許冬蘭 宋曉慧

[摘 要]全球價(jià)值鏈作為聯(lián)系全球生產(chǎn)的跨國(guó)價(jià)值鏈，不僅產(chǎn)生了各國(guó)的價(jià)值收入，也對(duì)各國(guó)的環(huán)境影響深遠(yuǎn)。在既有研究中，全球價(jià)值鏈的核算主要基于垂直專業(yè)化、出口技術(shù)復(fù)雜度及增加值口徑等視角來(lái)進(jìn)行，對(duì)于全球價(jià)值鏈與環(huán)境要素的關(guān)聯(lián)研究，主要通過(guò)規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)等對(duì)各國(guó)環(huán)境產(chǎn)生的影響而展開(kāi)，其中規(guī)模效應(yīng)起主導(dǎo)作用。既有研究還通過(guò)全球價(jià)值鏈中的隱含碳測(cè)算來(lái)剖析價(jià)值鏈中的污染轉(zhuǎn)移問(wèn)題，并從全球價(jià)值鏈嵌入的環(huán)境效應(yīng)及環(huán)境治理對(duì)全球價(jià)值鏈的影響等方面展開(kāi)了實(shí)證研究。未來(lái)相關(guān)全球價(jià)值鏈核算的研究應(yīng)將各國(guó)文化、社會(huì)、環(huán)境等所受影響納入分析框架，在研究環(huán)境治理對(duì)全球價(jià)值鏈的影響方面應(yīng)切入行業(yè)能源利用效率、污染屬性、人力資本等差異性視角。

[關(guān)鍵詞]全球價(jià)值鏈；環(huán)境污染；隱含碳；增加值

[中圖分類號(hào)]F742 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2019）01-0024-06

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程日益加快的背景下，世界各個(gè)國(guó)家不再能獨(dú)攬某一種產(chǎn)品的生產(chǎn)，而是參與全球價(jià)值鏈分工，負(fù)責(zé)特定環(huán)節(jié)的專業(yè)化生產(chǎn)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，通信行業(yè)崛起和技術(shù)更新加速了經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，各個(gè)國(guó)家之間的聯(lián)系更加密切，全球價(jià)值鏈參與成為各國(guó)的必然選擇[1]。

全球價(jià)值鏈的形成不但意味著各國(guó)能在各分工環(huán)節(jié)獲取價(jià)值收入，也意味著生產(chǎn)環(huán)節(jié)直接或者間接地影響各國(guó)的環(huán)境。全球價(jià)值鏈分工和環(huán)境也會(huì)相互影響：一方面，各生產(chǎn)分工不可避免要伴隨著各種污染物的排放；另一方面，后續(xù)的環(huán)境治理也會(huì)影響參與國(guó)的全球價(jià)值鏈地位。反觀國(guó)內(nèi)，我國(guó)一直位于全球價(jià)值鏈的中低端，為發(fā)達(dá)國(guó)家提供代加工服務(wù)，出口的產(chǎn)品附加值較低。近年來(lái)，其他發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力價(jià)格優(yōu)勢(shì)趕超與發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)的貿(mào)易壁壘使我國(guó)在全球價(jià)值鏈中的處境更加艱難。在此背景下，更加準(zhǔn)確地進(jìn)行全球價(jià)值鏈核算并洞察其分工與環(huán)境的關(guān)聯(lián)有著極其重大的意義，因?yàn)檫@不僅關(guān)系到產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也能為可持續(xù)發(fā)展的施行指明方向。

由于傳統(tǒng)的貿(mào)易核算無(wú)法衡量全球價(jià)值鏈中的增加值創(chuàng)造，于是眾多學(xué)者通過(guò)全球價(jià)值鏈核算來(lái)比較各分工環(huán)節(jié)的利益所得，垂直專業(yè)化指數(shù)、出口技術(shù)復(fù)雜度等指標(biāo)被廣泛使用，該領(lǐng)域的研究比較成熟。相較而言，全球價(jià)值鏈與環(huán)境要素的關(guān)聯(lián)研究則有很大的完善空間。

二、全球價(jià)值鏈概念的提出

全球價(jià)值鏈的研究可以追溯至20世紀(jì)80年代，價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈及供應(yīng)鏈等概念先后誕生，Gerefi提出的“全球商品鏈”（Global Commodity Chain）與全球價(jià)值鏈的概念最為相近，他指出全球商品鏈?zhǔn)且蚰成唐返纳a(chǎn)而凝聚成的一體化跨國(guó)生產(chǎn)組織。

全球價(jià)值鏈（Global Value Chain）的概念最早由Krugman提出，是指在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，每個(gè)國(guó)家在特定的生產(chǎn)階段獲得的增加值收入[2]。聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織給出了更有代表性的全球價(jià)值鏈定義：全球價(jià)值鏈?zhǔn)且环N以實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值為目標(biāo)的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，其連接了生產(chǎn)、銷售、回收處理等過(guò)程[3]。

三、全球價(jià)值鏈的核算方法

（一）基于垂直專業(yè)化視角的核算方法

Hummels等提出的垂直專業(yè)化（Vertical Specialization）是指一國(guó)出口產(chǎn)品中所包含的進(jìn)口中間品。同時(shí)，他指出垂直專業(yè)化測(cè)算有嚴(yán)苛的假設(shè)條件：第一，垂直專業(yè)化產(chǎn)品生產(chǎn)包含兩個(gè)或兩個(gè)以上連續(xù)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)；第二，這些生產(chǎn)環(huán)節(jié)也必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家參與；第三，整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程至少發(fā)生一次跨國(guó)流動(dòng)。垂直專業(yè)化概念的提出為全球價(jià)值鏈核算做出了突出貢獻(xiàn)。唐東波等采用垂直專業(yè)化與總出口的比值來(lái)代表一國(guó)垂直專業(yè)化程度[4]。

基于垂直專業(yè)化的測(cè)算表明學(xué)者們已經(jīng)注意到一國(guó)出口的來(lái)源問(wèn)題。同時(shí)，垂直專業(yè)化概念的誕生使得粗略測(cè)算全球價(jià)值鏈嵌入程度具有了可行性。然而，垂直專業(yè)化測(cè)算所附加的嚴(yán)苛假設(shè)決定了該方法不具有普遍適用性，正如Koopman等所言，該假設(shè)忽略了一國(guó)進(jìn)口、加工中間產(chǎn)品又將其出口的情形，忽略了優(yōu)惠關(guān)稅政策等原因?qū)е聝?nèi)銷和出口的最終產(chǎn)品所使用的中間投入比例并非相等的客觀事實(shí)[5]。

針對(duì)垂直專業(yè)化測(cè)算的不足，一方面，諸多學(xué)者放松了對(duì)垂直專業(yè)化的假設(shè)，為了涵蓋中間品來(lái)自本國(guó)的情況，Wang等使用了世界投入產(chǎn)出表，并建立了基于國(guó)際投入產(chǎn)出模型的多國(guó)核算框架，而關(guān)于假設(shè)里中間投入比例問(wèn)題，Koopman等則認(rèn)為應(yīng)該選擇性使用國(guó)內(nèi)使用、一般出口和加工出口的投入產(chǎn)出系數(shù)；另一方面，對(duì)原指標(biāo)進(jìn)行創(chuàng)新，如Daudin等定義垂直專業(yè)化為最初由某國(guó)出口但又返回本國(guó)的中間產(chǎn)品[6-8]。

（二）基于出口技術(shù)復(fù)雜度視角的核算方法

Lall等最早提出的復(fù)雜度概念包含了技術(shù)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)分解、自然資源可獲取性和市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的特性[9]。真正意義上的出口技術(shù)復(fù)雜度（The Sophistication of Exports）概念是由Hausmann等提出。其認(rèn)為出口技術(shù)復(fù)雜度衡量了產(chǎn)品的出口收入價(jià)值，某國(guó)產(chǎn)品的出口收入價(jià)值越高則代表其全球價(jià)值鏈地位越高[10]。

Hausmann提出的兩層面計(jì)算出口技術(shù)復(fù)雜度法也是至今為止最常用的核算方法，其公式為：

公式（1）和公式（2）分別計(jì)算了某一產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度和國(guó)家層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。其中，是j國(guó)k產(chǎn)品出口額占該國(guó)總出口額的份額，是一國(guó)的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。k產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度PRODYk是用每個(gè)國(guó)家k產(chǎn)品占該國(guó)出口的比例與世界總比例的比值對(duì)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值進(jìn)行加權(quán)平均。i國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度EXPYi是由各國(guó)占世界貿(mào)易的份額作為權(quán)重，加權(quán)平均產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度得出。

可以看出，該核算方法的優(yōu)勢(shì)是只使用了各國(guó)的出口和收入數(shù)據(jù)，不需要用細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)去匹配貿(mào)易額，也不需要準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)區(qū)分各種產(chǎn)品。但是，出口技術(shù)復(fù)雜度的統(tǒng)計(jì)口徑也容易高估一國(guó)的全球價(jià)值鏈地位，其原因是該方法只籠統(tǒng)地衡量一國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，未將進(jìn)口中間品的技術(shù)含量剔除。

在此基礎(chǔ)上，有學(xué)者創(chuàng)新了有關(guān)“趕超”的指標(biāo)。Blonigen等采用國(guó)別對(duì)比法，用外國(guó)和本國(guó)出口單位價(jià)值之差來(lái)代表本國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度趕超[11]。楊汝岱等則對(duì)Hausmann的指標(biāo)進(jìn)行了修正，把公式（1）里的本國(guó)數(shù)據(jù)剔除，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了有限趕超指數(shù)（LimitedCatch-up Index）。有限趕超指數(shù)等于一國(guó)i年的出口技術(shù)復(fù)雜度的對(duì)數(shù)值減去該值的擬合值，其反映了一國(guó)對(duì)于他國(guó)分工水平的趕超。但是該方法在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易盛行時(shí)并不客觀[12]。

此外，楊善奇考慮到了加工貿(mào)易的影響，通過(guò)使用Dean的測(cè)算方法先測(cè)出了某類出口產(chǎn)品的垂直專業(yè)化分工程度，加權(quán)出口額得出中國(guó)工業(yè)制成品出口國(guó)內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度（Domestic Technological Sophistication）[13]。

（三）基于增加值視角的核算方法

基于增加值視角的全球價(jià)值鏈核算通過(guò)對(duì)垂直專業(yè)化的原假設(shè)條件的修改，形成更符合實(shí)際的關(guān)注價(jià)值增值的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)框架。一方面是使用數(shù)據(jù)的變更。各國(guó)投入產(chǎn)出表的發(fā)布周期長(zhǎng)，且行業(yè)分類差異很大，很難在國(guó)際范圍進(jìn)行對(duì)比，因此，有學(xué)者提出使用世界投入產(chǎn)出表的附加值貿(mào)易法，其優(yōu)點(diǎn)在于：從表中能直觀地看出各中間投入品對(duì)一國(guó)出口所做的貢獻(xiàn)，不受垂直專業(yè)化假設(shè)的局限。另一方面是對(duì)中間品貿(mào)易流重新分解，細(xì)分增加值部分。根據(jù)一國(guó)出口的來(lái)源，Koopman等將總增加值劃分為九種增值，其中，國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)外增加值被首次劃分。王直等則認(rèn)為不僅要根據(jù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)后向聯(lián)系劃分增加值，還要基于產(chǎn)業(yè)部門(mén)的前向聯(lián)系進(jìn)行增加值來(lái)源追蹤。兩種劃分的區(qū)別在于后者認(rèn)為增加值不只隱含于同一雙邊貿(mào)易流中，也可以隱含于與第三國(guó)相關(guān)的雙邊貿(mào)易流中[14]。

在計(jì)算指標(biāo)方面，Johnson定義了增加值出口比率（value-added export）。增加值出口是一國(guó)創(chuàng)造最終被別國(guó)吸收的增加值，增加值出口與總出口的比率則體現(xiàn)了出口中的增加值構(gòu)成，二者為增加值視角的全球價(jià)值鏈核算方法奠定了基礎(chǔ)。

Koopman等則提出了全球價(jià)值鏈地位與全球價(jià)值鏈參與指數(shù)，其計(jì)算公式分別為：

全球價(jià)值鏈參與指數(shù)由前向參與率指數(shù)和后向參與率指數(shù)兩部分構(gòu)成。前向參與率指數(shù)表示r國(guó)i產(chǎn)業(yè)間接附加值占總出口的比重，彌補(bǔ)了垂直專業(yè)化的缺陷，代表r國(guó)出口中所包含的國(guó)外價(jià)值增值，是r國(guó)i產(chǎn)業(yè)的總出口。后向參與率指數(shù)

衡量出口中的國(guó)外附加值率，該指數(shù)越高，r國(guó)就越處于全球價(jià)值鏈的下游[15]。即使兩國(guó)的國(guó)際分工參與程度相同，全球價(jià)值鏈地位也會(huì)有差異，其可以通過(guò)對(duì)比一國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的間接附加值出口與出口中的國(guó)外附加值來(lái)反映一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的國(guó)際分工地位。缺點(diǎn)是兩指標(biāo)的計(jì)算都用到了總出口數(shù)據(jù)，容易高估出口大國(guó)的全球價(jià)值鏈嵌入水平。

程大中認(rèn)為，使用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)能更科學(xué)地衡量國(guó)家的全球價(jià)值鏈地位，其從IO表的行方向和列方向得出投入產(chǎn)出關(guān)系，如：從IO表的各行看，總產(chǎn)出X=（I-A）-1Y=BY，從IO表的各列看，總投入。從以上基本等式可以得出兩個(gè)方向的關(guān)聯(lián)指數(shù)：一是反映行業(yè)前向關(guān)聯(lián)基于產(chǎn)出的價(jià)值鏈關(guān)聯(lián)指數(shù)，若該指數(shù)越大，總產(chǎn)出中所包含的中間品所占的比重就越高，說(shuō)明該行業(yè)更加依賴于其他國(guó)家的中間品供給，反之亦然。特殊地，當(dāng)行業(yè)的總產(chǎn)出均為最終產(chǎn)品而非中間品時(shí)，該指數(shù)等于1。二是反映行業(yè)后向關(guān)聯(lián)基于投入的價(jià)值鏈關(guān)聯(lián)指數(shù)，該指數(shù)越大表明該行業(yè)總投入的中間投入部分所占的比例就越大，中間投入需求就越大，而當(dāng)該行業(yè)的所有投入均來(lái)自自身的初始投入而非其他經(jīng)濟(jì)體時(shí)，該指數(shù)等于1[16]。

綜上所述，以上核算方法都是從不同的研究視角出發(fā)，不斷修正和放松嚴(yán)苛的假設(shè)條件，使核算方法變得更貼合實(shí)際也更加精確。

四、全球價(jià)值鏈與環(huán)境污染的關(guān)聯(lián)研究

（一）全球價(jià)值鏈分工對(duì)各國(guó)環(huán)境的作用機(jī)制

全球價(jià)值鏈分工對(duì)環(huán)境起作用的途徑是：規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。其中，規(guī)模效應(yīng)指本國(guó)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的水平變化會(huì)影響該國(guó)環(huán)境質(zhì)量，其作用原理是全球價(jià)值鏈參與頻繁能引起企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，進(jìn)而使污染排放增加。由此看出，規(guī)模效應(yīng)一般為負(fù)。而且，各國(guó)企業(yè)所處全球價(jià)值鏈位置的差異性決定其規(guī)模效應(yīng)是有區(qū)別的：從事非生產(chǎn)性環(huán)節(jié)的企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)污染強(qiáng)度小，規(guī)模效應(yīng)較??；相反，負(fù)責(zé)加工制造等生產(chǎn)性環(huán)節(jié)的企業(yè)易排放更多的污染物，規(guī)模效應(yīng)也較大。而結(jié)構(gòu)效應(yīng)指本國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的相對(duì)位置變化會(huì)影響該國(guó)環(huán)境質(zhì)量。其位置變化可分為兩種形式：橫向變化，企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置變更；縱向變化，即企業(yè)在某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)內(nèi)部升級(jí)或者衰落。橫向變化中的生產(chǎn)性環(huán)節(jié)向非生產(chǎn)性環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變及縱向變化中的生產(chǎn)性環(huán)節(jié)內(nèi)部升級(jí)時(shí)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)均為正；反之，結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)。最后，技術(shù)效應(yīng)指本國(guó)企業(yè)在參與全球價(jià)值鏈分工的過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生技術(shù)變化，技術(shù)變化又會(huì)影響環(huán)境的過(guò)程。至于產(chǎn)生技術(shù)變化的原因，主流國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為是得益于倒逼效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)。由于技術(shù)進(jìn)步一般有利于節(jié)能減排，因此，技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)保有正向作用[17]。

關(guān)于三種效應(yīng)的作用力是否同樣強(qiáng)弱，鞏愛(ài)凌等通過(guò)對(duì)我國(guó)1997—2007年出口隱含碳的分解，發(fā)現(xiàn)出口隱含碳增加的主導(dǎo)因素是規(guī)模效應(yīng)。許統(tǒng)生也肯定了規(guī)模效應(yīng)的主導(dǎo)作用，他認(rèn)為結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響小且作用方向不確定，而技術(shù)效應(yīng)更不能抵消其他兩種效應(yīng)[18-19]。

胡飛通過(guò)借鑒Copeland與Taylor的貿(mào)易與環(huán)境模型解釋全球價(jià)值鏈分工對(duì)各國(guó)環(huán)境的作用，其發(fā)現(xiàn)垂直外商直接投資效應(yīng)和鏈變遷效應(yīng)也是全球價(jià)值鏈分工對(duì)各國(guó)環(huán)境的作用途徑。垂直外商直接投資效應(yīng)是指跨國(guó)公司的垂直外商直接投資活動(dòng)縮小了母國(guó)生產(chǎn)性活動(dòng)規(guī)模，促進(jìn)環(huán)境改善。不過(guò)，盛斌等認(rèn)為，垂直外商直接投資同樣是通過(guò)規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)這三個(gè)途徑對(duì)東道國(guó)的環(huán)境產(chǎn)生影響。鏈變遷效應(yīng)強(qiáng)調(diào)本國(guó)企業(yè)所在的全球價(jià)值鏈行業(yè)屬性的變化對(duì)本國(guó)環(huán)境質(zhì)量的影響。不同于結(jié)構(gòu)效應(yīng)，鏈變遷效應(yīng)關(guān)注的是不同產(chǎn)品所屬全球價(jià)值鏈的污染強(qiáng)度。污染強(qiáng)度相對(duì)降低，鏈變遷效應(yīng)為正，一國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工對(duì)環(huán)境有正向影響；反之，參與全球價(jià)值鏈分工導(dǎo)致環(huán)境惡化[17]。

總之，現(xiàn)有的研究顯示，全球價(jià)值鏈分工是通過(guò)規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、垂直外商直接投資效應(yīng)、鏈變遷效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)影響環(huán)境的，而規(guī)模效應(yīng)是主導(dǎo)因素。

（二）全球價(jià)值鏈中的隱含碳測(cè)算分析

自有全球價(jià)值鏈概念以來(lái)，有學(xué)者開(kāi)始在新的理論框架下測(cè)算隱含碳，測(cè)算的對(duì)象經(jīng)歷了由兩國(guó)向多國(guó)的轉(zhuǎn)變。

Lo?pez等人定義出口與進(jìn)口的隱含碳差額為全球價(jià)值鏈中的隱含碳凈排放[20]，并用隱含碳凈排放衡量了中國(guó)和西班牙兩國(guó)的碳排放相對(duì)關(guān)系，得出了2005—2011年西班牙對(duì)中國(guó)有碳排放赤字，進(jìn)口了更多污染密集投入的結(jié)論。隱含碳凈排放通過(guò)進(jìn)出口隱含碳差值反映了相關(guān)國(guó)家的隱含碳排放均衡，但只局限于兩國(guó)在全球價(jià)值鏈中的碳排放關(guān)聯(lián)。

為了研究多國(guó)間的碳排放關(guān)聯(lián)，又有更多的學(xué)者更新了分析模型并進(jìn)行了投入產(chǎn)出分析。Jiang等是以世界投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)，跟蹤了各國(guó)信息行業(yè)1995—2008年在全球價(jià)值鏈中產(chǎn)生的增值和二氧化碳排放情況[21]。李小平等則是在Julio研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建垂直專業(yè)化分工下的環(huán)境投入產(chǎn)出模型，區(qū)分出了最終產(chǎn)品中隱含地來(lái)源于國(guó)外的二氧化碳[22]。不過(guò)，由于垂直專業(yè)化假設(shè)條件的限制，該分析的適用范圍有限。潘安的研究則突破了假設(shè)條件的限制，其通過(guò)多區(qū)域投入產(chǎn)出模型測(cè)算出了對(duì)外貿(mào)易隱含碳，并且按碳的來(lái)源從各增加值中分解出了直接碳排放量和完全碳排放量[23]。

（三）全球價(jià)值鏈嵌入影響環(huán)境污染的實(shí)證分析

根據(jù)全球價(jià)值鏈對(duì)環(huán)境的作用機(jī)制，不僅一國(guó)全球價(jià)值鏈地位和參與水平會(huì)影響本國(guó)的環(huán)境，全球價(jià)值鏈背景下的跨國(guó)公司也會(huì)對(duì)東道國(guó)的污染排放產(chǎn)生影響[24]。

早期實(shí)證研究以垂直專業(yè)化指數(shù)作為全球價(jià)值鏈嵌入的衡量指標(biāo)，分析了垂直專業(yè)化和環(huán)境的關(guān)系及這種關(guān)系的影響因素。劉婧以我國(guó)1980—2007年的加工貿(mào)易數(shù)據(jù)為樣本，研究垂直專業(yè)化對(duì)工業(yè)“三廢”的影響發(fā)現(xiàn)，垂直專業(yè)化對(duì)不同種類的污染物作用不同；與工業(yè)廢水排放量呈正相關(guān)，與固體廢棄物不相關(guān)，與廢氣排放量的關(guān)系不明確[25]。與此研究視角不同，王玉燕等認(rèn)為代工企業(yè)所處階段也是影響垂直專業(yè)化對(duì)環(huán)境作用的因素。其假設(shè)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)節(jié)能減排有雙重效應(yīng)：企業(yè)在參與全球價(jià)值鏈分工的初期，“鏈中學(xué)”效應(yīng)能夠推動(dòng)節(jié)能減排。一旦企業(yè)到達(dá)鏈條升級(jí)階段，俘獲鎖定效應(yīng)反而起阻礙作用；兩效應(yīng)共同導(dǎo)致全球價(jià)值鏈與能耗排放呈U型關(guān)系[26]。中國(guó)1999—2012年工業(yè)面板數(shù)據(jù)證實(shí)了這一假設(shè)：代工企業(yè)處在不同升級(jí)階段，垂直專業(yè)化對(duì)環(huán)境的影響是不同的。

其他學(xué)者用出口技術(shù)復(fù)雜度來(lái)衡量全球價(jià)值鏈嵌入程度，得出相似的全球價(jià)值鏈嵌入與環(huán)境的關(guān)系。劉勝根據(jù)中國(guó)制造業(yè)的數(shù)據(jù)，證實(shí)出口技術(shù)復(fù)雜度提升有利于地區(qū)環(huán)境改善，與王玉燕的結(jié)論類似。劉慧等檢驗(yàn)150個(gè)經(jīng)濟(jì)體1997—2011年的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，出口技術(shù)復(fù)雜度趕超對(duì)能源效率的作用力有雙重門(mén)檻和三重門(mén)檻特征，并非簡(jiǎn)單線性，其認(rèn)為出口技術(shù)復(fù)雜度過(guò)度趕超是導(dǎo)致中印高出口技術(shù)復(fù)雜度與低能源效率并存的根本原因[27]。

最新的實(shí)證分析是用全球價(jià)值鏈地位與全球價(jià)值鏈參與指數(shù)衡量全球價(jià)值鏈嵌入，全球價(jià)值鏈嵌入和環(huán)境之間的非線性關(guān)系進(jìn)一步得到了確認(rèn)。一方面，根據(jù)“污染天堂效應(yīng)”，發(fā)達(dá)國(guó)家將污染密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移給全球價(jià)值鏈中的發(fā)展中國(guó)家，進(jìn)口污染密集型產(chǎn)品，出口環(huán)境友好型產(chǎn)品；發(fā)展中國(guó)家則相反；另一方面，技術(shù)進(jìn)步也能夠抑制污染排放[28]。通過(guò)對(duì)中國(guó)1995—2009年33個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)的分析，楊飛證實(shí)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境的影響是污染轉(zhuǎn)移和技術(shù)抑制共同作用的結(jié)果，當(dāng)全球價(jià)值鏈嵌入程度低于門(mén)檻值時(shí)，污染轉(zhuǎn)移會(huì)大于技術(shù)進(jìn)步的減排效應(yīng)；等于門(mén)檻值時(shí)兩效應(yīng)相抵消；一旦大于門(mén)檻值，技術(shù)進(jìn)步的減排效應(yīng)就會(huì)大于污染轉(zhuǎn)移[29]。值得注意的是，制造業(yè)的門(mén)檻值很高，這對(duì)我們研究制造業(yè)的最優(yōu)嵌入程度有重要意義。同樣是根據(jù)中國(guó)各行業(yè)數(shù)據(jù)，潘安則著重強(qiáng)調(diào)了各行業(yè)間的差異：中國(guó)重工業(yè)和能源工業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入會(huì)導(dǎo)致出口隱含碳排放增加，中國(guó)輕工業(yè)則相反，而服務(wù)業(yè)貿(mào)易出口隱含碳排放占比穩(wěn)定[23]，這也印證了各行業(yè)門(mén)檻值有差異的觀點(diǎn)。究其原因，各行業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度、各行業(yè)產(chǎn)品的污染強(qiáng)度和其中間品進(jìn)口比例都存在差異。

（四）環(huán)境治理影響全球價(jià)值鏈的實(shí)證分析

在環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重的今天，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展是各國(guó)必然的發(fā)展模式。在該種模式下，全球價(jià)值鏈分工所使用的生產(chǎn)要素除了勞動(dòng)、資本以外，還涉及能源以及碳排放的環(huán)境容量等與環(huán)境相關(guān)的因素[30]，環(huán)境對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入產(chǎn)生非常重要的影響。然而，關(guān)注環(huán)境治理對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入影響的文獻(xiàn)相對(duì)較少，現(xiàn)有的研究?jī)H討論了該影響的行業(yè)差異性、區(qū)域異質(zhì)性以及企業(yè)差異性。

關(guān)于行業(yè)差異性，唐杰英以垂直專業(yè)化指數(shù)作為衡量全球價(jià)值鏈嵌入的指標(biāo)，并按其大小進(jìn)行行業(yè)分組，以研究環(huán)境規(guī)則對(duì)中國(guó)工業(yè)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的影響。其認(rèn)為，垂直專業(yè)化水平的差異是由人力資本、技術(shù)水平、物質(zhì)資本等多方面因素造成的。研究結(jié)果顯示，垂直專業(yè)化水平較低分組的二氧化碳排放密度與貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，垂直專業(yè)化水平較高分組的二者關(guān)系則不同，二者為U型關(guān)系，從而得出制定更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)則可能會(huì)促進(jìn)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提升的結(jié)論[31]。

關(guān)于區(qū)域異質(zhì)性，周康認(rèn)為不同區(qū)域的環(huán)境規(guī)制對(duì)全球價(jià)值鏈的作用強(qiáng)弱是不同的，他分析了2002—2008年的中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)研究期間的環(huán)境規(guī)制對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升有促進(jìn)作用，且東部地區(qū)的這種促進(jìn)作用要強(qiáng)于中西部[32]。楊善奇強(qiáng)調(diào)了該U型關(guān)系的區(qū)域異質(zhì)性：在東部和中部是U型，而在西部則呈現(xiàn)簡(jiǎn)單的線性關(guān)系[13]。

關(guān)于企業(yè)差異性，在面對(duì)環(huán)境規(guī)制時(shí)，出口企業(yè)會(huì)有兩種截然不同的態(tài)度，一種是積極地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以工藝、產(chǎn)品的升級(jí)突破規(guī)制，這是對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的“補(bǔ)償”；另一種是消極地減少技術(shù)研發(fā)而降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)的則是“抵消效應(yīng)”。余娟娟著眼于這種企業(yè)異質(zhì)性，用固定效應(yīng)模型和系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法實(shí)證檢驗(yàn)了1995—2012年環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)27個(gè)工業(yè)行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的直接及間接影響，她發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與出口技術(shù)復(fù)雜度之間呈U型關(guān)系，人力資本是產(chǎn)生企業(yè)異質(zhì)性的重要原因[33]。