周光召

全國人大常委會(huì) 北京 100805

我一生之中，在學(xué)校待了一段時(shí)間，后又在國外做基礎(chǔ)研究，加起來大概是六七年；在核工業(yè)相關(guān)部門工作十七八年，在中國科學(xué)院工作十幾年，然后在中國科協(xié)和科技部“973 計(jì)劃”專家顧問組（以下簡稱“顧問組”）做了十多年。所以，“973”是我人生中很重要的經(jīng)歷。

“973”是指國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃，新一屆顧問組里集中了國家在基礎(chǔ)研究方面最主要的科學(xué)家。能夠再次在這里見到很多老朋友我感到非常高興；這個(gè)擔(dān)子交給新一屆（第五屆）顧問組，我覺得非常放心。相信你們能把這個(gè)計(jì)劃繼續(xù)做好！

在管理部門和科學(xué)家的共同努力下，“973”已經(jīng)取得了非常多成績，在科技界產(chǎn)生了廣泛影響。但是這些成績是不是真的滿足了社會(huì)需求，國家是不是足夠滿意？今天我著重談一談那些做得還不夠的地方，以及一些需要改進(jìn)的地方。

1 科技要發(fā)展，必須得到政府和社會(huì)的支持

根據(jù)這些年我對(duì)全世界的觀察，一個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較順利的時(shí)候，一般是愿意支持科技發(fā)展的。鄧小平同志深刻認(rèn)識(shí)到科技的重要性，一直非常支持科技。在相當(dāng)長的一段時(shí)間里，很多科技相關(guān)的事務(wù)都是小平同志親自“拍板”。比如，“863 計(jì)劃”就是由幾位專家提出來，直接送小平同志批復(fù)。小平同志是有遠(yuǎn)見的政治家，能在那個(gè)時(shí)候非常明確地支持科技。但在國家經(jīng)濟(jì)有問題的時(shí)候通常會(huì)有人提出來削減科研經(jīng)費(fèi)。不僅在中國是這樣，在美國也是如此。20 世紀(jì) 80 年代，我到中國科學(xué)院工作不久，就去美國訪問。那時(shí)正好是日本發(fā)展比較快的時(shí)候，日本的產(chǎn)品占領(lǐng)了美國市場(chǎng)，就像現(xiàn)在（2011 年）我國資本購買了美國的很多大樓、資產(chǎn)等一樣。那段時(shí)間，由于經(jīng)濟(jì)乏力，美國對(duì)基礎(chǔ)研究的看法就有所不同。

這些問題說明科學(xué)要得到長遠(yuǎn)和長久的支持，就必須為社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。這也是為什么我國在 1997 年的時(shí)候能夠形成“973 計(jì)劃”，其中一個(gè)重要原因就是國家希望基礎(chǔ)研究能夠?yàn)閲窠?jīng)濟(jì)服務(wù)。

2 認(rèn)識(shí)到科技與社會(huì)之間存在的問題并嘗試解決

當(dāng)前（2011 年），科技和社會(huì)的關(guān)系仍存在較多的問題。2011 年 5 月 28 日，時(shí)任國務(wù)院總理溫家寶在中國科協(xié)第八次全國代表大會(huì)上指出，“經(jīng)濟(jì)和科技仍然是兩張皮”。而這一說法與我 1984 年初到中國科學(xué)院時(shí)聽到的話基本上相似。

我是 1984 年到中國科學(xué)院工作的，那時(shí)候就知道政府有一個(gè)提法，叫作“科技要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)要依靠科技”。但是，彼時(shí)中國科學(xué)院的很多老院士并不贊成這一提法，而是希望安安靜靜地在實(shí)驗(yàn)室里做研究。我擔(dān)任中國科學(xué)院院長的時(shí)候，也面臨這個(gè)問題。

那么 20 世紀(jì) 80 年代中國科學(xué)院如何去面對(duì)、去解決這些問題呢？從理論上來講，一方面要尊重科學(xué)自身的規(guī)律，另一方面要尊重經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的規(guī)律。從實(shí)踐上來講，從解決農(nóng)業(yè)、黃金、產(chǎn)業(yè)這 3 個(gè)社會(huì)亟待解決的問題入手，展現(xiàn)科技對(duì)于社會(huì)的重大作用。

2.1 理論層面

（1）尊重科學(xué)自身規(guī)律。科學(xué)有自身發(fā)展的規(guī)律，尤其是基礎(chǔ)研究不能像“上山下鄉(xiāng)”那樣，但是科學(xué)又不能完全脫離社會(huì)。在二戰(zhàn)以前，世界上的大學(xué)可以“脫離社會(huì)”做科研，那是因?yàn)楸藭r(shí)的大學(xué)是以培養(yǎng)學(xué)生為主，做研究反而是業(yè)余的。到了二戰(zhàn)期間，人們發(fā)現(xiàn)科學(xué)研究產(chǎn)生的成果，與戰(zhàn)爭(zhēng)有極大關(guān)系。例如，最明顯的一個(gè)是雷達(dá)，一個(gè)是核彈，還有噴氣式飛機(jī)等。美國政府以及當(dāng)時(shí)的德國政府，都清楚地認(rèn)識(shí)到了科技對(duì)國家和國防力量的重要性。在這樣的情勢(shì)下，參加有關(guān)工作的科學(xué)家才開始在社會(huì)上產(chǎn)生影響。美國國家科學(xué)基金會(huì)就是在二戰(zhàn)后（1950 年）成立的，同時(shí)美國也成立了若干個(gè)大科學(xué)研究中心。與此同時(shí)，世界范圍內(nèi)科學(xué)研究也開始從小科學(xué)的模式發(fā)展到需要更多的資金、更多的投入去開展。

（2）尊重經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的規(guī)律。二戰(zhàn)之后，特別是1947年半導(dǎo)體發(fā)現(xiàn)以后，研發(fā)半導(dǎo)體的科學(xué)家開始成立公司，如英特爾公司。這些公司經(jīng)過多年曲折最終發(fā)展起來，并對(duì)促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。從半導(dǎo)體，再到后來的集成電路，新科技對(duì)美國的國防也產(chǎn)生巨大作用。所以在美國形成了一個(gè)企業(yè)大量支持科技發(fā)展的新格局，從而企業(yè)逐漸成為科技發(fā)展的主力。

這就充分說明了科學(xué)發(fā)展的兩方面動(dòng)力源：一是得到科學(xué)基金的支持而發(fā)展，科學(xué)基金以支持基礎(chǔ)研究為主，這是受到科學(xué)前沿的推動(dòng)；二是企業(yè)受到市場(chǎng)的推動(dòng)而支持科技發(fā)展，而新科技的成功應(yīng)用又反過來促進(jìn)企業(yè)獲得更多收益。

2.2 實(shí)踐層面

1987 年，中國科學(xué)院在受到很大壓力的情況下，組織了 3 項(xiàng)具體工作，從而初步改變了社會(huì)對(duì)于科技不能有效支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的印象。

2.2.1 提高糧食產(chǎn)量

為了解決群眾吃飯問題，中國科學(xué)院在黃淮海調(diào)研后，提出黃淮海地區(qū)要年增產(chǎn) 500 億斤糧食，也就是 2 500 萬噸?！懊磕暝霎a(chǎn) 2 500 萬噸”，這在現(xiàn)在（2011 年）看起來也是相當(dāng)大的數(shù)目！我國糧食年產(chǎn)量在 1998 年達(dá)到最高峰時(shí)是 5.12 億噸。后來隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)家的說法，農(nóng)業(yè)不用再列入最緊要的問題中。因?yàn)椤爸灰绣X，市場(chǎng)價(jià)格就上來了；上來了以后就會(huì)有人把錢投進(jìn)去，價(jià)格就又下來”，所以有人認(rèn)為不用再擔(dān)心糧食產(chǎn)量，由價(jià)格調(diào)控就可以了。但結(jié)果糧食產(chǎn)量就慢慢地掉下來。

為什么呢？因?yàn)?，這個(gè)事情從理論上講是可以自圓其說的；可是，中國分成兩部分人，一部分是比較有錢的人，有錢的人根本不在乎價(jià)格上漲，但大部分是窮人，恩格爾系數(shù)①恩格爾系數(shù)（Engel's Coeきcient）是食品支出總額占個(gè)人消費(fèi)支出總額的比重。19世紀(jì)德國統(tǒng)計(jì)學(xué)家恩格爾根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化得出一個(gè)規(guī)律：一個(gè)家庭收入越少，家庭收入中（或總支出中）用來購買食物的支出所占的比例就越大，隨著家庭收入的增加，家庭收入中（或總支出中）用來購買食物的支出比例則會(huì)下降。推而廣之，一個(gè)國家越窮，每個(gè)國民的平均收入中（或平均支出中）用于購買食物的支出所占比例就越大，隨著國家的富裕，這個(gè)比例呈下降趨勢(shì)。超過 50% 的人都要拿出錢解決吃飯問題。有錢的人把錢投到市場(chǎng)利潤最大的地方，而不會(huì)投向農(nóng)業(yè)。市場(chǎng)是按照經(jīng)濟(jì)利益最大化的方向走，因此到了 20 世紀(jì) 90 年代糧食產(chǎn)量開始下降。

到 2003 年的時(shí)候全國糧食年產(chǎn)量下降到 4.3 億噸，這較 1998 年的峰值（5.12 億噸）已經(jīng)下降的相當(dāng)多了，以至于發(fā)生了很嚴(yán)重的糧食危機(jī)，引起社會(huì)不穩(wěn)定。因此，糧食安全重新引起了政府的注意，國家開始采取措施使糧食產(chǎn)量慢慢回升。回升到現(xiàn)在（2011 年），據(jù)說 2010 年是 5.4 億噸左右，2011 年 5.5 億噸，但這與 1998 年最高值比也就增加了 4 000 萬噸。所以，中國科學(xué)院 1987 年提出能夠每年增產(chǎn) 2 500 萬噸，實(shí)際上是相當(dāng)大的數(shù)目，并得到了中央的認(rèn)可。

2.2.2 冶煉黃金

1987 年，中國外匯非常缺乏，黃金儲(chǔ)備也非常少，外匯主要靠產(chǎn)品換。而中國當(dāng)時(shí)能夠換取外匯的產(chǎn)品又很少，于是國家希望能夠增產(chǎn)黃金。黃金冶煉造成的污染非常大，但中國科學(xué)院有相關(guān)技術(shù)儲(chǔ)備，于是在黃金冶煉方面開展了很多工作，確實(shí)為我國增產(chǎn)了不少的黃金。

20 世紀(jì) 80 年代，中央領(lǐng)導(dǎo)也非常關(guān)注中國科學(xué)院解決了國家當(dāng)時(shí)急需的問題。這是因?yàn)橹袊茖W(xué)院恰好有相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備，所以就去完成了這個(gè)“當(dāng)務(wù)之急”。

2.2.3 培育中國的科技型產(chǎn)業(yè)

培育中國的科技型產(chǎn)業(yè)這個(gè)過程很長，也非常復(fù)雜。因?yàn)?，科技人員中同時(shí)具備企業(yè)家素質(zhì)的人才相對(duì)較少，科技轉(zhuǎn)化中的問題也非常之多。但是，中國科學(xué)院還是擠出了一部分經(jīng)費(fèi)去支持一些科研人員發(fā)展相關(guān)科技產(chǎn)業(yè)。現(xiàn)在（2011 年），最成功的企業(yè)有聯(lián)想公司；還有一些做得不錯(cuò)的領(lǐng)域，如釹鐵硼磁鐵等。

2.2.4 小結(jié)

不管怎么樣，20 世紀(jì) 80 年代深刻感覺到科學(xué)和社會(huì)應(yīng)有的互動(dòng)關(guān)系，并付諸實(shí)踐。雖然中央領(lǐng)導(dǎo)對(duì)科學(xué)有感情，但也受到了來自于整個(gè)社會(huì)的壓力。如果科技不能有效地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，壓力會(huì)一直很大。

3 把握科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行基礎(chǔ)研究布局

盡管現(xiàn)在（2011 年）中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度是世界上最快的，但是中國經(jīng)濟(jì)大體上 1/3 的動(dòng)力靠出口。而出口完全靠勞動(dòng)力，不是靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但是現(xiàn)在這一情況已經(jīng)有所改變，因此這幾年國家很明確地提出要調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。而過去盲目發(fā)展造成的問題非常多，如資源、環(huán)境、污染等，這是“交了學(xué)費(fèi)”的，因?yàn)樵谀莻€(gè)時(shí)候根本沒有力量去支持相關(guān)方面的基礎(chǔ)研究。比如，目前（2011 年）中國的汽車數(shù)量產(chǎn)量是世界第一，而這要消耗多少汽油、污染多少空氣？所以，根本是不可持續(xù)的。中國科學(xué)家很早就提出這個(gè)問題，但沒有用?，F(xiàn)在這個(gè)問題逐漸凸顯出來：一方面，能源供給發(fā)生很嚴(yán)重的問題，50% 以上能源依靠進(jìn)口；另一方面，很多依靠資源發(fā)展起來的企業(yè)由于創(chuàng)新不夠，開始面臨非常多的問題。

現(xiàn)在國家對(duì)于科技的需求和迫切性正在逐漸增加，因而開始強(qiáng)調(diào)科技體制改革?？萍冀绫仨氄J(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，必須想辦法采取措施自己解決?？萍冀绮粌H要掌握科技的規(guī)律，還要掌握社會(huì)發(fā)展的規(guī)律，使科技的發(fā)展能夠與社會(huì)的發(fā)展適應(yīng)、協(xié)調(diào)，從而才能促進(jìn)科技自身的發(fā)展。

當(dāng)前的科技發(fā)展沒有經(jīng)費(fèi)是不行的，而且經(jīng)費(fèi)需要的越來越多，這就越來越依賴社會(huì)。而社會(huì)能不能、愿不愿意支持科技發(fā)展呢？如果社會(huì)愿意支持，就必須有社會(huì)可看得見的成績才行。但是科學(xué)家又不能像不懂科學(xué)規(guī)律的一部分人那樣，不顧科技本身的發(fā)展規(guī)律，不搞清楚就急于求成。

顧問組是領(lǐng)導(dǎo)“973 計(jì)劃”的組織，要規(guī)劃“973 計(jì)劃”的發(fā)展方向、采取的戰(zhàn)略，這是非常重要的工作。因此，顧問組一定要提高站位和視角。絕不能僅僅從一個(gè)一個(gè)課題和項(xiàng)目的角度來看問題，而是要首先考慮上文已談到的問題：既要符合科技本身發(fā)展的規(guī)律，又要適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。

4 走前瞻擘畫、創(chuàng)新超越的科技發(fā)展之路

戰(zhàn)略問題屬于全局性問題，因此一定要有前瞻性?！?73 計(jì)劃”是基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)計(jì)劃，所以不是針對(duì)今年或明年的問題，而要針對(duì)稍微長遠(yuǎn)一點(diǎn)的。當(dāng)然，也不能長遠(yuǎn)到無期限。希望“973 計(jì)劃”能夠經(jīng)過 5—10 年，在社會(huì)上看到一些可觀的影響。當(dāng)然并不是要求每一個(gè)“973 計(jì)劃”的支持項(xiàng)目都這樣，因?yàn)橛幸恍┭芯款I(lǐng)域支持 10 年依然不夠，依然還需要持續(xù)的穩(wěn)定支持。但是，另一些項(xiàng)目就需要重新審視，至少是那些在穩(wěn)定支持了 10 年還看不出任何效果的項(xiàng)目，就不能再維持下去。我們提到的前瞻性，并不針對(duì)某些專家或領(lǐng)域，因?yàn)槲易约旱乃伎家策€不夠。以下關(guān)于前瞻性，舉 2 個(gè)信息領(lǐng)域研究的例子。

（1）芯片。此前我們討論信息的時(shí)候，提了 3 個(gè)方面的內(nèi)容，其中之一就是中國要有一個(gè)“芯”，也就是 CPU（中央處理器）?，F(xiàn)在這個(gè)目標(biāo)基本上沒有達(dá)到，幾乎所有的“芯”還是外國的。雖然也有中國的，但先進(jìn)的、關(guān)鍵的技術(shù)還是掌握在別人手里，我們只是“用”而已。同時(shí)，我們要看到這么多年來，這個(gè)“芯”發(fā)生了很大的變化，跟我們?cè)瓉硐胂竦耐耆灰粯恿恕Ｎ覀兇饲耙?guī)劃的“芯”還是一種跟蹤性質(zhì)的：比如說英特爾有什么樣的“芯”，我們就希望我國也有什么樣的“芯”，然后逐漸接近它，并最終超越它。但是，現(xiàn)在來看，我們這種跟蹤、接近和超越的思路對(duì)這種快速發(fā)展的技術(shù)是行不通的。因?yàn)樽罱鼛啄?，國外反倒有一些不是很大的企業(yè)，發(fā)展新的技術(shù)以占據(jù)未來的芯片領(lǐng)域。例如，芯片制造的 ARM 結(jié)構(gòu)，很可能是將來的主流技術(shù)。ARM 結(jié)構(gòu)是英國一個(gè)小公司研發(fā)出來的，它完全脫離了原來英特爾的一套，最近幾年在手機(jī)領(lǐng)域有很大的發(fā)展，現(xiàn)在看起來有可能會(huì)替代原來英特爾的芯片結(jié)構(gòu)。所以，信息領(lǐng)域不是沒有可能后來居上的。

（2）操作系統(tǒng)。我們提出來的另一項(xiàng)信息領(lǐng)域的研究，是要超越國外的計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)。操作系統(tǒng)過去提出要想辦法超越微軟，其實(shí)現(xiàn)在很難說以后到底是微軟還是新的操作系統(tǒng)站住腳。比如像由 Google 倡導(dǎo)的操作系統(tǒng)，是否將占據(jù)市場(chǎng)最主要的位置還不一定。

在信息領(lǐng)域我不是專家，我只是有一種感覺，我們?cè)趧?chuàng)新問題上確實(shí)做得還不夠，我們被國外的一些大公司擋住了視野，不能從里面跳出來找到全新的路。現(xiàn)在（2011 年）Google 的操作系統(tǒng)已經(jīng)快要和微軟的并駕齊驅(qū)了，在芯片結(jié)構(gòu)上ARM將來可能也會(huì)走到前面。

科學(xué)發(fā)展走追蹤或跟蹤的路子會(huì)越走越窄。如果沒有最基本的創(chuàng)新能力，把精力都放在追蹤上面，就會(huì)越追蹤離核心問題越遠(yuǎn)。而且，追蹤會(huì)限制我們自己的手腳。這樣說我并沒有很大的把握，因?yàn)檫@并不是我的專業(yè)領(lǐng)域，我對(duì) ARM、Google 并不是非常清楚地掌握或者了解，我只是觀察。但是我覺得無論在什么時(shí)候，都要把新的東西緊緊抓住。像 ARM 結(jié)構(gòu)現(xiàn)在成型了沒有，還不太清楚，因?yàn)樗€在不斷地發(fā)展中。但是，至少我們不能僅僅停留在原來一些想跟蹤卻還沒跟上的芯片上，比如英特爾的芯片。

我們?cè)凇?73 計(jì)劃”中追求的，必須是真正的創(chuàng)新。至少要有人敢去創(chuàng)新，哪怕是失敗或者什么，而不是在跟蹤中越來越落后。信息是發(fā)展最快的產(chǎn)業(yè)，我們確實(shí)很不容易掌握住它，或者超越它。但是我們一定要下定決心走一條超越的路，不然我們費(fèi)了很大的力氣，卻對(duì)快速發(fā)展的技術(shù)沒有什么貢獻(xiàn)。

5 帶著危機(jī)感創(chuàng)新基礎(chǔ)研究的布局

對(duì)“973 計(jì)劃”來講，有一些現(xiàn)在看起來越來越重要的事情，牽扯到環(huán)境、生態(tài)、農(nóng)業(yè)等。與信息領(lǐng)域研究不一樣，這些領(lǐng)域需要很厚重的積累，需要堅(jiān)持不懈地、逐步地往前發(fā)展。盡管如此，這些方面的創(chuàng)新也變得越來越重要。比如農(nóng)業(yè)，農(nóng)業(yè)本身對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)非常重要，沒有飯吃帶來的后果是不能想像的。怎樣才能發(fā)展出一個(gè)高效、優(yōu)質(zhì)的糧食品種，能夠支撐中國將來達(dá)到養(yǎng)活 14 億人口的能力，這是一個(gè)非常大的課題。如果做不到這一點(diǎn)，中國將面臨極度的危險(xiǎn)。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，花錢去買糧食就可以了；但實(shí)際的問題是，即使花了很多錢，又能不能徹底解決中國人的吃飯問題呢？我想這仍然要打一個(gè)問號(hào)。

中國的農(nóng)業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)，每年可以生產(chǎn)出多少糧食暫且不論，僅多生產(chǎn)糧食所造成的一些其他后果恐怕也是很難負(fù)擔(dān)的。比如，現(xiàn)在糧食增產(chǎn)主要是靠增加肥料等，這對(duì)環(huán)境和生態(tài)本身所造成的副作用越來越大。這在一定的時(shí)間就會(huì)到達(dá)臨界點(diǎn)，屆時(shí)用再多的肥料也不會(huì)增產(chǎn)而只會(huì)造成更嚴(yán)重的后果。因而，農(nóng)業(yè)是絕對(duì)不能忽視的，如果超過了它的負(fù)荷范圍，不知道會(huì)發(fā)生什么后果，而且這個(gè)負(fù)荷一定同時(shí)又跟生態(tài)聯(lián)系在一起。

諸如此類的問題需要更多地進(jìn)行仔細(xì)分析和研究。中國農(nóng)業(yè)的承載力到底怎么樣，糧食產(chǎn)量是不是會(huì)無限制增加，能增加到什么程度，什么時(shí)候會(huì)到達(dá)極限？我認(rèn)為這個(gè)極限總會(huì)一步一步地接近。如果不能承載這個(gè)極限，又當(dāng)以什么方式應(yīng)對(duì)？不知道生態(tài)危機(jī)會(huì)不會(huì)發(fā)生，如果要發(fā)生，什么時(shí)候發(fā)生？發(fā)生的后果會(huì)怎么樣？任何事情都有一個(gè)極限，不能無限制加大投入。比如，化肥、農(nóng)藥的極限是什么？我自己的一種感覺是已經(jīng)快到極限了，這是一種感覺，而一旦到達(dá)這種極限就會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果。

當(dāng)然，我們面臨的種種問題，一定會(huì)找到合理的解決辦法；但是，過程中不能掉以輕心，以避免造成不必要的負(fù)擔(dān)。我們?cè)诤芏鄦栴}上要有一定的危機(jī)感，要認(rèn)識(shí)到什么樣的事情都會(huì)有極限，而事物發(fā)展到某種程度就會(huì)出現(xiàn)無法想象的某種結(jié)果，要有防止某些事情發(fā)生的敏銳性。

今天就講到這里，一方面“973 計(jì)劃”確實(shí)已經(jīng)取得了很大的成績，有很多值得驕傲的地方；另一方面，我們現(xiàn)在必須要保持警惕，要有危機(jī)感。