劉震雲

摘 要：伴隨著經濟全球一體化的加深，科技全球化高速推進，國際技術貿易獲得了持續(xù)性發(fā)展的同時也成為影響企業(yè)技術創(chuàng)新的重要因素。因此，本文利用2009—2017我國省級面板數據研究國際技術貿易對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，并通過采用固定效應模型分別對全樣本和區(qū)域子樣本進行實證分析。結果表明，技術貿易中技術引進顯著影響我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力，其中，根據技術引進的合同類別，技術開發(fā)、技術咨詢與技術服務等均對我國企業(yè)技術創(chuàng)新產生正向影響，但技術轉讓對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響不夠顯著。此外，技術出口對我國企業(yè)技術創(chuàng)新的影響顯著。而國際技術貿易對我國東、中、西部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新技術的影響具有差異性，最后本文根據計量結果提出相關政策建議。

關鍵詞：技術貿易;技術創(chuàng)新;固定效應模型

中圖分類號：F752.62;F273.1? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）11-1-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.11.001

1 引言

國際技術貿易是國際貿易的重要組成部分，國際技術貿易的發(fā)展加速了生產要素的國際間轉移，對我國國民經濟的作用不可或缺。國際技術貿易隨著科學技術和生產力發(fā)展起來，由技術引進和技術出口組成。技術引進有利于提高產業(yè)技術水平，并增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力;而技術出口則能夠優(yōu)化出口結構，從而促進我國產業(yè)的升級換代。國際技術貿易主要內容有：①工業(yè)產權，如商標、專利;②專有技術或技術訣竅;③工程設計，工廠的設備安裝、操作及使用;④與技術轉讓有關的機器、設備和原料的交易等?？偠灾瑖H技術貿易既包括知識方面的交易，也包括技術轉讓相關的機器等貨物買賣，它促進了全球科學技術的提高，加速了經濟和科學現代化的進程。21世紀以來，世界知識經濟迅速發(fā)展，國際技術貿易呈現新趨勢：第一，由于科學進步以及技術信息的傳播加快，國際技術貿易發(fā)展迅猛，地位不斷提高，規(guī)模不斷擴大，國際技術貿易額在國際貿易總額中所占比例也逐年攀升;第二，技術轉讓日益活躍。以知識或信息為形態(tài)的技術轉讓占據了越來越多的市場，如專利、專有技術、技術訣竅等;第三，國際技術貿易方式發(fā)生重要改變，早期以許可證貿易、特許經營等為主，如今隨著信息技術的發(fā)展，其貿易方式呈現多元化趨勢，有了企業(yè)兼并、依托電子商務和第三方技術外包等新型形式;第四，國際技術貿易格局呈現多元化，但發(fā)展不平衡。發(fā)展中國家愈來愈重視技術創(chuàng)新，而國際技術貿易對提高發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新能力和水平都有重要的作用。

入世以來，我國國際技術貿易發(fā)展迅速。2005—2017年，我國在技術引進方面的合同金額總體上呈現增長趨勢，合同金額從2005年的1 551.37億元增加至2017年的13 424.22億元，大約增長9倍。在高技術產品進出口貿易方面，2005年全國出口貿易額和進口貿易額分別為2 182.53億美元和1 977.13億美元。到2017年，全國出口貿易額增長到6 708.15億美元，進口貿易額增加到5 867.73億美元，貿易總額出現井噴式增長。隨著我國經濟的發(fā)展和信息產業(yè)的升級，未來技術貿易會在我國國際貿易中占據越來越重要的地位。除此之外，我國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力同樣呈現出提升態(tài)勢。R&D經費內部支出從2005年的2 449.98億元猛增到2017年的17 606.13億元，增幅達到7.2倍，說明企業(yè)研發(fā)投入不斷增多，企業(yè)創(chuàng)新能力不斷得到提升。而從專利授權數來看，2017年國內專利授權數達到172.08萬件，相較于2005年的17.16萬件翻了幾番，進一步體現出我國企業(yè)技術創(chuàng)新得到了快速發(fā)展。

綜上，我國技術貿易與企業(yè)技術創(chuàng)新的共同增長，表明這二者之間可能存在一定的聯系。技術貿易是否有利于提高我國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力？為了探究這個疑問，本文擬通過我國31個省（區(qū)市）的面板數據并利用計量實證的分析方法對其之間的關系進行驗證?；谖覈钪С制髽I(yè)自主科技創(chuàng)新的前提下，研究企業(yè)技術創(chuàng)新能力具有一定的意義。

2 文獻綜述

對外貿易是經濟增長的“三駕馬車”之一，同時也一直扮演著推動我國經濟發(fā)展的重要角色，而國際技術貿易的作用更是不能忽視。改革開放初期，企業(yè)在生產能力中表現出創(chuàng)新能力;到90年代初，我國企業(yè)的創(chuàng)新能力在大體上表現為對引進技術的復制和模仿，技術創(chuàng)新能力有了一定的增強;21世紀以來，隨著信息科技的發(fā)展，我國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力快速提升，自主創(chuàng)新及研發(fā)能力增強。

大多數學者對技術貿易的研究主要集中于技術貿易格局的分析和技術貿易壁壘對出口的影響。劉迪玲以商務部的技術貿易統計數據為基礎，結合海關的高新技術產品貿易統計數據，分析了新形勢下我國技術貿易的發(fā)展現狀、問題及對策[1];封荔同樣研究了我國對外技術貿易的現狀及問題[2];段德忠利用2001—2015年國家（地區(qū)）間的知識產權貿易額，構建技術貿易網絡，探究了“一帶一路”技術貿易格局及其動態(tài)變化過程[3]。技術貿易壁壘相關研究中，涂濤濤基于GTAP和China-CGE模型，討論了發(fā)達國家實現農產品技術貿易壁壘對我國經濟的影響[4];徐惟和卜海結合經濟學和數理模型，對我國醫(yī)藥行業(yè)的時間序列數據進行實證分析，得出技術貿易壁壘倒逼機制是通過促進企業(yè)技術創(chuàng)新進而改變商品成本和價格來控制國際貿易的結論[5]。

有關企業(yè)創(chuàng)新影響因素的文獻比較豐富，如程進等人測算技術引進、技術吸收到技術創(chuàng)新的時滯，分析技術引進創(chuàng)新時滯的原因，進而提出政策建議[6];林洲鈺利用企業(yè)所得稅改革這一政策事件，基于企業(yè)的專利數據探究了稅收政策是否有效影響企業(yè)技術創(chuàng)新活動的重要問題[7];袁建國等從政治關聯和技術創(chuàng)新的角度考察我國企業(yè)是否存在政治資源詛咒效應，結果表明企業(yè)政治關聯阻礙了企業(yè)創(chuàng)新活動，降低了創(chuàng)新效率[8];余明桂等通過實證分析發(fā)現產業(yè)政策能顯著提高被鼓勵行業(yè)中企業(yè)發(fā)明專利數量，即產業(yè)政策能夠促進創(chuàng)新[9]。由此可見，現有研究中對于企業(yè)技術創(chuàng)新的視角多為微觀層面。

隨著國際技術貿易的發(fā)展，也有許多學者把注意力放在國際技術貿易和企業(yè)技術創(chuàng)新之間的關系上，并展開了越來越多的研究。喬生提出江蘇省企業(yè)在國際技術貿易限制條件下提升自主創(chuàng)新能力和競爭力的政策建議[10];邢孝兵與王詣杉從我國企業(yè)創(chuàng)新投入不足的現狀出發(fā)，分析對外貿易對自主創(chuàng)新的影響[11];許培源與張華則基于貝葉斯模型平均（BMA）方法分析福建省技術創(chuàng)新能力的影響因素[12]。在采用實證的方法分析二者關系的有關研究中，曾德智通過時間序列模型，并選取專利授權量作為企業(yè)技術創(chuàng)新能力的度量，分析了技術引進和企業(yè)技術創(chuàng)新能力存在協整關系[13]，而李潔與石林芬引入TBP（技術國際收支）的收入數據，對R&D投入與國際技術貿易收入之間的關系進行實證分析[14]。陳仲常和馬紅旗構建一個測算技術創(chuàng)新能力和創(chuàng)新潛力的指標評價體系，用熵權法建立綜合指標評價模型，并利用實證分析發(fā)現技術貿易對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力具有結構性特征[15];胡佩通過面板實證研究了高技術產品貿易、R&D經費支出和科研人員投入對我國高技術企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響[16]。

然而，基于面板數據，從不同的技術引進方式并增加技術出口貿易對技術創(chuàng)新的影響角度來分析二者關系的研究相對匱乏。本文力圖采用2009—2017年我國31個?。▍^(qū)市）的面板數據，對國際技術貿易與我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行實證研究，并綜合技術引進和技術進出口兩方面內容，提出促進我國開展技術貿易和提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的建議。

3 研究設計

3.1 模型構建與數據說明

本文的研究目的是分析國際技術貿易對我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響，選取2009—2017年我國31個?。▍^(qū)市）的面板數據進行實證分析，構建經典多元線性回歸模型，分別探討技術引進的4種方式和技術出口對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響，回歸方程如下：

[Y=β0+βixi+u]? ? ? ? ? ?（1）

其中，Y表示企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，對于該指標的設置，學界主要有兩類不同的方式：一是客觀指標，主要來自統計年鑒數據;二是主觀指標，主要來自研究本身設計的數據搜集方法或是指標構建。本文選擇前者，而不同的學者也有不同的做法。常見的有R&D投入、新產品指標和專利指標等。綜合考慮，本文選取R&D投入來衡量企業(yè)技術創(chuàng)新能力，來源于歷年《中國科技統計年鑒》中的“各地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經費內部支出”條目，并取其中“各地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經費內部支出”的各省份數據。[xi]表示影響我國企業(yè)技術創(chuàng)新的技術貿易相關指標，主要采用技術引進和技術出口兩類變量。技術引進按合同類別分為技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢和技術服務，由于技術出口方式數據不完善，所以不對技術出口按合同分類做分析和考察，數據均來自《中國科技統計年鑒》。技術出口主要以高技術產品出口貿易額為體現，探討技術出口和技術創(chuàng)新的關系。本文選取以上變量作為技術貿易的度量，并在數據樣本中采用其交易額作為指標。

由于技術貿易進出口數據從2009年開始才有統計，加上2018年數據暫未公布，因此本文選取的時期為2009—2017年。另外，因為技術貿易進出口額在科技統計年鑒中是以美元為單位的，所以本文依據中國統計局公布的“人民幣匯率（年平均價）”統一調整為人民幣單位。此外，為了避免異方差帶來的影響，所有技術貿易和R&D數據均取自然對數進入模型。主要被解釋變量和解釋變量如下：

綜上所述，本文設定的模型具體形式為：

[lnRDit=β0+β1lnjskfit+β2lnjszrit+β3lnjszxit+β4lnjsfwit+β5lnexpit+ui]? （2）

i代表中國31個?。▍^(qū)市），t表示2009—2017年的不同時期。各變量含義如表1所示。

3.2 模型檢驗

由于本文數據均來自統計年鑒資料，且選取了中國31個?。▍^(qū)市），屬面板數據類型，須進一步檢驗模型，主要的步驟是：首先通過單位根檢驗考察數據是否具備平穩(wěn)性，在此基礎上對各變量進行協整檢驗，根據結果判斷各變量是否存在長期均衡關系。在此過程中分別采用的方法是面板單位根檢驗（LLC和Fisher-ADF）、面板協整檢驗（kao和Pedroni），使用的計量分析軟件是stata16.0。

3.2.1 平穩(wěn)性檢驗。由于以上數據均是面板數據，需要檢測其平穩(wěn)性，首先對原序列進行面板單位根檢驗，LLC和Fisher-ADF的原假設為“H0：面板存在單位根”。結果見表2。

在變量的原序列面板單位根檢驗中，LLC檢驗結果表明以上變量強烈拒絕“存在單位根”的原假設，Fisher-ADF檢驗結果變量均在1%和5%的水平上拒絕原假設。因此，單位根結果表明上述原序列是平穩(wěn)的。

3.2.2 協整分析。單位根檢驗結果表明，變量均滿足協整檢驗的條件，面板協整檢驗的方法有多種，這里主要應用Kao和Pedroni方法檢驗變量間是否存在長期均衡關系。其中，Pedroni協整檢驗選擇組內統計量Panel pp-stat和組間統計量Group pp-stat進行統計。協整檢驗結果見表3。

上述檢驗統計量結果表明均拒絕原假設，認為技術貿易和技術創(chuàng)新存在協整關系。在具體的引進方式中，技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢和技術服務均和R&D經費內部支出存在協整關系。即：2009—2017年，無論是技術引進還是技術出口都與我國企業(yè)技術創(chuàng)新存在長期的均衡關系。

4 實證分析

面板數據模型主要分為混合效應模型、固定效應模型和隨機效應模型。為了比較三種模型的適用性，本文展現了這三種模型的回歸結果，如表4所示。本文通過F檢驗發(fā)現固定效應模型優(yōu)于混合效應模型，根據LM檢驗結果得出隨機效應模型也優(yōu)于OLS回歸。最后，我們用豪斯曼（Hausman）檢驗來判斷應該是固定效應模型還是隨機效應模型，結果顯示為拒絕原假設，表明應選用固定效應模型，這與回歸結果基本一致。

4.1 固定效應模型

根據前文所述，本文最終采用固定效應模型進行估計，首先分別探討技術引進和技術出口對我國企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，其次將所有變量放進模型中進行分析，回歸結果見表5。

由模型（1）～（5）可知，在技術引進的4種分類中，技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務有利于促進我國企業(yè)的技術創(chuàng)新，而技術轉讓則結果不顯著。總體上，基于我國引進越來越多的外來先進技術的前提下，我國的技術創(chuàng)新能力逐步增強。技術進口在一定程度上表明我國技術創(chuàng)新主要表現為對引進技術的消化吸收和復制模仿。技術出口同樣有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，主要表現為出口對我國企業(yè)創(chuàng)新能力起到了激勵作用，這與我國的現狀是比較吻合的。這表明，我國需要發(fā)揮國際技術貿易的作用，重視技術引進和技術出口效應，實現我國技術創(chuàng)新能力不斷提升。

由模型（6）可知，對我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力有明顯拉動作用的是技術開發(fā)和技術服務。技術開發(fā)引進每增加一個百分點，意味著我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升23%;而技術服務引進每增加一個百分點，表示我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升16.8%;技術咨詢?yōu)?0.4%，說明當前我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力主要是引進國外先進技術，通過“干中學”積極提高自主創(chuàng)新能力。而技術轉讓不顯著的原因可能是，企業(yè)兼并等新興技術貿易方式的興起使得國際上技術轉讓交易減少，從而對我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升未產生效果。在技術出口方面，回歸結果表明，5%的顯著性水平對我國企業(yè)技術創(chuàng)新具有明顯正效應。

4.2 分區(qū)域回歸結果

眾所周知，我國區(qū)域發(fā)展不平衡，東西部差異較大，存在異質性。如圖1所示，不同?。▍^(qū)市）的R&D內部支出呈現兩極分化的趨勢：企業(yè)技術創(chuàng)新能力強的省市主要集中在廣東、江蘇、山東、北京、浙江和上海等經濟較發(fā)達地區(qū)，而如西藏、青海等不發(fā)達地區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新能力十分落后。

因此，本文依據統計局經濟帶劃分標準，將面板數據中所選取的我國31個省（區(qū)市）分成東部、中部和西部3個區(qū)域進行實證分析，探究技術貿易對各區(qū)域的企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響。東部地區(qū)子樣本為北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東以及海南11個省（市）;中部地區(qū)子樣本為山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南8個?。ㄊ校?西部地區(qū)子樣本包括內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆12個?。▍^(qū)市）。模型回歸結果如下：

由表（6）可知，對于東部地區(qū)而言，技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務顯著為正，技術轉讓依然不顯著，表明技術引進有利于東部沿海地區(qū)企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升，技術出口同樣對東部企業(yè)技術創(chuàng)新無效果，原因是東部地區(qū)為我國經濟發(fā)達地區(qū)，其自主研發(fā)能力較強，且擁有政策扶持，加上國內市場需求豐富，抵消了出口對企業(yè)的拉動作用。對于中部地區(qū)而言，技術引進方面，僅有技術咨詢在5%的水平上顯示促進其企業(yè)創(chuàng)新能力，而技術出口在10%的水平上顯著為正。因為中部地區(qū)經濟發(fā)展與東部地區(qū)存在差距，對引進的技術可能消化吸收能力較弱，未能發(fā)揮技術引進對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用。對于西部地區(qū)而言，其回歸結果和東部地區(qū)類似，可能的解釋是西部地區(qū)原本企業(yè)創(chuàng)新能力落后，發(fā)展空間大，因此技術引進有利地促進了其創(chuàng)新能力的提升。也正是因為企業(yè)創(chuàng)新能力低的基礎，使得技術出口對西部企業(yè)創(chuàng)新能力影響不顯著。

5 結論及政策建議

5.1 結論

隨著社會經濟的發(fā)展，企業(yè)技術創(chuàng)新能力越來越成為競爭力的核心因素。從技術貿易視角出發(fā)，技術引進對我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響，技術出口同樣發(fā)揮不可或缺的重要作用，說明國際技術貿易為我國企業(yè)技術創(chuàng)新帶來了發(fā)展機遇。具體而言，根據技術引進的不同分類，計量實證結果表明：技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務對我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力具有推動作用，而技術轉讓則結果不顯著。從區(qū)域異質性的角度分析，我國東中西部地區(qū)經濟發(fā)展不協調，技術貿易對我國東部地區(qū)促進效果明顯，而中部地區(qū)由于缺乏區(qū)域優(yōu)勢和經濟支撐，其技術引進吸收能力較弱，技術出口也未體現作用，西部地區(qū)雖然回歸結果顯著，但可能是因為其原本企業(yè)技術創(chuàng)新基礎薄弱，存在很大的提升空間，因此技術貿易對其影響顯著。總之，國際技術貿易是我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升的促進因素，且技術引進效應突出。

5.2 政策建議

5.2.1 重視國際技術貿易，加快自主創(chuàng)新進程。實證結果表明，當前我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力主要體現在技術引進后的吸收和消化，處于模仿創(chuàng)新模式，還未達到自主創(chuàng)新和自主研發(fā)水平。積極發(fā)展技術進出口貿易，重視國際貿易的技術溢出效應，有利于提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力。在我國未來的國際技術貿易中，政府和企業(yè)應以技術引進為主并主要引入我國暫時未掌握的技術，吸收的同時加強自主創(chuàng)新意識，積極倡導企業(yè)提升創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自主創(chuàng)新技術的新產品，進而提高我國的國際競爭力。

5.2.2 提高政策扶持力度，推動區(qū)域平衡發(fā)展。在我國東、中、西部地區(qū)經濟發(fā)展不均衡的背景下，應該繼續(xù)保持東部地區(qū)的發(fā)展優(yōu)勢，將其作為技術引進的窗口，以點帶面地推動創(chuàng)新技術覆蓋至全國。另外，為推動東、中、西部區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新能力協調發(fā)展，政府須積極加大政策扶持，增強對中西部地區(qū)的創(chuàng)新投入。創(chuàng)造多元化的融資平臺，為高技術中小企業(yè)拓寬融資渠道，同時大力引進高技術創(chuàng)新人才，并促進技術跨區(qū)域合作，將科研人員的創(chuàng)新知識和技術轉化為生產力，從而推動企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升，也促進區(qū)域平衡發(fā)展。

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