劉 宇，劉全德

(徐州工程學院，江蘇 徐州 221000)

科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化作為高校科研開發(fā)的最后一環(huán)，其成敗將決定科技成果能否最終轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力?？萍汲晒D(zhuǎn)化是高?？蒲械膬r值體現(xiàn)，高校還可以通過成果轉(zhuǎn)化彌補科研、教學經(jīng)費的不足，反哺教育教學和人才培養(yǎng)，服務經(jīng)濟社會發(fā)展。高校作為社會結(jié)構(gòu)中相對獨立和閉塞的組織，憑借自身的知識資源優(yōu)勢能夠承擔科技研發(fā)職責，但高校主要以學術(shù)科研和教育為辦學目的，如果想開展和落實好科技研發(fā)，就需要將校內(nèi)科技發(fā)展與外在的經(jīng)濟環(huán)境和市場緊密相聯(lián)，而這又是高校天然的劣勢。要加速高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，必須引導高?？萍及l(fā)展作出結(jié)構(gòu)性調(diào)整，引導高校正確認識科技發(fā)展的各個環(huán)節(jié)。從需求到研發(fā)再到應用，這些都需要以市場為導向。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程，也是高校科技成果在資本市場、知識產(chǎn)權(quán)市場和需求市場中實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益的過程。市場要素促進了高校知識產(chǎn)權(quán)的利用率，加速了高?？萍及l(fā)展的知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進了科技成果供求的平衡，也實現(xiàn)了高校社會服務功能和價值。

一、將資本市場引入高校科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)

完善高?？蒲邪l(fā)展機制，促進高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化效率，實現(xiàn)高校科技成果產(chǎn)業(yè)化是一條重要途徑。投資市場對高校科技成果轉(zhuǎn)化機制的改造，很突出的一種形式是高校主導下的科技型企業(yè)通過資本力量實現(xiàn)改制上市。完全獨立的企業(yè)運營體制既能吸收高校豐富的科技成果，又能利用上市平臺帶來的商機。毫無疑問，資本市場帶來的巨大經(jīng)濟效益前景能夠促進高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，在資本市場引導下獲得的科技產(chǎn)出效益又能促進高校對科技研發(fā)的投入，實現(xiàn)高校科技研究和科技經(jīng)濟效益的相輔相成。資本市場對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和科研發(fā)展的介入源于經(jīng)濟發(fā)展的需求驅(qū)動。經(jīng)濟發(fā)展需要新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展動力，而高校作為科技成果的重要產(chǎn)地，可以作為科技產(chǎn)業(yè)的孕育場所和試驗場所，開發(fā)新的科技成果并大力加強科技成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)國家科技型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。資本市場的自身屬性也決定了高校管理下科技企業(yè)對資本和經(jīng)濟效益的追逐性，這能夠成為科技校企發(fā)展的動力，但同時也可能成為它發(fā)展的壓力。資本市場對高?？萍佳邪l(fā)和科技轉(zhuǎn)化的高要求，導致了高?？萍佳邪l(fā)只追求“量”，而忽略了“質(zhì)”，這既實現(xiàn)不了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的經(jīng)濟效益，又不能滿足社會對高新科技成果發(fā)展的要求。資本市場作為高?？萍及l(fā)展外的獨立板塊，只有資本支持和資本追逐的功能，并不能指導高?？萍嫉难邪l(fā)和成果的轉(zhuǎn)化。高校利用資本市場，目的是充分利用其融資能力，為科技的研發(fā)和成果的轉(zhuǎn)化提供物質(zhì)性保障。在高校借助資本市場資金支持的前提下，要不斷優(yōu)化高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化發(fā)展。資本市場的高回報要求促使高校不斷加速科技成果轉(zhuǎn)化的效率，在資本的壓力下不斷提高高校自身的科技研發(fā)和科技產(chǎn)出。對于上市的科技型校企而言，資本市場給予了校企發(fā)展的制度性制約和引導，它要求校企產(chǎn)權(quán)分明、財務分明、管理分明。高校的科技發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化要積極利用資本市場帶來的條件，并且以資本市場的投資方向作為參考，尋找和適應社會發(fā)展對高?？蒲械男枨簏c。[1]

高校在利用資本市場促進科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，會產(chǎn)生一些資本運營問題。高?？萍计髽I(yè)在公司運營中會被冠以高校概念，這會吸引大量的外在資本涌入。這雖然能夠給校企帶來經(jīng)濟動力和經(jīng)濟活力，但也帶來了高風險。資本市場的盲目性會拉高科技校企的資本價值，即使校企科技成果產(chǎn)出的經(jīng)濟效益并沒有那么巨大，資本的虛假繁榮也會導致校企的科技成果轉(zhuǎn)化率高的假象，這不利于高校、企業(yè)發(fā)展和科研發(fā)展。另外，科技校企的實際營業(yè)額與資本市場要求形成天然的矛盾，校企過度強調(diào)高?？萍汲晒难邪l(fā)與轉(zhuǎn)化會損害高校的科研聲譽，同時當校企出現(xiàn)階段性盈虧、科技成果轉(zhuǎn)化率波動時，資本市場會對校企產(chǎn)生巨大的壓力，這會影響高校自身的發(fā)展。在市場體系下，高?？蒲信c高?？萍计髽I(yè)有不同的發(fā)展目標，高校對科技成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化的熱情來自對學術(shù)的崇高追求，這本身就帶有一些理想色彩。但是校企的主要功能和發(fā)展目標是以科技成果的轉(zhuǎn)化為創(chuàng)造經(jīng)濟價值的手段，當高校和社會對科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化有不同要求和目的時，兩者就會產(chǎn)生矛盾。這是學術(shù)與效益之間的抉擇，也是高校教育宗旨和發(fā)展宗旨之間的側(cè)重選擇。積極引導高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度與資本市場的融合，或者高校利用資本市場促進科技成果轉(zhuǎn)化效率，最重要的一點是，國家應該制定相應的引導資本進入高校發(fā)展的規(guī)則，在有序的經(jīng)濟市場規(guī)則下實現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。高校要根據(jù)自身的教育特色和科研特色獲取適合自身發(fā)展的資本方案，以適當?shù)馁Y本投入實現(xiàn)不同特點、不同階段、不同層次的科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化。資本市場能夠預判高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率和前景，高校應樹立正確的資本市場意識。社會經(jīng)濟的發(fā)展要求各個行業(yè)盡快進入和適應市場經(jīng)濟體制，高校的科研發(fā)展最終要以校企形式或股份形式進入科技行業(yè)發(fā)展當中。因此，高校要利用好資本市場帶來的變革和機遇，努力提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率，以科技成果轉(zhuǎn)化作為高校發(fā)展和社會發(fā)展的生產(chǎn)力驅(qū)動。

二、將知識產(chǎn)權(quán)市場引入高?？萍汲晒D(zhuǎn)化環(huán)節(jié)

積極引導高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，必須根據(jù)高校發(fā)展特點實現(xiàn)不同于社會科技企業(yè)的科技發(fā)展政策。高校作為社會中最大的知識庫，通過科技的研發(fā)和轉(zhuǎn)化凝結(jié)成巨大的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。在經(jīng)濟效益和經(jīng)濟發(fā)展的引導下，高校的科技知識產(chǎn)權(quán)能夠作為可交易的標的出現(xiàn)在科技市場當中。高校掌握也僅僅掌握知識產(chǎn)權(quán)這一優(yōu)勢條件，如果想更好地實現(xiàn)高校科技成果的轉(zhuǎn)化，獲取更大的經(jīng)濟效益，高校必須將知識產(chǎn)權(quán)作為依托進入知識產(chǎn)權(quán)交易市場，在透明的市場條件下實現(xiàn)社會、企業(yè)需求和高校科技成果轉(zhuǎn)化之間的交易匹配，從而實現(xiàn)高校科研價值和社會價值。

高校在市場條件下?lián)碛械淖畲髢?yōu)勢就是知識產(chǎn)權(quán)，高校只有充分發(fā)揮這一優(yōu)勢才能實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟價值的最大化，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)下科技成果的轉(zhuǎn)化。要做到這一點，就要對自身的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢進行正確的引導和預估評判。高校教育水平的不斷提高促進了高?？萍佳邪l(fā)和科技轉(zhuǎn)化的發(fā)展，高校的科技成果成為社會發(fā)展對基礎(chǔ)性研究的必需。高校要實現(xiàn)科技成果的經(jīng)濟價值和社會價值，需要在市場環(huán)境下接受市場經(jīng)濟的選擇和篩選。市場決定需求，需求引導供應，高校要在知識產(chǎn)權(quán)交易市場的引導下，發(fā)展更適合社會需求、經(jīng)濟需求的科技產(chǎn)品，使科技成果的轉(zhuǎn)化更具有針對性。知識產(chǎn)權(quán)市場機制或知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建立，目的就是為了高?？萍汲晒馁Y本化，將科技成果作為可交易的物品，以價格定價值，以價格引導價值，以社會、企業(yè)對科技成果的技術(shù)需求引導高校科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟價值。隸屬于高校的科技企業(yè)的發(fā)展、上市，進一步完善了知識產(chǎn)權(quán)交易市場機制，這能夠吸引社會需求、資本、高校科技成果資源的集中交換，促進高校與企業(yè)研發(fā)合作關(guān)系的形成。國家加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護，制定相關(guān)法律法規(guī)界定科技成果的所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等措施，進一步促進了高?？萍汲晒灰椎挠行蜻M行，實現(xiàn)了科技成果交易的透明化、便利化，保障了企業(yè)和高校間的交易權(quán)益。外部交易環(huán)境的優(yōu)化能夠引導高?？萍佳邪l(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的正向反饋，促進了高?？蒲械陌l(fā)展。同時，由于資本、市場的引導，高?？萍佳邪l(fā)和成果轉(zhuǎn)化也更趨高質(zhì)量化、高適用性。未來知識產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展會引導更多高校以承載著科技成果的知識產(chǎn)權(quán)作為出資入股形式，參與科技校企、社會科技企業(yè)的運營，實現(xiàn)更大程度的科技成果的轉(zhuǎn)化和資本化，實現(xiàn)高校科技成果價值的最大化。

以需求方和投資方作為知識產(chǎn)權(quán)交易市場當中的交易主體，要實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的交易匹配，就要滿足需求方和投資方對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的不同需求。以上市公司作為需求方為例，上市公司參與到知識產(chǎn)權(quán)交易市場中，主要目的是提升自身公司發(fā)展的科技成果，從而提升自身發(fā)展的科技能力和綜合實力。從這個角度看，上市公司對高?？萍汲晒男枨笫浅鲇谫Y本生產(chǎn)需要，并不是對高?？萍嫉募夹g(shù)性要求。那么高校想要在知識產(chǎn)權(quán)交易市場中以科技成果優(yōu)勢取勝，就要認真考慮上市公司的發(fā)展需要?？萍汲晒鳛樯鲜泄镜陌l(fā)展手段，要實現(xiàn)其科技外的附帶價值。對于科技實業(yè)導向的公司而言，對高校的科技成果要求是科技應用，這比較符合高?？萍佳邪l(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的初衷，但不可否認，資本在市場經(jīng)濟中把握著相當重的話語權(quán)，高校迎合上市公司的科研成果需求而獲得的經(jīng)濟效益勢必比服務于科技實業(yè)公司多很多。對于高校發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化而言，這是對科技成果的經(jīng)濟效益和科研發(fā)展的衡量與選擇。如果說高校擁有強勢的經(jīng)濟資本，那么在知識產(chǎn)權(quán)交易市場當中會實現(xiàn)自身作為需求方和投資方的轉(zhuǎn)變。高校將自己的科技校企上市，在以科技成果為代表的知識產(chǎn)權(quán)交易市場中積極吸納其他高校、企業(yè)的科技成果資源，能夠壯大校企的科技實力和企業(yè)實力，同時增加在知識產(chǎn)權(quán)交易市場當中的資本回報。

以知識產(chǎn)權(quán)市場為依托，高校與企業(yè)進行科技成果交易需要考量現(xiàn)實的交易成本問題。交易成本來自供需雙方對交易平臺的構(gòu)建和投入，它既包括硬件因素，例如交易平臺的資金支持和資金保障體制；又包括軟件因素，例如交易雙方信息的透明度。這些需要國家政策的引導，也需要高校與企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化方面的積極探索與實踐。

三、將需求市場引入高校科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)

以知識產(chǎn)權(quán)市場引導高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，實際上隱含了以企業(yè)的科技產(chǎn)品需求實現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，但知識產(chǎn)權(quán)市場對高校科技成果轉(zhuǎn)化的要求是其資本化實現(xiàn)，而以供需市場引導高校科技成果轉(zhuǎn)化則是企業(yè)和社會以科技本身的應用價值為直接需求。同時，高校的科技成果轉(zhuǎn)化也是為了適應科技發(fā)展要求和科技需求，并發(fā)揮科研和科技成果的實際科技作用，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的價值。

我們可以將科技成果的供需市場要求理解為企業(yè)和社會對高?？萍寄芰Φ囊?，高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化實際上就是理清高校自身科研水平和外在技術(shù)市場之間的關(guān)系。高校更好地實現(xiàn)以自身科研優(yōu)勢和科技成果影響和促進技術(shù)市場的發(fā)展，將有利于實現(xiàn)高?？蒲械膬r值，促進高校科技成果的轉(zhuǎn)化效率。高校作為科技成果的供應方，應當提高科技研發(fā)技術(shù)源上的質(zhì)量。在很大程度上，社會、企業(yè)與高校間在科技產(chǎn)品上攻需求的不均衡不是由科技需求少導致的，而是由于高?？萍汲晒|(zhì)量的不達標。高校要想在技術(shù)市場中實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，首先要在科技研發(fā)中投入大量精力，以充足的科研經(jīng)費、合理配置的科研人員結(jié)構(gòu)、豐富的科技研發(fā)實踐去培育適合企業(yè)和社會發(fā)展的科技產(chǎn)品，從而影響技術(shù)市場的發(fā)展，在技術(shù)市場中獲取更大的經(jīng)濟效益。當然技術(shù)市場有自身發(fā)展的獨立性，但它的交易額、交易流通速度是可以借助高校高質(zhì)量的科技成果來加速發(fā)展的。高質(zhì)量科技成果的供應能夠減少供需市場的交易等待時間，在相對透明的機制下，在科技成果質(zhì)量保證的前提下，高校和企業(yè)能夠達成緊密的持久合作關(guān)系，這既保障了高?？萍佳邪l(fā)的穩(wěn)定性，又保障了企業(yè)對科技成果需求的連貫性。[2]

技術(shù)市場連接高校科技研發(fā)與企業(yè)科技需求，有力地促進了高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化。技術(shù)市場體制的發(fā)展能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)市場的功能，能夠促進高?？蒲?、企業(yè)、地方經(jīng)濟的整體協(xié)調(diào)發(fā)展。在技術(shù)市場機制構(gòu)建過程中，政府應制定相應政策，引導高?？萍嫉亩嘣邪l(fā)，使科技成果能夠適應不同企業(yè)對科技產(chǎn)品的需求；積極建立和拓寬高校進入技術(shù)市場的路徑，使高校能夠?qū)Ｐ耐度肟萍佳邪l(fā)當中，讓市場自行決定科技成果的轉(zhuǎn)化。這既可以減少高校不必要的資金、人力投入，也可以加強市場對經(jīng)濟的自主調(diào)節(jié)，有利于引導社會范圍內(nèi)的科技發(fā)展。政府應加強技術(shù)市場透明度，引導市場信息、資本與高校科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的融合，實現(xiàn)高校與企業(yè)在技術(shù)市場下科技研發(fā)的良性機制。技術(shù)市場的完善也是市場經(jīng)濟的完善，作為滿足科技供需的平臺，它能夠促進科技產(chǎn)品供需雙方的共同協(xié)作。高校作為科技產(chǎn)品供應方，其科技成果的品質(zhì)和科技研發(fā)水平將決定企業(yè)需求方科技能力的發(fā)展?？萍夹推髽I(yè)以強大的資本優(yōu)勢，通過技術(shù)市場獲取高校的科技成果，實現(xiàn)自身企業(yè)價值的擴大，這減輕了企業(yè)對科技研發(fā)和科技創(chuàng)新的壓力，又增加了高?？萍汲晒庠诘霓D(zhuǎn)化價值。雖然高校的科技成果轉(zhuǎn)化主要目的是實現(xiàn)科技的應用價值，但高校同時承載著對基礎(chǔ)科學和前沿科技的探索功能。以技術(shù)市場為例，高校提供科技產(chǎn)品，一方面能夠滿足企業(yè)的科技發(fā)展需要；另一方面，高校以自身的科技研發(fā)優(yōu)勢在潛移默化地影響著社會和企業(yè)的科技發(fā)展路徑。所以我們在鼓勵和引導高校實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟效益的同時，也應鼓勵高校積極研發(fā)前沿科技，以引領(lǐng)企業(yè)科技需求與社會發(fā)展。國家應制定相應的鼓勵政策，扶持高校對前沿科技、基礎(chǔ)科技的研發(fā)。同時，高校應積極吸引外來投資。科技研發(fā)作為一項長期性任務，需要大量的資金支持。高校對科技的研發(fā)和科技產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化需要高校自身對科研的投入，也需要市場的耐心。對高?？萍佳邪l(fā)水平的檢驗，對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的評價，需要將高校作為科技發(fā)展主體放置于區(qū)域發(fā)展當中。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的目的不只是經(jīng)濟效益，還包括社會效益。社會在技術(shù)市場當中也扮演著重要的科技需求方，它對科技產(chǎn)品的需求不再是科技產(chǎn)品的本身價值或經(jīng)濟價值，而是社會影響價值?？萍籍a(chǎn)品是否能夠促進社會發(fā)展，是否能夠推動人們生活方式的改變，都是評價高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要因素。高校在技術(shù)市場條件下開展的科技成果轉(zhuǎn)化過程，實際上也是社會和高校在科技研發(fā)和科技應用當中的價值取舍?？萍汲晒D(zhuǎn)化的最大作用應當是實現(xiàn)科技的發(fā)展價值，以彰顯科技所蘊含的知識導向和價值導向。