滿 鵬

（1.中國環(huán)境出版集團有限公司，北京 100062；2.《環(huán)境影響評價》雜志社有限公司，北京 100012）

參考文獻是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，它可以反映論文的研究基礎(chǔ)，便于讀者核查；有助于評價論文及期刊學(xué)術(shù)水平，特別是文獻計量學(xué)研究；精練文字、節(jié)省篇幅，增加論文的信息承載量；同時也是對前人勞動成果的尊重[1-3]。但國內(nèi)科技期刊在英文參考文獻的標注方面也存在眾多問題，其中外國著者姓名書寫不規(guī)范問題突出，特別是將姓氏與名字混淆。謝錫增[4]、朱紅梅[5]分別選擇數(shù)種具有較高影響力的中文醫(yī)學(xué)類期刊，對其英文參考文獻的著錄準確性進行了核查分析。核查結(jié)果顯示，相關(guān)期刊英文參考文獻的著錄差錯率為11.6%～23.2%，其中著者姓名的差錯率最高，約占總差錯率的27.2%～45.4%。相關(guān)錯誤不但會給讀者查閱文獻帶來困難，還會對其他期刊造成誤導(dǎo)，并影響文獻計量統(tǒng)計[6]。因此，科技期刊編輯人員應(yīng)當對這一類問題給予足夠重視。

一、行業(yè)標準及規(guī)范

當前，受各國學(xué)術(shù)研究水平、目標受眾分布、科研評價體系等多種因素的綜合影響，英文已成為學(xué)術(shù)界的通用語言。研究顯示，2006—2015年，約有95.91%的學(xué)術(shù)文章是以英文發(fā)表的。因此，本文僅針對引用自英文期刊的參考文獻中的著者姓名格式展開論述。

（一）國際標準及規(guī)范

目前，英文學(xué)術(shù)界已經(jīng)形成了相對規(guī)范統(tǒng)一，同時又突出學(xué)科特點的多元化參考文獻標注體系。例如，以溫哥華體例為代表的順序編碼制，以哈佛體例為代表的著者—出版年制，以牛津體例為代表的文獻注釋制，以MLA體例為代表的著者—頁碼制等。它們各有特點和側(cè)重，分別適用于不同的學(xué)科或?qū)W科集群，在滿足規(guī)范統(tǒng)一、便于學(xué)術(shù)交流和傳播的同時，又能夠有效契合各學(xué)科特點，具有很強的實用性[7]。

在著者姓名標注格式方面，各參考文獻標注體例大多數(shù)參考了國際標準（ISO 690）?！缎畔⒑臀墨I 參考文獻和信息資源引用指南》（ISO 690：2010）（以下簡稱《指南》）[8]提出，“名字或其他次要元素應(yīng)該在姓氏之后給出”“對次要元素的處理應(yīng)盡可能遵循著者所屬國家的做法”“可以保留或提供對表示職位或地位（學(xué)術(shù)、專業(yè)等）的名稱的添加，以區(qū)分具有相同姓名的著者”。這是《指南》在充分考慮各國、各民族姓名書寫習(xí)慣存在的巨大差異的基礎(chǔ)上，做出的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和規(guī)范。特別是對于著者—出版年制及著者—頁碼制，采用姓前名后的標注方式，極大程度地方便了參考文獻的正文標注、文后排序和查詢。此外，雖未明確注明，但在《指南》給出的示例中：姓氏全部大寫，名字僅首字母大寫；名字可縮寫，僅保留首字母及縮寫點，也可用全名。例如：BACH, C.P.E.（原題：Carl Philipp Emanuel Bach）、DüRER Albrecht（原題：Albrecht Dürer）。

當然，受歷史傳統(tǒng)及使用習(xí)慣等因素的影響，各英文期刊并未完全按照ISO 690的細節(jié)要求予以落實，畢竟IOS僅為推薦性標準，而非強制性。例如，《Nature》基本參照了ISO 690的規(guī)范，姓前名后，但姓氏僅首字母大寫，名字縮寫，保留縮寫點?！禡icrobiology and Molecular Biology Reviews》《Applied and Environmental Microbiology》等環(huán)境微生物學(xué)期刊在2011年以前僅將第一作者改為姓前名后，其余作者仍為名前姓后，且姓氏僅首字母大寫，名字縮寫，保留縮寫點；2012年開始，改為全部作者姓前名后，姓氏僅首字母大寫，名字縮寫，不再保留縮寫點?！禨cience》則堅持名前姓后，名字縮寫，保留縮寫點，姓氏僅首字母大寫。

（二）國內(nèi)標準及規(guī)范

2015年，我國發(fā)布并實施了修訂后的《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）（以下簡稱《規(guī)則》）[9]。該標準是在《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2005）的基礎(chǔ)上，參考《信息和文獻 參考文獻和信息資源引用指南》（ISO 690：2010）修訂而成，同時又充分參考了《中國人名漢語拼音字母拼寫規(guī)則》（GB/T 28039—2011）等有關(guān)規(guī)定?！兑?guī)則》要求，“個人著者，其姓全部著錄，字母全大寫，名可縮寫為首字母”“個人著者采用姓在前名在后的著錄形式。歐美著者的名可以用縮寫字母，縮寫名后省略縮寫點”。例如，EINSTEIN A（原題：Albert Einstein）、WILLIAMS-ELLIS A（原題：Amabel Williams-Ellis）。

此外，《規(guī)則》提及的參考文獻著錄體系包括兩種：順序編碼制和著者—出版年制。對于著者—出版年制，《規(guī)則》明確“參考文獻表采用著者—出版年制組織時，各篇文獻首先按文種集中，可分為中文、日文、西文、俄文、其他文種5部分；然后按著者字順和出版年排列”。對于中文期刊中采用著者—出版年制的英文參考文獻，姓前名后的標注方式同樣極大程度地方便了參考文獻的正文標注、文后排序和查詢。

由此可見，盡管《規(guī)則》與《指南》的一致性程度為“非等效”，但在著者姓名標注格式方面，除是否保留縮寫點外，《規(guī)則》與《指南》存在高度的一致性，特別是新增的姓的字母全大寫的要求。

二、文后參考文獻中外國著者姓名著錄格式主要問題分析

雖然《規(guī)則》和《指南》在一定程度上對著者姓名的著錄格式做出了統(tǒng)一規(guī)范，但在實際執(zhí)行中，仍存在各種問題，主要包括姓與名的區(qū)分、姓氏的大小寫。

（一）姓與名的區(qū)分

隨著學(xué)術(shù)交流的加強和編輯人員專業(yè)素養(yǎng)的提升，將學(xué)位MD、PhD誤認為姓名，將姓名后的羅馬數(shù)字和Jr、Sr隨意省去等問題已大幅減少，但將姓與名混淆的問題仍然突出。外國人名的構(gòu)成情況和排列次序相當復(fù)雜。有的有姓有名，有的有名無姓；有的姓前名后，有的名前姓后，情況不一[10]。例如，英法德俄等歐洲主要國家為名前姓后；匈牙利雖屬歐洲，但其姓名結(jié)構(gòu)與中國類似，姓前名后；西班牙人的姓名結(jié)構(gòu)為“名字·父姓·母姓”，一般以父姓為自己的姓，但也有少數(shù)人用母姓為本人的姓[11]。對于讀者及編輯人員來說，很難從文章中找到關(guān)于著者國籍的說明，更無法直接利用國籍作為判斷姓名結(jié)構(gòu)以及是否可以縮寫的標準，結(jié)果往往是直接將著者姓名默認為名前姓后[3]。

此外，外國人姓名中往往伴隨大量的冠詞、介詞等前綴，如de、von、Le、La等。在參考文獻著錄過程中，對于中文讀者和編輯來說，通常難以確認相關(guān)前綴到底是屬于姓氏還是名字。《規(guī)則》中給出的示例為：DE MORGAN A（原題：Augustus De Morgan），將De作為姓氏的一部分。但實際上，根據(jù)國家、源語言、傳統(tǒng)習(xí)慣以及人物身份地位的不同，前綴的著錄規(guī)則各有不同[12]。英語國家的著者一律將前綴作為姓氏的一部分，如DE LA MARE Walter（原題：Walter de la Mare）。而在法語國家，著者具有一個冠詞（如le、la）或一個冠詞和一個介詞（如de）合成前綴時，冠詞作為姓的一部分，介詞作為名的一部分[13]，如LE ROUGE G（原題：Gustave le Rouge）、LA FONTAINE J D（原題：Jean de la Fontaine）。荷蘭語中的“van”，在荷蘭被視為名字的一部分，但在同樣說荷蘭語的比利時則被視為姓氏的一部分[14]。

對于該類問題，宋衍茹等[12]提出了較為可靠的建議：參考文獻中包含前綴的人名的標注方式，遵照已發(fā)表文獻資料的形式；既不清楚作者傾向，又無前人資料借鑒時，前綴作為姓的一部分。

（二）姓氏的大小寫

《規(guī)則》要求，“個人著者，其姓全部著錄，字母全大寫”。在《指南》給出的示例中，姓氏也全部采用了大寫格式。姓氏全部大寫有助于準確判斷姓與名，特別是在各國、各民族姓名結(jié)構(gòu)存在顯著差異，科研人員流動不斷增強的情況下，但與此同時也會產(chǎn)生新的問題。例如，在蘇格蘭姓氏中，Mc、Mac（意為某某之子）等前綴已經(jīng)與姓氏合為一體，在參考文獻列表中，是否需要將Mc和Mac全部大寫。鞠衍清[14]認為，這些前綴與姓氏中的名詞已是一個整體，應(yīng)被看作單姓，人為地將其中的前綴與名詞區(qū)別對待是不合適的。為此，筆者查閱了各類數(shù)據(jù)庫，發(fā)現(xiàn)該類實例極少，主要是因為國外期刊參考文獻中通常僅要求姓氏首字母大寫，國內(nèi)期刊自2015年12月開始才提出姓氏全部大寫的要求。以John McCarthy（麥卡錫，計算機科學(xué)家，“人工智能之父”）為例，在國外期刊中，其姓氏在大多數(shù)情況下標注為McCarthy，大寫時則標注為McCARTHY；在國內(nèi)期刊中，2015年之前大多數(shù)標注為McCarthy，暫未發(fā)現(xiàn)2015年之后的案例。在其他要求必須大寫的情況下，新聞雜志方面，Douglas MacArthur（麥克阿瑟，美國軍事家），在《時代》雜志封面中同時存在MacARTHUR、MACARTHUR兩種大寫方式；體育比賽方面，Tracy McGrady（麥迪，NBA球星），其球衣上通常標注為McGRADY。由此可見，國外對該問題并無強制性要求，從統(tǒng)一規(guī)范的角度，只要全刊一致即可。

此外，在德語、西班牙語、葡萄牙語、俄語等語種中，部分字母上方存在重音符號，如?、?、?，易與A、O、N等混淆，還有少部分如、й、Д等對中文編輯來說非常罕見的字母，甚至難以快速確認其語種。如果將其中的小寫字母逐個改為大寫，不僅工作量過大，而且容易出現(xiàn)錯誤。

因此，綜合各類問題，建議不對姓氏的大小寫做強制性限定，僅要求首字母大寫即可；在不確認的情況下，可在網(wǎng)上檢索該作者的原始文獻，以原始文獻的著錄格式為準。

三、文后參考文獻中外國著者姓名規(guī)范化著錄的建議

參考文獻著者姓名的規(guī)范化著錄是一項非常細致、復(fù)雜的工作，其存在各種問題的原因，既有文化差異的客觀因素，也有部分作者、編輯人員對該問題的重視不足因素，同時還與國家標準及規(guī)范的可操作性不足、落實效果不佳有關(guān)。綜合外國著者姓名標注過程中發(fā)現(xiàn)的各類問題，以及對參考文獻的整體認識，筆者認為做好文后參考文獻中外國著者姓名著錄工作應(yīng)到以下幾點。

首先，應(yīng)提高作者對參考文獻著者姓名規(guī)范化著錄的重視程度。作者是文章寫作的第一責(zé)任人，是確保文章質(zhì)量的第一道關(guān)口。期刊應(yīng)結(jié)合國家標準及學(xué)科特點，擬定明確、可操作的參考文獻著錄規(guī)則，上傳至官方網(wǎng)站，或刊登在紙質(zhì)期刊，使作者在投稿前即可充分了解期刊的詳細要求，并據(jù)此對個人文章做出修改和完善，從而減輕編輯人員的后期編校壓力。謝金海等[15]提出，編輯可要求投稿作者盡量提供外文參考文獻著者姓名的原始格式，由編輯人員統(tǒng)一加工處理，可有效減少相關(guān)差錯且能督促作者直接查詢原始文獻。

其次，應(yīng)加強對編輯人員專業(yè)能力的培訓(xùn)。編輯人員作為參考文獻規(guī)范化著錄的把關(guān)者，同時也是國家標準的執(zhí)行者，應(yīng)加強學(xué)習(xí)，充分了解各個國家的姓名構(gòu)成。同時，應(yīng)提高編輯人員的原始文獻查閱能力，在作者提供的信息不夠準確的情況下，及時查閱原始文獻，保證著錄信息的準確性。此外，建議在每篇文章的固定位置，由編輯人員統(tǒng)一撰寫該篇文章的規(guī)范化引用格式，便于其他作者引用。雖然不能涵蓋每一種引用要求，但在一定程度上可以由此確認著者的姓名構(gòu)成等細節(jié)問題。該種形式在部分期刊中已經(jīng)得到應(yīng)用，但在國際上尚未廣泛推廣。

最后，應(yīng)進一步增強國際及國家標準的可操作性?！兑?guī)則》在必備著錄項目中新增了“數(shù)字對象唯一標識符”（DOI）等內(nèi)容，有利于讀者快捷、準確地獲取電子資源，但同時也使參考文獻的篇幅越來越長。參考文獻的核心作用在于信息檢索，需要做到準確、精煉、高效，過于詳細的著錄要求反而會增加作者、編輯乃至讀者的負擔(dān)。因此，建議標準制定部門、文獻計量部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)，參考《Science》等期刊，在確認保留參考文獻核心著錄項目的前提下，去繁就簡，對非核心著錄項目不做限定，并在《規(guī)則》中予以明確。