劉平闊　彭歡駱賽

摘要：科學(xué)識別中國能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力因子，并分析其結(jié)構(gòu)性特征，研究驅(qū)動因子間的交互作用關(guān)系，具有必要性和現(xiàn)實意義。本文選取中國能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動結(jié)構(gòu)作為研究對象，構(gòu)建了一個轉(zhuǎn)型驅(qū)動力結(jié)構(gòu)性特征分析框架，在實證調(diào)研搜集數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）和卡方自動交互檢測法（CHAID）分別研究驅(qū)動力的組內(nèi)因子內(nèi)生強化過程和組間因子機制平衡過程，由此系統(tǒng)性地分析和解釋中國能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的結(jié)構(gòu)性協(xié)同特征和有序特點。研究表明：首先，驅(qū)動力的“內(nèi)生強化”和“機制平衡”過程決定了能源轉(zhuǎn)型過程的路徑轉(zhuǎn)換是非線性的，且可利用SEM模型中的因子載荷和CHAID模型中的相關(guān)性系數(shù)構(gòu)建一個能源轉(zhuǎn)型成效的評價模型;其次，制度層面的轉(zhuǎn)型是中國能源轉(zhuǎn)型的根本，技術(shù)、經(jīng)濟和行為等層面的轉(zhuǎn)型是助力，中國能源轉(zhuǎn)型屬于自下而上的誘致性制度變遷，而非自上而下的強制性變遷;最后，技術(shù)普及率、成本費用、投資鼓勵政策以及企業(yè)社會責(zé)任等四個驅(qū)動力是目前中國能源轉(zhuǎn)型工作的權(quán)衡重點。同時，研究還發(fā)現(xiàn)了一些未能實現(xiàn)發(fā)展預(yù)期的現(xiàn)象：一方面，針對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展規(guī)劃、市場運營機制、企業(yè)變革速度等驅(qū)動力因子并未發(fā)揮其應(yīng)有作用等問題提出政策建議;另一方面，為能源轉(zhuǎn)型的效益效果評價體系、轉(zhuǎn)型目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)等問題指明了方向。

關(guān)鍵詞：能源轉(zhuǎn)型;驅(qū)動力因子;組內(nèi)因子結(jié)構(gòu);組間因子結(jié)構(gòu);特征分析

中圖分類號：F407.2文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-2104（2019）12-0045-12 DOI：10.12062/cpre.20190811

不同于三次“科技革命”，兩次“工業(yè)革命”均是以“能源動力的轉(zhuǎn)型導(dǎo)致生產(chǎn)力的飛躍”作為重要標(biāo)志。中國已形成較為完善的能源生產(chǎn)供應(yīng)體系，包含煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等成熟能源品類。國家統(tǒng)計局2018年的統(tǒng)計顯示：2017年全國一次能源生產(chǎn)總量為35.9億t標(biāo)準(zhǔn)煤，比2016年增長3.6%。其中，原煤產(chǎn)量34.5億t，同比增長3.2%;原油產(chǎn)量1.9億t，同比下降4.0%;天然氣產(chǎn)量1474.2億m3，同比增長8.5%;水電、核電、風(fēng)電發(fā)電量17 485億kWh。隨著經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展和體制改革不斷深化，兼顧經(jīng)濟社會發(fā)展、能源安全和環(huán)境保護等多層目標(biāo)，為了滿足從“資源依賴型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤凹夹g(shù)依賴型”、從“政策依賴型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆袌鲆蕾囆汀钡难葸M要求，能源發(fā)展必須走出一條符合中國特色社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律的可持續(xù)轉(zhuǎn)型之路。制度變遷過程中的“能源可持續(xù)轉(zhuǎn)型路徑選擇”必須正視3個問題：①能源轉(zhuǎn)型并非單純提高可再生能源份額;②能源轉(zhuǎn)型不單純?yōu)榍鍧嵞茉吹某杀靖偁幜?③能源轉(zhuǎn)型必然呈現(xiàn)長期性、復(fù)雜性和有序性等特點。中國政府提出了“促進清潔能源發(fā)電有序發(fā)展”等指導(dǎo)能源轉(zhuǎn)型的意見;尤其是進入新時代，能源轉(zhuǎn)型已上升到國家戰(zhàn)略層面。然而，受制于能源稟賦分布失衡、財政補貼缺口擴大、開發(fā)技術(shù)成本較高、發(fā)展模式難以復(fù)制以及評估監(jiān)管機制有待完善等瓶頸，中國能源供需（尤其是電力供需）的均衡無法全面實現(xiàn)及時調(diào)整、效率效益無法準(zhǔn)確評價和對稱反饋，能源供給能力的失控增長已超過市場實際需求，產(chǎn)能過剩矛盾影響了能源可持續(xù)轉(zhuǎn)型的進程。如何利用能源轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略契機，有效調(diào)動并發(fā)揮驅(qū)動力的實際作用，推動市場中的中國能源產(chǎn)業(yè)（部門）有序發(fā)展，提高綜合效益水平，由“政策導(dǎo)向”向“市場導(dǎo)向”過渡，已經(jīng)成為了當(dāng)今中國政府所面臨的不可回避且亟待解決的關(guān)鍵問題之一。

1文獻綜述

能源轉(zhuǎn)型過程具有長期性、多維性和不可逆性等特征[1-2]，轉(zhuǎn)型需要系統(tǒng)模式和功能的轉(zhuǎn)變[3]。Oudesa 等[4]認(rèn)為氣候變化、化石燃料耗竭以及經(jīng)濟衰退是能源可持續(xù)轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動誘因，而且這種轉(zhuǎn)型不僅限于能源基礎(chǔ)設(shè)施的轉(zhuǎn)變，還涉及到“圍繞能源生產(chǎn)和消費所建立的更廣泛社會經(jīng)濟組合”的轉(zhuǎn)變[5-6]。

目前，能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的針對性研究較少，對于驅(qū)動力因子結(jié)構(gòu)性特征的研究仍是空白?，F(xiàn)有的成果中，涉及能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的研究僅散見于兩類文獻：一類是基于技術(shù)經(jīng)濟分析研究轉(zhuǎn)型路徑的問題[7-10]，關(guān)注社會-技術(shù)變量（制度、參與者、價值鏈、技術(shù)創(chuàng)新等）以及變量間多層面的相互影響;另一類是利用綜合評價建模研究宏觀層面能源系統(tǒng)多目標(biāo)實現(xiàn)的問題[11-14]，強調(diào)量化框架中驅(qū)動變量長期效果以及系統(tǒng)相互作用。比較有代表性的成果，如：Marquardt 等[15]針對外部行動者采用半結(jié)構(gòu)化的調(diào)研方式，分析了利基實驗與電力體制的聯(lián)系，認(rèn)為利益相關(guān)者協(xié)調(diào)、小眾級項目實施與制度變遷效應(yīng)是能源轉(zhuǎn)型的“期望”驅(qū)動。Lutz 等[16]選定了18個區(qū)域，利用粗糙集分析和績效評價方法研究了能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動因子的共同組合，證實了關(guān)鍵參與者、知識交流以及目標(biāo)錨定等因子的驅(qū)動效果以及不同區(qū)域間的融資機會差異。馬麗梅等[17]分析了重要轉(zhuǎn)型能源（可再生能源）的供給特征與成本競爭力，就不同能源技術(shù)中的能源投資回報值、發(fā)電成本及原材料投入等三個因子進行了對比分析，并由此說明其優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、拉動經(jīng)濟增長的作用。郭丕斌等[18]基于社會-技術(shù)變遷理論，提出了能源轉(zhuǎn)型“影響因素-動力機制-治理政策”的研究框架，確定了中國能源轉(zhuǎn)型的各級參與者，并識別了能源技術(shù)、能源市場、能源愿景、能源政策、轉(zhuǎn)型主體等動力因子。

分析目前已有的相關(guān)研究，前輩們已獲得了富有洞見的結(jié)論，但現(xiàn)有研究成果因研究目標(biāo)、研究范圍、研究方法和研究數(shù)據(jù)的不同存在差異，對于能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的實現(xiàn)過程和制度績效的論斷無法達成一致。Bolwig 等[19]構(gòu)建了一個分析能源轉(zhuǎn)型路徑分析的系統(tǒng)動力學(xué)概念模型（conceptual framework for system dynamics modeling，CFSDM），將能源轉(zhuǎn)型的驅(qū)動力分為4類：技術(shù)支持（technical support）驅(qū)動因素、經(jīng)濟指導(dǎo)（economic principle）驅(qū)動因素、制度保障（institutional guarantee）驅(qū)動因素以及行為協(xié)調(diào)（behavioral coordination）驅(qū)動因素。本文將在CFSDM的基礎(chǔ)上，深入分析4類驅(qū)動力的結(jié)構(gòu)性特征，并用以研究中國能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的交互作用關(guān)系。

2概念模型及數(shù)據(jù)

2.1 驅(qū)動力邊界界定

能源轉(zhuǎn)型可被解釋為三個半自治性系統(tǒng)的共同演進[20-22]：①技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)——基于經(jīng)濟分析和系統(tǒng)分析的思想，以能源生產(chǎn)、轉(zhuǎn)換和消費等能源流為特征，由能源市場調(diào)節(jié)指導(dǎo);②社會技術(shù)系統(tǒng)——基于社會學(xué)和演化理論的思想，由能源相關(guān)技術(shù)定義，嵌入于社會背景;③政治行為系統(tǒng)——基于政治學(xué)和政治經(jīng)濟學(xué)的思想，影響能源政策的制定和實施。三個系統(tǒng)的邊界不同，但相互依存、共同演進。然而就能源轉(zhuǎn)型的柔性和靈活性而言，三個系統(tǒng)無法用以全面地分析多能互補的驅(qū)動條件和治理重點[23]，因此需要構(gòu)建一個描述能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力交互關(guān)系和結(jié)構(gòu)性特征的概念模型。對現(xiàn)有研究成果進行歸納總結(jié)[19，24-27]，進而組織2次專家咨詢會和3次小組研討會，最終識別并確定“能源的可持續(xù)轉(zhuǎn)型”目標(biāo)下4個準(zhǔn)則因素和15個因子指標(biāo)，如表1所示。

能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力邊界概念模型側(cè)重說明能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的“內(nèi)生強化”（endogenous reinforcing）和“機制平衡”（mechanism balancing）過程，分析驅(qū)動力因子的組內(nèi)強化和組間平衡，由此總結(jié)能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的結(jié)構(gòu)性特征。由表1可知：①能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力結(jié)構(gòu)性特征概念模型分為目標(biāo)層、驅(qū)動準(zhǔn)則層以及驅(qū)動力因子層;②驅(qū)動準(zhǔn)則層包括4個因素，即技術(shù)支持因素X1、經(jīng)濟指導(dǎo)因素X2、制度保障因素X3和行為協(xié)調(diào)因素X4;③驅(qū)動力因子層包括15個指標(biāo)，即技術(shù)貢獻率M1、技術(shù)普及率M2、技術(shù)投入率M3、成本費用M4、銷售利潤M5、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整M6、發(fā)展規(guī)劃M7、市場運營機制M8、貨幣政策M9、財政補貼政策M10、投資鼓勵政策M11、稅收優(yōu)惠政策M12、企業(yè)變革速度M13、企業(yè)社會責(zé)任M14和個人認(rèn)同感M15。

2.2數(shù)據(jù)來源及處理

研究數(shù)據(jù)源于大規(guī)模問卷調(diào)查：①對驅(qū)動力變量進行科學(xué)定義，將其含義進行解釋;②與能源經(jīng)濟與管理、制度經(jīng)濟以及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟等領(lǐng)域的相關(guān)研究人員進行分析討論，修改并完善調(diào)查問卷;③選擇一定規(guī)模的專家進行問卷的預(yù)調(diào)查，并對問卷進行進一步的校正;④通過網(wǎng)絡(luò)平臺、郵件、電話以及實地調(diào)研等形式，正式發(fā)放調(diào)查問卷;⑤定期回收問卷并統(tǒng)計整理。調(diào)研對象包括能源產(chǎn)業(yè)科研機構(gòu)（A1）、能源類高等院校（A2）、電網(wǎng)公司（A3）、發(fā)電集團（A4）、石化部門（A5）、煤炭部門（A6）、政府單位（A7）及其他利益相關(guān)群體（A8）。問卷結(jié)構(gòu)包括說明信、答卷說明、調(diào)研對象背景信息、問卷正文、結(jié)束語等5個模塊，其中，正文部分對各個驅(qū)動力進行解釋，且打分采用Likert量表法。

為體現(xiàn)廣泛性和重點性原則，同時保障分析結(jié)果的有效性和準(zhǔn)確性，調(diào)研樣本容量擬定為不少于300份[28]。為提高統(tǒng)計結(jié)果的精確度，將A1、A2、A3、A4、A5、A6、A7和A8的樣本容量分別擬定為30（10%）、40（13%）、50（17%）、50（17%）、30（10%）、30（10%）、30（10%）和40（13%）份。問卷發(fā)放及整理工作始于2018年11月止于2019年4月，實際發(fā)放426 份，收回358份（回收率84.04%），有效問卷320份（有效度89.39%），結(jié)果如表2所示。

建模前，需要對調(diào)研數(shù)據(jù)進行可靠性分析和有效性分析，即信度（Reliability）檢驗和效度（Validity）檢驗。信度檢驗通過Cronbach's α測試，結(jié)果如表3所示。效度檢驗通過Kaiser-Meyer-Olkin（KMO）測試和Bartletts球狀測試，分析結(jié)果如表4所示。

由檢驗結(jié)果可知：一方面，問卷調(diào)查變量的整體信度可達到0.849（大于0.70），表明一致性較為理想，屬于高信度等級;技術(shù)支持因素、制度保障因素、行為協(xié)調(diào)因素等分類部分Cronbach's α系數(shù)均大于0.70，屬于高度可信范圍，表明一致性較為理想;經(jīng)濟指導(dǎo)因素的Cronbach's α系數(shù)介于0.35和 0.70之間，屬于中信度范圍，表明一致性較好。如表3所示，問卷整體和分類部分均符合信度要求。另一方面，KMO測試系數(shù)為0.844（大于0.70且接近于1），表明變量間的相關(guān)性較強;Bartletts球狀檢驗X2統(tǒng)計值的顯著性概率Sig.小于0.05，表明問卷變量具有較理想的結(jié)構(gòu)效度。如表4所示，問卷的效度水平較理想，適合進行因子分析。

3組內(nèi)結(jié)構(gòu)性特征分析

3.1組內(nèi)分析模型

針對能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的組內(nèi)結(jié)構(gòu)性特征，擬采用結(jié)構(gòu)方程模型（Structural Equation Modeling，SEM）進行研究?？朔嘶貧w分析的限制，SEM的優(yōu)點主要表現(xiàn)為：①可同時提供模型總體檢驗和獨立參數(shù)檢驗;②允許多個組間交叉，系數(shù)、均值以及方差可同時比較;③驗證性因子分析可凈化誤差，潛變量間的關(guān)聯(lián)估計被測量誤差污染的程度較低;④擬合分析非標(biāo)準(zhǔn)模型的能力較強。其特點主要體現(xiàn)為：①可評價多維且交互的作用關(guān)系;②可實現(xiàn)關(guān)系挖掘且解釋測量誤差;③可體現(xiàn)要素信息和影響作用等吸納能力。

公式（2）-（3）為“度量模型”部分，表示潛在變量與顯在變量的關(guān)系。其中，觀測變量y為顯在內(nèi)生變量向量，觀測變量x為顯在外生變量向量;λy和λx分別表示潛在變量y和x的回歸系數(shù)，即因子載荷矩陣;ε和δ分別表示潛在變量和的測量誤差。

因此，在SEM中涉及8個基本參數(shù)矩陣：潛在內(nèi)生變量回歸系數(shù)矩陣λy、潛在外生變量回歸系數(shù)矩陣λx、潛在內(nèi)生變量對其效應(yīng)的系數(shù)矩陣B、潛在外生變量對潛在內(nèi)生變量效應(yīng)的系數(shù)矩陣Γ、潛在外生變量方差協(xié)方差矩陣Φ、結(jié)構(gòu)模型殘差項方差協(xié)方差矩陣Ψ、顯在內(nèi)生變量誤差項方差協(xié)方差矩陣θε和顯在外生變量誤差項方差協(xié)方差矩陣θδ。

3.2組內(nèi)數(shù)據(jù)檢驗

為了檢測概念模型的合理性和可行性，在測量分析時，將經(jīng)過處理的樣本數(shù)據(jù)代入驗證性因子分析模型，運用LISREL 8.8軟件進行數(shù)據(jù)擬合，結(jié)果如圖1所示。由表5的二階驗證性因子分析可知：全部非標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷t檢驗取值均大于2（t檢驗P值均小于0.05），因子載荷具有統(tǒng)計學(xué)意義;且數(shù)據(jù)擬合度與二階驗證性因子分析模型均在可接受的范圍內(nèi)。

為了度量一階因子間的作用關(guān)系，現(xiàn)分別針對X1、X2、X3和X4進行結(jié)構(gòu)分析，并對t檢驗P值均大于0.05的路徑進行修正，結(jié)果如表6所示。由圖2可知：①經(jīng)濟指導(dǎo)因素可影響技術(shù)支持因素（標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)1）;而技術(shù)保障因素即可反作用于經(jīng)濟指導(dǎo)因素（標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)0.97），又可影響制度保障因素（標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)0.79）。②制度保障因素和行為協(xié)調(diào)因素對技術(shù)支持因素具有一定的制約作用（負(fù)相關(guān)性的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為-0.10和-0.03），即制度安排不合理與企業(yè)行為不協(xié)調(diào)將直接影響技術(shù)的貢獻率、普及率和投入率，從而阻礙能源轉(zhuǎn)型的進程。③技術(shù)支持因素和經(jīng)濟指導(dǎo)因素對行為協(xié)調(diào)因素具有顯著的制約作用（負(fù)相關(guān)性的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為-1.03和-1.40），即技術(shù)不達標(biāo)與經(jīng)濟無效率將直接影響企業(yè)變革速度、社會責(zé)任履行以及社會認(rèn)同感增強，從而阻礙能源轉(zhuǎn)型的進程。

由此進行高階因子分析，如圖3所示。高階因素路徑系數(shù)反映了一階因子對于二階因子的相對重要性。SEM路徑系數(shù)顯著性檢驗表明，4個維度的驅(qū)動力變量均可對能源轉(zhuǎn)型進行合理地解釋;此外，通過比較標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)，還可反映各因素對能源轉(zhuǎn)型的影響程度。

3.3組內(nèi)結(jié)果分析

由潛變量與觀測變量的因子載荷分析組內(nèi)驅(qū)動因子可知：

（1）技術(shù)支持層面，技術(shù)普及率（M2）的驅(qū)動能力較高、對技術(shù)擴散影響較大，因子載荷為0.64;技術(shù)貢獻率（M1）與技術(shù)投入率（M3）的驅(qū)動程度接近，因子載荷均為0.57。

（2）經(jīng)濟指導(dǎo)層面，成本費用（M4）與銷售利潤（M5）的驅(qū)動效果相差較小，二者的因子載荷均接近于0.55。因此，成本節(jié)約和利潤擴大，應(yīng)為微觀主體進行能源轉(zhuǎn)型的原始動能。

（3）制度保障層面，市場運營機制（M8）和投資鼓勵政策（M11）的驅(qū)動效果最為顯著，其因子載荷均為0.59，說明能源轉(zhuǎn)型初期，市場機制和投融資政策是推動能源轉(zhuǎn)型最為有效的工具;財政補貼政策（M10）的驅(qū)動能力次之，因子載荷為0.56;稅收優(yōu)惠政策（M12）驅(qū)動能力再次，因子載荷為0.51;而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（M6）、發(fā)展規(guī)劃（M7）和貨幣政策（M9）直接作用效果相對較低，因子載荷介于0.40～0.45，說明此三類驅(qū)動力將在長期過程中發(fā)揮作用，而無法在短期內(nèi)達到立竿見影的效果。

（4）行為協(xié)調(diào)層面，企業(yè)社會責(zé)任（M14）的因子載荷為0.81，個人認(rèn)同感（M15）的因子載荷為0.79，企業(yè)變革速度（M13）的因子載荷為0.67。說明微觀主體是能源轉(zhuǎn)型的基本單元;行為協(xié)調(diào)程度對于企業(yè)層面的能源轉(zhuǎn)型將產(chǎn)生巨大的驅(qū)動作用。

（5）就組內(nèi)結(jié)構(gòu)性特征而言，主要體現(xiàn)驅(qū)動力的“內(nèi)生強化”過程，且強化過程的效果由因子載荷體現(xiàn)。經(jīng)濟指導(dǎo)因素（X2）的驅(qū)動效果和激勵作用最為直接，其因子載荷為1.00;技術(shù)支持因素（X1）和制度保障因素（X3）的驅(qū)動能力相對顯著，其因子載荷分別為0.85和0.84;行為協(xié)調(diào)因素（X4）的驅(qū)動作用相對穩(wěn)健，其因子載荷為0.45。

4.2 組間數(shù)據(jù)檢驗

數(shù)據(jù)檢驗不僅應(yīng)具有統(tǒng)計學(xué)意義，而且應(yīng)符合經(jīng)濟學(xué)常識。首先，利用SPSS軟件處理樣本統(tǒng)計數(shù)據(jù)流，得到各個驅(qū)動力因子（指標(biāo)）的pearson相關(guān)系數(shù)矩陣，分析結(jié)果如表7所示。其中，N表示相關(guān)性分析的變量個數(shù)，**表示相關(guān)系數(shù)在0.01水平上顯著（2-tailed），即在99%的概率下相關(guān)性顯著;*表示相關(guān)系數(shù)在0.05水平上顯著（2-tailed），即在95%的概率下相關(guān)性顯著;灰色表示未通過檢驗。其次，利用Eviews軟件對pearson相關(guān)系數(shù)大于0.4的因子進行Granger因果關(guān)系檢驗，檢驗結(jié)果如表8所示。最后，基于表7和表8的結(jié)果，結(jié)合數(shù)據(jù)本身的信度和效度，通過經(jīng)驗分析法判斷因子間的直接二元關(guān)系。

利用Clementine 12.0軟件完成分類建模過程：加入數(shù)據(jù)流后，選擇“窮盡CHAID”的分區(qū)數(shù)據(jù)方式，并利用似然比法確定類別目標(biāo)。執(zhí)行結(jié)果可將能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力分為20個類別（見表9）。由表9可知：組間結(jié)構(gòu)性特征分析的CHAID模型可篩選出12個影響能源轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動力因子。CHAID模型的組間結(jié)構(gòu)性特征分析評估為0.067，標(biāo)準(zhǔn)誤差為0.004，表明了分析模型的科學(xué)性、合理性和可行性。對組間結(jié)構(gòu)性特征分析模型進行收益評價，結(jié)果如表10所示。其中，“指數(shù)（%）”表示“指定類別樣本的占比”與“同類別樣本在總樣本中所占比例”的百分比，反映了提升度概念，且其取值越大，則模型對指定類別樣本捕捉能力越強、收益越好。

4.3組間結(jié)果分析

由卡方自動交叉檢驗結(jié)果分析組間驅(qū)動因子可知：

（1）技術(shù)支持因素（X1）與經(jīng)濟指導(dǎo)因素（X2）構(gòu)成能源轉(zhuǎn)型的驅(qū)動基礎(chǔ)，且二者存在顯著的交互作用關(guān)系。主要體現(xiàn)于技術(shù)貢獻率（M1）與成本費用（M4）之間。

（2）制度保障因素（X3）是能源轉(zhuǎn)型的驅(qū)動核心，構(gòu)成了連接上層技術(shù)支持因素（X1）、經(jīng)濟指導(dǎo)因素（X2）與下層行為協(xié)調(diào)因素（X4）的重要紐帶。主要體現(xiàn)于投資鼓勵政策（M11）、發(fā)展規(guī)劃（M7）、財政補貼政策（M10）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（M6）以及稅收優(yōu)惠政策（M12）等方面。

（3）行為協(xié)調(diào)因素（X4）是能源轉(zhuǎn)型的驅(qū)動方式，不僅可以體現(xiàn)技術(shù)支持、經(jīng)濟指導(dǎo)以及制度保障的作用效果，而且可以反饋作用于技術(shù)支持、經(jīng)濟指導(dǎo)以及制度保障等驅(qū)動維度，主要體現(xiàn)于企業(yè)社會責(zé)任（M14）。

（4）就組間結(jié)構(gòu)性特征而言，主要體現(xiàn)驅(qū)動力的機制平衡過程，且平衡過程的效果由細(xì)分群體體現(xiàn)。技術(shù)普及率（M2）、技術(shù)貢獻率（M1）、成本費用（M4）、投資鼓勵政策（M11）、發(fā)展規(guī)劃（M7）、財政補貼政策（M10）、企業(yè)社會責(zé)任（M14）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（M6）、技術(shù)投入率（M3）、稅收優(yōu)惠政策（M12）、銷售利潤（M5）以及貨幣政策（M9）共同構(gòu)成影響能源轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動力。雖然各個驅(qū)動因子的屬性不同，但轉(zhuǎn)型過程中總是相互配合、有序協(xié)同。

5結(jié)論及政策含義

通過大量數(shù)據(jù)規(guī)范分析，證明本文構(gòu)建的組內(nèi)結(jié)構(gòu)性特征分析模型和組間結(jié)構(gòu)性特征分析模型具有科學(xué)性、合理性和有效性;從學(xué)理層面對能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的結(jié)構(gòu)性特征進行深入研究，也是厘清新時代中國能源領(lǐng)域工作重點、保證能源可持續(xù)轉(zhuǎn)型工作有序協(xié)同推進的必要。中國能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力結(jié)構(gòu)性特征的確定，有利于分析能源轉(zhuǎn)型路徑依賴性，進而對可持續(xù)的能源轉(zhuǎn)型路徑進行鎖定。綜上所述，對能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力的結(jié)構(gòu)性特征進行總結(jié)，得到如下結(jié)論：

首先，驅(qū)動力的“內(nèi)生強化”和“機制平衡”過程決定了能源轉(zhuǎn)型過程的路徑轉(zhuǎn)換是非線性的。能源轉(zhuǎn)型既無法做到一蹴而就，也無法保證一勞永逸。可利用SEM模型中的因子載荷和CHAID模型中的相關(guān)性系數(shù)構(gòu)建一個能源轉(zhuǎn)型成效的評價模型，對中國能源轉(zhuǎn)型進行動態(tài)監(jiān)管。在繼續(xù)推進能源可持續(xù)轉(zhuǎn)型時，無論是內(nèi)生驅(qū)動因子（如技術(shù)支持因素、經(jīng)濟指導(dǎo)因素和行為協(xié)調(diào)因素），抑或是外源驅(qū)動因子（如制度保障因素），均存在著一個較為穩(wěn)定、有序、協(xié)同的強化和平衡狀態(tài)，并出現(xiàn)“蟻群效應(yīng)”。因此，中國在推進能源轉(zhuǎn)型的過程中，需要做到統(tǒng)籌規(guī)劃、市場導(dǎo)向、政策支持以及行為落地，綜合利用各驅(qū)動力因子，避免“木桶效應(yīng)”的出現(xiàn)以及“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的惡性循環(huán)。

其次，制度層面的轉(zhuǎn)型是中國能源轉(zhuǎn)型的根本，技術(shù)、經(jīng)濟和行為等層面的轉(zhuǎn)型是助力。由組內(nèi)和組間的結(jié)構(gòu)性特征分析可知，中國能源轉(zhuǎn)型屬于自下而上的誘致性制度變遷，而非自上而下的強制性變遷。一方面，制度保障是以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展規(guī)劃、運營機制以及支持政策等作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)構(gòu)方程模型路徑系數(shù)證實了“市場+政策”不僅對于企業(yè)具有軟約束，而且影響企業(yè)敏感性和創(chuàng)新動力。另一方面，技術(shù)、經(jīng)濟和行為是游戲規(guī)則的具體體現(xiàn)，卡方自動交互檢測法分類過程也證實了技術(shù)層面的轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟層面的優(yōu)化高效以及行為層面的有序協(xié)同，從根本上依然需要制度層面的保障和加持。

最后，技術(shù)普及率、成本費用、投資鼓勵政策以及企業(yè)社會責(zé)任等四方面的驅(qū)動力是目前中國能源轉(zhuǎn)型工作的權(quán)衡重點。在15個驅(qū)動力因子中，組內(nèi)結(jié)構(gòu)性特征分析結(jié)果得到8個影響能源轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動力因子，組間結(jié)構(gòu)性特征分析結(jié)果得到12個主要驅(qū)動力，二者的交集包含4個關(guān)鍵驅(qū)動力因子：技術(shù)普及率、成本費用、投資鼓勵政策以及企業(yè)社會責(zé)任。主要表現(xiàn)在：一方面，組內(nèi)結(jié)構(gòu)中，各個關(guān)鍵驅(qū)動力因子對于能源可持續(xù)轉(zhuǎn)型目標(biāo)實現(xiàn)的影響系數(shù)較高;另一方面，組間結(jié)構(gòu)中，各個關(guān)鍵驅(qū)動力因子對于能源轉(zhuǎn)型系統(tǒng)中其他驅(qū)動力的影響程度分類節(jié)點數(shù)較多。因此，上述4個關(guān)鍵驅(qū)動力因子應(yīng)成為未來一段時間，中國繼續(xù)推進能源轉(zhuǎn)型工作的重中之重。

同時，得到政策建議具體如下：

一方面，雖然中國持續(xù)推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、新一輪電力體制改革以及能源生產(chǎn)與消費革命戰(zhàn)略，但囿于目前中國能源領(lǐng)域中仍存在市場建設(shè)不完整、制度安排不到位等問題，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展規(guī)劃、市場運營機制、企業(yè)變革速度等驅(qū)動力因子并未發(fā)揮其應(yīng)有的作用效果，存在轉(zhuǎn)型“利基”。技術(shù)支持因素、經(jīng)濟指導(dǎo)因素、制度保障因素和行為協(xié)調(diào)因素雖發(fā)揮了促進作用，但促進效果仍未達到發(fā)展預(yù)期。因此，如何正確統(tǒng)籌引導(dǎo)中國的能源可持續(xù)轉(zhuǎn)型，避免決策者和監(jiān)管者落入“塔西佗陷阱”，已然成為政府部門亟待解決的問題之一。

另一方面，中國尚未構(gòu)建一套比較科學(xué)合理的能源轉(zhuǎn)型效益效果評價體系，轉(zhuǎn)型路徑依賴及路徑創(chuàng)新工作仍無法可循、無理可依，轉(zhuǎn)型的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)仍需建立健全。發(fā)達工業(yè)化國家的成功經(jīng)驗即使可作為經(jīng)驗借鑒，但中國的資源稟賦、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、消費結(jié)構(gòu)與發(fā)達工業(yè)化國家存在明顯差異，轉(zhuǎn)型經(jīng)驗也無法生搬硬套。唯有在明確中國能源轉(zhuǎn)型驅(qū)動力結(jié)構(gòu)性特征的前提下，探索出一條適合于中國新時代發(fā)展特征的轉(zhuǎn)型之路，才能保證能源部門穩(wěn)定、有序、高質(zhì)量、可持續(xù)的發(fā)展，同時保證能源領(lǐng)域“不平衡不充分”的問題得到有效解決。

（編輯：劉照勝）

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AbstractIt is important for Chinas energy transition to stimulate multiple driving forces to produce orderly synergistic driving effect. It is necessary and realistic for the government to scientifically identify the driving forces of Chinas energy transition， analyze its structural characteristics and study the interaction between the driving forces when China implements ‘Loosing Regulation while Strengthening Supervision in Chinas energy sector. Based on that， the driving force structure of Chinas energy transition is selected as the research object. An analysis framework for structural characteristics of energy transition driving forces is constructed. Based on empirical research and data collection， both Structural Equation Model （SEM） and Chisquare Automatic Interaction Detection （CHAID） are used to study the endogenous reinforcement of the driving forces and the interfactor balance mechanism respectively. The structural characteristics of the driving forces of Chinas energy transition are systematically analyzed and explained. The research shows that： Firstly， the process of ‘endogenous reinforcing and ‘mechanism balancing of driving forces determines that the pathways of energy transition process are nonlinear， and an evaluation model of energy transition effect can be constructed by using the factor load in SEM as well as the correlation coefficient in CHAID. Secondly， the transition at the institutional level is the basis of Chinas energy sector， and the transitions at the technical， economic and behavioral levels are the boosts， which makes Chinas energy transition a bottomup induced institutional change， not a topdown mandatory change. Finally， the four aspects of technology penetration rate， cost & expense， incentive investment policy and corporate social responsibility are included as the focus of current Chinas energy transition. Meanwhile， the study also finds some phenomena that failed to achieve the development expectation： on the one hand， policy recommendations are put forward in view of the fact that the driving forces such as industrial restructuring， development planning， market operation mechanism and enterprise transformation speed did not play their due role; on the other hand， this study points out the way to evaluate the effectiveness of energy transition， and make decent transition objectives and standards.

Key wordsenergy transition; driving factor; intragroup factor structure; intergroup factor structure; characteristic analysis