江炎駿，許德友

（1.東莞市行政學(xué)院，廣東東莞 523083；2.廣東省社會(huì)科學(xué)院，廣東廣州 510635；3.廣東省委黨校，廣東廣州 510635）

一、引言

政治關(guān)系通常泛指私營(yíng)企業(yè)與政府部門之間的關(guān)聯(lián)，突出表現(xiàn)為企業(yè)及其主要控制人與擁有政治資源的（若干）個(gè)人或團(tuán)體之間所形成的一種隱性關(guān)系（劉凝霜，2016）。政治關(guān)系影響企業(yè)的政治合法性、關(guān)鍵資源獲取和企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，影響企業(yè)的生存和企業(yè)家財(cái)富的實(shí)現(xiàn)（張建君和張志學(xué)，2005）。

已有文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)政治行為對(duì)企業(yè)研發(fā)投入具有顯著影響（Czarnitzki and Toole，2007；Ozer and Markóczy，2010；蔡新蕾等，2013；Chen et al.，2011；袁建國(guó)等，2015；蔡地等，2014），企業(yè)的政治嵌入策略和黨組織建設(shè)能夠促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)投入活動(dòng)（何軒和馬駿，2018）。

作為民營(yíng)企業(yè)重要的政治行為，構(gòu)建政治關(guān)系是否能夠?qū)ρ邪l(fā)投入產(chǎn)生影響呢？本文以資源依賴觀和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角，基于第十次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，探討政治關(guān)系對(duì)民營(yíng)企業(yè)研發(fā)投入的影響，還研究了市場(chǎng)化、法制化在政治關(guān)系與研發(fā)投入關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

本文可能具有如下理論意義：第一，已有文獻(xiàn)揭示出企業(yè)政治行為對(duì)企業(yè)研發(fā)投入有顯著影響，本研究表明政治關(guān)系能夠顯著影響企業(yè)研發(fā)投入，這豐富了關(guān)于政治行為對(duì)研發(fā)投入影響的研究；第二，已有文獻(xiàn)規(guī)范性地分析了政治關(guān)系具有改善投資環(huán)境、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新等經(jīng)濟(jì)后果，本文實(shí)證檢驗(yàn)了政治關(guān)系對(duì)研發(fā)投入的影響，充實(shí)了關(guān)于政治關(guān)系經(jīng)濟(jì)后果的研究文獻(xiàn)。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）民營(yíng)企業(yè)政治關(guān)系的緣起和效應(yīng)

在等級(jí)排序?yàn)椤笆哭r(nóng)工商”的中國(guó)封建社會(huì)，商人長(zhǎng)期依附于官僚體系，成為縱橫官商兩界的“紅頂商人”是商人們所追求的境界。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有獲得經(jīng)營(yíng)合法性，基本不存在政治關(guān)系（北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院財(cái)經(jīng)法經(jīng)獎(jiǎng)學(xué)金班綜合課題組，2016）。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期，由于缺乏良好的價(jià)格體系和完善的法律制度，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到產(chǎn)權(quán)保護(hù)不明確和資源配置歧視的影響，建立在企業(yè)家和官員私人互惠基礎(chǔ)上的政治關(guān)聯(lián)起著非正式制度保護(hù)和幫助獲取政策性資源的作用（田利輝和張偉，2013）。政治關(guān)聯(lián)具有產(chǎn)權(quán)保護(hù)、突破管制壁壘、緩解金融抑制等效應(yīng)，但它同時(shí)妨礙了公平競(jìng)爭(zhēng)、抑制了創(chuàng)新活動(dòng)和核心能力建設(shè)（楊其靜，2011）。隨著改革的深入推進(jìn)，基本經(jīng)濟(jì)制度和現(xiàn)代市場(chǎng)體系日益完善，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在法治權(quán)益和資源進(jìn)入等方面受到的歧視逐漸消除，政治關(guān)聯(lián)的非正式制度保護(hù)作用正在減弱（何軒和馬駿，2018）。2012年以來(lái)，中央發(fā)起反腐行動(dòng)，官商利益互惠的政治關(guān)系舊格局被強(qiáng)力擊破。為塑造健康的政治關(guān)系，中央提出新型政商關(guān)系。新型政商關(guān)系優(yōu)化了政治生態(tài)，為資本的投資和發(fā)展提供了良性環(huán)境，使企業(yè)能夠?qū)Ｗ⒂诩夹g(shù)創(chuàng)新等提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的活動(dòng)（張國(guó)清等，2016；李永勝，2018）。

（二）企業(yè)政治行為與研發(fā)投入

企業(yè)政治行為包括政治游說(shuō)、政治關(guān)聯(lián)、院外活動(dòng)、政治捐款、選區(qū)建設(shè)等（Hillman et al.）。企業(yè)政治行為需要在特定領(lǐng)域大量投資，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)非常重要，因此受到企業(yè)家的廣泛重視。學(xué)者們對(duì)企業(yè)政治行為與研發(fā)投入的關(guān)系進(jìn)行了探討，實(shí)證研究了政治關(guān)聯(lián)等特定政治行為對(duì)研發(fā)投入的影響。

部分學(xué)者的研究對(duì)企業(yè)政治行為促進(jìn)研發(fā)投入的觀點(diǎn)予以支持。Czarnitzki and Toole（2007）的研究表明，企業(yè)政治行為能夠促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入。Ozer and Markóczy（2010）研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)制造業(yè)企業(yè)的政治行為促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。蔡新蕾等（2013）研究指出，企業(yè)政治行為的合法性機(jī)制可以幫助企業(yè)提高聲譽(yù)，獲取創(chuàng)新資源，降低創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。另一些學(xué)者卻得出企業(yè)政治行為對(duì)研發(fā)投入具有消極影響的結(jié)論。袁建國(guó)等（2015）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的政治資源具有妨礙技術(shù)創(chuàng)新的詛咒效應(yīng)。Chen et al.（2011）、楊其靜（2010）、陳爽英等（2010）研究指出，政治關(guān)聯(lián)誘導(dǎo)企業(yè)甘愿淪為低端行業(yè)或者產(chǎn)品的生產(chǎn)者，為獲取和維持政治關(guān)聯(lián)付出的尋租成本會(huì)擠占研發(fā)資源。

由此可見，現(xiàn)有文獻(xiàn)并沒(méi)有得出企業(yè)政治行為與研發(fā)投入關(guān)系的一致性結(jié)論，企業(yè)政治行為對(duì)研發(fā)投入的作用具有雙重性。作為重要的政治行為，政治關(guān)系能否提升研發(fā)投入取決于行為的合法性、對(duì)創(chuàng)新資源的動(dòng)員效應(yīng)等諸多因素，也與企業(yè)政治行為的外部制度環(huán)境有關(guān)。

（三）政治關(guān)系與研發(fā)投入

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，作為開放的系統(tǒng)，任何組織都需要從外部環(huán)境獲取所需要的資源，沒(méi)有組織是自給的。研發(fā)投入是典型的長(zhǎng)期投資活動(dòng)，投入大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，面臨較大不確定性，對(duì)資源稟賦的需求較高，很少有企業(yè)具備研發(fā)投入所必需的全部資源和技術(shù)（楊震寧等，2016）。

按照新型政商關(guān)系的要求，政治關(guān)系既強(qiáng)調(diào)企業(yè)家要“遵紀(jì)守法辦企業(yè)、光明正大搞經(jīng)營(yíng)”，又強(qiáng)調(diào)企業(yè)家要“講真話，說(shuō)實(shí)情，建諍言”（張國(guó)清等，2016），這符合當(dāng)前推進(jìn)法治經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化治理體系的政策環(huán)境，構(gòu)建健康的政治關(guān)系是具備合法性標(biāo)準(zhǔn)的政治行為。政治合法性機(jī)制可以幫助企業(yè)提高社會(huì)地位并得到社會(huì)認(rèn)可，在一定程度上有利于提高技術(shù)效率（Tornikoski and Newbert，2007）。通過(guò)構(gòu)建政治關(guān)系，企業(yè)增強(qiáng)了政治合法性，從而對(duì)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生影響。

首先，通過(guò)構(gòu)建政治關(guān)系，企業(yè)獲?。╝ccess to）與調(diào)動(dòng)（mobilize）創(chuàng)新所需資源的能力更強(qiáng)（Zimmerman and Zeitz，2002）。通過(guò)構(gòu)建政治關(guān)系，企業(yè)可以更加及時(shí)、準(zhǔn)確地了解政策導(dǎo)向，獲取技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)惠政策信息，這能夠幫助企業(yè)更充分地利用優(yōu)惠政策和市場(chǎng)供求信息（梁雄軍等，2004），從而提升企業(yè)投入研發(fā)活動(dòng)的積極性。在沒(méi)有更有效的信號(hào)顯示時(shí)，外部資源擁有者更加信任具備政治合法性的企業(yè)（曾楚宏等，2009）。政治關(guān)系能夠增強(qiáng)企業(yè)聲譽(yù)，而聲譽(yù)的信號(hào)功能降低了信息不對(duì)稱，使得企業(yè)更容易獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的關(guān)注并獲得由此帶來(lái)的創(chuàng)新過(guò)程管理經(jīng)驗(yàn)（Nanda and Rhodes，2013），增加了研發(fā)活動(dòng)成功的概率。

其次，通過(guò)政治關(guān)系獲得的政治合法性能夠降低企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的不確定性。技術(shù)研發(fā)是高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，創(chuàng)新對(duì)不確定性非常敏感。政治關(guān)系的合法性效應(yīng)可以幫助企業(yè)提高在供應(yīng)商、合作者、消費(fèi)者中的地位，在與其他企業(yè)打交道時(shí)更易被信賴（蔡新蕾等，2013）。企業(yè)政治合法性行為還會(huì)降低不確定性對(duì)新產(chǎn)品上市的影響，促進(jìn)企業(yè)增加創(chuàng)新投入（Tornikoski and Newbert，2007）。

最后，企業(yè)通過(guò)構(gòu)建健康的政治關(guān)系增強(qiáng)了政治合法性，將減少用于建立政治關(guān)聯(lián)的尋租費(fèi)用支出，從而增加與尋租支出有替代效應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新支出。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和反腐敗高壓態(tài)勢(shì)下，構(gòu)建健康的政治關(guān)系成為合法性的政治行為（張國(guó)清等，2016），建立政治關(guān)聯(lián)的政治和法律風(fēng)險(xiǎn)極大且政策性資源效應(yīng)減弱（何軒和馬駿，2018），企業(yè)將減少用于建立政治關(guān)聯(lián)的尋租支出，而技術(shù)創(chuàng)新和政治關(guān)聯(lián)是替代性的資源配置關(guān)系（黨力等，2015），技術(shù)創(chuàng)新投入由此而獲得增加。

據(jù)此，本文提出第一個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：政治關(guān)系與研發(fā)投入存在正相關(guān)關(guān)系。

（四）政治關(guān)系、制度與研發(fā)投入

按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新的成功以制度變遷為前提，而制度變遷的效率很大程度上取決于正式制度與非正式制度的結(jié)合狀態(tài)（袁慶明，2005）。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革是分權(quán)式改革，各地制度變遷節(jié)奏不一致。企業(yè)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)面臨不同的制度環(huán)境，研發(fā)投入水平與正式制度和政治關(guān)系等非正式制度的結(jié)合狀態(tài)緊密相連。

在市場(chǎng)化、法制化程度較低的地區(qū)，民營(yíng)企業(yè)受到產(chǎn)權(quán)保護(hù)薄弱和不公平競(jìng)爭(zhēng)的困擾，企業(yè)通過(guò)政治關(guān)聯(lián)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)和政策偏袒效應(yīng)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（田利輝和張偉，2013）。薄弱的市場(chǎng)、法制環(huán)境和政治關(guān)聯(lián)構(gòu)成了耦合而低效的制度安排，以合法性為基礎(chǔ)的政治關(guān)系則與薄弱的市場(chǎng)、法制環(huán)境相沖突，導(dǎo)致政治關(guān)系促進(jìn)研發(fā)投入的政治合法性機(jī)制效應(yīng)難以發(fā)揮作用。

在市場(chǎng)化、法制化程度較高的地區(qū)，建立在尋租基礎(chǔ)上的政治關(guān)聯(lián)與正式制度相沖突，合法性的政治行為則與致力于保護(hù)、激勵(lì)合法行為的正式制度相耦合。在依法治國(guó)戰(zhàn)略推動(dòng)下，官員腐敗受到嚴(yán)格整治，一個(gè)官員落馬后往往牽連出一群關(guān)聯(lián)的企業(yè)家（北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院財(cái)經(jīng)法經(jīng)獎(jiǎng)學(xué)金班綜合課題組，2016）。隨著市場(chǎng)環(huán)境、法制環(huán)境的改善，健康的政治關(guān)系獲得各級(jí)政府的推崇和鼓勵(lì)，企業(yè)構(gòu)建政治關(guān)系的合法性機(jī)制效應(yīng)更加強(qiáng)化，政治關(guān)系具有更強(qiáng)的獲取與調(diào)動(dòng)創(chuàng)新資源功能和聲譽(yù)信號(hào)功能，政治關(guān)系對(duì)研發(fā)投入的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

據(jù)此，本文提出第二個(gè)假設(shè)：

假設(shè)2a：地區(qū)市場(chǎng)化程度越高，政治關(guān)系與研發(fā)投入的正相關(guān)關(guān)系越強(qiáng)。

假設(shè)2b：地區(qū)法制化程度越高，政治關(guān)系與研發(fā)投入的正相關(guān)關(guān)系越強(qiáng)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選取

本文數(shù)據(jù)來(lái)自2012年第十次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查，該調(diào)查是由中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、國(guó)家工商行政管理總局、中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)民（私）營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)組成課題組，依托各省、自治區(qū)、直轄市工商局和工商聯(lián)的力量完成的。調(diào)研對(duì)象涵蓋農(nóng)林牧漁業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、電力煤氣水、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸、信息服務(wù)、批發(fā)零售、住宿餐飲、金融、房地產(chǎn)、租賃、科研技術(shù)、公共設(shè)施、居民服務(wù)、教育、衛(wèi)生、文化體育、公共管理19個(gè)行業(yè)。調(diào)查采取多階段抽樣方式，按全國(guó)私營(yíng)企業(yè)戶數(shù)5.5‰比例抽樣，共發(fā)放5500份問(wèn)卷，回收有效問(wèn)卷5073份，回收率為92.2%。在剔除包含明顯異?；蛉笔У挠^測(cè)值后，最終進(jìn)入分析的企業(yè)樣本共有3870家。

（二）變量測(cè)量

1.因變量

研發(fā)投入是本研究的因變量。參照陳爽英等（2010）、陳德球和鐘昀珈（2011）的研究，同時(shí)采用研發(fā)強(qiáng)度和研發(fā)規(guī)模作為企業(yè)研發(fā)投入的測(cè)量指標(biāo)。具體地，研發(fā)強(qiáng)度采用研發(fā)支出占總投資的比重來(lái)表示，研發(fā)規(guī)模則采用研發(fā)支出金額的自然對(duì)數(shù)來(lái)表示。

2.自變量

本研究以政治關(guān)系健康指數(shù)來(lái)衡量政治關(guān)系的健康程度。參照聶輝華等（2018）發(fā)布的《中國(guó)城市政商關(guān)系排行榜2017》構(gòu)建政治關(guān)系健康指數(shù)指標(biāo)體系，將政治關(guān)系健康指數(shù)細(xì)分為親近指數(shù)和清白指數(shù)。政治關(guān)系健康指數(shù)越高，政治關(guān)系越健康。

本文利用第十次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)的問(wèn)卷指標(biāo)，構(gòu)建政治關(guān)系指標(biāo)體系。借鑒聶輝華等（2018）的做法，根據(jù)專家法確定指標(biāo)權(quán)重，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，對(duì)逆指標(biāo)進(jìn)行正向化處理?？紤]到“清白”的問(wèn)題在反腐運(yùn)動(dòng)中得到較大程度解決而“親近”的問(wèn)題尚待破解（聶輝華等，2018），本文將“親近”“清白”兩個(gè)方面的指標(biāo)權(quán)重分別設(shè)為60%和40%；在“親近”方面，政商溝通、建言獻(xiàn)策兩項(xiàng)是關(guān)鍵所在，均設(shè)為25%的權(quán)重，支持地方發(fā)展權(quán)重設(shè)為10%；在“清白”方面，由于廉潔自律測(cè)量存在誤差，爭(zhēng)議性較大，故設(shè)權(quán)重為10%，將遵紀(jì)守法權(quán)重設(shè)為30%。以黨組織建設(shè)、工商聯(lián)會(huì)員兩個(gè)指標(biāo)來(lái)定量描述政商溝通，以人大代表、政協(xié)委員指標(biāo)來(lái)定量描述建言獻(xiàn)策，以緩解社會(huì)就業(yè)壓力、公益事業(yè)捐贈(zèng)兩個(gè)指標(biāo)來(lái)定量描述支持地方發(fā)展，以反行賄指標(biāo)來(lái)定量描述廉潔自律（劉錦和張三保，2018），以購(gòu)買強(qiáng)制性社會(huì)保險(xiǎn)的員工占比、簽訂個(gè)人勞動(dòng)合同員工占比兩個(gè)指標(biāo)來(lái)定量描述遵紀(jì)守法。

表1 政治關(guān)系健康指數(shù)指標(biāo)體系

指標(biāo)處理和數(shù)據(jù)加總的過(guò)程如下：第一步，對(duì)逆指標(biāo)進(jìn)行正向化處理，即用1除以原指標(biāo)；第二步，對(duì)所有三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理；第三步，對(duì)二級(jí)指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行簡(jiǎn)單平均，形成二級(jí)指標(biāo)得分，并對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化；第四步，對(duì)二級(jí)指標(biāo)加權(quán)求和，形成一級(jí)指標(biāo)得分，并對(duì)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化；第五步，對(duì)一級(jí)指標(biāo)加權(quán)求和，并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，產(chǎn)生“政治關(guān)系健康指數(shù)”。

3.調(diào)節(jié)變量和控制變量

本文的調(diào)節(jié)變量為市場(chǎng)化程度和法制化程度。參照已有文獻(xiàn)的做法，以王小魯?shù)龋?017）發(fā)布的市場(chǎng)化指數(shù)體系中的市場(chǎng)化、法制化指標(biāo)來(lái)衡量我國(guó)各地區(qū)的市場(chǎng)化、法制化程度。

本文設(shè)定企業(yè)家、企業(yè)兩個(gè)層面的控制變量。企業(yè)家層面的控制變量包括企業(yè)家的性別、年齡、受教育程度。企業(yè)層面的控制變量包括企業(yè)成立年限、企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、是否改制、重大決策權(quán)、行業(yè)類型。

因變量、自變量、調(diào)節(jié)變量和控制變量的說(shuō)明如表2。

表2 變量測(cè)量與定義

注：市場(chǎng)化程度、法制化程度數(shù)據(jù)取自于《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2016）》（王小魯?shù)龋?017），其余數(shù)據(jù)來(lái)源于第十次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)。

（三）研究方法

采取普通最小二乘法（OLS）估計(jì)政治關(guān)系健康指數(shù)對(duì)研發(fā)投入強(qiáng)度、研發(fā)投入規(guī)模的影響以及市場(chǎng)化、法制化程度的調(diào)節(jié)作用。參照溫忠麟等（2005）的做法，在調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)中，以自變量和調(diào)節(jié)變量交互項(xiàng)的顯著性來(lái)判斷調(diào)節(jié)效應(yīng)是否成立，對(duì)交互項(xiàng)中的自變量和調(diào)節(jié)變量進(jìn)行數(shù)據(jù)中心化處理，以克服可能存在的多重共線性問(wèn)題。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）相關(guān)性分析

表3顯示了本文主要變量的相關(guān)系數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)差。由表3可見，政治關(guān)系健康指數(shù)與研發(fā)投入強(qiáng)度和研發(fā)投入規(guī)模均顯著正相關(guān)。控制變量中，企業(yè)家性別、企業(yè)家年齡、受教育程度、企業(yè)成立年限、企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、是否改制均與研發(fā)投入變量顯著正相關(guān)，重大決策權(quán)則與研發(fā)投入變量顯著負(fù)相關(guān)。

表3 主要變量的相關(guān)系數(shù)

注：*、**、*** 分別表示10%、5%和1%的顯著性水平。

（二）回歸分析

采用STATA12.0進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，以檢驗(yàn)前文假設(shè)。所有回歸方程均進(jìn)行了多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果表明方差擴(kuò)大因子（VIF）均低于5，不存在多重共線性問(wèn)題。模型（1）和模型（4）顯示，政治關(guān)系健康指數(shù)對(duì)研發(fā)投入強(qiáng)度和研發(fā)投入規(guī)模的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正，表明政治關(guān)系健康指數(shù)能夠顯著影響企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度和研發(fā)投入規(guī)模。實(shí)證結(jié)果表明，政治關(guān)系健康指數(shù)越高，則企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度越大、研發(fā)投入規(guī)模越大，假設(shè)1得到驗(yàn)證。

表4 政治關(guān)系健康指數(shù)與研發(fā)投入的回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤差，*、**、*** 分別表示10%、5%和1%的顯著性水平。

模型（2）和模型（5）顯示，市場(chǎng)化程度與政治關(guān)系健康指數(shù)交互項(xiàng)的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正，表明市場(chǎng)化程度在政治關(guān)系健康指數(shù)與研發(fā)投入強(qiáng)度以及政治關(guān)系健康指數(shù)與研發(fā)投入規(guī)模中均存在調(diào)節(jié)作用，隨著市場(chǎng)化程度提高，政治關(guān)系健康指數(shù)促進(jìn)研發(fā)投入的作用更強(qiáng)，假設(shè)2a得到驗(yàn)證。模型（3）和模型（6）顯示，法制化程度與政治關(guān)系健康指數(shù)交互項(xiàng)的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著為正，表明法制化程度在政治關(guān)系健康指數(shù)與研發(fā)投入強(qiáng)度以及政治關(guān)系健康指數(shù)與研發(fā)投入規(guī)模中均存在調(diào)節(jié)作用，隨著法制化程度提高，政治關(guān)系健康指數(shù)促進(jìn)研發(fā)投入的作用更強(qiáng)，假設(shè)2b得到驗(yàn)證。

表4各回歸模型的控制變量中，企業(yè)規(guī)模變量均是正向顯著的，原因在于高風(fēng)險(xiǎn)、高投入特征使研發(fā)投入需要強(qiáng)大的資金實(shí)力為保障，企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)越具有投入研發(fā)活動(dòng)的實(shí)力；重大決策權(quán)變量則是負(fù)向顯著的，原因在于重大決策權(quán)由企業(yè)家本人作出是家族控制的重要衡量指標(biāo)，而家族控制企業(yè)更具有短時(shí)逐利的特征（宋麗紅和李新春，2013），不利于企業(yè)投入研發(fā)活動(dòng)。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了提高穩(wěn)健性，采用研發(fā)投入決策（進(jìn)行了研發(fā)投資為1，否則為0）來(lái)度量因變量。由于研發(fā)投入決策是離散型變量，回歸模型采用logit模型，回歸結(jié)果如表5所示。

表5 政治關(guān)系健康指數(shù)與研發(fā)投入的穩(wěn)健性回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤差，*、**、*** 分別表示10%、5%和1%的顯著性水平。

模型（7）顯示，政治關(guān)系健康指數(shù)對(duì)研發(fā)投入決策的回歸系數(shù)顯著為正，表明政治關(guān)系健康指數(shù)能夠顯著正向影響研發(fā)投入決策，假設(shè)1仍得到支持。模型（8）顯示，市場(chǎng)化程度與政治關(guān)系健康指數(shù)交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正，表明市場(chǎng)化程度在政治關(guān)系健康指數(shù)與研發(fā)投入決策中存在正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)2a仍得到支持。模型（9）顯示，法制化程度與政治關(guān)系健康指數(shù)交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正，表明法制化程度在政治關(guān)系健康指數(shù)與研發(fā)投入決策中存在正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)2b仍得到支持。穩(wěn)健性回歸結(jié)果支持了假設(shè)1、假設(shè)2a和假設(shè)2b，研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

五、研究結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文以資源依賴觀和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角，基于第十次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，在構(gòu)建政治關(guān)系指標(biāo)體系和計(jì)算政治關(guān)系健康指數(shù)的基礎(chǔ)上，探討政治關(guān)系對(duì)研發(fā)投入的影響，還探討了市場(chǎng)化、法制化在政治關(guān)系與研發(fā)投入中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究結(jié)果表明，政治關(guān)系健康指數(shù)顯著促進(jìn)了民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，這種效應(yīng)隨著市場(chǎng)化、法制化程度提高而得到增強(qiáng)。

（二）研究啟示

一是進(jìn)一步彰顯中央推進(jìn)構(gòu)建政府與民營(yíng)企業(yè)間健康的政治關(guān)系的重要意義。已有文獻(xiàn)指出構(gòu)建健康的政治關(guān)系具有提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等效應(yīng)，本文的實(shí)證研究表明，構(gòu)建健康的政治關(guān)系，能夠引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)將資源投入到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，顯著促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入，有利于企業(yè)創(chuàng)新主體地位的發(fā)揮，也有利于將創(chuàng)新發(fā)展理念貫穿到企業(yè)的生產(chǎn)管理實(shí)踐，使民營(yíng)企業(yè)的行為策略與國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，這將進(jìn)一步堅(jiān)定民營(yíng)企業(yè)積極參與構(gòu)建健康政治關(guān)系的信心和決心，進(jìn)一步彰顯了構(gòu)建健康政治關(guān)系的重大價(jià)值。

二是為民營(yíng)企業(yè)踐行健康的政治關(guān)系提供了可借鑒的指標(biāo)體系。對(duì)民營(yíng)企業(yè)而言，將健康的政治關(guān)系落實(shí)到具體的管理實(shí)踐非常重要，這需要一套可操作的指標(biāo)體系。本文初步構(gòu)建了民營(yíng)企業(yè)層面的政治關(guān)系健康指數(shù)指標(biāo)體系，具有一定的管理實(shí)踐啟示。例如，民營(yíng)企業(yè)可加強(qiáng)黨組織建設(shè)，以黨組織作為企業(yè)與黨委、政府溝通交流的平臺(tái)；積極投身地方公益事業(yè)，發(fā)揮“就業(yè)容納器”功能，以“支持地方發(fā)展”；堅(jiān)決抵制商業(yè)行賄，踐行“潔身自好、走正道”；與每一位員工簽訂個(gè)人勞動(dòng)合同，自覺(jué)為員工購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)，守住“遵紀(jì)守法辦企業(yè)”的底線。本研究有利于民營(yíng)企業(yè)將健康的政治關(guān)系轉(zhuǎn)化為具體的管理實(shí)踐活動(dòng)，促進(jìn)健康的政治關(guān)系實(shí)現(xiàn)從新理念到新實(shí)踐的跨越。

三是完善的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境能夠強(qiáng)化健康政治關(guān)系的研發(fā)促進(jìn)效應(yīng)。作為非正式制度，健康的政治關(guān)系與完善的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境相耦合，政治關(guān)系的合法性機(jī)制效應(yīng)在完善的市場(chǎng)化、法制化環(huán)境中更加明顯。本研究表明，隨著市場(chǎng)化、法制化程度的提高，政治關(guān)系對(duì)民營(yíng)企業(yè)研發(fā)投入的促進(jìn)作用更強(qiáng)。如果一家企業(yè)擁有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的愿景，不愿從事尋租活動(dòng)而又堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的導(dǎo)向，則有必要在企業(yè)能力所及的范圍內(nèi)遷址到市場(chǎng)化、法制化程度更高的地區(qū)，如此，則企業(yè)可以為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)尋找到更優(yōu)的制度環(huán)境，這也是科技型中小企業(yè)在制度環(huán)境完善地區(qū)扎堆、優(yōu)秀企業(yè)不斷騰挪地址的重要起因。因此，為了增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)構(gòu)建健康的政治關(guān)系的創(chuàng)新效應(yīng)，地方政府應(yīng)努力提升本地區(qū)的市場(chǎng)化、法制化程度，進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境。

（三）研究局限和未來(lái)研究方向

本文僅在政治關(guān)系實(shí)證研究方面做出了初步探索，還具有較大局限。一方面，本文構(gòu)建的政治關(guān)系健康指數(shù)指標(biāo)體系并不全面。本文基于第十次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的問(wèn)卷指標(biāo)來(lái)構(gòu)建政治關(guān)系指標(biāo)體系，但該調(diào)查的問(wèn)卷指標(biāo)數(shù)量有限，難以覆蓋健康政治關(guān)系的主要內(nèi)容。例如，建立黨組織、成為工商聯(lián)會(huì)員并不是一般小微民營(yíng)企業(yè)能做到的，對(duì)小微民營(yíng)企業(yè)而言，通過(guò)加入商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)與地方黨委和政府溝通交流和建言是更可行的選擇，但是第十次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷并沒(méi)有反映商（協(xié)）會(huì)情況的指標(biāo)。另一方面，本文僅探討了市場(chǎng)化、法制化的調(diào)節(jié)效應(yīng)，沒(méi)有探討公司治理、企業(yè)文化等因素的作用，對(duì)政治關(guān)系促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入的作用機(jī)制挖掘不夠深入。

未來(lái)研究可利用更全面的數(shù)據(jù)庫(kù)或自行設(shè)計(jì)問(wèn)卷，以更科學(xué)、更準(zhǔn)確地構(gòu)建政治關(guān)系健康指數(shù)指標(biāo)體系。學(xué)者們可深入挖掘政治關(guān)系促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，政治關(guān)系的影響因素及更多經(jīng)濟(jì)后果等研究方向也值得深入探討。