符成成 邊可舒

摘? 要：本報告在實證調(diào)查的基礎(chǔ)上，對天津市小微企業(yè)科技人員勞動關(guān)系管理的現(xiàn)狀進行了實證調(diào)查與分析。報告認為，總體上小微企業(yè)對勞動關(guān)系管理重要性有了比較清醒的認識，但實務(wù)中的勞動關(guān)系管理工作仍存在許多問題。這些不規(guī)范的勞動管理行為對科技人員的使用和流失造成影響。報告建議政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強對小微企業(yè)進行勞動關(guān)系管理重要性認知的教育，深化對管理者進行勞動法和勞動關(guān)系管理知識的培訓(xùn)，強化小微企業(yè)依法依規(guī)意識;健全科技人員流動的法律法規(guī)并提供政策支持，讓小微企業(yè)管理科技人才勞動關(guān)系的行為有章可循。小微企業(yè)也要注重自身勞動關(guān)系管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化工作。通過政企協(xié)同努力，使小微企業(yè)勞動關(guān)系雙方的行為得到規(guī)范，權(quán)益得到保障，維護穩(wěn)定和諧的勞動關(guān)系，促使企業(yè)經(jīng)營穩(wěn)定運行。

關(guān)鍵詞：小微企業(yè)? ? 科技人才? ?勞動關(guān)系管理? ?合法合規(guī)

根據(jù)我國《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》和《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2009〕36號）的規(guī)定，小微企業(yè)是小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭作式企業(yè)等小型微利企業(yè)的統(tǒng)稱。小微民營企業(yè)在我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中占有很大的比例，他們規(guī)模雖小，卻數(shù)量眾多，與同行比，也沒什么突出的核心競爭力，但卻是提供新增就業(yè)崗位的主要渠道， 也是企業(yè)家創(chuàng)業(yè)成長的主要平臺，是科技創(chuàng)新的重要力量，為維護著我們社會的和諧與經(jīng)濟的健康發(fā)展做出了巨大貢獻。隨著國家針對小微民營企業(yè)一系列優(yōu)惠政策的出臺，小微民營企業(yè)的發(fā)展越來越受到政府和社會的廣泛關(guān)注。

勞動關(guān)系又可以稱作勞資關(guān)系，具體指勞動者在實際勞動過程中和用人單位發(fā)生的一種社會關(guān)系。勞動關(guān)系是市場經(jīng)濟條件下最重要、最基本的社會經(jīng)濟關(guān)系。在小微民營企業(yè)發(fā)展過程中，和諧的勞動關(guān)系是小微民營企業(yè)健康有序發(fā)展的重要保障，也是企業(yè)提升自身效率創(chuàng)造更大效益的重要基礎(chǔ)，更是保障員工合法權(quán)益，維護社會和諧穩(wěn)定的重要途徑。相比大型企業(yè)的成熟完善，在夾縫中求生存的小微民營企業(yè)的管理規(guī)范化水平、人才吸引力和融資能力方面有著較大差距;受國際國內(nèi)的經(jīng)濟社會環(huán)境以及其他因素的影響，我國小微民營企業(yè)的勞動關(guān)系管理工作面臨著招工難、留人難，勞動關(guān)系穩(wěn)定性差，簽署勞動合同不規(guī)范，社會保險參保率更低，相應(yīng)的法律規(guī)范不健全等問題。這些問題在一定程度上都是阻礙中小企業(yè)的發(fā)展壯大。因此，小微企業(yè)勞動關(guān)系管理必須要給與足夠的關(guān)注和重視。

正是在這樣的經(jīng)濟背景下，研究者于 2017 年 10月至2018年1月在天津市小微民營企業(yè)中開展了人力資源管理現(xiàn)狀的調(diào)查活動。調(diào)查第六專題是關(guān)于“企業(yè)勞動關(guān)系管理現(xiàn)狀”的調(diào)查內(nèi)容，主要指標(biāo)有：小微企業(yè)對勞動關(guān)系管理工作重要性的認知狀況，勞動合同簽訂和履行狀況、就業(yè)培訓(xùn)狀況、工資發(fā)放狀況、規(guī)章制度的制定情況、社會保障狀況、工作時間情況、性別平等保障狀況、勞動爭議發(fā)生情況等內(nèi)容。本文通過對以上調(diào)查數(shù)據(jù)進行分析和總結(jié)，來考察和了解小微企業(yè)勞動關(guān)系現(xiàn)狀，以期對當(dāng)前小微企業(yè)勞動關(guān)系的改善提供對策依據(jù)。

一、樣本分析

為了防止同源性樣本帶來的誤差，本研究針對天津市80家小微民營企業(yè)隨機發(fā)放問卷。其中回收的有效問卷73份，問卷的有效回收率為91.25%。受調(diào)查企業(yè)涉及機械、電子、建材、食品、建筑、通信、商業(yè)以及其他服務(wù)業(yè)等 8 個行業(yè)，包含了科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)先進型服務(wù)企業(yè)以及其他4種不同的企業(yè)經(jīng)營類型。其中來自電子、通信商業(yè)以及其他服務(wù)業(yè)的小微民營企業(yè)比例達到了80%，科技型企業(yè)及技術(shù)先進性企業(yè)達到了56%.從企業(yè)設(shè)立時間看，受調(diào)查企業(yè)正處于已成立0-1年、1-3年、3-5年、5-10年以及10年以上等不同的歷史時期，符合企業(yè)成長的周期規(guī)律。樣本有較強的代表性。詳見表1。

從填寫問卷的具體人員的背景信息來看，涉及總經(jīng)理辦公室、財務(wù)部門、綜合管理辦公室、市場部、業(yè)務(wù)部、技術(shù)部、設(shè)計部等不同部門，職位涉及法定代表人、總經(jīng)理、經(jīng)理、主管、經(jīng)理助理、一般文員等高、中、低等不同職位級別?？傮w來看，問卷填寫人員絕大多數(shù)具有管理背景，對企業(yè)人力資源管理的實際工作比較了解。具體信息詳見表2。

二、調(diào)查結(jié)果分析

（一）小微企業(yè)科技人員的現(xiàn)狀分析

總體而言，被調(diào)查企業(yè)科技人員的平均值為5.83，中位數(shù)為4，反映出天津市小微企業(yè)規(guī)模不大的現(xiàn)實。從學(xué)歷結(jié)構(gòu)來看，現(xiàn)有科技人員中具有?？啤⒈究?、碩士學(xué)歷學(xué)位的人數(shù)均值分別為1.99、2.92、0.41，博士學(xué)位的人數(shù)均值為零，調(diào)查結(jié)果反映天津市小微科技人員的學(xué)歷結(jié)構(gòu)不高的現(xiàn)實。從科技人員從事的崗位分布來看，天津市現(xiàn)有小微企業(yè)科技人員主要分布在研發(fā)與技術(shù)開發(fā)、、業(yè)務(wù)和市場、技術(shù)支持及設(shè)計等關(guān)鍵崗位。

（二）小微企業(yè)對科技人員勞動關(guān)系管理的認知程度和重要性的理解

調(diào)查顯示，天津市絕大多數(shù)中小微企業(yè)對“勞動關(guān)系管理”在企業(yè)經(jīng)營活動中的作用的認識有著較為一致的認同，有67.12%的企業(yè)被調(diào)查者認為，勞動關(guān)系管理對于中小微企業(yè)經(jīng)營活動的作用為“非常重要”，26.03%的被調(diào)查者認為“比較重要”，認為“不清楚”或者不重要的被調(diào)者比例僅為6.85%。詳情見表4。

（二）勞動關(guān)系管理規(guī)范化的可行性的認知分析

問卷第26題以設(shè)問的方式詢問被調(diào)查者對勞動關(guān)系管理的應(yīng)然認知和在現(xiàn)實中實行狀況的態(tài)度。當(dāng)被問及“中小微民營企業(yè)經(jīng)營困難較多，且企業(yè)的目的為追求利潤， 因此企業(yè)徹底做到勞動關(guān)系規(guī)范管理，有點不現(xiàn)實。您對此認為：? ? ?”時，有49.32&的被調(diào)查者表示“完全不同意”，24.66%的被調(diào)查者表示“比較不同意”，表示“比較同意”、“完全同意”的比例僅為15.07%、2.74%。詳情見表5。由此看來，小微企業(yè)并不認為成本和困難并不是企業(yè)拋棄規(guī)范化的勞動關(guān)系的理由，并對于勞動關(guān)系管理在企業(yè)經(jīng)營活動中的可行性有著一定的認知。

（二）天津市小微企業(yè)勞動關(guān)系管理現(xiàn)狀分析

1.天津市小微企業(yè)勞動規(guī)章制度建設(shè)現(xiàn)狀

（1）天津市小微企業(yè)薪酬制度建設(shè)情況

總體而言，企業(yè)薪酬制度建設(shè)情況良好。調(diào)查顯示，在被問及“企業(yè)薪酬規(guī)章制度建設(shè)情況” 時，有71.23%的被調(diào)查者本企業(yè)“有固定的薪酬體系和薪酬制度，定薪加薪有標(biāo)準(zhǔn)”，有24.66%的被調(diào)查者認為所在企業(yè)“無固定的薪酬體系和薪酬制度，定薪加薪憑上級意志”;還有4.11%的受訪者選擇了其它選項。詳情見表6。從調(diào)查來看，多數(shù)小微企業(yè)建立了的薪酬體系和制度并在實踐中能夠按制度去執(zhí)行。但也有接近四分之一的中小企業(yè)薪酬制度為建立健全，存在按人的意愿隨意操作的情況。

（2）天津市小微企業(yè)績效管理制度建設(shè)情況

在績效管理制度方面，有75.3%的被調(diào)查認為本企業(yè)“有固定的績效管理制度。定期考核、定期反饋”，有15.07%的被調(diào)查者認為本企業(yè)“無固定的績效管理制度，但能夠定期考核、定期反饋”，還有9.59%的被調(diào)查中和認為被企業(yè)“無固定的績效管理制度，定期考核，反饋較少或無”。詳情見表7。從調(diào)查來看，多數(shù)小微企業(yè)有固定的績效管理制度并規(guī)范實施，只有少數(shù)不到四分之一的小微企業(yè)績效管理制度的建立不到位。

（3）天津市小微企業(yè)培訓(xùn)制度建設(shè)情況

培訓(xùn)制度建設(shè)方面，調(diào)查顯示，有86.32%的受訪者認為本企業(yè)建立了固定的培訓(xùn)體系和培訓(xùn)制度，有13.7%的被調(diào)查者認為本企業(yè)“無固定的培訓(xùn)體系和培訓(xùn)制度”。但同時，調(diào)查顯示只有49.32%的被調(diào)查者認為本企業(yè)能夠或定期按照需求組織員工培訓(xùn)，較少組織員工培訓(xùn)的比例高達50.68%;其中有規(guī)章制度卻未能按制度培訓(xùn)員工的比例為36.99%?？偟膩砜?，天津市小微企業(yè)培訓(xùn)制度建立情況良好但執(zhí)行效果卻不佳。詳情見表8。

從以上調(diào)查可知，天津市小微企業(yè)在勞動關(guān)系管理的制度化層面，總體上是有成效的。但由于規(guī)章制度的可執(zhí)行性、管理的規(guī)范性方面有所欠缺，導(dǎo)致很多規(guī)章制度無法有效落實，進而產(chǎn)生很多問題。

2.天津市小微企業(yè)規(guī)章制度公示情況

調(diào)查顯示，有95.89% 的小微企業(yè)在建立規(guī)章制度注重公示公開，且公示的方式呈現(xiàn)多樣性的特點。選擇頻數(shù)較高的公示方式是發(fā)放員工手冊并由勞動者簽收存檔，比例為52.05%，其次是組織規(guī)章制度的培訓(xùn)和考試，比例為41.1%，再次為張貼公告的方式，比例為36.99%，最后是給員工發(fā)放電子郵件的方式，比例為20.55%。調(diào)查結(jié)果反映出小微企業(yè)有一定的勞動關(guān)系管理的風(fēng)險防范意識，無論是發(fā)放手冊要求勞動者簽收存檔，還是培訓(xùn)并考試、張貼公告，都注重書面證據(jù)的留存，這有利于企業(yè)固定相應(yīng)證據(jù)，防范勞動爭議的風(fēng)險。

3.天津市小微企業(yè)科技人員勞動關(guān)系管理中的問題分析

勞動關(guān)系管理是一個復(fù)雜而系統(tǒng)的過程。小微企業(yè)因其自身規(guī)模小、進入門檻低、管理不規(guī)范，企業(yè)和員工之間的權(quán)利義務(wù)邊界模糊的特點，導(dǎo)致小微企業(yè)勞動關(guān)系顯得微妙而復(fù)雜，勞動關(guān)系管理的規(guī)范化水平并不高。調(diào)查顯示，在被問及“造成科技人才流失的原因”時，有32.88%的被調(diào)查選擇了“公司管理不規(guī)范”，在所有選項中排名第三;同時，有24.66的被調(diào)查者認為“公司管理不規(guī)范”也是造成企業(yè)招聘困難原因，在所有選項中也是排名第三。

為了進一步分析企業(yè)管理不規(guī)范的表現(xiàn)，調(diào)查問卷第六部分第3題從微觀的角度，設(shè)計了A-J共10種勞動關(guān)系管理的不規(guī)范行為，分別涉及性別平等保障、勞動合同或?qū)ｍ梾f(xié)議的簽訂、勞動報酬的發(fā)放、試用期約定、社保繳納、加班管理等工作供被調(diào)查者選擇。

被調(diào)查者的選擇情況，按選擇頻率高低進行排序。

調(diào)查結(jié)果顯示，有65.75%的被調(diào)本企業(yè)存在“A.員工到崗后過了試用期才簽訂正式的勞動合同并繳納保險”現(xiàn)象，選擇比例最高，超過六成。其次有 35.62%的被調(diào)查企業(yè)存在“G創(chuàng)業(yè)期比較忙，每周需上六天班，晚上自愿加班，無加班費”現(xiàn)象。再次是27.4%的被調(diào)查企業(yè)存在“B.無論是誰一律試用期3個月”現(xiàn)象，17.81%的被調(diào)查企業(yè)存在“H.國慶節(jié)加班的員工，下個月安排倒休”現(xiàn)象。從調(diào)查來看，天津市小微企業(yè)不依法與勞動者簽訂書面勞動合同，侵犯勞動者依法享有的合同主體權(quán)利的違法行為比較常見。天津市小微企業(yè)不規(guī)范的勞動關(guān)系管理行為還集中表現(xiàn)為延長工作時間不發(fā)放加班費、違法約定試用期、不依法繳納社會保險、拖欠工資、辭退懷孕女職工等方面。小微企業(yè)勞動關(guān)系管理呈現(xiàn)非正式的特點。

另外，調(diào)查反映近2年內(nèi)天津市小微企業(yè)與員工發(fā)生過勞動爭議的比例為6.85%，沒有發(fā)生過勞動爭議的比例為93.15%。與員工發(fā)生勞動爭議糾紛的比例較低，并不說明小微企業(yè)的勞動關(guān)系管理的規(guī)范化水平較高，主要原因在于本次受調(diào)查企業(yè)的創(chuàng)立時間較短，勞資糾紛并沒有以很集中和明顯的方式表現(xiàn)出來，因此呈現(xiàn)出勞資糾紛較少的表面現(xiàn)象。

宏觀上看，天津市小微企業(yè)科技人員勞動關(guān)系管理面臨的主要問題，60.27%的受訪者認為是“高素質(zhì)勞動力流動頻率加快，勞動關(guān)系短期化趨勢明顯”，54.79%的受訪者認為是“科技人員勞動關(guān)系的確立、變更、終止存在隨意性”，23.29%的受訪者認為是“多重的勞動關(guān)系的存在，產(chǎn)生新的公司與勞動者的矛盾”，16.44%的受訪者認為是“企業(yè)對科技人員的管理制度及規(guī)范不完善”。詳情見下表9。

（三）天津市小微企業(yè)科技人員勞動關(guān)系管理存在問題的原因分析

天津市小微企業(yè)的勞動關(guān)系管理正處于探索和起步階段，因此存在著以上分析的這樣那樣的問題。這些問題的存在，除由小微企業(yè)本身規(guī)模小、管理不規(guī)范的原因之外，還受著宏觀勞動力市場供需結(jié)構(gòu)、就業(yè)環(huán)境的影響。天津市小微企業(yè)勞動關(guān)系管理不規(guī)范的原因是多方面的。

從小微企業(yè)自身的角度來分析，其組織機構(gòu)不健全是造成問題的原因之一。勞動關(guān)系管理工作是一項對人進行管理的工作，其職責(zé)主要由人力資源管理部門來承擔(dān)。調(diào)查顯示，只有21.92%的受調(diào)查企業(yè)建立健全人力資源管理的專門機構(gòu)，高達78.08%的小微企業(yè)并沒有專門的人力資源管理機構(gòu)。在沒有人力資源管理部門的受調(diào)查企業(yè)中，有32.88%的受調(diào)查企業(yè)有專人負責(zé)人力資源工作，兼職負責(zé)的人員比例為21.92%，外包給代理機構(gòu)的比例也為21.92%。從調(diào)查結(jié)果來看，天津市小微企業(yè)并沒有專門和人員來負責(zé)勞動關(guān)系管理工作，更遑論有清晰的勞動關(guān)系管理職責(zé)的劃分。這是導(dǎo)致勞動關(guān)系管理存在問題的原因之一。

在被問及“企業(yè)科技人員勞動關(guān)系管理存在問題的原因有？”時，69.86%的被調(diào)查者的回答是“整個社會法治意識不強，企業(yè)缺乏勞動關(guān)系規(guī)范化管理的外部環(huán)境”，42.47%的被調(diào)查者的回答是“中小微企業(yè)進行規(guī)范勞動關(guān)系管理的重要性未被充分認識”，39.73%的被調(diào)查者的回答是“保障企業(yè)進行規(guī)范勞動關(guān)系管理的法律法規(guī)不健全”，28.77%的被調(diào)查者的回答是“來自政府政策的指導(dǎo)和幫助較缺乏”。詳情見下表10。

三、基于本次調(diào)查的對策建議

1.天津市小微企業(yè)對于勞動關(guān)系管理的重要性有所認識，但對勞動關(guān)系管理的方式對企業(yè)招聘、培訓(xùn)、薪酬管理等方面的顯著影響缺乏認知。小微企業(yè)不規(guī)范的用工，導(dǎo)致缺乏對核心科技人員的吸引優(yōu)勢和留人機制，從而員工流失率大大提高。通過對企業(yè)勞動關(guān)系管理的各維度與科技人員流失率進行Pearson correlation雙因素變量的相關(guān)性分析可知，小微企業(yè)是否依法安排加班并足額及時發(fā)放加班費，與小微企業(yè)科技人員的流失率水平的相關(guān)系數(shù)R =- 0.478<0，|R|大于0.3小于0.5，且顯著性（雙側(cè)）為0.000，說明二者在0.01水平（雙側(cè)）上顯著地存在低度的負相關(guān)關(guān)系。因此對于小微企業(yè)來說，能否依法實施勞動標(biāo)準(zhǔn)的管理，在一定程度上決定著員工的去留。規(guī)范地進行勞動關(guān)系管理，對于企業(yè)保持人才隊伍的穩(wěn)定，并實現(xiàn)自身的良好發(fā)展具有一定的意義。政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強對小微企業(yè)管理者進行勞動關(guān)系管理重要性認知的教育力度。

2.天津市小微企業(yè)普遍重視了勞動管理相關(guān)規(guī)章制度的建設(shè)，但對如何實現(xiàn)勞動關(guān)系管理工作的科學(xué)化、系統(tǒng)化卻并不熟悉。小微企業(yè)的人力資源管理機構(gòu)不健全，很多小微企業(yè)甚至都沒有處理員工關(guān)系的機構(gòu)或人員，勞動關(guān)系管理的組織力量薄弱。從制度建設(shè)上來看，雖然調(diào)查結(jié)果顯示部分有關(guān)勞動關(guān)系的規(guī)章制度已經(jīng)建立，但規(guī)章制度的合理性和合法性有待審查、勞動用工的程序性規(guī)則遠遠未建立，規(guī)章制度的執(zhí)行效果也并不盡如人意。作為小微企業(yè)來說，務(wù)必要加強勞動關(guān)系管理體制機制建設(shè)，包括機構(gòu)、人員、職責(zé)、流程等內(nèi)容，加強勞動關(guān)系管理工作的科學(xué)化、系統(tǒng)化，這樣才能有助于企業(yè)核心競爭力的發(fā)揮;否則規(guī)范勞動關(guān)系管理只能淪為一句空話。通過對勞動關(guān)系管理進行規(guī)范化、制度化的管理，使勞動關(guān)系雙方（企業(yè)與員工）的行為得到規(guī)范，權(quán)益得到保障，維護穩(wěn)定和諧的勞動關(guān)系，促使企業(yè)經(jīng)營穩(wěn)定運行。

3. 天津市小微企業(yè)勞動關(guān)系管理的水平有待進一步提高。受小微企業(yè)人力資源管理開發(fā)與管理水平不高的影響，小微企業(yè)的勞動關(guān)系調(diào)整得較為隨意。雖然有67.12%的被調(diào)查者認為企業(yè)勞動關(guān)系管理在中小微企業(yè)經(jīng)營活動中具有“非常重要”的作用，但是卻依然有67.75%的小微企業(yè)不與勞動者在建立勞動關(guān)系之日簽訂合同和繳納社會保險，有35.62%的小微企業(yè)隨意安排員工加班并不支付加班費的現(xiàn)象。小微企業(yè)的勞動關(guān)系管理存在許多不合法不規(guī)范的問題。小微企業(yè)關(guān)于勞動關(guān)系管理工作的重要性的認知與實務(wù)中的做法存在背離，究其原因，是企業(yè)關(guān)于勞動關(guān)系管理知識的認知存在不足。由政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強有關(guān)勞動關(guān)系管理法律法規(guī)、地方政策等知識的普及，組織面向小微企業(yè)人力資源管理人員的勞動法和勞動關(guān)系知識的培訓(xùn)，讓小微企業(yè)注重勞動關(guān)系管理的合法性、合規(guī)性操作，不再是為了追求經(jīng)濟利潤而無視勞動者的合法權(quán)益，甚至逃避自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。理論界應(yīng)該為勞動關(guān)系管理如何實現(xiàn)與小微企業(yè)自身特點的結(jié)合多做出一些探索。

4.，政府應(yīng)當(dāng)為小微企業(yè)規(guī)范科技人才的勞動關(guān)系管理，降低科技人才使用風(fēng)險提供政策支持。這些政策支持包括：從經(jīng)濟上，有效降低小微企業(yè)使用科技人才的成本，給科技人員去到小微企業(yè)就職提供一定的經(jīng)濟補助，或者由政府承擔(dān)一部分科技人員社保方面的支出，幫助小微企業(yè)降低用工成本，增強其市場競爭能力;從法律法規(guī)體系的建設(shè)上，要健全科技人員流動的法律法規(guī)，讓小微企業(yè)管理科技人才的行為有章可循，使得勞動關(guān)系管理更加有的放矢規(guī)范有效;在制度的建設(shè)上，加強小微企業(yè)使用科技人才的人才市場建設(shè)，暢通小微企業(yè)獲取科技人才的渠道，并完善相應(yīng)的人才制度等等。

作者簡介：符成成（1980-），女，土家族，講師，南開大學(xué)法學(xué)碩士，研究方向為勞動法學(xué)和教育法學(xué);邊可舒（1970-），女，講師，南開大學(xué)工商管理碩士，研究方向為企業(yè)管理與人力資源管理。