褚爾康

（太原理工大學(xué) 習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想研究中心，山西 太原 030600）

從新時(shí)代中國特色社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的總體布局來看，深化國家監(jiān)察機(jī)構(gòu)改革，可以稱得上是一場系統(tǒng)性、整體性、重構(gòu)性的重大制度變革，力度規(guī)模之大、涉及范圍之廣、觸及利益之深，在我國政治體制建設(shè)和改革歷史上前所未有。正如黨的十九大報(bào)告提出，新時(shí)期黨和國家監(jiān)督體系建設(shè)重要工作，是構(gòu)建和完善運(yùn)行順暢權(quán)威高效的監(jiān)督體系，其中深化對國家權(quán)力運(yùn)行各環(huán)節(jié)和領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)察全方位覆蓋是改革的重要內(nèi)容。隨著改革的不斷推進(jìn)，在監(jiān)察制度體系建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，傳統(tǒng)監(jiān)督體系系統(tǒng)性不強(qiáng)、監(jiān)督手段運(yùn)用銜接性不夠、監(jiān)督技術(shù)手段運(yùn)用相對薄弱的問題異常突出，無法有效滿足新的時(shí)代發(fā)展對紀(jì)檢監(jiān)察工作提出的新的挑戰(zhàn)和要求，特別是大數(shù)據(jù)等新的信息化技術(shù)發(fā)展對紀(jì)檢監(jiān)察工作帶來了新的期待和需要。在監(jiān)察制度改革過程中如何進(jìn)順應(yīng)新的時(shí)代發(fā)展要求，探索出適應(yīng)新挑戰(zhàn)和新變化的新思路，成為關(guān)系改革成效的一項(xiàng)重要工作。探索如何將信息技術(shù)手段與監(jiān)察工作進(jìn)行深度融合，取得互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)時(shí)代黨風(fēng)廉建設(shè)和反腐敗斗爭新勝利，日益成為社會各界關(guān)注的熱點(diǎn)問題，同時(shí)也帶來了新的機(jī)遇。對此，中央紀(jì)委多次明確提出，要運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)”思維和依托大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，切實(shí)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職能，創(chuàng)新機(jī)制并拓展工作模式和路徑，從而“為監(jiān)督插上科技的翅膀”。因此，在國家監(jiān)察體制改革過程中，探索讓科技服務(wù)監(jiān)督的翅膀更加堅(jiān)強(qiáng)有力的路徑和方法，更好助力完成新時(shí)代紀(jì)檢監(jiān)察工作的新使命，具有重要的理論研究價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、“監(jiān)督模型”提出的時(shí)代新背景

黨的十八大以來，黨中央高度重視網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作，形成了新時(shí)代中國特色社會主義網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國戰(zhàn)略思想。正如習(xí)近平總書記在信息化建設(shè)重要講話中多次將信息化發(fā)展提升到國家戰(zhàn)略性高度，提出了在各項(xiàng)改革工作中深度運(yùn)用好信息化建設(shè)重要意義。具體到監(jiān)察制度改革過程中，信息化技術(shù)運(yùn)用不僅是助力監(jiān)察改革的重要方式和手段，同時(shí)也是推動傳統(tǒng)監(jiān)察工作模式升級的重要思路和途徑，確保了在國家治理體系和能力建設(shè)中監(jiān)察制度創(chuàng)新性發(fā)展和取得更加積極效果。當(dāng)前，在網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè)方面，一些基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)結(jié)合自身工作實(shí)際，積極運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”思維深化紀(jì)律審查工作，在工作實(shí)踐中取得了積極成果。例如，一些基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)建成了融合監(jiān)察信息發(fā)布、網(wǎng)絡(luò)信息監(jiān)督、數(shù)據(jù)交流銜接的辦案輔助系統(tǒng)。一方面，對外通過互聯(lián)網(wǎng)拓寬案件線索來源渠道，為人民群眾提供了更加便捷和暢通的民主監(jiān)督和訴求表達(dá)渠道，進(jìn)一步提高了專責(zé)監(jiān)察工作與群眾監(jiān)督和銜接效果。另一方面，對內(nèi)則可以通過網(wǎng)絡(luò)手段，加強(qiáng)對監(jiān)察活動全過程實(shí)施網(wǎng)上系統(tǒng)監(jiān)督管理，保證了查辦案件工作的質(zhì)量，提升監(jiān)督效能。這些有益的探索和實(shí)踐，一定程度上落實(shí)了“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)察”的重要目標(biāo)，為信息化條件下黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中探索出發(fā)展的路徑。但是，在看到監(jiān)察信息化建設(shè)所取得成績的同時(shí)，必須清醒認(rèn)識到隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的來臨，對監(jiān)察工作所帶來的挑戰(zhàn)將更為嚴(yán)峻。目前，基層監(jiān)察機(jī)關(guān)開發(fā)完成的信息化管理信息系統(tǒng)往往采取現(xiàn)代軟件工程的分析模式和分析方法。具體而言，就是運(yùn)用較為成熟的過程化描述語言，設(shè)計(jì)出適合需要的C/S結(jié)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察O/A軟件系統(tǒng)。這些系統(tǒng)雖然形式不同，但基本功能都是圍繞紀(jì)檢監(jiān)察工作的新聞消息管理發(fā)布模塊、黨風(fēng)廉政建設(shè)維護(hù)管理模塊、紀(jì)檢監(jiān)察工作的案件監(jiān)察工作管理模塊、效能監(jiān)察工作管理模塊、組織業(yè)務(wù)建設(shè)工作管理模塊、紀(jì)檢監(jiān)察辦公室工作管理模塊和系統(tǒng)管理模塊等功能整合。對于深層此數(shù)據(jù)共享、動態(tài)監(jiān)控、分類監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)分析、輔助決策、預(yù)警預(yù)測等主要功能都還未深入涉及，還處于信息化和監(jiān)督制度結(jié)合初步探索和結(jié)合階段。

從本質(zhì)上看，大數(shù)據(jù)信息時(shí)代與傳統(tǒng)信息化社會發(fā)展階段的最本質(zhì)區(qū)別在于數(shù)據(jù)容量的“巨量化”。在監(jiān)察對象社會交往行為不斷延伸之下，海量信息不斷積聚。在這種技術(shù)條件下，基于傳統(tǒng)數(shù)據(jù)搜集和運(yùn)用模式下的監(jiān)察模式，無法達(dá)到大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)挖掘的最根本技術(shù)特征要求。傳統(tǒng)辦案方式已無法適應(yīng)對數(shù)據(jù)篩查、歸類和發(fā)現(xiàn)線索的需要。與之相對應(yīng)，通過在原始數(shù)據(jù)中進(jìn)行自底層向高層不斷挖掘獲取有效信息，并不斷在模糊中刻畫清晰數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而形成模型化的監(jiān)察執(zhí)紀(jì)工作思路，進(jìn)一步提升監(jiān)督工作的針對性和有效性，這也是未來國家監(jiān)督制度發(fā)展的重要方向。但是，就目前理論探索中存在的問題來看，無論是宏觀方面監(jiān)察工作總體性政策制定和執(zhí)行方向性把握，還是微觀層面具體監(jiān)察程序中信息轉(zhuǎn)換和有效處理，信息化技術(shù)與監(jiān)察制度運(yùn)行的深度結(jié)合還缺乏一個中間必備的銜接性模型作為橋梁和紐帶，這也對監(jiān)察制度建設(shè)的“模型化”理論構(gòu)建提出了新的要求。

二、“監(jiān)督模型”理論的創(chuàng)新性構(gòu)建

系統(tǒng)科學(xué)理論認(rèn)為，社會科學(xué)研究領(lǐng)域中任何復(fù)雜社會系統(tǒng)構(gòu)成都是由組成要素和子系統(tǒng)的相互作用和運(yùn)行機(jī)制所確立。作為社會系統(tǒng)的一種，國家監(jiān)察體制改革的關(guān)鍵就是要發(fā)揮各監(jiān)督要素和子系統(tǒng)的整體性優(yōu)勢，把系統(tǒng)中各子系統(tǒng)整合成一個嚴(yán)密有機(jī)的結(jié)構(gòu)形態(tài)。通過整合各監(jiān)督主體要素權(quán)能和措施，進(jìn)一步擴(kuò)大監(jiān)察范圍、豐富監(jiān)察手段，從而形成以黨的紀(jì)檢和國家監(jiān)察為主導(dǎo)，以其他監(jiān)督方式為配合的反腐倡廉新格局。上述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)，首先需要從業(yè)務(wù)規(guī)范和運(yùn)行機(jī)制中抽象出紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)組成要素，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建完善監(jiān)督模型的框架，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)數(shù)字化和可計(jì)算性。

（一）模型要素“數(shù)量化”

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的深入發(fā)展，人的行為方式越來越多的在網(wǎng)絡(luò)上有了“數(shù)據(jù)痕跡”，凡具備數(shù)據(jù)傳輸交換的地域就有數(shù)據(jù)的留痕。通過專業(yè)的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，這些數(shù)據(jù)資料可以完整的再現(xiàn)行為人的活動軌跡，從而形成立體的數(shù)字畫像。對于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的紀(jì)律審查工作來說，違紀(jì)行為和腐敗信息在互聯(lián)網(wǎng)和信息化的海量數(shù)據(jù)中都將留下蛛絲馬跡，可能一條微博、一段視頻就蘊(yùn)含著一條監(jiān)察線索，這種數(shù)字化的“立體畫像”就意味著可能成為影響案件辦理的最寶貴的監(jiān)督信息來源。但是，在紀(jì)檢監(jiān)察大數(shù)據(jù)分析中，可能只有極少的一部分?jǐn)?shù)據(jù)是“結(jié)構(gòu)化”數(shù)據(jù)，即被計(jì)算機(jī)所識別的數(shù)字化語言，大部分的非結(jié)構(gòu)化行為數(shù)據(jù)無法適用于數(shù)據(jù)分析。這就需要首先實(shí)現(xiàn)監(jiān)督要素和對象的“數(shù)量化”，通過制定科學(xué)規(guī)范的數(shù)據(jù)接口技術(shù)以有利于各部門監(jiān)督信息的相互連接實(shí)現(xiàn)各部門間數(shù)據(jù)的有機(jī)整合，從而實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部各種非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的統(tǒng)一整合，從而為高效的數(shù)據(jù)挖掘和在紀(jì)檢監(jiān)察工作中深入運(yùn)用提供理論支撐和技術(shù)保障。

（二）模型構(gòu)建“數(shù)據(jù)化”

在信息時(shí)代量化研究社會領(lǐng)域問題，實(shí)現(xiàn)路徑可以概括為事務(wù)模型→觀念模型→抽象模型→數(shù)學(xué)模型的研究方法，必須經(jīng)歷由社會行為參數(shù)抽取→模型化體系構(gòu)建→計(jì)算機(jī)數(shù)字模擬的實(shí)現(xiàn)路徑。而在數(shù)學(xué)對象和現(xiàn)實(shí)對象之間，必須有一個中間聯(lián)系和轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)，這就是抽象模型的構(gòu)建過程。正如前文所述，在傳統(tǒng)監(jiān)察工作中，模型化思路的運(yùn)用更多是建立在小規(guī)模數(shù)據(jù)結(jié)論統(tǒng)計(jì)學(xué)意義基礎(chǔ)之上。也就是說，對于工作中取得的有效性數(shù)據(jù)和流程進(jìn)行深入整理和分析，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)并抽象出模型化的工作思路。這種模式所確立的信息化系統(tǒng)，一般具有體系封閉的特點(diǎn)，雖然功能實(shí)現(xiàn)上能夠滿足監(jiān)督工作日常要求，但無法適應(yīng)新的數(shù)據(jù)環(huán)境的監(jiān)督需要。而在大數(shù)據(jù)時(shí)代實(shí)現(xiàn)監(jiān)督模式的重大變革，核心思想就是要“讓數(shù)據(jù)自己說話”。具體在工作實(shí)踐中，紀(jì)檢監(jiān)察案件案情各有不同，涉及到的可能觸發(fā)相關(guān)監(jiān)察規(guī)范的情形多種多樣，這對人們的有效數(shù)據(jù)識別、整理、篩選、存儲等方面都提出了新的要求。而所有這些，都有賴于客觀、全面、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。通過監(jiān)督對象和行為信息之間量化數(shù)據(jù)關(guān)系的相互匹配，脫離了傳統(tǒng)人工關(guān)聯(lián)性匹配的行為模式，實(shí)現(xiàn)了從腐敗數(shù)據(jù)本身進(jìn)行挖掘來防治腐敗，相對于傳統(tǒng)監(jiān)督模式而言是一種革命性的創(chuàng)新思維理念。通過這種模型的技術(shù)實(shí)現(xiàn)，“足不出戶”便可直接查詢被調(diào)查人員基本情況、活動軌跡、社會關(guān)系等大量信息，從而將紀(jì)律審查工作人員從效率低下、繁瑣費(fèi)時(shí)的來回奔波中解放出來，審查方式逐步由人力密集型向信息效率型的積極轉(zhuǎn)變。

（三）模型運(yùn)行“數(shù)字化”

從本質(zhì)上理解，數(shù)學(xué)模型是關(guān)于部分現(xiàn)實(shí)世界為一定目的而作出的抽象、簡化的結(jié)構(gòu)，是對現(xiàn)實(shí)模擬對象和信息進(jìn)行提煉、分析、歸納量化的結(jié)果。具體到紀(jì)檢監(jiān)察理論而言，構(gòu)建符合其基本運(yùn)行特點(diǎn)和規(guī)律的數(shù)學(xué)模型是實(shí)現(xiàn)技術(shù)手段解釋特定現(xiàn)象現(xiàn)實(shí)特征，進(jìn)一步預(yù)測對象未來發(fā)展趨勢，并針對性提出最優(yōu)決策思路的理論基礎(chǔ)。因此，對于新時(shí)代監(jiān)察工作的信息化建設(shè)而言，如何構(gòu)建完善相關(guān)系統(tǒng)的數(shù)學(xué)化模型，將文本性的數(shù)據(jù)量化為可供計(jì)算機(jī)系統(tǒng)識別和計(jì)算的數(shù)據(jù)種類和結(jié)構(gòu)，成為監(jiān)督模型從理論到工程實(shí)現(xiàn)的重要途徑，從而達(dá)到對監(jiān)察對象進(jìn)行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動處理的目的。要實(shí)現(xiàn)上述要求，首先要從業(yè)務(wù)規(guī)范中抽取紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)組成要素，在實(shí)現(xiàn)監(jiān)察要素定義和計(jì)算邏輯體系數(shù)字化基礎(chǔ)上，形成可行性的規(guī)則運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)一步拓展和深化，設(shè)計(jì)開發(fā)出基于數(shù)據(jù)搜集、管理、監(jiān)測和評估為一體的信息化監(jiān)督系統(tǒng)，針對易發(fā)多發(fā)消極腐敗現(xiàn)象的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域，設(shè)置信息化、規(guī)范化的防范系統(tǒng)，對搜集到的信息資源進(jìn)行匯總、綜合、分析和反饋，通過設(shè)置精確的數(shù)值表現(xiàn)和預(yù)警指標(biāo)，構(gòu)建起新型的反腐倡廉防范監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察工作的科學(xué)性、前瞻性和預(yù)警性。

三、“監(jiān)督模型”制度的創(chuàng)新性運(yùn)用

建立模型的根本目的是為了應(yīng)用模型，而模型最重要的作用是其所具有的解釋和預(yù)測的功能。面對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)據(jù)信息技術(shù)給紀(jì)檢工作帶來的新情況新趨勢新變化，紀(jì)檢監(jiān)察部門在信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)過程中要深化認(rèn)識、開拓領(lǐng)域，進(jìn)一步深刻認(rèn)識和把握新技術(shù)帶來的新變化，以更加積極主動和科學(xué)理性的方式，提出監(jiān)察信息化建設(shè)的新思路新路徑，從而實(shí)現(xiàn)工具理性和價(jià)值理性的辯證統(tǒng)一。

（一）嚴(yán)格監(jiān)督

傳統(tǒng)的紀(jì)檢監(jiān)督模式，其基本設(shè)定基于有限信息獲取和數(shù)字運(yùn)算基礎(chǔ)之上的思維方法和理論原理。這種基于獲取信息能力有限性的理論思維模式，對于客觀存在的監(jiān)督信息數(shù)據(jù)采集方法，往往采取抽樣調(diào)查獲得的方法，譬如常見的抽樣調(diào)查、有限數(shù)量的問卷調(diào)查、日常紀(jì)檢監(jiān)察約談等方法。在案件線索的獲取方式上，一般也是采取被動的接受的工作模式，主要是以對來信來訪和舉報(bào)進(jìn)行篩查處理，從而獲取對監(jiān)督對象行為模式的外部情況描述信息。這種基于有限數(shù)據(jù)信息采集方式的處理模式，雖然出發(fā)點(diǎn)是通過科學(xué)的抽樣方法來獲取盡可能準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。但其中一個潛在的問題是選取樣本的統(tǒng)計(jì)方法再科學(xué)，也無法獲取行為對象全面性的數(shù)據(jù)來源?；谶@種帶有抽樣性的數(shù)據(jù)處理過程，可能對行為人“非樣本”數(shù)據(jù)信息出現(xiàn)遺漏，導(dǎo)致可能存在的取證思維的有限性、事實(shí)還原思維的片面性等情況的出現(xiàn)。與這種基于“抽樣性”和“片段化”為特點(diǎn)的監(jiān)督信息采集方式不同，“大數(shù)據(jù)”時(shí)代的監(jiān)督思維模式將首先擺脫抽樣數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)思維模式的束縛，采取“整體性”和“全方位”的數(shù)據(jù)采集方式對監(jiān)督對象進(jìn)行“全景式”監(jiān)督掃描，從而最終形成更為精準(zhǔn)和客觀的監(jiān)督分析報(bào)告，從而一定程度上彌補(bǔ)了傳統(tǒng)抽樣調(diào)查所帶來的“虛監(jiān)”、“漏監(jiān)”等問題和缺陷。

（二）總體評估

對于監(jiān)察信息化建設(shè)工作而言，具體監(jiān)督工作的線索挖掘、流程控制等功能只是實(shí)現(xiàn)了對于微觀客體行為監(jiān)督職能。從宏觀層面看，違紀(jì)違法案件總體性態(tài)勢把握、黨風(fēng)廉政建設(shè)總體性效果評估、反腐敗斗爭工作總體部署等工作才是監(jiān)督型構(gòu)建的一項(xiàng)重要工作。這就涉及到在具體系統(tǒng)運(yùn)行過程中，設(shè)置專門性運(yùn)行子系統(tǒng)，對系統(tǒng)運(yùn)行過程中存在的監(jiān)察傾向性、苗頭性問題，實(shí)時(shí)進(jìn)行匯總、分析、判斷，并作出廉政風(fēng)險(xiǎn)評估和預(yù)警，從而有效發(fā)揮預(yù)防性作用。這種基于現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)科學(xué)分析基礎(chǔ)之上系統(tǒng)運(yùn)行方式，在宏觀把握監(jiān)察工作整體性態(tài)勢基礎(chǔ)上，發(fā)揮系統(tǒng)模型的預(yù)測功能，并及時(shí)進(jìn)行工作思路總結(jié)和調(diào)整。能夠有效提升系統(tǒng)對外部環(huán)境變化的適應(yīng)性，從而達(dá)到監(jiān)督模型系統(tǒng)動態(tài)性運(yùn)行目標(biāo)。但是從系統(tǒng)構(gòu)建角度來看，上述模型作用的發(fā)揮有賴于數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的深入研究和運(yùn)用，特別是對于社會行為這種復(fù)雜對象如何適用數(shù)據(jù)的深度分析技術(shù)手段，設(shè)立適合國情、符合發(fā)展需求的規(guī)范化數(shù)據(jù)指標(biāo)體系，這也成為了未來技術(shù)實(shí)現(xiàn)的難點(diǎn)和主攻方向。

（三）預(yù)警防范

從監(jiān)察體制改革的方向來看，懲防并舉是改革的目標(biāo)導(dǎo)向。其中，“懲”是首要因素，要發(fā)揮“嚴(yán)懲”震懾力，通過嚴(yán)格依法依紀(jì)查辦案件，切實(shí)提升黨紀(jì)國法的約束力。防患于未然，則是權(quán)力監(jiān)督和制約的基本原則。面對新的歷史時(shí)期形成反腐敗斗爭壓倒性優(yōu)勢的重要目標(biāo)，建立完善以懲治和預(yù)防相結(jié)合的制度運(yùn)行機(jī)制，是新時(shí)期監(jiān)察制度建設(shè)的重要著力點(diǎn)。這種系統(tǒng)懲防功能實(shí)現(xiàn)，前提因素在于能夠探索搭建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫，通過打通橫亙在各行業(yè)和部門間的數(shù)據(jù)屏障，消滅監(jiān)督信息孤島，將與腐敗密切相關(guān)的數(shù)據(jù)來源進(jìn)行整合，通過銀行金融、財(cái)政事務(wù)、政務(wù)運(yùn)行、人事變動、公眾輿情等進(jìn)行統(tǒng)籌，讓各種獨(dú)立的數(shù)據(jù)在保密情況下互融互通，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)之間的自動識別、自動比對，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自動預(yù)警，更加準(zhǔn)確預(yù)測出可能觸發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、容易滋生腐敗的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。實(shí)現(xiàn)上述監(jiān)督目的，需要在新的歷史時(shí)期，緊隨時(shí)代潮流，積極轉(zhuǎn)變紀(jì)檢監(jiān)察信息化應(yīng)用職能，增加信息化投入，突破系統(tǒng)構(gòu)建的關(guān)鍵性核心技術(shù)。同時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)察信息化隊(duì)伍建設(shè)，有效整合社會技術(shù)力量，通過頂層設(shè)計(jì)和政策引導(dǎo)，吸引更多復(fù)合型人才投身于監(jiān)察信息化建設(shè)工作之中，從而推動監(jiān)察制度改革深化推進(jìn)。