摘要：大學(xué)①自主招生②政策自2001年進(jìn)行高校試點(diǎn)，不斷推廣、發(fā)展和改進(jìn)，至今已經(jīng)成為高校招生的重要組成部分。高校、為大學(xué)輸送預(yù)備人才的高中及學(xué)生群體是自主招生政策的三個(gè)核心利益主體。就大學(xué)而言，處理好達(dá)到自主招生的目的與爭(zhēng)奪優(yōu)質(zhì)生源之間的關(guān)系是當(dāng)前最為關(guān)鍵的問題;高中在推送更多的學(xué)生進(jìn)入名校與公正實(shí)施自主招生政策之間存在利益糾結(jié);學(xué)生作為最大的政策受益者，如何平衡進(jìn)入自主招生選拔渠道和高考是一大難題。

關(guān)鍵詞：大學(xué)自主招生政策;歷史分析;利益相關(guān)者

中圖分類號(hào)：G649.2 ???文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：CN61-1487-（2019）24-0084-03

高等教育招生問題一直都是公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。除了統(tǒng)一的高考之外，大學(xué)自主招生作為進(jìn)入優(yōu)秀高校、獲取優(yōu)質(zhì)教育資源的另一條途徑，不斷地吸引著人們的注意。目前，全國(guó)共有90所大學(xué)實(shí)行自主招生政策，招生人數(shù)約是該校年度招生總數(shù)的5%?！白灾髡猩俏覈?guó)高?？荚囌猩贫鹊挠袡C(jī)組成部分，是對(duì)現(xiàn)行統(tǒng)一高考招生錄取的一種補(bǔ)充，主要選拔具有學(xué)科特長(zhǎng)和創(chuàng)新潛質(zhì)的優(yōu)秀學(xué)生，也就是所謂的‘偏才怪才。學(xué)生只要具有學(xué)科特長(zhǎng)和創(chuàng)新潛質(zhì)，就可以參加自主招生?！盵1]每年高校會(huì)發(fā)布招生簡(jiǎn)章，有意愿和資格參加自主招生的學(xué)生可以提交申請(qǐng)材料，通過大學(xué)自主招生的學(xué)生可以獲得數(shù)額不等的加分或降分。自主招生作為一項(xiàng)特殊的招生政策，一直以來存在著很大的爭(zhēng)議。為了更好理解自主招生政策，應(yīng)該了解大學(xué)自主招生政策的來龍去脈，在明確政策出臺(tái)背景的基礎(chǔ)上對(duì)大學(xué)自主招生政策進(jìn)行利益主體分析。

一、大學(xué)自主招生的歷史分析

自主招生制度早在清末時(shí)期就已創(chuàng)立。在新時(shí)期再一次推出自主招生，有其特定的歷史背景和環(huán)境因素。在政策的實(shí)施過程中，根據(jù)政策產(chǎn)生的預(yù)期與非預(yù)期結(jié)果，自主招生政策在不斷進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。

（一）自主招生開展的原因

1.高校招生自主權(quán)的變化

高校招生權(quán)力的變化始于政府和高校之間的關(guān)系變化。在改革開放之前，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和政府統(tǒng)一管理的模式之下，“我國(guó)高校以公辦為主，與政府管理職能分工并不明晰，大學(xué)幾乎成為政府的附屬機(jī)構(gòu)?！盵2]之后我國(guó)實(shí)行了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，教育領(lǐng)域隨之發(fā)生深刻的變化，高校招生方面亦是如此。1998年《高等教育法》中明確“高等學(xué)校根據(jù)社會(huì)需求、辦學(xué)條件和國(guó)家核定的辦學(xué)規(guī)模，制定招生方案，自主調(diào)節(jié)系科招生比例”，為高校的自主招生給予了法律層面的依據(jù)和保障。2001年教育部批準(zhǔn)東南大學(xué)等三所高校進(jìn)行自主招生，這一試點(diǎn)行動(dòng)拉開我了我國(guó)新時(shí)期高校自主招生的序幕。

2.大學(xué)擴(kuò)招及高等教育大眾化

1999年，我國(guó)開始實(shí)行大學(xué)擴(kuò)招政策。同時(shí)，國(guó)家不再負(fù)擔(dān)高校學(xué)生的費(fèi)用，學(xué)生需要自行支付。此外，一批新建院校獲得資格開始招生。在擴(kuò)招之前，我國(guó)處于高等教育精英化階段，高校以培養(yǎng)精英人才作為目的，對(duì)于生源質(zhì)量提出了較高要求。大學(xué)升學(xué)率雖然呈現(xiàn)逐年升高的趨勢(shì)，但總體幅度較小。根據(jù)教育部發(fā)布的每年度全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，1998年普通高等學(xué)校招生的本?？粕苍黾恿?萬多人;1999年，在擴(kuò)招政策的影響之下，高等本?？平逃恼猩藬?shù)比1998年增加了66.95萬人。高等教育大眾化一方面提高了高等教育入學(xué)率和整體社會(huì)素質(zhì)，另一方面卻帶來了教育系統(tǒng)內(nèi)部的問題，比如高等教育質(zhì)量的下滑。具體表現(xiàn)為師生比的下降、課堂規(guī)模的擴(kuò)大、基礎(chǔ)設(shè)施未同步更新等，教學(xué)質(zhì)量造成很大傷害，難以實(shí)現(xiàn)大學(xué)的育人目標(biāo)，催生了大學(xué)對(duì)高質(zhì)量人才的需求。

3.時(shí)代變化推動(dòng)對(duì)人才標(biāo)準(zhǔn)的思考

進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)從工業(yè)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)向服務(wù)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的方向轉(zhuǎn)變，帶來了人才標(biāo)準(zhǔn)和人才需要的變化——從強(qiáng)調(diào)知識(shí)性和技術(shù)性向創(chuàng)新性和靈活變化性的轉(zhuǎn)變。但是，統(tǒng)一的高考選拔模式是以積累知識(shí)為主，考察基礎(chǔ)理論知識(shí)。此外，我國(guó)在2001年開始了新一輪基礎(chǔ)課程改革，以發(fā)展學(xué)生的創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力為重點(diǎn)。因此，高校進(jìn)行自主招生，一方面可以根據(jù)各所學(xué)校不同的辦學(xué)特色、培養(yǎng)目標(biāo)以及專業(yè)特點(diǎn)自定要求和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)個(gè)性化、創(chuàng)新性的人才培養(yǎng)期望。同時(shí)，高校的招生標(biāo)準(zhǔn)是基礎(chǔ)教育改革和發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，推動(dòng)反思已有教育模式，“逐步引導(dǎo)中小學(xué)走出應(yīng)試教育的怪圈，步入素質(zhì)教育的軌道。”[3]因此，自主招生起步是高校招生制度的一次重大改變，是對(duì)基礎(chǔ)教育評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的一次追問，不斷助力中小學(xué)教育由應(yīng)試教育走向素質(zhì)教育。

（二）自主招生政策發(fā)展脈絡(luò)

在2001年的試點(diǎn)之后，2003年頒布了《教育部辦公廳關(guān)于做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》，擴(kuò)大了試行“自主招生”的大學(xué)數(shù)量，允許22所重點(diǎn)大學(xué)進(jìn)行自主招生，每所大學(xué)的招生名額在該大學(xué)當(dāng)年本科總體招生計(jì)劃數(shù)額的5%以內(nèi)。2006年，復(fù)旦大學(xué)和上海交通大學(xué)在上海投放了200個(gè)名額，這200名學(xué)生在自主招生環(huán)節(jié)即可確定自己能否進(jìn)入復(fù)旦或交大就讀。雖然學(xué)生仍需參加高考，但高考成績(jī)只起到一個(gè)參考作用。2014年《關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見》針對(duì)自主招生提出了改革意見。2019年教育部印發(fā)了《關(guān)于做好2019年高校自主招生工作的通知》，從招生政策、招生程序、加強(qiáng)監(jiān)管等方面提出了嚴(yán)格要求。

大學(xué)自主招生政策的初衷在于招收優(yōu)質(zhì)生源，為具有專長(zhǎng)特長(zhǎng)但難以在高考中勝出的學(xué)生提供一個(gè)發(fā)展的平臺(tái)。但在自主招生政策實(shí)施的過程中，所謂偏才怪才稀缺，并引發(fā)了政策設(shè)計(jì)之外的結(jié)果。這種政策結(jié)果與自主招生政策核心利益相關(guān)者的行動(dòng)緊密相關(guān)。

二、自主招生政策的利益相關(guān)者分析

在大學(xué)自主招生政策的實(shí)施過程中，每個(gè)利益主體都有其自身的訴求，在推行過程中既產(chǎn)生了一定的積極效果，也造成了一些非預(yù)期的結(jié)果。大學(xué)自主招生政策的三大核心利益相關(guān)者為高校自身、為大學(xué)輸送預(yù)備人才的高中以及學(xué)生群體。

（一）大學(xué)

高校根據(jù)怎樣的選拔標(biāo)準(zhǔn)招收學(xué)校所需的學(xué)生、如何確定選拔審核環(huán)節(jié)，是決定自主招生政策走向的重要一環(huán)。高校自主招生制度本意是改變傳統(tǒng)高考的“一考定終身”，為具有某些學(xué)科方面特長(zhǎng)的學(xué)生提供展示自己優(yōu)勢(shì)的機(jī)會(huì)。沒有自主招生制度的話，這部分考生很難通過高考進(jìn)入理想名校。但是，各高校公布出來的自主招生資格條件大同小異，只是在學(xué)科比賽上做文章，要求學(xué)生的比賽成績(jī)。對(duì)高中生而言，能夠達(dá)到這些要求的學(xué)生在學(xué)校內(nèi)就是所謂的優(yōu)等生。這樣的招生條件難以實(shí)現(xiàn)自主招生‘不拘一格選人才的初心。

其次，采用怎樣的考察形式是阻擋自主招生的一大難題。在自主招生初期，筆試內(nèi)容偏向于高中知識(shí)的拓展，是用學(xué)校自主命題試卷代替高考試卷，仍然沒有跳出考試這個(gè)怪圈。隨著政策的不斷推進(jìn)，筆試環(huán)節(jié)的內(nèi)容更加發(fā)散和靈活，面試環(huán)節(jié)不斷推陳出新。但是，當(dāng)前公眾對(duì)高校所出的試題抱有很大爭(zhēng)議，考核內(nèi)容是否更有利于城市學(xué)生等引發(fā)討論。如何改進(jìn)學(xué)校的選拔方式，促使自主招生更加公正合理，提高選拔效率，仍然是一個(gè)挑戰(zhàn)。

在實(shí)施自主招生的過程中，自主招生成為各大高校獲取優(yōu)質(zhì)生源的戰(zhàn)場(chǎng)。“2003年南京大學(xué)自主招生錄取的93名學(xué)生中，72%的高考成績(jī)都達(dá)到了南大錄取分?jǐn)?shù)線?！盵4]這一現(xiàn)象延續(xù)至今，部分學(xué)生雖然獲得了某高校自主招生的加分，但是其裸分已經(jīng)超出該校的錄取分?jǐn)?shù)線，可能轉(zhuǎn)而報(bào)考其他高校。自主招生不再是為發(fā)掘和打磨“偏才怪才”服務(wù)，更像是尖子生和高校之間的相對(duì)選擇。而且，高校對(duì)自招生的培養(yǎng)是值得高校反思和進(jìn)一步摸索的問題。目前“學(xué)校很少考慮自主生進(jìn)入大學(xué)后的培養(yǎng)情況，無視自主生與統(tǒng)考生兩者之間存在的客觀性差異，這與因材施教的原則背道而馳，不利于挖掘自主生的潛在價(jià)值，發(fā)揮他們的特色，更降低了自主招生政策實(shí)施的意義?！盵5]

（二）高中

不同于高校的選拔者身份，高中的主要身份是培養(yǎng)者。不同層次的高中會(huì)根據(jù)學(xué)校自身的條件及學(xué)生的條件，對(duì)自主招生政策采取不同的態(tài)度。

首先，不是每一所中學(xué)都重視自主招生政策。重點(diǎn)中學(xué)的硬件設(shè)備、師資條件以及學(xué)生質(zhì)量足以幫助學(xué)生達(dá)到自主招生政策的申請(qǐng)要求。在幫助學(xué)生進(jìn)一步提高的同時(shí)，學(xué)校也在打造自己的知名度和品牌。對(duì)于普通中學(xué)而言，上至校長(zhǎng)下至學(xué)生都忙于準(zhǔn)備高考。他們疲于應(yīng)付高考，沒有多余的精力和時(shí)間用來關(guān)注自主招生政策。在他們眼中，自主招生政策具有很大的不確定性，即使師生付出了很多，不一定能夠收獲令人滿意的結(jié)果。一旦自主招生沒有通過，不僅浪費(fèi)了學(xué)生復(fù)習(xí)時(shí)間，也影響了學(xué)生的身體狀態(tài)，在一定程度上加劇學(xué)生的心理壓力。

其次，有能力有資格的高中應(yīng)該合理適度地看待自主招生政策，積極引導(dǎo)適合的學(xué)生參加自主招生，而不是將自主招生轉(zhuǎn)變?yōu)橐粓?chǎng)額外的高考，過度地宣傳自主招生政策。根據(jù)各高校的自主招生簡(jiǎn)章，可以看出有兩類學(xué)生適合參加自主招生。一類是本身就是品學(xué)兼優(yōu)，能力和素質(zhì)超越同齡人的學(xué)生，一類是有特長(zhǎng)的學(xué)生。學(xué)?？梢怨膭?lì)和支持有意愿參加選拔的學(xué)生參加競(jìng)賽和比賽，為學(xué)生提供輔導(dǎo)和幫助。但是，中學(xué)不能過于放大自主招生的意義，不切實(shí)際地認(rèn)為多數(shù)學(xué)生可以進(jìn)行嘗試，并在學(xué)校里開設(shè)較大規(guī)模的競(jìng)賽輔導(dǎo)班。學(xué)校在竭盡全力幫助學(xué)生獲得打開自主招生大門的鑰匙，提高名校錄取率和學(xué)校聲譽(yù)的同時(shí)，也需要格外重視學(xué)生和家長(zhǎng)的意見，尊重學(xué)生和家長(zhǎng)的選擇。

從北京大學(xué)推行“中學(xué)校長(zhǎng)實(shí)名推薦制”開始，越來越多的高校將審查推薦學(xué)生的權(quán)力給予中學(xué)。中學(xué)逐漸在自主招生政策中發(fā)揮越來越大作用，公眾更加重視中學(xué)的推薦標(biāo)準(zhǔn)和推薦人選，質(zhì)疑推薦制的公平性。在類似政策實(shí)行了幾年之后，中學(xué)推薦被取消，學(xué)生可以自由報(bào)考。雖然中學(xué)推薦不再是硬性條件，但是著名中學(xué)就讀以及中學(xué)推薦證明對(duì)學(xué)生而言無疑是一種加持。

（三）學(xué)生

如何順利升學(xué)進(jìn)入理想的大學(xué)是大多數(shù)高中生苦苦思索的問題。除了千軍萬馬過獨(dú)木橋的高考之外，自主招生政策的出現(xiàn)可以說為部分學(xué)生創(chuàng)造了條件和機(jī)會(huì)。但是，自主招生在為學(xué)生增加機(jī)會(huì)的同時(shí)，也帶來了其他問題。

以北京師范大學(xué)2017年自主招生簡(jiǎn)章為例，在申請(qǐng)條件中要求學(xué)生必須符合以下條件之一：“在省級(jí)（含）以上數(shù)學(xué)、物理競(jìng)賽獲獎(jiǎng)?wù)?，以及全?guó)信息類競(jìng)賽和科技創(chuàng)新競(jìng)賽獲獎(jiǎng)?wù)撸迗?bào)教育學(xué)、天文學(xué)和哲學(xué)專業(yè);在全國(guó)英語、作文比賽獲獎(jiǎng)及具有文學(xué)、語言文化（含英語）等方面特殊才能者，限報(bào)教育學(xué)、哲學(xué)、日語和俄語專業(yè);對(duì)教育問題有濃厚興趣和獨(dú)立見解，且有相關(guān)成果者，限報(bào)教育學(xué)專業(yè)”等。[6]由此可以看出，高校是有針對(duì)性的想要招收在某些學(xué)科或某些專業(yè)有天賦、特長(zhǎng)或者有獨(dú)特思想的學(xué)生。在降分政策的誘惑下，很多學(xué)生都會(huì)較為功利地按照理想院校的申請(qǐng)要求去充實(shí)自己的履歷，十分積極主動(dòng)地參加眾多比賽，希望能夠獲得跨進(jìn)自主招生大門的資格。相對(duì)于普通的高中學(xué)習(xí)內(nèi)容，各類競(jìng)賽難度系數(shù)相對(duì)較高。如果學(xué)生不是在學(xué)有余力的情況下準(zhǔn)備，可能造成既沒有在比賽中獲得足以參加自主招生的優(yōu)異成績(jī)，也耽誤了正常的高考復(fù)習(xí)進(jìn)度。

其次，自主招生過程中產(chǎn)生了城鄉(xiāng)和地區(qū)間的不公平現(xiàn)象。根據(jù)自主招生公示名單，可以發(fā)現(xiàn)通過自主招生的學(xué)生往往來自于省重點(diǎn)中學(xué)、市重點(diǎn)中學(xué)。同時(shí)，更多的學(xué)生往往來自于經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，存在著地區(qū)之間不平衡的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象與自主招生的考察范圍和考察內(nèi)容密切相關(guān)。高考是一種明確了考試大綱的測(cè)試，師生都圍繞著已知的范圍進(jìn)行復(fù)習(xí)。而且，高考以考察基礎(chǔ)知識(shí)為主，其難度符合大部分學(xué)生的現(xiàn)有水平。但是，自主招生則完全不同，自主招生的考察形式多樣，考察范圍廣泛，重在了解學(xué)生的綜合表現(xiàn)?？疾靸?nèi)容要求考生關(guān)注動(dòng)態(tài)變化著的社會(huì)，要求考生重視平時(shí)的點(diǎn)滴積累，要求考生擁有知其所以然的探索精神。僅僅通過學(xué)校教育難以實(shí)現(xiàn)，需要家庭教育的配合和引導(dǎo)，需要社區(qū)教育的支持和幫助。家庭教育和社會(huì)教育的成熟度又是與經(jīng)濟(jì)狀態(tài)、文化水平等因素緊密聯(lián)系的，無形中這一政策向城市和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)傾斜。

第三，高校對(duì)自主選拔生沒有進(jìn)行特殊的培養(yǎng)，難以做到因材施教。出于興趣或特長(zhǎng)進(jìn)入某一專業(yè)的自主選拔生相較于該專業(yè)的一般統(tǒng)招生而言，對(duì)專業(yè)的理解程度應(yīng)該更為深入，學(xué)科的理論基礎(chǔ)更為堅(jiān)實(shí)，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)更加豐富。若高校沒有拿出更加具體的培養(yǎng)方案，讓此類學(xué)生和零基礎(chǔ)的學(xué)生學(xué)習(xí)同樣的內(nèi)容，采取一致的學(xué)習(xí)進(jìn)度，可能是在浪費(fèi)學(xué)生的天賦，違背了自主招生選拔并培養(yǎng)具有學(xué)科特長(zhǎng)和創(chuàng)新人才的初衷。

注?釋：

①大學(xué)，不包括高職。

②自主招生，不包括高校單獨(dú)招生考試，即保送生、藝術(shù)專業(yè)、少年班、體育單招等。

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作者簡(jiǎn)介：呂娜（1995—），女，漢族，安徽宿州人，單位為北京師范大學(xué)，研究方向?yàn)榻逃龑W(xué)原理。

（責(zé)任編輯：御夫）