栗永

摘 要：自由與限制的雙重關(guān)系建設(shè)，是公司法價(jià)值觀不可回避的問題。在相對(duì)開放自由化的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下，公司法任意性規(guī)范逐步被應(yīng)用，并發(fā)揮了積極作用，在推動(dòng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中占據(jù)了舉足輕重的地位。然而事實(shí)上，我國公司法任意性規(guī)范中依舊存有不少問題，其相關(guān)深度研究備受關(guān)注。

關(guān)鍵詞：公司法 任意性規(guī)范

1我國公司法任意性規(guī)范現(xiàn)狀

在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨于多變的情態(tài)下，為了保證公司法的適用性，在舊公司法的基礎(chǔ)上進(jìn)行了基本理念和原則的創(chuàng)新，融入了私法自治的思想，并建立了大量、寬泛的任意性規(guī)范，給予了公司最大限度的自治環(huán)境。但是，新公司法關(guān)于某些問題的闡述較為模糊，并出現(xiàn)了大量強(qiáng)制性字眼，其屬性難以判定，導(dǎo)致全面實(shí)施困難。具體而言，根據(jù)新公司法相關(guān)規(guī)定，股東可以貨幣、實(shí)物、產(chǎn)權(quán)等可以用于貨幣估價(jià)的、可以轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)作為出資，但限制勞務(wù)出資和信譽(yù)出資，與現(xiàn)實(shí)需求不符。其中，勞務(wù)存在于人身上的綜合能力，其使用權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。而商譽(yù)因其載體的確定性，亦可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，同樣具備出資條件。另外，公司運(yùn)營的基礎(chǔ)是組織結(jié)構(gòu)與治理，并決定了其生死存亡。新公司法雖就此作出了修正，但其中的部分強(qiáng)制性規(guī)定依舊違背了市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，如表決機(jī)制等。

2公司法任意性規(guī)范的規(guī)范作用

2.1公司法任意性規(guī)范具備強(qiáng)制力

法律強(qiáng)制的發(fā)生通常以司法程序?yàn)橐揽?，通過司法確認(rèn)，對(duì)違法（犯罪）行為進(jìn)行懲罰，對(duì)受損害的利益進(jìn)行賠償。無論何種規(guī)范，其內(nèi)含的強(qiáng)制性是毋庸置疑的。法律強(qiáng)制作用是以國家意志為主導(dǎo)進(jìn)行的，這區(qū)別于道德強(qiáng)制。任意性規(guī)范一經(jīng)當(dāng)事人選擇即發(fā)生拘束力，這種拘束力即是以法律強(qiáng)制作用為依靠的。若無法律規(guī)范的強(qiáng)制作用，則任何規(guī)范都不具備拘束力。任意性規(guī)范的強(qiáng)制作用不僅表現(xiàn)為對(duì)當(dāng)事人的約束，還表現(xiàn)為對(duì)裁判者的拘束。任意性規(guī)范的最主要的功能是補(bǔ)足當(dāng)事人意思的欠缺。這種對(duì)當(dāng)事人意思的補(bǔ)充很大程度上是在司法裁判中進(jìn)行的。若當(dāng)事人意思充足，在很大程度上，就不會(huì)出現(xiàn)糾紛。可以說，任何民商事糾紛的產(chǎn)生都在于當(dāng)事人意思的欠缺。這種欠缺可能是主動(dòng)的（基于自我考量的主動(dòng)違約），也可能是被迫的（意思認(rèn)識(shí)不足或錯(cuò)誤的糾紛）。當(dāng)訴諸于第三方裁判者時(shí)，任意性規(guī)范就于此明確地產(chǎn)生補(bǔ)足當(dāng)事人意思的效果。在適用公司法任意性規(guī)范的領(lǐng)域，裁判者應(yīng)當(dāng)以該規(guī)范補(bǔ)充當(dāng)事人意思，而非運(yùn)用其他規(guī)范。這種對(duì)裁判者的拘束力也是強(qiáng)制性的。這種對(duì)裁判者的強(qiáng)制性的拘束力以訴訟程序?yàn)橐劳羞M(jìn)行。

2.2公司法任意性規(guī)范具有評(píng)價(jià)作用

法律作為一種行為指引的規(guī)范，必定預(yù)設(shè)了某些價(jià)值。雖然法律上的有效、無效以及合法、非法等法律評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)未必是放之四海而皆準(zhǔn)的。但是，在法治國家內(nèi)，法律通過設(shè)置規(guī)范的效果，評(píng)價(jià)行為的有（無）效、合（非）法，內(nèi)涵了一定的價(jià)值判斷?；诜善毡樾赃m用的原則，該評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是且應(yīng)當(dāng)是社會(huì)普遍接受的價(jià)值準(zhǔn)則。于此，法律通過判定行為的法律效力，內(nèi)攝普遍價(jià)值觀對(duì)行為的評(píng)價(jià)。任意性規(guī)范的設(shè)置本身，就意味著國家（政府）對(duì)市場（個(gè)人）的一種價(jià)值評(píng)價(jià)。當(dāng)事人對(duì)任意性規(guī)范選擇或排除，產(chǎn)生的確定效力，意味著在此類任意性規(guī)范中，當(dāng)事人的意思優(yōu)先于國家意志。在價(jià)值觀念上，這是符合效率的；在知識(shí)論上，這是符合人類必然無知、相對(duì)理性的情境預(yù)設(shè)。

2.3公司法任意性規(guī)范具有預(yù)測作用

人們通過法律規(guī)范的指引作用可以預(yù)測到其他人行為的結(jié)果。并依靠這種相對(duì)可靠的預(yù)測，安排自己的行為。這是法律“確定性”價(jià)值在規(guī)范領(lǐng)域內(nèi)的表現(xiàn)?；谝?guī)范預(yù)測作用的發(fā)生，當(dāng)事人的行為大體上處于可控的狀態(tài)。這種可控的狀態(tài)并不意味著國家對(duì)當(dāng)事人行為的直接控制或管制。尤其是在市場領(lǐng)域，這種可控的狀態(tài)，是一種在市場機(jī)制作用下達(dá)到的穩(wěn)定的競爭狀態(tài)。在微觀上，國家不可能也不必要對(duì)行為主體的行為進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測。它只要求在總體上，市場是活躍且有序的。在微觀層面，這種預(yù)測作用就相對(duì)精確或穩(wěn)定。通過任意性規(guī)范的設(shè)置，一方當(dāng)事人可以相對(duì)準(zhǔn)確地預(yù)測對(duì)方或他方當(dāng)事人的行動(dòng)方向。以公司法為例，在契約理論下，公司法是且應(yīng)當(dāng)是一種可供當(dāng)事人進(jìn)行選擇的合同文本。但是，若該公司法所設(shè)置的多數(shù)條款為當(dāng)事人所排除，那么可以說，該公司法沒有反映出大多數(shù)人的需求。但是，即使在這種情況下，為大多數(shù)人所排除的公司法文本也起到了預(yù)測當(dāng)事人行為的作用。這種預(yù)測，相對(duì)于那種為大多數(shù)當(dāng)事人選擇適用的方式，是反向的。無論是正向或反向的預(yù)測，法律規(guī)范的設(shè)置都會(huì)起到預(yù)測當(dāng)事人行為的作用。

3完善公司法任意性規(guī)范的相關(guān)舉措

3.1尊重自治

在現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)市場體制運(yùn)行下，公司發(fā)展亦有規(guī)律可循，充分體現(xiàn)在交易和競爭中。新時(shí)期，我國公司法任意性規(guī)范的完善建設(shè)，應(yīng)始終堅(jiān)持立法導(dǎo)向原則，尊重市場主體地位，遵循其內(nèi)部發(fā)展規(guī)律，給予主體最大程度的自主選擇權(quán)和發(fā)展空間，適度減少強(qiáng)制性規(guī)范的求助，同時(shí)鼓勵(lì)公司自治。在高度自由開放的市場經(jīng)濟(jì)條件下，公司自治有利于提升他們的競爭發(fā)展活力，這就要求公司法作適時(shí)的改變，充分賦予公司自主經(jīng)營權(quán)，并重視契約關(guān)系建設(shè)，尊重公司與主體之間的協(xié)議關(guān)系。在此過程中，值得客觀指出的是，任意性規(guī)范并非毫無約束的發(fā)展，還需著重突出強(qiáng)制性規(guī)范的輔助地位，強(qiáng)調(diào)任意性規(guī)范的本質(zhì)價(jià)值，進(jìn)而引導(dǎo)公司更好的自治發(fā)展。

3.2增設(shè)配置

公司法任意性規(guī)制范疇內(nèi)，公司治理應(yīng)尊重市場理性。在市場經(jīng)濟(jì)體制構(gòu)建過程中，價(jià)格發(fā)展和競爭淘汰為公司治理提供了依據(jù)。事實(shí)上，緣于人的理性有限，加之信息不對(duì)稱性及長期交易不確定性，以狹義合同的方式明晰利益相關(guān)主體的權(quán)利，顯然是非必要的。以上市公司為例，股東大會(huì)是由不同利益追求的股東構(gòu)成的，有的偏好管理利益，有的則偏好經(jīng)濟(jì)利益。因此，應(yīng)改善以規(guī)范文件“塑造”積極股東的立法模式，實(shí)現(xiàn)不同利益追求主體的目標(biāo)。同時(shí)，關(guān)于公司股東出資方式的規(guī)范，應(yīng)遵照勞務(wù)、商譽(yù)及其他股東的合意，準(zhǔn)許其自行評(píng)估，并借助立法權(quán)威性約束此過程中的缺陷。將勞務(wù)或商譽(yù)納入公司法出資范疇，只要建立完善的評(píng)估機(jī)制，即可準(zhǔn)確反映其價(jià)值，滿足了經(jīng)濟(jì)市場發(fā)展需求。

3.3表決機(jī)制

從某種意義上而言，股份有限公司屬于純資合性的公司，存在所有權(quán)和管理權(quán)高度分離的現(xiàn)象狀態(tài)，所觸涉的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛。針對(duì)此類公司的任意性規(guī)范，要求立法者采取慎重謹(jǐn)慎的態(tài)度，強(qiáng)化其組織結(jié)構(gòu)及治理關(guān)系的規(guī)定，引導(dǎo)和控制其自治?；诖耍{(diào)整股份制公司董事會(huì)表決機(jī)制，促進(jìn)公司持續(xù)發(fā)展。與之不同，有限責(zé)任公司的人合特性更加明顯，主要通過股東章程實(shí)現(xiàn)管理，其在公司結(jié)構(gòu)及治理方面的開放性存在一定程度的欠缺，過多的限制性條例不利于其日常運(yùn)營。例如，臨時(shí)股東大會(huì)需要十分之一的表決權(quán)及三分之一的董事召開。因此，建議結(jié)合實(shí)際情況，選擇適合企業(yè)類型的制度，重新商榷臨時(shí)股東會(huì)議召開所關(guān)涉到的上述比例，進(jìn)一步拓展和提高公司法任意性規(guī)范的適用性。

3.4嚴(yán)格的雙軌制規(guī)則體系

嚴(yán)格規(guī)制下的公司上市制度事實(shí)上造成了上市公司與非上市公司法律適用的雙軌制，上市公司更多地依賴于證券法以及證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章以及管理文件；非上市公司更多地依賴公司法。將原本是規(guī)定于公司法的規(guī)范置于證券法或證監(jiān)會(huì)的規(guī)范性文件當(dāng)中，體現(xiàn)了我國政府對(duì)證券市場安全性的擔(dān)憂?；诎踩缘目紤]，一方面大量的規(guī)范集中在了對(duì)公司上市的事前規(guī)制，而事中規(guī)制和事后規(guī)制較少，由其是在司法領(lǐng)域，法院不愿介入紛繁復(fù)雜的上市公司糾紛當(dāng)中，這使得司法發(fā)揮矯正正義的作用大打折扣。另一方面嚴(yán)格的上市制度使得順利通過審核而上市的公司獲得了非上市不可比擬的聲譽(yù)，公司為了滿足上市嚴(yán)格規(guī)則體系的要求有可能通過造假、虛報(bào)的方式欺詐上市。公司上市等于公司是好的、可投資的，這本身就是不符合常理的。上市公司通過審核未必就真的如審查規(guī)則規(guī)定預(yù)設(shè)的那樣“完美”。更進(jìn)一步，上市公司通過證監(jiān)會(huì)的嚴(yán)格審核，一旦出現(xiàn)問題，證監(jiān)會(huì)作為管理機(jī)構(gòu)出于對(duì)自身形象的維護(hù)，可能會(huì)“投鼠忌器”。最后，公司上市的嚴(yán)格規(guī)制造成資本需求和資本供給之間的不平衡，影響資本運(yùn)行效率。滿足上市公司規(guī)則體系的公司，于公司實(shí)際發(fā)展需求方面，可能并不急需融獲資本。這就造成了上市公司普遍存在“圈錢”的怪圈。另一方面有前途、上升期的公司因?yàn)闈M足不了公司上市規(guī)則體系的要求，無法獲得資本供給。所以這種嚴(yán)格規(guī)則體系的公司上市規(guī)制，造成了資本的低效配置。

結(jié) 論

總而言之，公司法任意性規(guī)范具有十分重要的踐行效力，充分體現(xiàn)了私法自治的理念及原則，尊重公司主體意愿，賦予了其更加廣闊的發(fā)展空間，滿足了不同利益方的需求。希望學(xué)術(shù)界持續(xù)關(guān)注和參與此課題研究，結(jié)合實(shí)際情況，深度探析我國公司法任意性規(guī)范不足，繼而針對(duì)性地提出更多修繕措施，藉此促進(jìn)公司法人更加健康、高效的發(fā)展，使之發(fā)揮促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力因子作用。

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