劉璇　王亞田　王麗

摘要：我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)與新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史交匯期，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，技術(shù)創(chuàng)新已成為科技型中小企業(yè)獲取核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素。文章通過(guò)收集相關(guān)文獻(xiàn)，分析此類(lèi)企業(yè)主要特征及阻礙技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展影響因素，從內(nèi)外兩方面構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)，并進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明。以此為中小企業(yè)戰(zhàn)略決策提供可靠依據(jù)，為融資機(jī)構(gòu)、政府決策提供參考。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力;科技型中小企業(yè);評(píng)價(jià)指標(biāo)

一、引言

據(jù)工信部數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)中小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的99%，卻創(chuàng)造了近70%的發(fā)明專(zhuān)利。在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，全球化趨勢(shì)不斷加深的情形下，我國(guó)科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方面一直發(fā)揮著大型企業(yè)無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)。但該類(lèi)企業(yè)發(fā)展規(guī)模小、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等特點(diǎn)突出，一定程度制約了其技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。因此，依據(jù)科技型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和特征，建立技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)其發(fā)現(xiàn)發(fā)展局限性，制定有針對(duì)性技術(shù)創(chuàng)新管理戰(zhàn)略具有重要意義。

二、相關(guān)研究綜述

（一）科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)研究綜述

20世紀(jì)80年代，Steel就通過(guò)核對(duì)表方法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新展開(kāi)了評(píng)價(jià)。多數(shù)國(guó)外學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新須從多角度衡量，如學(xué)者Larry（1984）認(rèn)為應(yīng)從企業(yè)組織、適應(yīng)、創(chuàng)新及信息獲取能力等角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行權(quán)衡;Durand將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)分為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、認(rèn)知水平、程序化、組織能力和企業(yè)文化五大類(lèi);Cakar等（2010）則將企業(yè)激勵(lì)員工創(chuàng)新的能力加入了衡量標(biāo)準(zhǔn)中，即企業(yè)需要運(yùn)用合理激勵(lì)機(jī)制激勵(lì)員工創(chuàng)造新產(chǎn)品。而我國(guó)相對(duì)國(guó)外研究較晚，因此國(guó)內(nèi)學(xué)者更多是將國(guó)外研究成果與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相結(jié)合展開(kāi)論述。學(xué)者傅家驥（1998）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)聯(lián)合自身和外部力量，進(jìn)行技術(shù)研究和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，并將其推向市場(chǎng);粟進(jìn)等通過(guò)分析4家代表企業(yè)，得出企業(yè)家精神、研發(fā)能力、相關(guān)政策及法規(guī)等要素與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)緊密?？梢?jiàn)，科技型中小企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化能力才是其技術(shù)創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。

（二）技術(shù)創(chuàng)新影響因素研究綜述

國(guó)外學(xué)者Sharif（2008）認(rèn)為技術(shù)所有者、相關(guān)政策、消費(fèi)者和社會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)者四方面的外部環(huán)境因素對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有一定制約;Dunphy（2012）發(fā)現(xiàn)企業(yè)外部社會(huì)文化與企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)密切;Baptista和Karaoz（2012）認(rèn)為提高企業(yè)科研強(qiáng)度和研發(fā)費(fèi)用，可以增加企業(yè)活力，增強(qiáng)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)內(nèi)學(xué)者吳巖（2013）指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力受內(nèi)部和外部環(huán)境雙向影響;馮凱（2015）應(yīng)用解釋結(jié)構(gòu)模型得出影響技術(shù)創(chuàng)新的根本因素為企業(yè)創(chuàng)新文化、創(chuàng)新精神及戰(zhàn)略核心;張勇等通過(guò)整合相文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)高素質(zhì)研究人員數(shù)量、研究費(fèi)用投入情況、技術(shù)創(chuàng)新管理情況以及采用的研發(fā)模式等影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。

（三）結(jié)論

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)多分為了內(nèi)外兩部分因素。內(nèi)部因素包含技術(shù)創(chuàng)新投入水平、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平、技術(shù)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)能力等，其中更強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)新技術(shù)的運(yùn)用和轉(zhuǎn)化能力以及對(duì)新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)能力。外部因素主要涵蓋政策、市場(chǎng)環(huán)境以及技術(shù)供應(yīng)商所帶來(lái)的影響。因此，只有均衡內(nèi)外兩方面因素，才能構(gòu)建出科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

三、我國(guó)科技型中小企業(yè)特征分析

縱觀(guān)我國(guó)科技型中小企業(yè)發(fā)展，其特征主要表現(xiàn)在以下五方面：一是技術(shù)研發(fā)。我國(guó)科技型中小企業(yè)存在技術(shù)能力偏低和創(chuàng)新意識(shí)匱乏等特點(diǎn)，而新技術(shù)的運(yùn)用和新產(chǎn)品的推出是其實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要目標(biāo)。與大型企業(yè)相比，該類(lèi)企業(yè)往往因技術(shù)能力不足而不能將好的創(chuàng)新思路予以實(shí)踐。現(xiàn)如今，科技型中小企業(yè)大多通過(guò)購(gòu)買(mǎi)他人已得成果進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，但這種技術(shù)不能為企業(yè)帶來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益;二是創(chuàng)新轉(zhuǎn)換。新技術(shù)只有轉(zhuǎn)化應(yīng)用到產(chǎn)品中，才能體現(xiàn)其價(jià)值。但沉重的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)讓企業(yè)不愿再冒風(fēng)險(xiǎn)投入成本、不愿打破原有權(quán)利和利益結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)化技術(shù)的不成熟等因素使其轉(zhuǎn)換成本較高。因此，轉(zhuǎn)化成本的高低對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展影響頗深;三是內(nèi)部資源。我國(guó)科技型中小企業(yè)存在資金、人力資源不足等問(wèn)題。新技術(shù)的研發(fā)需要較多資金支持，但我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用僅為銷(xiāo)售收入的1%，資金匱乏嚴(yán)重影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。此外，企業(yè)技術(shù)人員比例低，素質(zhì)低等問(wèn)題也是制約其發(fā)展的關(guān)鍵因素;四是企業(yè)管理能力。我國(guó)科技型中小企業(yè)管理效率高，信息傳達(dá)準(zhǔn)確度高，但管理思想和制度相對(duì)落后。由于中小企業(yè)多處于創(chuàng)立初期，管理制度不健全，管理方法落后，且管理者經(jīng)驗(yàn)匱乏，對(duì)市場(chǎng)了解不充分等因素，嚴(yán)重影響了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展;五是企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)。我國(guó)科技型中小企業(yè)市場(chǎng)開(kāi)拓水平低，喪失了大量對(duì)外交流機(jī)會(huì)，尤其是對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的拓展中，因?yàn)槿狈珳?zhǔn)把握市場(chǎng)的能力，使其流失了發(fā)展機(jī)緣。

四、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建

（一）指標(biāo)設(shè)計(jì)思路及原則

通過(guò)分析總結(jié)相關(guān)理論文獻(xiàn)，討論現(xiàn)階段我國(guó)科技型中小企業(yè)主要特點(diǎn)及阻礙技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵因素，從內(nèi)外兩方面構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。以為中小企業(yè)的戰(zhàn)略決策提供可靠的信息依據(jù)，有針對(duì)性加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新管理，在市場(chǎng)上獲得超額利潤(rùn)。

該指標(biāo)體系構(gòu)建嚴(yán)格遵守以下三項(xiàng)原則：一是科學(xué)性原則。各指標(biāo)都應(yīng)與科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在邏輯性關(guān)系，并從多方面反應(yīng)企業(yè)特征和發(fā)展情況;二是可獲得性原則。根據(jù)政府和企業(yè)發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)，選取適合中小企業(yè)數(shù)據(jù)獲取能力的指標(biāo);三是全面性原則。該指標(biāo)應(yīng)從各方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，考慮技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展所涉及到的各種邏輯關(guān)系，并對(duì)各要素進(jìn)行合理分解。同時(shí)，該指標(biāo)應(yīng)滿(mǎn)足我國(guó)各省市，各發(fā)展階段的科技型中小企業(yè)使用要求，兼顧已有創(chuàng)新能力和未來(lái)創(chuàng)新能力，構(gòu)建科學(xué)可比的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

按照評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)思路、原則，構(gòu)建出如下技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，如表1所示。

該指標(biāo)體系包括2個(gè)一級(jí)指標(biāo)、7個(gè)二級(jí)指標(biāo)和36個(gè)三級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)包括內(nèi)外部資源能力兩方面，其中內(nèi)部資源能力體現(xiàn)了企業(yè)現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)、產(chǎn)出、銷(xiāo)售能力，外部資源能力體現(xiàn)了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、政策及與其他企業(yè)之間產(chǎn)生的外部影響。定性指標(biāo)的計(jì)算方法詳見(jiàn)表1，可采用專(zhuān)家評(píng)分和Delphi法進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中研究開(kāi)發(fā)能力指企業(yè)當(dāng)前已有的技術(shù)創(chuàng)新能力，是衡量企業(yè)過(guò)去和現(xiàn)在創(chuàng)新能力的指標(biāo);創(chuàng)新產(chǎn)出能力指企業(yè)將新的創(chuàng)新思想轉(zhuǎn)化運(yùn)用到新產(chǎn)品中的技能;資源投入能力指企業(yè)在發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新能力中，愿意且真正投入了的人力、物力;市場(chǎng)銷(xiāo)售能力是企業(yè)產(chǎn)品輸出和產(chǎn)品信息反饋的重要環(huán)節(jié);組織管理能力指企業(yè)管理人員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的理解能力、反應(yīng)能力及對(duì)外部新技術(shù)的規(guī)劃能力;外部支持指政府、經(jīng)濟(jì)和區(qū)域發(fā)展能力對(duì)企業(yè)的支持和阻礙;外部合作指企業(yè)與外部學(xué)校、機(jī)構(gòu)、廠(chǎng)商的聯(lián)系程度。

五、結(jié)語(yǔ)

科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展正在影響我國(guó)科技型中小企業(yè)的生存，而技術(shù)創(chuàng)新能力作為生存發(fā)展的靈魂，精準(zhǔn)的評(píng)價(jià)體系對(duì)其未來(lái)規(guī)劃顯得尤為重要。望該指標(biāo)為科技型中小企業(yè)的戰(zhàn)略決策提供可靠依據(jù)，同時(shí)為融資機(jī)構(gòu)、政府決策提供參考。

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（作者單位：新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）