魏 帥，黃光球，聶興信

(西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055)

目前，關(guān)于礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者多從稅費(fèi)制度和利益博弈兩個(gè)角度進(jìn)行了研究。張炎治，魏曉平[1]認(rèn)為資源稅費(fèi)制度的設(shè)計(jì)缺陷是導(dǎo)致政府和企業(yè)資源利益分配錯(cuò)位的根本原因。陳占鋒[2]認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)者存在一種不合理的利益格局。王小萍[3]從法律角度認(rèn)為應(yīng)重構(gòu)礦產(chǎn)資源利益公平分配法律制度體系。周丹，熊華丹[4]認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)對(duì)礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅進(jìn)行改革。王承武[5]認(rèn)為必須建立礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分享機(jī)制。劉春學(xué)，李連舉[6]利用博弈理論和方法，構(gòu)建了礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)和礦區(qū)居民之間的不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型。傅建球，徐運(yùn)保[7]指出了農(nóng)村礦產(chǎn)資源開發(fā)中存在的利益分配扭曲問題。文獻(xiàn)[8]從政府制定政策的角度實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源利益的合理分配。相關(guān)研究多是基于分配制度、調(diào)整對(duì)策等方面展開研究，對(duì)合理改進(jìn)礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配體系具有較好的促進(jìn)作用。但如何量化礦產(chǎn)資源開發(fā)各利益相關(guān)方之間的利益分配，有效解決利益分配不均及利益沖突問題，還有待深入研究。

1 相關(guān)理論文獻(xiàn)綜述

Shapley值法是由美國(guó)對(duì)策論專家LloydShapley提出的解決多人合作對(duì)策模型，常用于解決利益分配問題。徐秋爽，穆麗運(yùn)用Shapley值法解決配送問題的利益分配。盛松濤考慮到合作成員貢獻(xiàn)度對(duì)利益分配的影響。付秋芳構(gòu)建了一個(gè)更合理的Shapley-RIEP模型。國(guó)外學(xué)者Yoshio Kamijo對(duì)Shapley值法成本分?jǐn)偰Ｐ瓦M(jìn)行改進(jìn)。Conrado Manuel考慮了合作博弈中中立人員對(duì)Shapley值利益分配的影響[9]。綜上，Shapley值法沒有考慮各種影響因素對(duì)利益分配的影響，實(shí)際應(yīng)用中需考慮各因素建立權(quán)重體系對(duì)Shapley值分配結(jié)果進(jìn)行修正，使分配結(jié)果更符合實(shí)際情況更合理。

本文的研究思路是：首先界定礦產(chǎn)資源開發(fā)核心利益相關(guān)者，制定礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配準(zhǔn)則，然后構(gòu)建核心利益相關(guān)者合作博弈與Shapley值法模型。本文的特色之處是：綜合考慮礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配的影響因素，運(yùn)用熵權(quán)法和理想點(diǎn)原理，對(duì)傳統(tǒng)的Shapley值的利益分配模型進(jìn)行修正，結(jié)合礦產(chǎn)資源開發(fā)實(shí)際案例優(yōu)化利益分配策略。

2 礦產(chǎn)資源開發(fā)核心利益相關(guān)者界定

依據(jù)Freelman關(guān)于利益相關(guān)者的概念[10]，根據(jù)在礦產(chǎn)資源開發(fā)中發(fā)揮的作用和利益相關(guān)的程度不同，把利益相關(guān)者分類(見表1)。在企業(yè)為責(zé)任主體、經(jīng)營(yíng)主體、受益主體的傳統(tǒng)礦產(chǎn)資源開發(fā)模式下，政府、礦業(yè)企業(yè)、礦區(qū)居民是礦產(chǎn)資源開發(fā)的核心利益相關(guān)者，本文提出政府、礦業(yè)企業(yè)、礦區(qū)居民三方聯(lián)合進(jìn)行礦產(chǎn)資源開發(fā)的“屬地聯(lián)席”新模式，即“政府有償出讓礦產(chǎn)資源，礦業(yè)企業(yè)主體經(jīng)營(yíng)開發(fā)，礦區(qū)居民直接有效參與開發(fā)，三方共同參與經(jīng)濟(jì)利益分配”模式。核心利益相關(guān)者是是本文的研究對(duì)象，其在追求自身利益時(shí)，會(huì)產(chǎn)生利益沖突，而確保礦產(chǎn)資源開發(fā)順利實(shí)施的關(guān)鍵在于制定科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)利益分配策略。

表1 礦產(chǎn)資源開發(fā)的利益相關(guān)者

基于互利共贏、收益與投入、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)稱、公平兼顧效率的原則進(jìn)行礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配。

3 合作博弈模型及Shapley值法利益分配模型構(gòu)建

礦產(chǎn)資源開發(fā)及利益分配問題，可視為政府、企業(yè)企業(yè)、礦區(qū)居民三方進(jìn)行合作博弈的問題。合作博弈由局中人集合和特征函數(shù)這兩個(gè)基本要素構(gòu)成[11]。局中人集合由對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)過程有影響的獨(dú)立利益主體構(gòu)成，這個(gè)集合中的元素稱為局中人[12]。假設(shè)某礦產(chǎn)資源開發(fā)中有n個(gè)利益主體，用集合N={1，2………n}表示，每一個(gè)利益主體看作一個(gè)局中人。本文把礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)者合作后取得的總收益定義為特征函數(shù)[13]。

設(shè)集合N={1，2……n}，如果對(duì)于N的任意子集S都對(duì)應(yīng)一個(gè)實(shí)值函數(shù)V(S)，滿足V(Φ)=0，利益相關(guān)方不相互合作時(shí)，不會(huì)取得收益。V(S1∪S2)≥V(S1)+V(S2)(其中S1與S2相交為空集)，利益相關(guān)者合作獲得的收益大于不合作獲得的收益。此時(shí)稱[N，V]為n人合作對(duì)策，V為對(duì)策的特征函數(shù)[14]。

Shapley值法是沙利提出的用于解決多人合作對(duì)策問題的一種數(shù)學(xué)模型。設(shè)合作博弈的集合I={1，2………}，對(duì)于其子集S對(duì)應(yīng)一個(gè)函數(shù)V(S)，第i位合作伙伴從聯(lián)盟中獲得的收益為φi，公式如下：

[v(s)-v(s/i)]，(i=1，2……n)

(1)

4 基于熵權(quán)法的Shapley值修正

4.1 考量多重因素影響貢獻(xiàn)度的Shapley值修正分析

Shapley值考慮到了各成員對(duì)合作的邊際貢獻(xiàn)，避免了平均分配的弊端，但是默認(rèn)各成員風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)均等，都為1/n，但實(shí)際上在礦產(chǎn)資源開發(fā)的過程中，各成員風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、投資比重、自身的創(chuàng)新能力、任務(wù)執(zhí)行度各不相同，而且對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)的利益分配有重要影響。需要綜合考慮多種因素，對(duì)Shapley值進(jìn)行調(diào)整。因?yàn)榈V產(chǎn)資源開發(fā)利用具有風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)[16，17]。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)指標(biāo)本文在前人研究基礎(chǔ)上從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)能力風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)[18]，見表2。礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中需要投入很多資金人力物力[19]，礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)者具備創(chuàng)新能力[20]。本文借鑒《基于競(jìng)合策略的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)及收益分配分析》關(guān)于創(chuàng)新能力的相關(guān)指標(biāo)，見表3。任務(wù)執(zhí)行度體現(xiàn)各利益相關(guān)者在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中，對(duì)各類任務(wù)指標(biāo)的執(zhí)行程度[21]。

表2 礦產(chǎn)資源開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

表3 礦產(chǎn)資源開發(fā)成員創(chuàng)新能力指標(biāo)

考量以上多重因素對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)的影響及貢獻(xiàn)度，建立基于多重因素影響及貢獻(xiàn)度的Shapley值修正模型，如圖1所示。

圖1 基于多重因素影響及貢獻(xiàn)度的Shapley值修正模型

4.2 基于熵權(quán)法的Shapley值修正

本文采用客觀的熵權(quán)法確定權(quán)重。

4.2.1 修正矩陣計(jì)算與處理

參考孫世民[22]的研究建立如下模型：設(shè)礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配修正因素集合為J={1，2…n}，第i個(gè)成員關(guān)于第j個(gè)修正因素測(cè)度值為aij(i=1，2…m，j=1，2…n)，修正矩陣為A=(aij)m×n。進(jìn)行如下規(guī)范化處理：

規(guī)范化后的利益分配矩陣為B=(bij)m×n。

4.2.2 修正權(quán)重的確定

采用熵權(quán)法計(jì)算修正權(quán)重[23]。設(shè)有m個(gè)成員，n個(gè)修正因素(評(píng)價(jià)指標(biāo))，第j個(gè)指標(biāo)下對(duì)應(yīng)指標(biāo)比重為Pij，

第j個(gè)指標(biāo)的熵值為：

第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重為：

4.2.3 修正系數(shù)的確定

5 實(shí)例研究

收益分配主體是指在某種前提條件下獲得相應(yīng)份額利益的社會(huì)群體或團(tuán)體，主要有政府，企業(yè)，礦區(qū)居民[26]。根據(jù)進(jìn)行收益情況調(diào)研及并對(duì)歷史開發(fā)所收集相關(guān)數(shù)據(jù)的進(jìn)行整理，得到下表數(shù)據(jù)，各成員單獨(dú)和組合開發(fā)的利益分配情況分析已知。政府，礦業(yè)企業(yè)，礦區(qū)居民分別用1，2，3分別表示，單獨(dú)和組合開發(fā)的利益分配情況見表4。Shapley值法利益分配額的確定和計(jì)算過程如下：

表4 利益分配表(萬元)

注：數(shù)據(jù)選自 《基于Shapley值法的礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)者利益分配博弈分析》的計(jì)算。

表5 利益相關(guān)者政府的利益分配值

由Shapley值模型計(jì)算可得，政府的利益分配值為：φ1(v)=100/3+200/6+160/6+240/3=173(萬元)，同理可得企業(yè)的利益分配值φ2(v)=93(萬元)，礦區(qū)居民利益分配值φ3(v)=54(萬元)。通過向礦業(yè)領(lǐng)域?qū)＜野l(fā)問卷，請(qǐng)專家從風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、投資比重、創(chuàng)新能力、任務(wù)執(zhí)行度幾個(gè)方面對(duì)政府，礦業(yè)企業(yè)，礦區(qū)居民三方對(duì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到各修正因素的測(cè)度值，修正因素的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)見表6。

表6 修正因素的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

運(yùn)用熵權(quán)法計(jì)，據(jù)上文公式算各修正因素的熵值和權(quán)重見表7。

根據(jù)上述公式和方法計(jì)算修正系數(shù)和修正額見表8。

修正結(jié)果表明，修正后的利益值仍然比三方核心利益相關(guān)者單獨(dú)開發(fā)礦產(chǎn)資源所獲得的收益要大，符合合作開發(fā)的參與約束前提條件。由于政府擁有的自身資源優(yōu)勢(shì)，單純從貢獻(xiàn)度角度，獲得了較大收益。綜合考慮幾個(gè)修正因素以后，政府由于體制原因，不能承擔(dān)太大風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新能力有限，而企業(yè)屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好型，善于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，勇于創(chuàng)新，居民承擔(dān)環(huán)境破壞等較多風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)和居民利益分配有所增加，政府利益分配有所減少。

表8 修正過程計(jì)算結(jié)果統(tǒng)計(jì)表

6 結(jié) 語

考慮到各合作成員的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，投資比重、創(chuàng)新能力和任務(wù)執(zhí)行度因素，計(jì)算出各因素的熵值和權(quán)重，并計(jì)算出各成員的修正系數(shù)，對(duì)傳統(tǒng)Shapley值法利益分配進(jìn)行修正。采用多因素視角下考慮貢獻(xiàn)度的利益分配方式，應(yīng)用在礦產(chǎn)資源合作開發(fā)利益分配中，對(duì)各方原有利益分配額度進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化，使利益分配更加科學(xué)合理，能對(duì)利益相關(guān)方起到更好的激勵(lì)作用，為礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配提供了方法借鑒。但是運(yùn)用該方法也存在不足，需要測(cè)算成員在各種合作組合情況下的收益值，以確定各成員的邊際貢獻(xiàn)值。