劉 政

(海南大學 法學院，海南?？?570228)

改革完善發(fā)展我國社區(qū)矯正制度，這是全面推進依法治國和全面深化司法改革的重要任務，是構建現(xiàn)代刑罰體系和實現(xiàn)司法文明進步的重要目標。當前，在全面推進社區(qū)矯正工作的歷史進程中，我們面臨的一個重要課題，就是如何針對刑罰本質偏離引發(fā)的懲罰功能缺失和懲罰機制弱化問題，通過懲罰功能重塑與懲罰機制重構的實現(xiàn)路徑，不斷創(chuàng)新社區(qū)矯正的刑罰理念和刑罰實踐，不斷完善社區(qū)矯正的管理體制和運行機制，最終不斷提升社區(qū)矯正的法律效果和社會效果。

一、社區(qū)矯正懲罰功能和懲罰機制的法律地位與法律關系

在現(xiàn)代社區(qū)矯正制度內涵的功能體系和運行機制中，懲罰功能和懲罰機制作為一對命運共同體，由于兩者之間具有懲罰功能規(guī)制懲罰機制、懲罰機制體現(xiàn)懲罰功能的天然聯(lián)系，在社區(qū)矯正實踐中，從不同角度發(fā)揮著同樣重要的刑罰作用。社區(qū)矯正懲罰功能和懲罰機制所具有的這種法律地位和法律關系，表明了懲罰功能重塑和懲罰機制重構的重要性必要性。

(一)懲罰功能在社區(qū)矯正功能體系中的法律地位

社區(qū)矯正功能體系作為現(xiàn)代社區(qū)矯正制度的重要構成，“通常認為，懲罰與教育是刑罰的內在屬性，他們從靜態(tài)角度揭示了刑罰的本質特征，而刑罰的功能則是刑罰的內在屬性在其運動過程中的外在表現(xiàn)，是刑罰內在屬性的外化，它是從動態(tài)的角度考察刑罰制度的?！?1)高銘暄：《刑法學原理(第三卷)》，中國人民大學出版社1994年版，第32頁。關于我國社區(qū)矯正功能體系的架構，國內有關社區(qū)矯正制度的各類專著和專論，對社區(qū)矯正功能體系的概括雖有不同表述，但在各項功能的基本排序上，都普遍強調了懲罰功能，并通常將它擺在社區(qū)矯正功能體系的首要位置。

懲罰功能作為社區(qū)矯正功能體系的重要構成，在全面實施社區(qū)矯正特有功能作用的法律實踐中，居于不可輕視不可替代的主導地位，這是由社區(qū)矯正的刑罰本質所決定的。作為現(xiàn)代非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，社區(qū)矯正與監(jiān)獄矯正相比較，兩者之間雖然存在刑罰執(zhí)行方式的差異性，但更多的具有現(xiàn)代刑罰本質的同一性。既然社區(qū)矯正具有刑罰本質，就要通過實施懲罰功能來體現(xiàn)刑罰執(zhí)行本質，通過實施懲罰功能來落實犯罪人應當承擔的刑事責任，最終完整的準確的實現(xiàn)社區(qū)矯正刑罰目的。從這個意義上來講，如果社區(qū)矯正失去了懲罰功能，就將從根本上失去其應有的刑罰本質；而如果社區(qū)矯正失去了刑罰本質，則又將從根本上失去其作為國家非監(jiān)禁刑罰制度應有的法律地位。由此可見，在社區(qū)矯正功能體系中的懲罰功能，直接關系到社區(qū)矯正的刑罰目的，關系到社區(qū)矯正的改革發(fā)展，當然居于不可替代的主導地位。

在社區(qū)矯正功能實踐中，由于各項功能內在涵義和外在形式的差異性，表現(xiàn)為不同的功能特征、功能方式、功能程序和功能作用。只有將各項功能合理串聯(lián)和有機整合起來，才能形成整體功能比較優(yōu)勢，更好地發(fā)揮社區(qū)矯正在現(xiàn)代刑罰體系中的功能作用。如何合理串聯(lián)和有機整合社區(qū)矯正功能，關鍵是要重視發(fā)揮懲罰功能的牽引作用和能動作用。因為，刑罰懲罰功能是教育矯治功能的前提和保障，教育矯治功能是刑罰懲罰功能的基礎和條件，懲罰功能在功能實踐中居于能動地位。充分發(fā)揮懲罰功能的能動作用，必將從整體上牽引和推動教育矯治的各項功能。例如，通過強化懲罰功能，可以督促社區(qū)服刑人員認罪伏法和改惡從善，為實施教育矯治功能創(chuàng)造穩(wěn)定的改造秩序；通過強化懲罰功能，可以讓全社會正視刑罰公平正義，并動員和整合社會矯正資源，為實施社會幫扶功能創(chuàng)造良好的社會環(huán)境；通過強化懲罰功能，可以強化對社區(qū)服刑人員的監(jiān)督管理，為維護社區(qū)安全和社會穩(wěn)定創(chuàng)造良好的工作基礎。

(二)懲罰機制在社區(qū)矯正運行機制中的法律地位

“刑法機制的實質概念，是刑法結構產生功能的方式和過程。刑法機制的重心是刑法問題，是動態(tài)上的刑法，是實踐中的刑法。運作的基本方式是刑法適用，運作的最終過程是刑法執(zhí)行?！?2)儲槐植、宗建文：《刑法機制》，法律出版社2004年版，第2-4頁。根據這一論述，作為我國刑罰運行機制重要構成的社區(qū)矯正運行機制，則是體現(xiàn)社區(qū)矯正刑罰本質、追求社區(qū)矯正刑罰目的、實現(xiàn)社區(qū)矯正刑罰功能的運行程序和運行方法。關于社區(qū)矯正運行機制的基本架構：一是，從法律制度上來劃分，主要包括社區(qū)機制(含相適應的社會環(huán)境和社會資源)，保障機制(含權能配置、組織建設、物資保障)。二是，從功能體系上來劃分，主要包括懲罰機制、教育機制、幫扶機制、監(jiān)管機制、防衛(wèi)機制等。三是，從適用范圍上來劃分，主要包括管制刑運行機制、緩刑運行機制、假釋運行機制、暫予監(jiān)外執(zhí)行運行機制等。社區(qū)矯正運行機制的基本架構表明，社區(qū)矯正的運行程序和運行方法，涉及到社區(qū)矯正的刑罰裁量和刑罰執(zhí)行的各領域，關系到社區(qū)矯正的刑罰本質、刑罰目的、刑罰政策和刑罰功能，可謂是一項復雜的社會系統(tǒng)工程。

社區(qū)矯正懲罰機制，作為這個社會系統(tǒng)工程的重要構成，在社區(qū)矯正運行機制中居于重要的法律地位。如同懲罰功能在功能體系中的地位作用，懲罰機制的運行程序、運行方法及其運行效果，同樣起著主導教育機制、幫扶機制、監(jiān)督機制等的重要作用。在社區(qū)矯正刑罰實踐中，只有真正構建符合社區(qū)矯正發(fā)展規(guī)律的、完全體現(xiàn)社區(qū)矯正懲罰功能的懲罰機制，才能有效牽引教育機制、幫扶機制和監(jiān)管機制等，形成一個結構合理高效運轉的社區(qū)矯正運行機制。也就是說，只有將彰顯懲罰功能的功能體系運行機制，與關系社區(qū)矯正全局的立法機制、社會機制、保障機制融為一體，才能形成一個符合現(xiàn)代刑罰制度改革發(fā)展需要的社區(qū)矯正運行機制。

(三)懲罰功能重塑與懲罰機制重構的法律關系

懲罰功能規(guī)制懲罰機制的運行空間。社區(qū)矯正懲罰功能與懲罰機制兩者之間的法律關系，相似于司法正義理論中的實體公正與程序公正之間的法律關系。某種意義上來講，懲罰功能的外部形態(tài)是實體，而懲罰機制的外部形態(tài)是程序。但從其法律內涵上來分析，兩種法律關系在結構上有著根本的區(qū)別。其中，社區(qū)矯正懲罰功能與懲罰機制之間的法律關系屬于縱向結構，懲罰功能通常規(guī)制懲罰機制；而司法實踐中實體公正與程序公正之間的法律關系屬于橫向結構，實體公正與程序公正通常處于平等地位。我國社區(qū)矯正法律實踐已經表明，社區(qū)矯正功能體系是決定社區(qū)矯正運行機制的根本依據。其中，懲罰功能規(guī)制著懲罰機制的運行空間，即，懲罰功能的法律設置維度和強度的大小，決定了懲罰機制的運行空間廣度和深度的多少。懲罰功能強則懲罰機制強，懲罰功能充分則懲罰機制完善。我國社區(qū)矯正之所以現(xiàn)存懲罰權能缺位、懲罰措施缺失、懲罰手段缺力、懲罰標準缺漏等現(xiàn)象，表面上暴露的是懲罰機制弱化問題，而實質上則是受傳統(tǒng)刑罰理念和傳統(tǒng)刑罰體制束縛，而產生的社區(qū)矯正刑罰本質偏離和懲罰功能缺失問題。由此可見，當前在我國社區(qū)矯正法律實踐中，如何化解懲罰功能缺失和懲罰機制弱化問題，其前提和關鍵，還是要通過國家刑事立法，首先從刑罰本質和權能配置上，進一步確立和完善社區(qū)矯正懲罰功能。

懲罰機制保障懲罰功能的運行效果。社區(qū)矯正懲罰機制作為實現(xiàn)懲罰功能的運行程序和運行方法，在被規(guī)制于懲罰功能的同時，又可反作用于懲罰功能。即，在懲罰功能缺失的情況下，懲罰機制必然弱化；但在懲罰功能完備的情況下，懲罰機制未必就能強化。在社區(qū)矯正法律實踐中，懲罰機制對于懲罰功能的反作用主要表現(xiàn)在：一是，懲罰機制體現(xiàn)懲罰功能。即，懲罰功能再完備再合理，也要通過重構彰顯懲罰功能的懲罰機制來實現(xiàn)。懲罰機制是否完善是否有效，將直接體現(xiàn)懲罰功能的刑事立法現(xiàn)狀。二是，懲罰機制保障懲罰功能。即，懲罰功能必須依靠懲罰機制運行程序去實施，必須依靠懲罰機制運行方法去操作。懲罰機制的運行程序科學化和運行方法現(xiàn)代化，不僅是實施懲罰功能的重要平臺，更是實現(xiàn)懲罰功能的重要保障。

二、社區(qū)矯正懲罰功能法理重塑的理論依據與理性訴求

我國社區(qū)矯正懲罰功能的法理重塑，其理論依據是刑罰功能的刑罰淵源與刑罰現(xiàn)狀，其實踐訴求是懲罰功能的現(xiàn)實意義和價值取向。只有在此基礎上進行法理重塑，社區(qū)矯正懲罰功能方能更好的順應現(xiàn)代刑罰理念和適應現(xiàn)代刑罰實踐的時代要求。

(一)重塑社區(qū)矯正懲罰功能的刑罰依據

1.社區(qū)矯正懲罰功能依據于現(xiàn)代刑罰本質。刑罰本質作為刑罰設置、刑罰適用、刑罰執(zhí)行的價值取向和根本依據，中外法學界法律界對其法律定義，有著不同的理解和主張。國外學者一般以刑罰的正當性來定義刑罰本質。而我國學者通常以刑罰的固有特征來定義刑罰本質。國內外學者雖然對刑罰本質有著不同角度不同表述的定義，但各種刑罰語境下的刑罰本質，都具有一個共同的刑罰內涵，這就是刑罰本質具有天然的懲罰性。刑罰本質與懲罰功能的這種不可分割的刑罰淵源，確立了刑罰功能在刑罰體系中不可忽視的地位作用。在現(xiàn)代刑罰體系和刑罰實踐中，非監(jiān)禁刑罰與監(jiān)禁刑罰雖表現(xiàn)為不同的刑罰方式，但兩者均為國家刑事法律所設置，都具有共同的刑罰本質。而其體現(xiàn)刑罰本質的刑罰功能，在懲罰犯罪這個核心內涵上，既存在刑罰目的和刑罰政策的同一性，亦存在刑罰方式和刑罰程度的差異性。我國社區(qū)矯正作為現(xiàn)代非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，它所特有的非監(jiān)禁刑罰本質中，也必然蘊含著特定的非監(jiān)禁刑罰功能。社區(qū)矯正淵源于刑罰本質的這些刑罰功能中，懲罰犯罪同樣是居于主導地位的重要功能。

2.社區(qū)矯正懲罰功能依據于刑罰功能體系。刑罰功能是刑罰在社會中所能發(fā)揮的效果和作用。(3)參見吳宗憲：《中國刑罰改革論》，北京師范大學出版社2011年版，第18頁。在當今世界現(xiàn)代刑罰理論體系中，刑罰功能理論淵源于刑罰懲罰與一般預防和特殊預防并存的新理念新趨勢。我國的刑罰功能理論，雖曾多為承襲西方國家傳統(tǒng)功能理論的基本原理，但在當代刑罰功能理論的引領下，對其基本內涵也有著中國刑罰語境下的創(chuàng)新和發(fā)展。例如，高銘暄教授和趙秉志教授即對刑罰功能概念內涵，從七個方面做了相對完整的概括：(4)參見高銘暄、趙秉志：《刑罰總論比較研究》，北京大學出版社2008年版，第123-124頁。一是，刑罰剝奪功能(即通過刑罰剝奪犯罪人權益與利益的作用)；二是，刑罰威懾功能(即通過刑罰對犯罪人實施個別威懾和一般威懾的作用)；三是，刑罰改造功能(即通過刑罰改變犯罪人價值觀念和行為方式的作用)；四是，刑罰教育功能(即通過刑罰對犯罪人及其他社會成員產生觸動教育的作用)；五是，刑罰安撫功能(即通過刑罰對被害人產生安慰、撫慰和補償的作用)；六是，刑罰鼓勵功能(即通過刑罰對廣大公民產生鼓舞和激勵的作用)；七是，刑罰保障功能(即通過刑罰保護國家、社會、公民利益和安全的作用)?，F(xiàn)代刑罰理念和刑罰實踐表明，剝奪功能和威懾功能都充分體現(xiàn)了刑罰的懲罰性，改造功能和教育功能則充分體現(xiàn)了刑罰的防衛(wèi)性；懲罰性功能與防衛(wèi)性功能的結合，才能從整體上根本上形成現(xiàn)代刑罰制度中的刑罰功能體系。而在刑罰功能的結構上，懲罰性功能是防衛(wèi)性功能的重要前提，防衛(wèi)性功能是懲罰性功能的重要基礎。從一定意義上來講，由于懲罰性功能決定并支配著防衛(wèi)性功能，現(xiàn)代刑罰實踐中的懲罰功能，可以說就等同于刑罰功能。為此，正如馬克昌教授所指出的：“任何刑罰都具有懲罰功能，這是各種刑罰的共性，但不同的刑罰還具有不同的懲罰功能，這是各種刑罰的個性。”(5)馬克昌：《刑罰通論》，武漢大學出版社1999年版，第46頁。這一論述，進一步詮釋了懲罰功能與刑罰功能的必然聯(lián)系，闡明了懲罰功能在現(xiàn)代刑罰體系和現(xiàn)代刑罰實踐中的普適性與重要性。我國社區(qū)矯正作為現(xiàn)代非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，雖然其區(qū)別于監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行方式，在刑罰方式和刑罰程序等方面存在諸多差異性，但其源自于刑罰功能的懲罰功能，在社區(qū)矯正活動中始終居于主體功能的地位作用。

(二)重塑社區(qū)矯正懲罰功能的刑罰現(xiàn)狀

1.社區(qū)矯正懲罰功能缺失的問題檢視。我國社區(qū)矯正從啟動試點到全面推行以來，在黨中央和國務院的重視和領導下，在司法行政機關的組織實施和指導管理下，在政法各部門和社會各組織的支持與配合下，社區(qū)矯正在刑罰實踐中已經取得良好的法律效果與社會效果，但同時也暴露了某些法律性缺陷和制度性弊端。其中，牽動全局的一個突出問題，就是由于社區(qū)矯正刑罰本質偏離而引發(fā)的社區(qū)矯正功能缺失現(xiàn)象，正在從很大程度上，掣肘著社區(qū)矯正的刑罰能力和刑罰效益。其主要表現(xiàn)在：一是，懲罰權能缺位。社區(qū)矯正機構在履行職責過程中，僅有監(jiān)督管理權和教育矯正權，而無刑罰變更權和治安處罰權?；蛘哒f，在社區(qū)矯正實施過程中，司法行政機關行使的是刑罰懲罰的軟權能，而公檢法機關行使的則是刑罰懲罰的硬權能。社區(qū)矯正懲罰權能不到位的現(xiàn)狀，嚴重制約了社區(qū)矯正懲罰功能的有效性。二是，懲罰措施缺失。社區(qū)矯正機構在監(jiān)督管理過程中，僅能對社區(qū)服刑人員采取必要性義務的懲罰措施，而無法對社區(qū)服刑人員采取裁量性義務的懲罰措施。社區(qū)矯正懲罰措施中的必要性義務條件不足和裁量性義務條件缺失，應然導致監(jiān)督考察多樣性和管理約束強制性的失衡，嚴重制約了社區(qū)矯正懲罰功能的威懾性。三是，懲罰手段缺力。社區(qū)矯正機構在刑罰執(zhí)行過程中，相對于其他刑罰方式和懲罰措施，其懲罰功能與懲罰機制缺乏銜接性；特別是相對于監(jiān)禁刑罰方式，其懲罰手段與懲罰力度過于懸殊。各種刑罰執(zhí)行方式之間懲罰措施和懲罰程度的不均衡不協(xié)調，嚴重制約了社區(qū)矯正懲罰功能的嚴肅性。四是，懲罰標準缺漏。社區(qū)矯正機構在實施懲罰過程中，面對不同地區(qū)、不同時段、不同對象、不同情形，因缺乏法定的統(tǒng)一的懲罰標準和掌控尺度，加上一些較強懲罰事項缺乏持續(xù)性保障措施，往往導致懲罰程序和懲罰方法上的隨意性和被動性，嚴重制約了社區(qū)矯正懲罰功能的效益性。

2.社區(qū)矯正懲罰功能缺失的原因辨析。社區(qū)矯正作為我國借鑒和引進的一項現(xiàn)代非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行制度，在刑罰實踐中之所以存在懲罰功能缺失問題，其表面癥結，是外來法律制度階段性移植異化的應然現(xiàn)象；其根本原因，則是國家不同時期政治經濟和社會文化發(fā)展狀況，對不同模式刑罰目標和刑罰政策的必然影響。主要原因包括：一是，刑罰理念的偏差和誤導。社區(qū)矯正懲罰功能缺失的首要原因來自于刑罰理念。當前在以歐美國家為主體的現(xiàn)代法治社會興起的“輕輕重重”刑罰兩極化發(fā)展趨勢的影響下，人們由于對傳統(tǒng)重刑主義刑罰理念和刑罰政策的逆反心態(tài)，在傳統(tǒng)社會習慣思維方式的慣性驅動下，在某些領域和某種程度上，產生了徹底否定重刑主義、完全主張輕刑主義的刑罰單極化理念傾向。特別是某些立法者、組織者、實施者，紛紛將社區(qū)矯正工作的關注點，由刑罰懲罰轉向教育矯正，這就在不同程度上導致了懲罰功能的缺失現(xiàn)象。二是，刑罰立法的滯后和缺陷。社區(qū)矯正懲罰功能缺失的根本原因還是來自于國家刑事立法，也可以說，是國家立法滯后給社區(qū)矯正帶來了障礙性影響。由于國家《社區(qū)矯正法》至今尚未出臺，社區(qū)矯正制度至今尚未上升為國家法律，從依法治國和依法行刑的高度上來講，可以說社區(qū)矯正仍處于無法可依的被動狀態(tài)，在這種情況下，社區(qū)矯正的懲罰功能，實際上缺失了應有的法律依據和法律保障。三是，刑罰體制的不順和弊端。社區(qū)矯正懲罰功能缺失的關鍵原因，則來自于刑罰管理體制不順的掣肘。在社區(qū)矯正尚未通過國家立法的情況下，受傳統(tǒng)刑罰體制的束縛和影響，目前我國社區(qū)矯正處于管理權能分散，管理體制松散的被動狀態(tài)。社區(qū)矯正管理體制的不順，必然帶來社區(qū)矯正運行機制的弊端。其中一個重要弊端，就是削弱了社區(qū)矯正的懲罰能力，羈絆了社區(qū)矯正的懲罰效果。

(三)重塑社區(qū)矯正懲罰功能的理性訴求

1.加快社區(qū)矯正懲罰功能的國家立法。重塑社區(qū)矯正懲罰功能的前提條件，是要通過加快社區(qū)矯正的立法進程和提高社區(qū)矯正的立法質量，從根本上為實施社區(qū)矯正懲罰功能，提供法律依據和法律保障。即，盡快制定《社區(qū)矯正法》，并以此為主體，建立健全適應形勢發(fā)展要求的社區(qū)矯正法律法規(guī)體系。通過國家立法，依法確立社區(qū)矯正的刑罰本質和刑罰功能，強化懲罰功能在社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行程序中的法律地位和法律作用。并在整合監(jiān)獄矯正立法和社區(qū)矯正立法的基礎上，研究制定一部與《刑法》和《刑事訴訟法》法律地位相等的《刑罰執(zhí)行法》，以此統(tǒng)一刑罰執(zhí)行體制和完善刑罰執(zhí)行機制，從根本上消除社區(qū)矯正的刑罰本質偏離和懲罰功能缺失現(xiàn)象。

2.優(yōu)化社區(qū)矯正懲罰功能的權能配置。重塑社區(qū)矯正懲罰功能的保障條件，是要通過優(yōu)化社區(qū)矯正的職能配置和統(tǒng)一社區(qū)矯正的管理體制，從總體上為強化社區(qū)矯正懲罰功能，提供權能支撐和體制保障，即，完善凸顯懲罰功能的社區(qū)矯正管理體制，從機構設置和權能配置等方面，改變當前管理權能分散和管理體制不順的制度性弊端，從根本上推動傳統(tǒng)管理體制向現(xiàn)代管理體制的轉變。主要是推進社區(qū)矯正管理的一體化建設，努力從兩個方面實現(xiàn)社區(qū)矯正的制度性突破：一是，依法賦予司法行政機關統(tǒng)一行使社區(qū)矯正管理權。在全國各級司法行政機關層層設置社區(qū)矯正管理機構和執(zhí)行機構，實行專門工作機構與協(xié)調議事機構相融合，建構垂直管理與橫向管理相結合的社區(qū)矯正管理體制。二是，依法賦予司法行政機關統(tǒng)一行使社區(qū)矯正執(zhí)法權。加快推進社區(qū)矯正執(zhí)法模式基本屬性，由司法性主導向行政性主導的轉變。包括，推動探索假釋執(zhí)法模式改革，賦予司法行政機關及其社區(qū)矯正機構，對假釋的決定權和撤銷權；推動探索緩刑執(zhí)法模式改革，賦予司法行政機關及其社區(qū)矯正機構，對緩刑執(zhí)行變更的行政決定權；推動探索減刑執(zhí)法模式改革，賦予司法行政機關及其社區(qū)矯正機構，對社區(qū)服刑人員的減刑決定權；推動探索暫予監(jiān)外執(zhí)行模式改革，賦予司法行政機關及其社區(qū)矯正機構，對各類交付執(zhí)行罪犯的收監(jiān)執(zhí)行決定權；推動探索社區(qū)治安管理執(zhí)法模式改革，賦予司法行政機關及其社區(qū)矯正機構，對社區(qū)服刑人員的治安處罰權。

3.創(chuàng)新社區(qū)矯正懲罰功能的實施模式。重塑社區(qū)矯正懲罰功能的關鍵條件，是要通過創(chuàng)新社區(qū)矯正懲罰性與恢復性并重的刑罰模式，從方法上為強化社區(qū)矯正懲罰功能，提供主導性科學性的制度選擇。即，根據社區(qū)矯正的刑罰價值和正義取向，圍繞破解社區(qū)矯正本質偏離和懲罰功能缺失這個難題，著力構建懲罰性與恢復性并重的社區(qū)矯正二元刑罰模式。所謂懲罰性與恢復性并重，是要求在創(chuàng)新社區(qū)矯正懲罰功能模式的過程中，既更好地堅持以社區(qū)矯正懲罰性為主導，防止因偏向恢復性而影響社區(qū)矯正的刑罰公平正義效果；又要始終堅持以社區(qū)矯正恢復性為基礎，防止因偏向懲罰性而影響社區(qū)矯正的行刑社會化人道化效果。

4.完善社區(qū)矯正懲罰功能的監(jiān)管措施。重塑社區(qū)矯正懲罰功能的基本條件，是要通過完善社區(qū)矯正懲罰功能的法定條件和執(zhí)法措施，從方法上為強化社區(qū)矯正懲罰功能，提供符合法治要求的刑罰手段。即，通過刑事法律和行政法律的途徑，針對社區(qū)矯正懲罰措施缺失、懲罰手段缺力、懲罰標準缺漏的現(xiàn)狀，進一步完善對社區(qū)服刑人員的懲罰措施，不斷增加社區(qū)矯正機構履行懲罰功能的刑罰依據。主要包括：一是，增設監(jiān)督管理配套措施。如通過增設對社區(qū)服刑人員的裁量性義務條件，實現(xiàn)必要性義務與裁量性義務相融合的懲罰措施和配套體系，強化社區(qū)矯正監(jiān)督管理的威懾力。二是，增設經濟懲罰措施。如從補償和保護受害人的國家立法上，增設對社區(qū)服刑人員適用賠償、保證金、社區(qū)服務等處罰措施，通過適度加重經濟負擔的方式和內容，進一步體現(xiàn)社區(qū)矯正的懲罰功能。三是，增設強制執(zhí)法措施。如在社區(qū)矯正管理程序中，增設對社區(qū)服刑人員違法違規(guī)行為的禁閉措施，既強化社區(qū)矯正懲罰手段的威懾性，又有效防范和適度減少收監(jiān)的刑罰后果。

三、社區(qū)矯正懲罰機制法律重構的模式考量與路徑選擇

我國社區(qū)矯正懲罰機制的法律重構，其模式考量的重點，是要借鑒國外現(xiàn)代社區(qū)矯正懲罰功能的成功經驗；其路徑選擇的重心，是要堅持中國特色社區(qū)矯正懲罰功能的客觀要求。我國社區(qū)矯正懲罰機制只有在此前提下的法律重構，才能更好地適應政治經濟和社會文化發(fā)展的需要，保持社區(qū)矯正改革完善發(fā)展的正確方向。

(一)重構彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正約束機制

1.探索和推行中間制裁制度。中間制裁(intermediate sanction)又稱為“中間刑罰”(intermediate punishment)，它是指介于傳統(tǒng)的社區(qū)矯正和監(jiān)禁刑之間的制裁形式。由于這類制裁形式主要是為了解決監(jiān)禁刑和傳統(tǒng)的社區(qū)矯正存在的問題而發(fā)展起來的，所以，往往被看成是監(jiān)禁刑或者傳統(tǒng)的社區(qū)矯正的替代形式。(6)參見吳宗憲：《社區(qū)矯正比較研究》，中國人民大學出版社2011年版，第427頁。在我國社區(qū)矯正實踐中，由于傳統(tǒng)刑罰理念和刑罰體制的束縛，對中間制裁的探索，尚未擺上重要議事日程。為了重構彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正約束機制，有必要加強中間制裁的法理研究和實踐探索，著重推行以下幾項舉措：一是，推行電子監(jiān)控手段的現(xiàn)代化。如何依靠科技進步和運用信息技術，強化對社區(qū)服刑人員全方位全時空的實時監(jiān)控，應當成為重構社區(qū)矯正約束機制的必要選擇。為此，似有必要在全國社區(qū)矯正系統(tǒng)，普遍運用具有自主知識產權的北斗衛(wèi)星定位技術，建立一個網絡化的社區(qū)矯正電子監(jiān)控體系。同時，對全體社區(qū)服刑人員普遍運用具有知識產權的電子腕帶技術產品，實行精準化和效能化的實時監(jiān)控，有效防止脫管、漏管和重新犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。二是，推行居住監(jiān)禁措施的嚴格化。我國社區(qū)矯正系統(tǒng)擬在借鑒國外家庭監(jiān)禁模式的基礎上，積極推行居住監(jiān)禁措施的嚴格化。包括，嚴格掌控居住監(jiān)禁對象(原則上將居住監(jiān)禁對象擴張到社區(qū)服刑人員中的高危對象群體)；嚴格掌控居住監(jiān)禁范圍(原則上將居住監(jiān)禁范圍局限于社區(qū)和家庭)；嚴格掌控居住監(jiān)禁規(guī)則(原則上實行居住監(jiān)禁的強制性、規(guī)范性和懲罰性)。三是，推行社區(qū)服務的制度化。借鑒現(xiàn)代社區(qū)矯正制度中社區(qū)服務的成功實踐，我國擬盡快實行社區(qū)服務的法律化制度化。包括：強調社區(qū)服務的懲罰性(因監(jiān)獄監(jiān)禁與社區(qū)矯正具有刑罰本質的同一性，這表明了監(jiān)獄勞動改造與社區(qū)服務在懲罰功能上的關聯(lián)性)；強調社區(qū)服務的強制性(因社區(qū)矯正具有刑罰執(zhí)行的法定性和懲罰性，這確定了組織社區(qū)服刑人員實施社區(qū)服務的強制性)；強調社區(qū)服務的補償性(因社區(qū)服刑人員原犯罪行為對社會權益形成的侵害性，這就要求社區(qū)服務應當體現(xiàn)回饋社會及受害人的經濟補償性)。

2.擴張和完善刑事禁止令制度。刑事禁止令是以犯罪人的人身危險性為依據，基于對犯罪人的未然之罪進行防衛(wèi)，而對被判處非監(jiān)禁刑的犯罪人施加相關禁止性義務，兼具刑罰本質和懲罰功能的一種綜合性處遇制度?！缎谭ㄐ拚?八)》以及兩院兩部《關于對判處管制、宣告緩刑的犯罪分子適用禁止令有關問題的規(guī)定(試行)》頒布以來，我國刑事禁止令制度得到確立并開始實施。但從社區(qū)矯正的法律實踐看，由于禁止令適用對象太少、監(jiān)督手段太軟，禁止令在社區(qū)矯正中的懲罰功能，沒有得到應有的體現(xiàn)。為了重構彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正約束機制，擬從以下兩方面來擴張和完善禁止令制度：一是，擴張禁止令適用范圍。有必要從兩個方面擴張禁止令適用范圍：首先，擴張刑罰裁量程序中的禁止令適用范圍。即，從刑罰懲罰和社會防衛(wèi)的實際需要出發(fā)，適度提高禁止令在刑罰裁量中的適用率，從根本上改變目前適用范圍太小、適用對象太少的被動狀況。其次，擴張刑罰執(zhí)行程序中的禁止令適用范圍。即，將禁止令適用對象，擴張到包括管制、緩刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行在內的社區(qū)服刑人員群體。并通過適度降低禁止令適用門檻，適度擴張禁止令適用對象，更好地體現(xiàn)社區(qū)矯正的刑罰本質和懲罰功能。二是，理順禁止令權能主體。實行刑罰裁量機關和刑罰執(zhí)行機關相結合、禁止令宣告和禁止令執(zhí)行相銜接的二元權能主體架構。首先，在維持人民法院對管制判決和緩刑宣告犯罪人的禁止令宣告權能的同時，依法賦予司法行政機關(含監(jiān)獄管理機關和社區(qū)矯正管理機構)，對假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯，適用禁止令的行政決定權。其次，依法賦予司法行政機關及其社區(qū)矯正管理機構，行使對社區(qū)服刑人員違反禁止令行為的行政處罰權。再次，依法賦予司法行政機關及其社區(qū)矯正管理機構，行使對社區(qū)服刑人員執(zhí)行禁止令的行政變更權，包括依法變更禁止令的適用期限和適用內容。

(二)重構彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正防衛(wèi)機制

1.完善和規(guī)范風險評估制度。社區(qū)矯正風險評估，是指社區(qū)矯正工作人員，對所屬社區(qū)矯正對象，在進行排查、調查、分析的基礎上，綜合各種信息對是否可能重新犯罪進行研判，并確定風險等級，從而落實相應的防控措施，消除不穩(wěn)定因素，最大限度的預防和減少重新犯罪。(7)參見陳文峰：《論社區(qū)矯正對象重新犯罪風險降低之策略——基于社區(qū)矯正風險評估的角度》，載劉強、姜愛東：《社區(qū)矯正評論(第二卷)》，中國法制出版社2012年版，第185頁。我國社區(qū)矯正的風險評估探索，雖然積累了一定經驗并取得了一定效果，但目前整個風險評估機制仍處于機能性缺失狀態(tài)。為了重構彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正防衛(wèi)機制，強化對社區(qū)服刑人員的管理監(jiān)督，更好地保障社區(qū)公共安全，似應從以下幾個方面來完善和規(guī)范風險評估制度：一是，完善和規(guī)范風險評估目的體系。這個體系應當強調系統(tǒng)內部結構的完備性和穩(wěn)定性。其內涵主要包括：對社區(qū)矯正對象的風險評估(即，對社區(qū)服刑人員的人身危險性和重新犯罪可能性進行評估預測)；對社區(qū)矯正項目的風險評估(即，根據社區(qū)矯正的目的取向和安全條件，對社區(qū)服刑人員可能影響矯正項目實施的各種因素進行評估預測)；對社區(qū)矯正能力的風險評估(即，評估社區(qū)矯正機構對社會資源的動員能力、對日常矯正活動的組織能力、對社區(qū)服刑人員危險性的管控能力)；對社區(qū)矯正效果的風險評估(即，評估矯正措施的有效性、矯正對象的針對性、矯正能力的適應性及其產生的實際效果)。二是，完善和規(guī)范風險評估標準體系。這個體系應當強調全國范圍風險評估標準的統(tǒng)一性和普適性。其內涵主要包括：在全國組織開發(fā)和統(tǒng)一施行具有國際先進水平的風險評估標準系統(tǒng)和分類管理系統(tǒng)，提高社區(qū)服刑人員危險評估量表的準確度和適用性。三是，完善和規(guī)范風險評估方法體系。這個體系應當把握和貫穿客觀性和科學性相融合原則、定性分析和定量分析相結合原則。其內涵主要包括：建立風險評估證據機制(即，確立風險評估報告作為證據效力的法律地位，體現(xiàn)其應有的價值取向和功能作用)；建立風險評估認證機制(即，建立社區(qū)矯正風險評估認證機構和專家?guī)?，對風險評估工具和風險評估結果的準確度進行科學論證)；建立風險評估救贖機制(即，建立特有的社區(qū)服刑人員犯罪記錄消除制度，幫助他們在心理上獲得救助，進而樹立回歸社會的信心)；還有，建立風險評估監(jiān)督機制(即，由檢察機關對風險評估活動實施全程監(jiān)督，確保風險評估結果的客觀公正，以保障社區(qū)服刑人員的合法權益)。四是，完善和規(guī)范風險評估網絡體系。這個體系要求通過信息內容和信息載體的融合，對各類信息進行充分收集和科學分析，以提升風險評估運行效力和運行質量。其內涵主要包括：通過國家頂層設計和資源整合，建立一個面向全社會全系統(tǒng)的風險評估網絡體系。將風險評估機制和分類管理制度，覆蓋各級社區(qū)矯正管理機構和執(zhí)行機構，跟蹤定位到每一個社區(qū)服刑人員，形成一個科學高效的社區(qū)矯正運行機制和管控平臺。

2.創(chuàng)新和開發(fā)項目管理制度。社區(qū)矯正項目是基于風險和需求評估結果，對于存在監(jiān)管風險或心理、精神、社會適應等方面有嚴重問題的社區(qū)服刑人員的集成化、模塊化的矯正措施；是整合社會資源參與社區(qū)矯正工作的重要載體。對于提高社區(qū)矯正工作的規(guī)范化、科學化和社會化水平具有十分重要的意義。(8)參見梅義征：《社區(qū)矯正制度的移植、嵌入與重構——中國特色社區(qū)矯正制度研究》，中國民主法制出版社2015年版，第161頁。目前在我國社區(qū)矯正實踐中，項目管理的理念尚未完全樹立，項目管理的開發(fā)尚未形成規(guī)模，項目管理的效果尚未法律化社會化。為了重構彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正防衛(wèi)機制，我國有必要努力創(chuàng)新和開發(fā)矯正項目管理的新思維新理念，積極探索矯正項目管理的新模式新機制，以提升社區(qū)矯正安全防衛(wèi)的實際效果。主要從以下幾個方面著力于開發(fā)項目管理的新領域：一是，要著力開發(fā)異地戶籍社區(qū)服刑人員矯正項目。抓住人口管理和戶籍改革這個瓶頸，從法律上和政策上尋找出路與實現(xiàn)突破。在此前提下，為異地戶籍社區(qū)服刑人員矯正項目配套相應的管理措施。二是，要著力開發(fā)未成年社區(qū)服刑人員矯正項目。圍繞“教育、感化、挽救”的矯正方針，更好地實行獎懲并舉原則、寓教于管原則、真情矯治原則、維權優(yōu)先原則。特別是要針對未成年社區(qū)服刑人員的年齡特征和心理特征，科學合理地規(guī)劃和實施矯正項目。三是，要著力開發(fā)特殊群體社區(qū)服刑人員矯正項目。對于在社區(qū)服刑的女性犯罪人、性犯罪人、艾滋病犯罪人、涉毒犯罪人、精神障礙犯罪人等特殊群體，要堅持因地制宜、因人制宜、因時制宜的項目管理方法。無論如何開發(fā)特殊矯正項目，都應客觀評估其人身危險性，充分考慮其矯正項目的特殊需要，切實加強社區(qū)與家庭之間的矯正合作，并注意橫向溝通協(xié)調不同社區(qū)矯正機構之間、不同特殊矯正項目之間的銜接，以提升特殊矯正項目的管理水平和管理效果。

(三)重構彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正矯治機制

1.改革和完善循證矯治制度。循證矯正是當代法治社會和國際矯正領域發(fā)展起來的新型矯正理念和矯正方式。在我國監(jiān)獄矯正和社區(qū)矯正實踐中，循證矯治雖已產生普遍影響和一定效果，但其適用廣度、適用深度、適用效果，與國外的先進模式和成功經驗相比還有較大差距。為了重構彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正矯治機制，我們應根據“探索最佳證據、運用最佳證據、進行最佳實踐、達到最佳效果”(9)武玉紅、鄭小兵：《社區(qū)矯正中的循證程序研究》，載劉強、姜愛東：《社區(qū)矯正評論(第四卷)》，中國人民公安大學出版社2014年版，第188頁。的價值取向，努力創(chuàng)新和完善循證矯正制度。主要包括：一是，推動社區(qū)矯正向循證矯治的模式進化。實現(xiàn)傳統(tǒng)社區(qū)矯正向現(xiàn)代循證矯治的轉變，改變目前簡單粗放的傳統(tǒng)項目，改變對各類矯正對象不加區(qū)別的傳統(tǒng)做法；實現(xiàn)社區(qū)矯正形式化向循證矯治證據化的轉變。改變目前社區(qū)矯正流程重形式而輕實質、重程序公正而輕實體公正的現(xiàn)象；二是，推動社區(qū)矯正向循證矯治的程序進化。注重循證矯治調研程序的針對性，以調研程序的精準化要求，作為循證矯治的問題導向、任務導向、目標導向；注重循證矯治取證程序的廣泛性，及時發(fā)現(xiàn)證據和提煉證據，以體現(xiàn)證據來源的廣泛性和多樣性；通過營造主動參與、自主表達、共同擔當的取證氛圍，更好地體現(xiàn)取證主體的代表性；注重循證矯治應用程序的適用性，以追求循證矯治在激勵犯罪人悔罪動機和預防重新犯罪方面的積極效果；注重循證矯治評估程序的科學性，以客觀公正和科學有效為效果評估的原則要求，以科學方法和數據更新作為循證矯治的必要條件。

2.創(chuàng)新和推進累進處遇制度。我國引進累進處遇制度的時間不長，主要是在監(jiān)獄矯正領域取得了一定效果，但在社區(qū)矯正領域尚未得到應有的體現(xiàn)。為了重構彰顯懲罰功能的社區(qū)矯正矯治機制，我們似應圍繞社區(qū)矯正的法治需求，以重新認識累進處遇的重要性必要性為切入點，來改革和推進累進處遇制度。一是，重新認識社區(qū)矯正適用累進處遇的普適性。社區(qū)矯正與監(jiān)獄矯正所共有的刑罰本質表明，社區(qū)矯正領域可以學習借鑒監(jiān)獄矯正領域累進處遇的實踐成果和成功經驗，以加快社區(qū)矯正累進處遇的創(chuàng)新步伐；但同時也應注意監(jiān)禁刑罰與非監(jiān)禁刑罰之間的差異性，避免因不同刑罰執(zhí)行方式中的累進處遇生搬硬套和混為一體，而違背累進處遇制度的科學性合理性。二是，重新認識社區(qū)矯正適用累進處遇的現(xiàn)實性。社會管理創(chuàng)新和社區(qū)矯正創(chuàng)新的緊密聯(lián)系，表明了對完善累進處遇的現(xiàn)實需求。其中，累進處遇作為一種動態(tài)的刑罰執(zhí)行手段，能否有效的適應社區(qū)矯正和社會管理的新形勢新任務，這取決于累進處遇在動態(tài)運行過程中，能否不斷地調整其運行方式，充實其運行內容，完善其運行機制。只有及時有效地化解社會管理與社區(qū)矯正銜接中面臨的矛盾和問題，才能更好地體現(xiàn)累進處遇的懲罰功能和現(xiàn)實作用。三是，重新認識社區(qū)矯正適用累進處遇的合理性。累進處遇在社區(qū)矯正實踐中，應當以關注和尊重社區(qū)矯正服刑人員的矯治需求為基礎，以外部激勵機制和內部激勵機制相結合為動力，實現(xiàn)矯正需求客觀性與處遇標準合理性相匹配。同時，應通過罪犯法益的合理配置和累進處遇的寬嚴相濟，不斷調動社區(qū)服刑人員接受社區(qū)矯正的主觀能動性，以加快社區(qū)服刑人員適應社會、融入社會、回歸社會的社區(qū)矯正矯治進程。