張 瑩

（河南理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，河南焦作454000）

封君封臣制度是西歐中世紀(jì)封建制度中最為重要的維系社會(huì)關(guān)系的制度之一，由于英國(guó)的封君封臣制度是由法蘭克傳入，又繼承了自身之前盎格魯·撒克遜時(shí)期的一些因素，所以與西歐其他國(guó)家比較起來(lái)又稍有特殊。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)英國(guó)封建制度的研究很早就已經(jīng)，且研究成果非常豐碩。國(guó)外學(xué)者善于從西歐的共性分析西歐封建制度的內(nèi)涵，國(guó)內(nèi)學(xué)者傾向于分析英國(guó)封建制度的“特殊性”。本文旨在從封君封臣制度中封君與封臣的關(guān)系入手，分析他們是如何結(jié)成關(guān)系、他們的社會(huì)地位，并重點(diǎn)闡述他們的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，探討封臣對(duì)于封君除了具有一定的人身依附性之外還具有自由性與獨(dú)立性。

一、封君與封臣之間的關(guān)系

英國(guó)封建制的起源之研究分為兩派。一派以蘭德為代表，認(rèn)為英國(guó)的封建制完全來(lái)源于法國(guó)。一派以梅特蘭為代表，主張漸變說(shuō)，認(rèn)為盎克魯·撒克遜時(shí)期封土、騎士、軍役等已經(jīng)開(kāi)始產(chǎn)生，諾曼征服則是完成了這一過(guò)程。亨利·斯皮爾曼首次運(yùn)用法語(yǔ)“feudists”，回歸到中世紀(jì)的語(yǔ)境中去解釋英格蘭“由騎士義務(wù)而產(chǎn)生的采邑和保有制的緣起、發(fā)展和現(xiàn)狀”，并說(shuō)明了英格蘭的封建制起源于法國(guó)，然而兩者在各種方面都存在著差異。之后，學(xué)者們對(duì)英格蘭封建制的特殊性研究重點(diǎn)都放在英格蘭的兵役、法律、產(chǎn)權(quán)與保有制方面。

英格蘭的封建制繼承了盎格魯·撒克遜時(shí)期的一些因素。以稅收為例，諾曼人的稅收義務(wù)較輕，正規(guī)的兵役也較輕，而產(chǎn)權(quán)權(quán)力與司法權(quán)的聯(lián)系更為緊密。諾曼人進(jìn)入英格蘭后，采取了盎格魯·撒克遜時(shí)期以海德為單位的征稅方式，征稅標(biāo)準(zhǔn)也隨之增加。此外也沒(méi)有證據(jù)表明征服改變了英格蘭人傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利與義務(wù)的觀念。

（一）關(guān)系的結(jié)成

在封臣封君關(guān)系形成中，臣服禮是最為重要的，臣服禮儀式當(dāng)中雙方手的接觸被認(rèn)為是達(dá)成關(guān)系最為重要的步驟。臣服禮之后馬上要進(jìn)行的就是封臣要宣誓效忠，效忠禮是單方面的。起初，宣誓效忠這一步驟并不重要，布洛赫也認(rèn)為臣服禮的完成就意味著封臣封君關(guān)系的建立。效忠禮的進(jìn)行應(yīng)該說(shuō)跟封君權(quán)威的大小有關(guān)，加洛林王朝后期王權(quán)勢(shì)力衰落，臣服禮完成之后就不再舉行效忠禮，臣服禮和效忠禮變成相互獨(dú)立的儀式。從一些資料看，效忠禮一般都是針對(duì)國(guó)王的，顯然國(guó)王的權(quán)力產(chǎn)生了效忠禮。

諾曼征服之后，臣服禮和效忠禮等儀式隨著諾曼人進(jìn)入英格蘭，12 世紀(jì)早期臣服禮在自由役土地上實(shí)行的非常普遍，但是它沒(méi)有成為唯一的、決定性的儀式。1086年索爾茲伯里宣誓是英格蘭所有貴族和自由人向威廉行臣服禮，并向威廉宣誓效忠。1115—1116 年，亨利一世令他的附庸向他的兒子和繼承人舉手宣誓表示效忠時(shí)，表明了臣服禮與效忠禮在英格蘭有了同樣的效力。1166年，亨利二世調(diào)查騎士數(shù)量的一個(gè)原因就在于發(fā)現(xiàn)附庸的附庸沒(méi)有向他宣誓效忠。

（二）封臣的社會(huì)地位

一旦稱之為封臣就意味著他首先是一個(gè)自由人，也許還是一位貴族；其次封臣是封君的人，他之所以稱之為封臣是針對(duì)他的封君而產(chǎn)生的。米太思有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在加洛林時(shí)代封臣是一種同級(jí)別社會(huì)群體中指真誠(chéng)的同伴關(guān)系[1]。這種觀點(diǎn)雖然有些另類，但是不可否認(rèn)的是封臣這一概念是在不斷發(fā)展的。大多數(shù)歷史學(xué)家都認(rèn)為，8世紀(jì)末期，在法蘭克王國(guó)，自由人通過(guò)委身和宣誓效忠成為法蘭克國(guó)王或大貴族的封臣。8世紀(jì)之前，封臣就僅僅是一個(gè)自由人。但在8世紀(jì)之后，封臣的社會(huì)地位就在不斷上升。首先，加洛林王國(guó)的伯爵，主教和其他達(dá)官顯貴通過(guò)委身成為封臣，按照岡少夫的話講，“封臣”演變?yōu)橐环N受人垂涎的身份，一種受人尊敬的標(biāo)志[2]。其次是因?yàn)榉獬伎梢詮闹蝎@得回報(bào)，這也就是“封土”或恩地。

封臣的社會(huì)地位從來(lái)就是不一樣的。以國(guó)王為中心，國(guó)王直屬封臣的社會(huì)地位一般來(lái)說(shuō)要高于中間封臣。因?yàn)橐恍┐筚F族、大主教一般來(lái)說(shuō)都是國(guó)王的直屬封臣或者直屬封臣可能會(huì)因國(guó)王的賞賜或欣賞而一步步進(jìn)入貴族階層或成為主教、大主教。而且直屬封臣的社會(huì)地位也是不一樣的，他們可能是軍事役保有，可能僅僅是個(gè)農(nóng)役租佃保有的農(nóng)民。特別是軍事役的直屬封臣團(tuán)體從一開(kāi)始就成分復(fù)雜，他們中間既有大貴族、大主教、主教也有眾多并不富裕且無(wú)權(quán)無(wú)勢(shì)的普通人。但是這些人在最初都是在封建等級(jí)中都屬于同一個(gè)階層。不過(guò)，梅特蘭指出，有一個(gè)小的階層能被明確地劃分出來(lái)，即伯爵。諾曼王朝時(shí)期的伯爵無(wú)疑是征服前伯爵的繼承者，而后者又是更為古老的方伯的繼承者[3]。根據(jù)《末日審判書(shū)》，國(guó)王的直屬封臣有1 400 人，其中180 人是真正的大封建主，他們占有的土地占全國(guó)土地總面積的50%，大封建主屬下的封臣有7 900人[4]。

（三）關(guān)系的定位

傳統(tǒng)意義上講，封臣封君關(guān)系是一種個(gè)人關(guān)系，封臣的效忠是對(duì)個(gè)人的效忠。而中世紀(jì)的社會(huì)關(guān)系就是這些個(gè)人關(guān)系的總和。有的學(xué)者強(qiáng)調(diào)這種關(guān)系是一種契約關(guān)系，安德森就認(rèn)為，“在封建制度中，君主是他封臣的一個(gè)封建宗主，他與他們以互惠的忠誠(chéng)紐帶約束在一起，而不是為他臣之上的最高君主。他的經(jīng)濟(jì)來(lái)源實(shí)際上全部來(lái)自他作為領(lǐng)主的個(gè)人領(lǐng)地，他對(duì)封臣的要求基本上是軍事性質(zhì)的。他與人民沒(méi)有直接的政治接觸，因?yàn)閷?duì)他們司法是通過(guò)務(wù)實(shí)層的分封制實(shí)施的?！盵5]有的學(xué)者則強(qiáng)調(diào)其人身依附性質(zhì)?？傊?，他們是一種個(gè)人關(guān)系。

布洛赫指出，特殊的封臣封君結(jié)盟甚至?xí)?zhàn)勝夫妻之間的結(jié)盟[6]21。大多數(shù)歷史學(xué)家也認(rèn)為封臣之所這么重要原因在于，在中世紀(jì)早期社會(huì)中沒(méi)有非個(gè)人與國(guó)家的概念，社會(huì)人際關(guān)系的基礎(chǔ)在于家屬親族關(guān)系，而當(dāng)家屬親族紐帶關(guān)系慢慢衰落之時(shí)，封臣封君關(guān)系日漸重要發(fā)展成為社會(huì)主要關(guān)系。布洛赫認(rèn)為在封建社會(huì)的第一階段家族紐帶關(guān)系逐漸衰落。親屬關(guān)系的相對(duì)弱小很能說(shuō)明說(shuō)明封建主義存在的原因[6]244-245。顯而易見(jiàn)，布洛赫此處所指的封建主義就是指封臣封君關(guān)系。

二、封君與封臣之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系

封君與封臣都各自享有自己的權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)著對(duì)對(duì)方應(yīng)盡的義務(wù)[7]。封君對(duì)封臣的義務(wù)主要包括在不損害其生命、聲譽(yù)與財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上保護(hù)與供養(yǎng)封臣，土地封授就是最大的保護(hù)與供養(yǎng)方式。封臣對(duì)封君的役務(wù)較為具體，主要包括以下幾個(gè)方面：

（一）騎士役

從封君角度考慮，騎士役封臣服騎士役，是封君封臣關(guān)系中最基本的目標(biāo)。諾曼征服后威廉一世規(guī)定，封君只有為國(guó)王召集騎士的權(quán)利，不允許私戰(zhàn)，雖然這一原則未能始終受到遵守。英格蘭騎士的配額由王權(quán)決定，在諾曼王朝建立之初，看起來(lái)與封臣保有騎士領(lǐng)之大小無(wú)任何緊密聯(lián)系[8]。例如，12 世紀(jì)彼得波羅修道院、圣愛(ài)蒙茲修道院、圣奧爾波斯修道院與拉姆齊修道院的騎士役數(shù)量比為60:40:6:4，這顯然與其財(cái)富不成比例，拉姆齊修道院占地廣大，僅在亨廷頓就擁有幾個(gè)百戶區(qū)，可所出騎士役數(shù)量只有4 個(gè)[9]。亨利二世對(duì)男爵領(lǐng)進(jìn)行改革之后，騎士的配額由王權(quán)根據(jù)王室軍隊(duì)的結(jié)構(gòu)與需求來(lái)決定。

騎士役不久又可以用盾牌錢(qián)的形式領(lǐng)有。1159 年，亨利二世允許其直屬封臣以盾牌錢(qián)的方式履行軍役，這標(biāo)志著盾牌錢(qián)的正式施行。但是其實(shí)早在這之前就有以錢(qián)代役的事件發(fā)生，1100年，就有亨利一世豁免某修道院盾牌錢(qián)的記錄[10]。之后，英國(guó)在與法國(guó)交戰(zhàn)的過(guò)程中要面臨比簡(jiǎn)單防衛(wèi)邊境更為頻繁的軍役征調(diào)，與之前不曾出現(xiàn)的海外派兵等問(wèn)題，這里就沒(méi)有封建習(xí)慣可依，最終通過(guò)爭(zhēng)論達(dá)成一致。13世紀(jì)時(shí)服役天數(shù)大致限定為每年40 天[11]，過(guò)期費(fèi)用由國(guó)王負(fù)擔(dān)。但對(duì)于海外作戰(zhàn)仍沒(méi)有完全協(xié)商一致，其間出現(xiàn)了好多次騎士拒絕赴海外作戰(zhàn)的情況。

（二）封建附屬權(quán)益

1.協(xié)助金。1110 年，亨利一世開(kāi)始因嫁女而收取協(xié)助金，收取的對(duì)象不僅包括直屬封臣，還像收取丹麥金一樣向所有自由人以海德為單位收取。1170 年，其他封君開(kāi)始也為自己兒子封騎士來(lái)收取協(xié)助金。格蘭維爾認(rèn)為領(lǐng)主可以三種情況收取協(xié)助金：兒子或繼承人封騎士、長(zhǎng)女出嫁和自己的贖金[12]。這也被之后的《大憲章》明確規(guī)定了。盡管在法國(guó)為了宗教運(yùn)動(dòng)收取協(xié)助金和正常，但這在英格蘭被視為不允許。

2.繼承金。騎士領(lǐng)在一開(kāi)始是終身地產(chǎn)，但在9 世紀(jì)的西歐大陸采邑的可繼承性已經(jīng)得到了普遍的認(rèn)可，再次行臣服禮和繳納繼承金成為了繼承人繼承地產(chǎn)的必要步驟。亨利一世即位后，才在其加冕禮候中，宣布英格蘭采邑可繼承，且需繳納繼承金。格蘭維爾稱習(xí)慣上一般騎士為5 鎊或者是一年的盾牌錢(qián)，而男爵領(lǐng)地的繼承則使用他們自己的條款[12]108。在《大憲章》之前，男爵和伯爵的繼承金可以說(shuō)是非常之高，伯爵為100 英鎊，男爵為100 馬克。1275 年，封君（除了國(guó)王）為了兒子封騎士、長(zhǎng)女出嫁所征收的協(xié)助金金額被固定下來(lái)，《威斯敏斯特法令》第36條規(guī)定：一份騎士領(lǐng)繳納的協(xié)助金是20先令，而且長(zhǎng)子在15歲之前不能受封騎士，長(zhǎng)女17 歲之前不能出嫁[13]。1352年，國(guó)王的這兩種協(xié)助金征收金額也被固定下來(lái)，并且規(guī)定都向騎士領(lǐng)征收，以錢(qián)代役的騎士領(lǐng)也要征收。

3.監(jiān)護(hù)權(quán)與婚姻權(quán)。騎士領(lǐng)的可繼承給封君帶來(lái)了兩種封建附屬權(quán)益，即封君對(duì)騎士領(lǐng)的未成年繼承人的監(jiān)護(hù)權(quán)與婚姻控制權(quán)，簡(jiǎn)稱監(jiān)護(hù)權(quán)與婚姻權(quán)。前者是指封臣去世后，若其繼承人未達(dá)到法定繼承年齡（男性滿21歲，女性滿16歲[14]）而不能繼承取得該騎士領(lǐng)，必須由其監(jiān)護(hù)人對(duì)該未成年人的人身和財(cái)產(chǎn)（主要是騎士領(lǐng)）進(jìn)行監(jiān)護(hù)，直到被監(jiān)護(hù)人達(dá)到法定繼承年齡為止，在監(jiān)護(hù)期間，監(jiān)護(hù)人有權(quán)取得該騎士領(lǐng)的一切收益。如果繼承人是女性，封臣去世后，他的女性繼承人已經(jīng)達(dá)到14 歲以及以上，那么監(jiān)護(hù)人不能對(duì)其人身與土地進(jìn)行監(jiān)護(hù)，因?yàn)檫@名女性繼承人在成年結(jié)婚后的丈夫會(huì)代替她向封君履行騎士役務(wù)，假如這名女性繼承人在父輩去世時(shí)達(dá)到14 歲，但是未婚，封君可以監(jiān)護(hù)她的土地直到她達(dá)到16歲[15]。

后者指的是未到法定年齡的領(lǐng)地繼承人，在監(jiān)護(hù)期間，為了防止他或她（尤其是她，包括女性繼承人與寡婦）將來(lái)與監(jiān)護(hù)人的敵人婚嫁，監(jiān)護(hù)人還可以借助行使監(jiān)護(hù)權(quán)取得為被監(jiān)護(hù)人指定婚配對(duì)象的權(quán)利。格蘭維爾時(shí)期，監(jiān)護(hù)和婚嫁權(quán)就已經(jīng)被認(rèn)為是一種封君可以從中獲利的有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。到了理查一世與約翰王時(shí)期，買賣監(jiān)護(hù)權(quán)和婚嫁權(quán)的做法已經(jīng)相當(dāng)普遍了，例如，休伯特主教曾以4 000馬克的價(jià)格購(gòu)買了對(duì)羅伯特·斯塔特維爾的監(jiān)護(hù)與婚嫁權(quán)[13]322。

4.初占權(quán)。初占權(quán)指的是在原封臣去世后，在確定法定繼承人之前，為了防止土地被他人侵占，領(lǐng)主有權(quán)利暫時(shí)進(jìn)占該待繼承的領(lǐng)地并依法享有此一階段的占有權(quán)。領(lǐng)地的繼承人必須在其達(dá)到法定繼承年齡之日起的一年零一日內(nèi)主張他的繼承權(quán)，否則領(lǐng)地將歸還領(lǐng)主。1267 年，《馬爾巴洛憲章》第16 條明確廢除了領(lǐng)主對(duì)封臣領(lǐng)地的初占權(quán)。然而，國(guó)王仍然可以依據(jù)國(guó)王的初占權(quán)參與到其直屬封臣的土地收益分配中，其中對(duì)騎士領(lǐng)的參與程度尤為嚴(yán)重。隨著13世紀(jì)末土地買賣廢除次分封這一方式的實(shí)行，越來(lái)越多的土地封授直接來(lái)自于國(guó)王，國(guó)王通過(guò)此方式得到的收益日益豐厚，此權(quán)利也成為國(guó)王的直屬封臣們的沉重負(fù)擔(dān)[14]192-197。

5.領(lǐng)地易手費(fèi)及罰金。領(lǐng)地易手費(fèi)是為了征得封君同意轉(zhuǎn)移騎士領(lǐng)而繳納給封君的費(fèi)用。除此之外，一旦未經(jīng)封君就私自轉(zhuǎn)移騎士領(lǐng)，封君還能向封臣征收罰金。1290 年，《土地完全保有法》實(shí)現(xiàn)土地買賣合法化之后，國(guó)王的直屬封臣在轉(zhuǎn)移土地時(shí)，仍然要繳納上述兩種費(fèi)用。

6.土地復(fù)歸與動(dòng)產(chǎn)扣押。土地復(fù)歸的條件有兩種，一種指的是當(dāng)騎士領(lǐng)無(wú)合法繼承人時(shí)，封君可以以“最終繼承人”的身份取得該騎士領(lǐng)，即在沒(méi)有合法繼承人時(shí)，封君對(duì)封臣身前的騎士領(lǐng)享有復(fù)歸權(quán)。另外一種是當(dāng)封臣犯重罪（重罪罪行起初只是包括故意不向封君履行役務(wù)，后來(lái)還囊括了一些與土地保有無(wú)關(guān)的罪行，例如影響王國(guó)的和平等等）時(shí)，騎士領(lǐng)自然要復(fù)歸給其封君。英國(guó)的國(guó)王在此又有一個(gè)特權(quán)，那便是犯重罪的封臣在把其騎士領(lǐng)復(fù)歸給其直接封君之前，國(guó)王有權(quán)占有該土地長(zhǎng)達(dá)一年零一天并無(wú)需為此間自己造成的破壞行為負(fù)責(zé)[15]。

一般來(lái)說(shuō)，如封臣不履行義務(wù)，封君可以對(duì)其動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行扣押。但對(duì)于扣押植物不能變賣或沒(méi)收，只能保管以待義務(wù)履行。如想因此收回土地，必須向王室法庭提前訴訟。1259 年，西斯密斯特條例對(duì)頂封君如無(wú)國(guó)王令狀不能實(shí)行扣押，以維護(hù)封臣的利益[16]。

封君封臣的這種權(quán)利與義務(wù)關(guān)系時(shí)相互的，伯爾曼把它比喻為一種“婚姻關(guān)系”，稱“如果一方違背其義務(wù)并由此給另一方造成嚴(yán)重?fù)p害，那么另一方就有權(quán)通過(guò)一種稱之為‘撤回忠誠(chéng)’（diffidatio）的莊嚴(yán)的蔑視性表示解除相互關(guān)系?！盵17][18]這種情況如果發(fā)生在國(guó)王身上，也并不例外。1233年，國(guó)王亨利三世指責(zé)伯爵理查德·馬歇爾侵犯了王室領(lǐng)地。但伯爵宣稱自己不是侵犯者，因?yàn)閲?guó)王首先侵犯了他的土地。伯爵認(rèn)為，由于國(guó)王違約在先，根據(jù)相互的權(quán)利與義務(wù)原則，效忠關(guān)系自動(dòng)解除，伯爵不再有效忠國(guó)王的義務(wù)[18]。對(duì)此,科爾曼指出，一般說(shuō)來(lái)國(guó)王的權(quán)力被認(rèn)為是執(zhí)行正義，自己也應(yīng)服從法律，如果他沒(méi)有做到，另一方可以廢除約定[19]。

一般來(lái)說(shuō)，封臣解除封君封臣關(guān)系較為復(fù)雜，武力有時(shí)是不可避免的事情。特別是當(dāng)封君為國(guó)王的時(shí)候，封臣要想解除關(guān)系大多都要訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)。即使想要和平解除關(guān)系，尋求新的封君之前必須征得舊封君的同意，要確保舊的封君封臣關(guān)系已經(jīng)得到解除。無(wú)論封君封臣哪一方，都不能單方面宣布解除關(guān)系。例如，特格爾恩湖修道院的修士向其封君寫(xiě)信，稱如果其封君不準(zhǔn)備以恩地的形式資助他，就要允許他自由地尋找新的封君[2]98。直到12 世紀(jì)，甚至到13 世紀(jì)，實(shí)踐中封君封臣關(guān)系的解除大多還是以訴諸武力來(lái)解決。

與此對(duì)應(yīng)的是，當(dāng)封君未履行義務(wù)時(shí)，封臣可以宣布騎士領(lǐng)直接由其封君的封君處保有。如果沒(méi)有封君的封君，他可以宣布持有該騎士領(lǐng)的全部權(quán)利。在英格蘭，如果沒(méi)有封君的封君，騎士領(lǐng)要復(fù)歸到國(guó)王手中。與行臣服禮、宣誓效忠、授予騎士領(lǐng)的儀式相類似，封君封臣解除關(guān)系也要舉行一個(gè)正式的儀式，即exfestucatio，正式的歸還象征騎士領(lǐng)的玉米桿、木棍、羊茅植物或其他物品。1128 年，弗蘭德斯伯爵威廉責(zé)怪其封臣阿爾斯特的伊萬(wàn)和特爾蒙德的丹尼爾對(duì)其態(tài)度時(shí)，希望解除與他們之間的忠誠(chéng)關(guān)系。解除儀式為：威廉向前邁了一大步，把玉米桿（木棍）扔回給伊萬(wàn)，并同時(shí)宣布“我自愿廢除你對(duì)我的臣服，我使你我平等起來(lái)”[2]101。

三、小 結(jié)

總之，在封建關(guān)系中，封臣一方面依賴于封君，對(duì)封君具有人身依附性，這種依附性主要就體現(xiàn)在他依賴于封君的封授——主要是騎士領(lǐng)過(guò)活，本質(zhì)上他是“從屬于他人之人”[6]249，即封臣是封君的人；另一方面，封君與封臣之間具有一定的平等因素，封臣本身具有獨(dú)立性。在封建時(shí)期，公共權(quán)力“分解”于私人生活的形式中。封君與封臣之間的友誼源自于私人生活，他們之間相互服務(wù)的誓約乃至封君統(tǒng)屬權(quán)力的傳承亦皆如此，只有在有相互奉獻(xiàn)的地方——保護(hù)人給予被保護(hù)人以保護(hù)、被保護(hù)人效忠于保護(hù)人，保護(hù)人才能合法地持有統(tǒng)屬權(quán)力[21]。在履行騎士役務(wù)之外，封臣還有自主與獨(dú)立的日常生活，除非與封君在騎士領(lǐng)問(wèn)題上有爭(zhēng)議。如果是國(guó)王的直屬封臣的話，他很有可能擁有自己的封臣，一旦不用陪侍國(guó)王左右，他儼然就是自己騎士領(lǐng)中的國(guó)王，可以指揮自己的封臣做事。騎士對(duì)于封君既依賴又相對(duì)獨(dú)立的特點(diǎn)，喬治·杜比以父子關(guān)系比喻他們可見(jiàn)一斑[20]。