔

專利信息是科技信息的重要內(nèi)容，專利檢索有助于了解世界科技發(fā)展狀況，制定合理的研發(fā)技術方向，有效規(guī)避侵權，提高科研水平，提升核心競爭力。專利檢索是科研工作的基礎，也是專利審查工作的基礎。隨著計算機和網(wǎng)絡技術的發(fā)展，計算機檢索已經(jīng)成為專利信息檢索最重要的方式。目前業(yè)內(nèi)已有不少的專利檢索系統(tǒng)，例如CNIPA、智慧芽、Patentics等①羅立國、余翔、鄭婉婷、金泳鋒.專利檢索網(wǎng)站比較研究[J].情報雜志，2012，31（3）: 163-167.。這些專利檢索系統(tǒng)在檢索功能、適用性等方面又各有特點，如果能充分了解各專利檢索系統(tǒng)的特色，在專利信息檢索中有針對性地選擇，充分地利用檢索系統(tǒng)平臺，必將有助于提高檢索的質(zhì)量和效率?；谶@一目的，筆者結合專利審查工作中的檢索實踐，深入研究了國內(nèi)的多個常用檢索系統(tǒng)，并選擇了2種使用用戶較多、用戶使用口碑較好的檢索系統(tǒng)平臺：Patentics系統(tǒng)和incoPat檢索平臺，進行了對比研究，旨在通過闡述和對比數(shù)據(jù)收錄情況、檢索字段、檢索方式、檢索結果、瀏覽功能、分析等方面的異同，能幫助從事科技查詢、專利管理等方面工作的人員和研發(fā)人員，快速準確地選擇適合的檢索平臺，并高效地獲取信息資源，避免浪費時間和精力。

一、基本情況介紹

（一）Patentics系統(tǒng)

Patentics系統(tǒng)（以下簡稱Patentics）是索意互動（北京）信息技術有限公司開發(fā)的集專利信息檢索、下載、分析與管理為一體的平臺系統(tǒng)，包括服務器端和客戶終端，采用web瀏覽模式、用戶安裝終端模式及建立局域服務器網(wǎng)絡模式呈現(xiàn)專利數(shù)據(jù)。與傳統(tǒng)的專利檢索方式相比，Patentics檢索系統(tǒng)的最大特點是具有智能語義檢索功能，可根據(jù)檢索目標的語義在專利數(shù)據(jù)庫中找到與之相關的專利，并按照相關度排序，提高檢索的質(zhì)量和檢索效率。

（二）incoPat檢索平臺

incoPat檢索平臺（以下簡稱incoPat）是北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的，將全球發(fā)明深度整合并翻譯為中文的專利信息平臺，也是擁有自主知識產(chǎn)權的專利數(shù)據(jù)庫。incoPat涵蓋了全球的專利信息，集成了專利檢索、分析、數(shù)據(jù)下載、文件管理和用戶管理等多個功能模塊，為查詢技術發(fā)展的動態(tài)，規(guī)避專利侵權風險，監(jiān)視競爭對手的研發(fā)動態(tài)等需求提供全面、準確、及時的情報。

二、功能對比

Patentics和incoPat均是集檢索、分析、文件管理等多功能為一體的平臺，本文將從多個方面對Patentics和incoPat的基本功能進行對比。

（一）數(shù)據(jù)收錄情況

Patentics目前整合了全球各大專利局專利數(shù)據(jù)庫，于2018年10月18日查詢到，其提供了近30種可選擇的數(shù)據(jù)庫，包括美國專利、美國申請、歐洲申請、歐洲專利、PCT申請、日本申請、日本專利、韓國專利、韓國申請、德國申請、美國外觀、英文全文庫、中國申請、中國專利、中國臺灣專利、中國臺灣申請、中國學位論文、中國期刊、中國外觀、中國臺灣外觀、美國專利中文、美國申請中文、全球摘要、3GPP、專利訴訟、ETSI等。Patentics數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)更新以各大專利局專利數(shù)據(jù)的更新為依據(jù)，但由于需要對專利數(shù)據(jù)進行語義加工，針對不同的數(shù)據(jù)庫，更新速率一般滯后3天至2周左右。Patentics把中國發(fā)明、實用新型全部翻譯為英文全文融入英文庫，并把歐洲及世界專利庫近1/3的德、法文全文也翻譯為英文，組成全球最大的英文全文庫②Patentics 數(shù)據(jù)庫[EB/OL].[2018-10-18]. http://www.patentics.com/web/date/date.htm.。

IncoPat收錄了全球112個國家/組織/地區(qū)一億多件基礎專利數(shù)據(jù)，以及相關的法律和運營數(shù)據(jù)，可進行全球專利的法律狀態(tài)檢索③incoPat數(shù)據(jù)范圍[EB/OL].[2018-10-18]. http://www.incopat.com/help/sysdoc/datarange.html.。Incopat中多數(shù)國家或地區(qū)（例如中國、美國、日本、英國、法國、韓國、俄羅斯、德國等）專利數(shù)據(jù)為周更新，少數(shù)國家或地區(qū)（例如比利時、瑞士、丹麥等）專利數(shù)據(jù)為月更新。筆者于2018年10月18日查詢incoPat最后更新日期為2018年10月11日。incoPat對美國、英文22個主要國家的專利數(shù)據(jù)進行過特殊加工處理，完善了字段信息。incoPat還提供了“原始數(shù)據(jù)庫”和“同族數(shù)據(jù)庫”兩種數(shù)據(jù)顯示形式的數(shù)據(jù)庫，便于自行選擇對單件專利或者整個專利家族進行檢索或數(shù)據(jù)分析。

（二）搜索語言&翻譯功能

Patentics可以用中英雙語檢索，支持中英文專利互檢，可以使用中文在美國專利數(shù)據(jù)庫中檢索，用中國專利號檢索相關美國專利，用美國專利號檢索相關中國專利，以及使用英文在中、日、韓、德數(shù)據(jù)庫中檢索，將搜索結果自動翻譯為界面語言并顯示。系統(tǒng)支持將日本、韓國、德國數(shù)據(jù)以英文方式輸出。

incoPat可以中文、英文、多小語種等語言檢索，只要收錄了該語言的數(shù)據(jù)就支持檢索。incoPat對全球專利均提供了中英雙語的標題和摘要，中國、美國、俄羅斯、德國等重要國家提供中英雙語的全文信息，incoPat支持使用中英文同時檢索和瀏覽全球專利。

（三）檢索字段

檢索字段代表了文獻可檢索的層面。Patentics中給出了88個常用字段。包括基礎字段：語義排序R、概念檢索C、關鍵詞B、專利號PN、標題TTL、摘要ABST等45個。還包括修飾字段：結果數(shù)量限定CTOP、申請人專利數(shù)大于X ANMIN、公開日過濾DI、申請日過濾DA、相關度過濾REL、申請日排序O/APD等16個。還包括高級字段：各庫同族速查FMDB、流檢索“P：”、專利引用分析檢索G/CITE-S、專利權轉移許可LSAN、運營信息關鍵詞LST、訴訟無效成敗信息LIT等27個。

incoPat目前給出了240個字段。包括涉及技術的字段：標題ti、標題翻譯ti-ts、摘要ab、權利要求claim、權利要求數(shù)量 no-claim、技術領域technicalfield等35個；還包括涉及公司&人的字段：申請人ap、標準申請人apnor、受讓人aee、轉讓人aor、標準受讓人aeenor、發(fā)明人in等29個；還包括涉及分類的字段：ipc、loc、ecla、fi、ft、行業(yè)門類 bclas1等33個；還包括涉及地域的字段：申請人國別apcountry、申請人省市ap-province、中國申請人地市city、申請人地址ap-add、發(fā)明人地址in-add、裁決判決發(fā)生地lg-region等24個；還包括涉及號碼的：公開號pn、復審無效決定號ri-num、許可合同備案號license-no、質(zhì)押號pledge-no等22個；還包括涉及日期的字段：申請日ad、實質(zhì)審查生效日subex-date、法律文書日期lgi-date、專利壽命patent-life等43個；還包括涉及法律的字段：當前法律狀態(tài)status-lite、復審無效全文ri-text、法官lgi-judge、法律文書具體內(nèi)容lgi-text、法律狀態(tài)全文lawtxt等36個；還包括涉及引證的字段：引證信息ct、引證次數(shù)ctfw、引證申請人ct-ap、非專利引證ctnp等18個。

（四）檢索方式

Patentics的最大特點是可以通過概念搜索、語義排序進行智能語義檢索，通過直接輸入任何中英文的詞句、段落，或一個專利公開號，利用計算機分析其語義，在全球專利數(shù)據(jù)庫中查找與之相關的專利，并按照相關度排序，并顯示相關度最高前400項。另外，系統(tǒng)還支持關鍵詞搜索、簡單檢索、高級檢索、搜索過濾、限定范圍檢索、布爾邏輯運算檢索等。

IncoPat支持簡單檢索、表格檢索、指令檢索、語義檢索、批量檢索、引證檢索、法律檢索、圖形檢索、擴展檢索等多種檢索方式。incoPat還配備了輔助查詢工具，可對IPC、專利權人、同義詞等字段進行擴展檢索。

（五）分類號導航

專利技術的分類號有助于提高檢索的效率和準確性。Patentics和incoPat都有分類號導航，Patentics可以用國際分類號、美國分類號、洛迦諾分類號、CPC分類號進行檢索，還可以個人制作分類體系，目前可查詢國際分類號、美國分類號和洛迦諾分類號的含義。incoPat可以使用IPC（國際分類號）、洛迦諾、CPC、UC（美國分類號）、EC（歐洲分類號）、日本FI分類號、日本FT分類號進行檢索，目前可查IPC、洛迦諾分類號的含義。

（六）對檢索結果的瀏覽和處理

關于瀏覽方式：Patentics提供了完整瀏覽界面、專業(yè)圖文界面和全文瀏覽界面。incoPat提供了圖文顯示、列表顯示、首圖瀏覽、深度瀏覽、多圖瀏覽形式。

關于對檢索結果的處理方面：這兩個系統(tǒng)都可以把選定的檢索結果導入自定義的文件夾、或者叫項目、或者叫專業(yè)庫中，可以雙頁顯示，可以高亮/標記字符，都可以查閱導出文本信息和PDF。Patentics可以批量導出結果的多個常規(guī)著錄項目，incoPat可以批量導出10000件的多個著錄項目，可以批量導出100件的PDF文件。

兩個系統(tǒng)也都可以查閱法律狀態(tài)和同族引證信息。Patentics可以在完整瀏覽界面和全文瀏覽界面查看法律狀態(tài)，包括狀態(tài)名稱及日期，但在客戶終端的系統(tǒng)中并沒有關于法律狀態(tài)的具體信息或文書內(nèi)容。incoPat可以在“法律檢索”界面進行多角度的檢索，還可以檢索關于訴訟、中國專利許可、專利轉讓、中國專利質(zhì)押、中國復審無效等法律和運營的信息，也可以在全文瀏覽界面查看當前專利的法律和運營的信息，并且incoPat中還提供具體的法律文書信息。

關于圖形瀏覽方面：Patentics提供專業(yè)圖文界面，在這個界面進行檢索，結果顯示全部附圖，可以同時對100件專利的附圖進行對比。在incoPat中可以選擇“多圖瀏覽”模式，實現(xiàn)多圖對比。

（七）專利分析功能

專利分析是將專利數(shù)據(jù)進行多角度的分析、加工、組合，利用統(tǒng)計學的方法轉換為大數(shù)據(jù)情報，公眾期望基于這些分析結果提供預測功能，在技術開發(fā)、決策制定等多方面提供參考。因而這項功能也是公眾比較關注的方面，故筆者對兩個系統(tǒng)的專利分析功能進行比較。

Patentics可以對公司/申請人、發(fā)明人、索引詞、國際分類號進行統(tǒng)計分析，還可以提供聚類分析功能，展示結果的圖表形式包括柱狀圖、折線圖。統(tǒng)計分析的操作可以通過點擊統(tǒng)計分析控制鍵完成，容易實施，圖表內(nèi)容的專業(yè)性較強。

incoPat可以對申請/公開趨勢、技術、申請人、地域、法律及運營、代理等等多個維度進行分析，分析維度列舉如下：申請趨勢、公開趨勢、技術申請趨勢、技術全球分布、技術中國省市分布、申請人申請趨勢、申請人專利價值、發(fā)明人技術構成、全球申請趨勢、全球技術構成、中國省市排名、中國專利有效性、轉讓趨勢、復審無效請求人排名、代理機構排名，等等。incoPat中整合了40余種分析模板，包括折線圖、餅圖、柱形圖、條形圖、世界地圖、中國地圖、氣泡圖、堆積柱形圖、雷達圖等，給出多種可視化表現(xiàn)形式，分析的圖表還可以導出。利用incoPat的分析功能，可以自定義分析設置，也可以利用分析模板進行快捷分析。此外，incoPat還提供聚類分析功能，是基于語義算法，提取專利標題、摘要和權利要求中的關鍵詞，根據(jù)語義相關度得出不同類別的主題，進行技術類別分析。incoPat還提供了引證分析功能，可以對當前專利的前后多級引證情況分析，并給出關系圖，直觀展現(xiàn)專利的引證情況。值得一提的是，incoPat中還提供了3D專利沙盤分析功能，以3D沙盤的形式展示專利布局的熱點，直觀清晰地掌握研發(fā)方向和專利布局。

（八）預警監(jiān)視

專利預警是通過收集或分析本領域和/或相關領域的專利信息和市場信息，了解技術動態(tài)或競爭對手研發(fā)態(tài)勢，把可能發(fā)生的專利糾紛和可能產(chǎn)生的危害、建議采取的應對措施及時告知相關企業(yè)或組織，是對將要發(fā)生的專利爭端的預告。兩個檢索系統(tǒng)都提供專利預警監(jiān)視功能。

Patentics中的專利預警機制是每兩個星期，系統(tǒng)將根據(jù)新增加的世界專利數(shù)據(jù)庫，自動對該新增數(shù)據(jù)執(zhí)行檢索策略，發(fā)送到企業(yè)用戶的注冊郵箱中，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，進而采取相應的專利保護或規(guī)避措施。incoPat中提供了“監(jiān)視”模塊，可以對指定檢索式周期性地監(jiān)控最新檢索結果，或者對文件周期性監(jiān)控其專利狀態(tài)（專利權人、法律狀態(tài)等）變化，定期向用戶指定郵箱發(fā)送專利監(jiān)視報告。這種專利預警監(jiān)視功能使得用戶無需上線搜索獲取信息，在e-mail 中即可直接、方便地注視競爭對手的最新動向。

三、檢索結果體驗對比

通過上述對檢索功能的對比，可以看出，Patentics和incoPat的收錄數(shù)據(jù)范圍都較大、檢索性能完善，都是專利檢索的有利工具，而且兩個系統(tǒng)都提供了高級檢索、語義檢索等檢索方式。筆者進一步通過實際檢索操作來比較這兩種檢索工具提供的檢索結果的差異性。

（一）高級檢索結果比較

高級檢索可以輸入多個檢索要素進行組合檢索，是常用的檢索方式。在Patentics和incoPat中都以表格的形式進行輸入。筆者以檢索“含有聚維酮碘和冷卻劑的眼科制劑”相關的專利文獻為例，在兩個檢索系統(tǒng)中檢索。在Patentics中，選擇“中國申請”數(shù)據(jù)庫，進入“高級檢索”，選擇在摘要中搜索詞“聚維酮碘”，得到380項結果；在摘要或標題或權利要求中搜索詞“聚維酮碘 and 冷卻劑 and 眼”，得到3項結果；使用英文關鍵詞“ophthalmic and eye and povidone and iodine”，在摘要或標題或權利要求中進行檢索，得到24項結果。進入incoPat中，選擇同族數(shù)據(jù)庫，同樣選擇“高級檢索”，選擇“中國”和“美國”兩個國家的數(shù)據(jù)，在摘要中搜索詞“聚維酮碘”，得到433個結果；摘要或標題或權利要求中搜索詞“聚維酮碘and 冷卻劑 and 眼”，得到3個結果；使用英文關鍵詞“ophthalmic and eye and povidone and iodine”，在摘要或標題或權利要求中進行檢索，得到30個結果。通過中英文互檢專利結果對比可以看出，采用相同的關鍵詞進行檢索，incoPat中的數(shù)據(jù)量比Patentics中的略多一些，這可能跟兩個系統(tǒng)的更新時間、以及對中英文翻譯的結果不完全相同有關系。

（二）語義檢索結果比較

語義檢索是根據(jù)對用戶查詢信息的理解，結合對文獻信息進行語義上的處理，從中發(fā)掘用戶需要的信息④梅翔.語義檢索中若干關鍵問題的研究[D].北京:北京郵電大學出版社，2007.，語義檢索方式方便、快捷、智能，在專利文獻檢索中得到廣泛地應用⑤孫志飛.語義檢索在專利文獻檢索中的應用及改進[J].信息技術，2014（5）:127-129.。

Patentics中可以通過輸入R/公開號、申請?zhí)枴⒒蛉魏沃杏⑽牡脑~句、段落，進行語義檢索，并對400項結果的相關度進行從高到低的排序。incoPat的語義檢索界面中也可以通過輸入公開號、任何中英文語句、段落進行檢索，并且對檢索結果的相關度進行從高到低的排序。

筆者針對“含有聚維酮碘和冷卻劑的眼科制劑”相關的專利文獻，以公開號為查詢目標，在Patentics的檢索欄中輸入檢索式“R/CN104906580”，選擇中國申請數(shù)據(jù)庫，瀏覽結果發(fā)現(xiàn)，第5位和第32位的文獻與查詢專利內(nèi)容非常相關，可以影響查詢專利申請原始權利要求的創(chuàng)造性，在第28位發(fā)現(xiàn)了可以影響查詢專利申請原始權利要求的新穎性的文獻。進行二次檢索，限定公開日期，輸入檢索式“R/CN104906580 AND DI/ CN104906580”，瀏覽結果發(fā)現(xiàn)，第13位文獻即為可以影響查詢專利申請原始權利要求新穎性的文獻，第15位文獻可以影響查詢專利申請原始權利要求的創(chuàng)造性。使用同樣的方法，在incoPat的語義檢索界面中以公開號為查詢目標，未檢索到相關信息。在incoPat中，選擇輸入中文摘要的內(nèi)容，瀏覽結果發(fā)現(xiàn)第14位文獻可以影響查詢專利申請原始權利要求的創(chuàng)造性，但結果中沒有可以影響查詢專利申請原始權利要求新穎性的文獻。再次選擇輸入中文權利要求1的內(nèi)容進行檢索，瀏覽結果發(fā)現(xiàn)第1位的文獻即為可以影響查詢專利申請原始權利要求新穎性的文獻，第36位文獻可以影響查詢專利申請原始權利要求的創(chuàng)造性。由上述對比結果可以看出，Patentics的語義檢索不需要構建復雜的檢索式，系統(tǒng)根據(jù)專利號即可分析全文的語義，進行智能檢索，極大地節(jié)省了時間和精力。

四、總 結

Patentics和incoPat兩個專利檢索系統(tǒng)均提供了多樣化的功能，操作體驗良好，運行穩(wěn)定流暢，檢索速度快，收錄數(shù)據(jù)量大。操作體驗方面，Patentics界面中可選擇控制鍵更繁多、更專業(yè)化，incoPat界面更加簡潔直觀。

Patentics中除了繼承傳統(tǒng)的檢索功能以外，還提供了特有的檢索功能，例如概念搜索、語義排序，即對于用戶輸入的專利號或檢索詞進行了智能分析，同時完成了自動檢索，利用計算機高效的處理速度，提高了檢索的效率。

incoPat在專利分析功能方面具有明顯的優(yōu)勢，它能提供多維度的分析數(shù)據(jù)，以及更直觀、美觀且多樣化的分析圖，能夠清晰直觀地了解技術發(fā)展的趨勢，幫助使用者制定合適的發(fā)展策略。

綜合來看，Patentics適合于用于技術查新，incoPat適合于用于技術分析以及查閱法律和運營信息?；诒疚膶蓚€檢索系統(tǒng)基本功能的比較分析，公眾可以根據(jù)不同的需求選擇合適的檢索系統(tǒng)。