高銘暄（全國(guó)杰出資深法學(xué)家、中國(guó)人民大學(xué)榮譽(yù)一級(jí)教授， 中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)）

刑法基本原則，是具有綱領(lǐng)性，全局性以及貫穿性的基本思想、理念等在立法層面的反映。依照刑法基本原則指導(dǎo)刑事司法實(shí)踐，不僅是基本原則的內(nèi)在旨趣使然，也是刑法典實(shí)現(xiàn)有序，協(xié)調(diào)適用的基本要求。然而，回顧我國(guó)刑法三大基本原則的司法化過(guò)程與效果，仍存在不少問(wèn)題亟待研究解決。

一、刑法基本原則對(duì)刑事司法的指導(dǎo)意義

（一）罪刑法定原則的司法指導(dǎo)意義

1.犯罪構(gòu)成的立法法定化。對(duì)于刑法總則與分則的司法實(shí)踐，其邏輯起點(diǎn)與核心內(nèi)容是犯罪構(gòu)成及其認(rèn)定問(wèn)題。通常認(rèn)為，罪刑法定原則包括明確性原則，禁止溯及既往，禁止類推制度等一系列內(nèi)容。其中，最重要的內(nèi)容是明確性原則。按照明確性原則，是否構(gòu)成犯罪及其依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)等，必須由法律明確規(guī)定，也就是刑法必須明確規(guī)定。這客觀上形成了犯罪構(gòu)成的法定化效應(yīng)。對(duì)于類罪或個(gè)罪的犯罪構(gòu)成要件及其要素，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“明確性”原則的基本要求。

2.罪與非罪的界限。罪刑法定原則的條文表述，非常明確地顯示了其在決定是否構(gòu)成犯罪問(wèn)題上的法治權(quán)威性與標(biāo)準(zhǔn)唯一性地位。宏觀來(lái)看，罪刑法定原則是犯罪構(gòu)成法定化的最重要依靠因素，罪與非罪的界限，應(yīng)當(dāng)圍繞罪刑法定原則的精神來(lái)落實(shí)。從實(shí)踐看，在罪與非罪的界限問(wèn)題上，刑法分則的規(guī)定是最直接的規(guī)范依據(jù)，同時(shí)也包括總則中的其他涉及罪責(zé)內(nèi)容的規(guī)定。罪刑法定原則的地位及其作用，決定了其在罪與非罪的界限上發(fā)揮不可或缺的作用。這里，特別需要討論幾個(gè)關(guān)聯(lián)議題：一是《刑法》第13條但書(shū)條款的適用。關(guān)于但書(shū)條款的性質(zhì)及其適用，理論上歷來(lái)有諸多爭(zhēng)議。但通常認(rèn)為，符合但書(shū)條款的，最終“不認(rèn)為是犯罪”。二是疑罪從無(wú)理念的貫徹。對(duì)于事實(shí)不清，證據(jù)不足，無(wú)法排除合理懷疑的案件，按照疑罪從無(wú)的精神，不能認(rèn)定構(gòu)成犯罪。

3.刑法解釋的限度標(biāo)準(zhǔn)。刑法解釋問(wèn)題，解釋限度及其法治標(biāo)準(zhǔn)是最具爭(zhēng)議性的問(wèn)題，也直接關(guān)系到刑法適用的結(jié)果。更進(jìn)一步講，一方面，刑法解釋的限度及其法治標(biāo)準(zhǔn)的選取，以及由此得出的解釋結(jié)論，罪刑法定原則可以起到“說(shuō)理”的作用，為刑法解釋提供重要的依據(jù)；另一方面，對(duì)于刑法解釋限度，標(biāo)準(zhǔn)及其結(jié)論，罪刑法定原則還負(fù)有審查或糾偏的任務(wù)，以確保不僭越罪刑法定原則的界限。

4.刑法與刑事政策關(guān)系的科學(xué)化。刑法典及其規(guī)定是相對(duì)封閉的，但個(gè)案卻始終是開(kāi)放的。依法適用刑法典的規(guī)定，不僅需要立足法治意識(shí)，堅(jiān)持嚴(yán)格司法；也需要回到適法的原點(diǎn)，充分考慮案件的具體情況，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的高度統(tǒng)一。刑事政策是指導(dǎo)刑法適用的重要依據(jù)，但介入不當(dāng)，則可能適得其反。罪刑法定原則的理論基礎(chǔ)、基本內(nèi)涵以及法治旨趣，使其可以在實(shí)踐中調(diào)和刑法與刑事政策的關(guān)系趨于科學(xué)化，在刑法規(guī)范與刑事政策之間取得有序平衡。

（二）適用刑法人人平等原則的司法指導(dǎo)意義

1.法律適用的平等。平等是近現(xiàn)代社會(huì)的基本價(jià)值追求。就刑法的適用而言，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持平等原則。平等原則主要指向法律適用環(huán)節(jié)，需要通過(guò)刑法的適用才能得到有效實(shí)現(xiàn)。

2.區(qū)別對(duì)待與個(gè)別正義。在適用刑法時(shí)，平等原則的要求是相對(duì)意義上的平等，因?yàn)樗藚^(qū)別對(duì)待的精神，強(qiáng)調(diào)兼顧一般正義與個(gè)別正義。由于刑法適用面臨千變?nèi)f化的實(shí)際情況，區(qū)別對(duì)待是必要的而且是常態(tài)的做法。所謂區(qū)別對(duì)待，是指在平等原則的基本要求下，尊重個(gè)別性、特定性、具體性以及類型化問(wèn)題，使其與平等原則的普適性、一般性相互協(xié)調(diào)。特別是在類案上，可以通過(guò)總結(jié)司法經(jīng)驗(yàn)等方式，竭力實(shí)現(xiàn)法治的統(tǒng)一，夯實(shí)平等適用的基礎(chǔ)。

3.主體身份與平等適用。在現(xiàn)代刑法體系中，犯罪主體是邏輯起點(diǎn)，不僅是實(shí)施犯罪的主體，也是承擔(dān)刑事責(zé)任的主體，還是接受刑罰處罰的主體。其中，自然人作為犯罪主體具有悠久的歷史，但單位(法人)也隨后被立法確認(rèn)為犯罪主體。在二元制的犯罪主體格局中，因主體身份差異，在適用刑法時(shí)，客觀上也存在差異。在自然人作為犯罪主體中。由于刑事責(zé)任年齡、生理缺陷、醉酒、國(guó)家工作人員身份、負(fù)有作為義務(wù)的主體等因素存在，刑法適用存在明顯的差異化。在單位作為犯罪主體中，盡管國(guó)家機(jī)關(guān)也被《刑法》第30條規(guī)定為單位犯罪主體的類型之一，但實(shí)踐中追究國(guó)家機(jī)關(guān)刑事責(zé)任并不現(xiàn)實(shí)，也難以實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，在單罰制中，僅處罰單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，而不處罰單位，也是差異適用的表現(xiàn)。刑法主體身份的客觀差異，既是刑法差異適用的影響性因素，也是在實(shí)踐中真正實(shí)現(xiàn)刑法適用平等的重點(diǎn)區(qū)域。

（三）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的指導(dǎo)意義

1.以罪制刑與以刑制罪的呼應(yīng)。在罪責(zé)刑關(guān)系中，居于首要位置的是罪刑關(guān)系，它是罪責(zé)關(guān)系、責(zé)刑關(guān)系的前提和基礎(chǔ)。在動(dòng)態(tài)層面，可以認(rèn)為，罪刑關(guān)系表現(xiàn)為以罪制刑與以刑制罪兩大主題部分。前者是指，犯罪范疇在內(nèi)容，功能等方面，對(duì)刑罰范疇具有前提性與決定性意義；后者是指，刑罰范疇雖處于末端，但對(duì)犯罪的理解與定罪活動(dòng)，均存在正向的“反制”功能，也即檢驗(yàn)與修正的作用。以罪制刑與以刑制罪作為相互依存的部分，對(duì)定罪量刑活動(dòng)均有直接意義，是罪刑關(guān)系相適應(yīng)在動(dòng)態(tài)運(yùn)作層面的基本實(shí)踐模態(tài)。

2.罪刑關(guān)系相適應(yīng)，是罪責(zé)刑關(guān)系相適應(yīng)的重要內(nèi)容。從價(jià)值導(dǎo)向與目標(biāo)看，罪刑關(guān)系的相適應(yīng)，通常認(rèn)為就是罪刑均衡或罪刑對(duì)稱，反映了犯罪與刑罰兩大范疇前后高度關(guān)聯(lián)，在定罪與量刑上的“正當(dāng)性”邏輯關(guān)系。也即定罪正確，量刑規(guī)范，并且定罪與量刑之間是“等值”的。既不存在罪重而輕罰，也不存在罪輕而重罰，而是罪刑適當(dāng)。

3.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則是對(duì)罪刑相適應(yīng)原則的發(fā)展與超越。刑事責(zé)任范疇的導(dǎo)入與貫徹，不僅與我國(guó)罪責(zé)刑關(guān)系的刑法學(xué)體系高度契合，也豐富了我國(guó)刑事責(zé)任范疇。更重要的是，在犯罪與刑罰之間打通了溝通的平臺(tái)與通道，從而優(yōu)化了罪刑關(guān)系的運(yùn)作模式，更能對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的刑法問(wèn)題，予以全面，整體的分析與判斷。在罪責(zé)刑相適應(yīng)原則中，刑事責(zé)任范疇不僅發(fā)揮溝通的橋梁作用，也是獨(dú)立的刑法基本范疇，與犯罪，刑罰之間是相互分工，配合與制約的協(xié)作關(guān)系，其目的是為了使定罪、歸責(zé)到量刑的辦案邏輯更通暢。

4.刑罰有效性與刑罰個(gè)別化。罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的司法化，其核心目標(biāo)落在“相適應(yīng)”。從終端載體與形式看，主要是刑罰(宣告刑等)是否真正有效。因此，罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的司法化及其指導(dǎo)意義，可以根據(jù)刑罰有效性命題予以實(shí)現(xiàn)和檢驗(yàn)。刑罰有效性，意在強(qiáng)調(diào)犯罪的刑事責(zé)任，在結(jié)果層面得到正確、積極和完整的體現(xiàn)，最終達(dá)到刑事制裁的預(yù)期目標(biāo)。而且，在刑罰有效性的命題中，刑罰個(gè)別化是重要的因素。刑罰個(gè)別化有助于促進(jìn)刑罰的個(gè)別正義。

二、刑法基本原則的司法貫徹與個(gè)別偏離

（一）罪刑法定原則的司法貫徹與個(gè)別偏離

1.罪刑法定原則的實(shí)踐貫徹。從主流看，我國(guó)司法機(jī)關(guān)從多方面貫徹罪刑法定原則，主要表現(xiàn)有：其一，認(rèn)真學(xué)習(xí)研究刑法修正案，強(qiáng)化明確性原則意識(shí)。我國(guó)先后通過(guò)了10個(gè)刑法修正案，對(duì)刑法典進(jìn)行修正和完善，不斷優(yōu)化、升級(jí)并鞏固明確性原則的覆蓋面和更新度。這是罪刑法定原則提升司法化能力并指導(dǎo)司法實(shí)踐的最可持續(xù)的方式。其二，堅(jiān)持并完善犯罪構(gòu)成體系的司法地位和功能。犯罪構(gòu)成體系以及定罪量刑活動(dòng)是罪刑法定原則指導(dǎo)司法實(shí)踐的基本要素。在我國(guó)，四要件犯罪構(gòu)成體系是歷史發(fā)展與現(xiàn)實(shí)選擇的產(chǎn)物，是被實(shí)踐證明行之有效的理論體系與學(xué)說(shuō)，也符合我國(guó)刑法的規(guī)定。堅(jiān)持并完善四要件犯罪構(gòu)成體系，是建設(shè)中國(guó)特色刑法理論體系的必然要求，也是刑事司法中更好地解決定罪量刑問(wèn)題的必然要求。其三，嚴(yán)格依法辦案是罪刑法定原則指導(dǎo)司法實(shí)踐的最樸素形式。在刑事司法環(huán)節(jié)，嚴(yán)格依法辦案是貫徹和落實(shí)罪刑法定原則的最普遍形式。按照司法體制改革的精神，嚴(yán)格依法辦案是重要的法治建設(shè)指標(biāo)，也成為罪刑法定原則充分發(fā)揮司法指導(dǎo)作用的政治保證與制度基礎(chǔ)。當(dāng)然，嚴(yán)格依法定罪量刑，也需要程序法的銜接與配套。其四，建立和發(fā)展刑事案例指導(dǎo)制度。從已經(jīng)發(fā)布的刑事指導(dǎo)性案例看，對(duì)司法實(shí)踐活動(dòng)的作用，主要體現(xiàn)為司法規(guī)則的創(chuàng)制功能、條文含義的解釋功能、法律規(guī)定的釋疑功能、刑事政策的宣示功能、刑罰制度的示范功能等方面。由此可見(jiàn)，刑事案例指導(dǎo)制度是對(duì)刑法典條文規(guī)定的補(bǔ)充與發(fā)展，是對(duì)罪刑法定原則指導(dǎo)功能的“積極補(bǔ)充”，可以更好地滿足實(shí)踐中對(duì)“明確性原則”的及時(shí)性、具體性或類型化的訴求，提高了罪刑法定原則的司法指導(dǎo)效果。

2.罪刑法定原則的個(gè)別偏離。目前，比較突出的表現(xiàn)是：其一，兜底條款與口袋罪的泛化跡象。1997年《刑法》對(duì)口袋罪的立法分解，是實(shí)現(xiàn)罪刑法定原則的重要舉措。然而，分解后的具體罪名，由于刑法規(guī)定了兜底條款，在司法實(shí)踐中有時(shí)仍淪為“口袋罪”，并且隨著犯罪態(tài)勢(shì)的復(fù)雜而暴露出泛化適用的不良傾向。例如，《刑法》第225條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪是備受質(zhì)疑的“口袋罪”，尤其是該條第4項(xiàng)的兜底規(guī)定是突出表現(xiàn)。又如，《刑法》第293條規(guī)定的尋釁滋事罪也有口袋罪之嫌，對(duì)該條第1款第4項(xiàng)中的起哄鬧事行為的理解，實(shí)踐中存在擴(kuò)大化的跡象。此外，《刑法》第114條、第115條規(guī)定的以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪也是一個(gè)口袋罪，因行為要件的開(kāi)放性及缺乏必要的形式限定，適用頻率不斷提高，呈現(xiàn)不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)。其二，法定犯時(shí)代刑事違法性的司法認(rèn)定。當(dāng)代社會(huì)中法定犯罪的數(shù)量驟增，法定犯有取代自然犯主導(dǎo)地位的趨勢(shì)。由于公眾的非理性情緒，對(duì)法定犯雙重違法性的認(rèn)定偏差等因素的作用，使法定犯的“刑事違法性”之認(rèn)定，成為違反罪刑法定原則的“重災(zāi)區(qū)”。譬如，王力軍無(wú)許可證收購(gòu)玉米改判無(wú)罪案，強(qiáng)調(diào)了辦案機(jī)關(guān)在行政違法與刑事違法的區(qū)分上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持罪責(zé)的實(shí)質(zhì)評(píng)價(jià)。其三，空白罪狀與“違反國(guó)家規(guī)定”的認(rèn)定?？瞻鬃餇钍且驊?yīng)非刑法立法的發(fā)展性而存在的，但對(duì)罪刑法定原則也是一種“消解性”體現(xiàn)，有弱化“明確性”的作用，使罪狀的認(rèn)定處于可能突破罪刑法定原則的邊緣。以“違反國(guó)家規(guī)定”的理解為例?！斑`反國(guó)家規(guī)定”客觀上對(duì)明確性原則有雙重要求，既為“開(kāi)放性表述”預(yù)留了適用空間，也要求嚴(yán)格解釋以防止違法。立法總是相對(duì)滯后的，使解釋“違反國(guó)家規(guī)定”成為不得已之舉，是否符合罪刑法定原則存在爭(zhēng)議。例如，《刑法》第338條規(guī)定的污染環(huán)境罪中，“違反國(guó)家規(guī)定”的含義不明確，直接影響了該罪設(shè)置的合理性與可操作性。其四，擴(kuò)張解釋與類推解釋的混同。擴(kuò)張解釋作為激活并充實(shí)刑法規(guī)定的常態(tài)做法，其與類推解釋的界限一直都是實(shí)踐中的難題。處理不當(dāng)?shù)慕Y(jié)果就是滑向類推制度的老路子。其五，從舊兼從輕原則的適用。貫徹從舊兼從輕原則是“大規(guī)模”司法適用現(xiàn)象，司法解釋的溯及力問(wèn)題便是焦點(diǎn)。按照從舊兼從輕原則，即使導(dǎo)致量刑畸輕，也不得以不符合罪刑相適應(yīng)原則為由，采取更重的規(guī)定。例如，《刑法修正案(九)》針對(duì)貪污罪受賄罪增設(shè)了終身監(jiān)禁制度，與總則中的死緩變更規(guī)定之間，引發(fā)了從舊兼從輕原則的理解與適用問(wèn)題。根據(jù)現(xiàn)行《刑法》第12條的規(guī)定，對(duì)《刑法修正案(九)》生效之前的貪污罪，受賄罪應(yīng)判死緩的，不應(yīng)當(dāng)適用終身監(jiān)禁的規(guī)定。如果依據(jù)修訂前《刑法》第383條第1款第1項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)判處死刑立即執(zhí)行，而修正后的《刑法》第383條第4款即判處死緩，附隨終身監(jiān)禁，不得減刑，假釋，更符合犯罪人情況的，當(dāng)然也可以使終身監(jiān)禁新規(guī)具有溯及力，這也符合從舊兼從輕原則。不過(guò)實(shí)踐中偏離從舊兼從輕原則的個(gè)別現(xiàn)象也是存在的。

（二）適用刑法人人平等原則的司法貫徹與個(gè)別偏離

1.適用刑法人人平等原則的司法貫徹。從司法實(shí)踐看，在適用刑法人人平等原則的指導(dǎo)下，司法機(jī)關(guān)一直努力根據(jù)刑法典的規(guī)定依法辦案，在實(shí)質(zhì)平等與區(qū)別對(duì)待之間謀求最佳的結(jié)合點(diǎn)。主要表現(xiàn)為：其一，特殊主體的區(qū)別對(duì)待。擇要而言：一是未成年人。對(duì)未成年人的限制處罰，是基于其刑事責(zé)任能力相對(duì)不足的考慮。與成年人的差別化待遇，才是真正的平等適用。二是老年人。按照《刑法修正案(八)》的規(guī)定，對(duì)審判時(shí)已滿75周歲的老年人，采取基本上不適用死刑的立場(chǎng)；在緩刑適用上，也予以特殊照顧。三是孕婦?！缎谭ā返?9條的規(guī)定，審判的時(shí)候懷孕的婦女，不適用死刑。四是軍人。按照《刑法》第449條的規(guī)定，對(duì)符合一定條件的犯罪軍人，規(guī)定了“戰(zhàn)時(shí)緩刑”制度，等等。五是國(guó)家（機(jī)關(guān)）工作人員。對(duì)國(guó)家(機(jī)關(guān))工作人員實(shí)施的一些犯罪，往往予以從重處理。其二，共同犯罪人及其刑事責(zé)任分擔(dān)的區(qū)別對(duì)待。區(qū)分共同犯罪人的類型及其刑事責(zé)任邊界，是共同犯罪定罪處罰的重要難題，也是貫徹適用刑法人人平等原則的重要內(nèi)容。但是，脅從犯的立法意義有所遞減，適用范圍明顯不足；正犯、主犯與從犯的區(qū)別在網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域較難掌握。這些都說(shuō)明在共同犯罪中，進(jìn)一步優(yōu)化平等適用確有現(xiàn)實(shí)必要。其三，民生的刑法保護(hù)。在黨和國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)下，以人民為中心思想成為新的行動(dòng)綱領(lǐng)。當(dāng)代刑法作為社會(huì)治理的重要手段，肩負(fù)保障社會(huì)和諧，保障民生，保護(hù)弱勢(shì)群體利益等新任務(wù)，刑法機(jī)能重點(diǎn)關(guān)注民生并強(qiáng)調(diào)保障民生，改善民生。這使法律制度處于新的挑戰(zhàn)下，“民生刑法”現(xiàn)象正是這一時(shí)代發(fā)展的必然要求。在此語(yǔ)境下，民生刑法反映了當(dāng)代刑法側(cè)重保護(hù)民生內(nèi)容的專屬性與特定安排，彰顯適用刑法的區(qū)別對(duì)待基本精神，在特定歷史背景下更接近實(shí)質(zhì)正義。

2.適用刑法人人平等原則的個(gè)別偏離。當(dāng)前，比較突出的是：其一，單位與自然人犯相同罪的處罰均衡問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域，當(dāng)單位與自然人實(shí)施相同的犯罪，對(duì)單位犯罪按照雙罰制論處的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員被判處的刑罰，往往明顯低于自然人的犯罪刑罰，這是有失公允的做法。這種明顯“不對(duì)等”的做法，可能造成放縱單位犯罪的直接責(zé)任人員的風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)識(shí)偏差是癥結(jié)所在?！叭巳似降取辈荒芫窒抻谧匀蝗耍鴳?yīng)當(dāng)理解為刑法主體，應(yīng)包括單位。其二，非公有制經(jīng)濟(jì)的平等保護(hù)問(wèn)題。非公有制經(jīng)濟(jì)的刑法保護(hù)不足，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與全面深化改革的背景下越發(fā)凸顯。司法實(shí)踐中，要明確政策與法律的邊界，澄清司法機(jī)關(guān)介入的底線，更要強(qiáng)調(diào)“平等保護(hù)”的底線要求。

(三)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的司法貫徹與個(gè)別偏離

1.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的司法貫徹。罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的司法貫徹，集中表現(xiàn)為：其一，報(bào)應(yīng)性司法模式、恢復(fù)性司法模式以及預(yù)防性司法模式的交替發(fā)展。近現(xiàn)代刑法體系在實(shí)踐層面的運(yùn)行，可以概括為報(bào)應(yīng)性司法模式，罪行是前提，追究刑事責(zé)任是基本活動(dòng)，刑罰的報(bào)應(yīng)是目的。這與罪責(zé)刑相適應(yīng)原則是契合的，反映了最樸素的刑法正義觀。隨著域外恢復(fù)性司法理念的傳播，我國(guó)也逐步探索刑事和解制度，《刑事訴訟法》（2018年）正式確立了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，逐漸孕育了恢復(fù)性司法模式。在恢復(fù)性司法模式中，雖然定罪、歸責(zé)、量刑等核心要素均有所“柔化”或“縮減”，但仍未根本上動(dòng)搖罪責(zé)刑相適應(yīng)原則及其所推崇的正義、公正價(jià)值。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下，網(wǎng)絡(luò)犯罪、人工智能犯罪等新因素增量，預(yù)防性刑法觀呈發(fā)展趨勢(shì)，刑罰的積極一般預(yù)防功能得到重視，但仍然是對(duì)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的進(jìn)一步發(fā)展。其二，人身危險(xiǎn)性、行為人刑法、預(yù)防性刑法這些概念范疇的有益攝取。當(dāng)前，立足人身危險(xiǎn)性而展開(kāi)的有關(guān)行為人刑法的討論則更進(jìn)一步，并在立法中有所體現(xiàn)，譬如《刑法修正案（九）》將一些預(yù)備行為予以實(shí)行行為化。在此大背景下，關(guān)于預(yù)防性刑法的倡導(dǎo)與實(shí)踐也被理論界不少人所認(rèn)同。這些新情況的出現(xiàn)，不僅為罪責(zé)刑相適應(yīng)原則增加了新元素，也為其司法貫徹與指導(dǎo)意義的發(fā)揮提供了新的舞臺(tái)。其三，定罪與量刑的訴訟程序分離?！缎淌略V訟法》（2012年修訂）明確規(guī)定了獨(dú)立的量刑程序，倒逼實(shí)體法與程序法更理性地區(qū)分定罪與量刑及其功能配置關(guān)系。量刑地位的提高，不僅提升刑罰作為末端范疇的反思性、批判性能力，也迫使罪責(zé)刑關(guān)系的流程趨于“雙向反饋與多項(xiàng)交互”。其四，量刑規(guī)范化改革。罪責(zé)刑相適應(yīng)原則在終端的落腳點(diǎn)是量刑結(jié)果與罪責(zé)一致。量刑活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)范化的基本原則，努力實(shí)現(xiàn)相對(duì)的“同案同判、類案類判”。

2.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的個(gè)別偏離。在罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的司法貫徹中，也存在個(gè)別較為突出的問(wèn)題：其一，罪刑關(guān)系實(shí)踐的內(nèi)在協(xié)調(diào)不足。犯罪概念與刑罰概念之間缺乏直接有力的作用通道，到底誰(shuí)決定誰(shuí)，誰(shuí)制約誰(shuí)，并不十分明確。定罪與量刑之間也仿佛缺乏銜接的機(jī)制。其二，刑事責(zé)任的司法化不足。在罪責(zé)刑三個(gè)基本范疇中，刑事責(zé)任范疇的研究與實(shí)踐是相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。應(yīng)肯定刑事責(zé)任范疇與罪責(zé)關(guān)系命題的理論意義與現(xiàn)實(shí)價(jià)值，兼顧靜態(tài)研究與動(dòng)態(tài)研究并強(qiáng)化動(dòng)態(tài)研究，特別重視刑事責(zé)任的動(dòng)態(tài)歸責(zé)體系的理論建構(gòu)，及時(shí)關(guān)注恢復(fù)性刑事責(zé)任觀念與預(yù)防性刑事責(zé)任觀念的新近變化，充實(shí)刑事責(zé)任范疇的實(shí)體內(nèi)涵，延續(xù)刑法理論的生命力。同時(shí)，從責(zé)刑關(guān)系的角度看，刑事責(zé)任對(duì)刑罰適用的指引功能雖是理論共識(shí)，但具體實(shí)現(xiàn)機(jī)制相對(duì)模糊。其三，刑罰結(jié)構(gòu)與刑罰體系的終端供給乏力。犯罪范疇的地位凸顯，而刑事責(zé)任范疇的司法化相對(duì)不足，共同使刑罰范疇的地位與內(nèi)容處于相對(duì)“示弱”狀態(tài)；同時(shí)，刑罰范疇主要是被動(dòng)服務(wù)于前端范疇，對(duì)刑罰裁量等本端、刑罰執(zhí)行等后端缺乏足夠的關(guān)注。這導(dǎo)致犯罪與刑事責(zé)任等前端范疇的變化，與刑罰執(zhí)行等后端的新情況并不一致；而刑罰結(jié)構(gòu)、刑罰體系以及刑種等末端要素的“滯后不前”，引發(fā)刑罰范疇的制度供給能力不足。

三、完善刑法基本原則指導(dǎo)司法實(shí)踐機(jī)制

（一）強(qiáng)化刑法基本原則指導(dǎo)刑事司法的辦案理念

觀念是行動(dòng)的先導(dǎo)，對(duì)于刑法基本原則的性質(zhì)而言，既要強(qiáng)調(diào)其綱領(lǐng)性、全局性、貫穿性等基本特征，凸顯基本原則在刑法典中的基礎(chǔ)地位；也要充分肯定基本原則的司法指導(dǎo)意義，激活刑法基本原則的司法化能力，防止刑法基本原則被“冷落”、被“束之高閣”。刑法基本原則可以自主釋放其價(jià)值導(dǎo)向，通過(guò)指導(dǎo)刑事司法實(shí)踐是其基本“輸送”方式。不斷完善基本原則的司法化能力建設(shè)是一項(xiàng)重要工作。

（二）強(qiáng)化基本原則的法律援引與說(shuō)理機(jī)制

從目前的刑事司法大數(shù)據(jù)看，鮮有刑事判決書(shū)援引刑法基本原則作為定罪量刑依據(jù)的做法。這是我國(guó)刑法三大基本原則司法化不足的真實(shí)寫(xiě)照。之所以刑法基本原則可以指導(dǎo)刑事司法實(shí)踐，其優(yōu)勢(shì)在于，相比具體的罪責(zé)規(guī)范，它可以提供基礎(chǔ)性、本源性的說(shuō)理機(jī)制，對(duì)個(gè)案正義、類案處理等問(wèn)題，可以輸出“立法精神”的支撐。這不僅可以補(bǔ)強(qiáng)刑事判決說(shuō)理機(jī)制的內(nèi)容，也可以避免直接觸發(fā)基本原則與具體規(guī)定的正面沖突。因而，以刑法基本原則的說(shuō)理功能為導(dǎo)向，可以豐富并優(yōu)化刑法基本原則的司法指導(dǎo)途徑。

（三）強(qiáng)化刑法立法解釋、司法解釋的合法性審查機(jī)制

刑法立法解釋、司法解釋發(fā)揮重大的適法功能，彌補(bǔ)了立法規(guī)定的滯后性、不完整性、不精細(xì)化等缺陷，功不可沒(méi)。但解釋中一些具體內(nèi)容存在突破刑法典規(guī)定的嫌疑，必然與刑法基本原則相抵觸。為了從源頭上強(qiáng)化刑法基本原則指導(dǎo)司法實(shí)踐的合法性與正當(dāng)性，可以圍繞基本原則的統(tǒng)領(lǐng)地位，建立合法性審查機(jī)制。凡與基本原則相沖突的立法解釋、司法解釋當(dāng)中的規(guī)定，可以借助基本原則的說(shuō)理機(jī)制，禁止援引作為司法適用的依據(jù)，以強(qiáng)化合法性基礎(chǔ)。

（四）擺正刑法基本原則與刑事政策的理性關(guān)系

刑法適用不完全是刑法典的“演繹”，而要解決與案件直接相關(guān)的所有實(shí)體重點(diǎn)問(wèn)題。這既是刑事政策應(yīng)當(dāng)導(dǎo)入的緣由，也是刑事政策指導(dǎo)刑法適用的難點(diǎn)。刑法基本原則是“立法精神”的忠實(shí)載體，在功能導(dǎo)向上與刑事政策的立意不謀而合。但刑事政策的張力呈開(kāi)放性，在結(jié)果上具有顯著的功利導(dǎo)向和應(yīng)急性等問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)在刑法典的適用與刑事政策之間，設(shè)置一道“調(diào)節(jié)器”，實(shí)現(xiàn)理性交匯，使刑法基本原則互聯(lián)互動(dòng)式地指導(dǎo)刑事司法實(shí)踐。