郭宏福 唐林 趙燕

摘 要： 人力資本長期以來都是國內(nèi)社科領域的研究熱點。為了整全、直觀、科學地展現(xiàn)全球人力資本研究的宏觀概況，依托中文和外文數(shù)據(jù)庫，利用文獻大數(shù)據(jù)可視化分析軟件CiteSpace，對全球人力資本研究文獻大數(shù)據(jù)分專題進行了分析。研究結果以圖文形式呈現(xiàn)了20世紀70年代以來中國和世界人力資本研究在文獻時空分布、基礎性核心文獻、重要學者、研究主題、研究熱點及其演變六個方面的基本情況。

關鍵詞： 人力資本; 文獻分析; 知識圖譜

中圖分類號： F241 文獻標識碼： A DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2019.04.011

20世紀50年代，人力資本概念正式被提出，70年代末開始譯介到中國[1]。伴隨著西方經(jīng)濟學在國內(nèi)的廣泛傳播，人力資本理論迅速被應用到教育經(jīng)濟、勞動經(jīng)濟、經(jīng)濟增長、企業(yè)管理等多個研究領域，并在這些領域獲得了相當?shù)脑捳Z權，成為這些領域的基礎理論之一。據(jù)《2016年中國經(jīng)濟研究熱點排名與分析》統(tǒng)計，“人力資本”作為高頻關鍵詞排名第14位[2]，2017年排名上升到第7位[3]。人力資本是一個在世界范圍內(nèi)頗具影響力的理論，那么，人力資本研究在全國和全世界究竟是一個什么樣的情況呢？具體來說，人力資本研究文獻在縱向的時間和橫向的空間維度上有怎樣一個分布格局？人力資本研究領域的代表性學者都有哪些？哪些文獻是該領域的基礎性核心文獻？從研究內(nèi)容上看，人力資本研究有哪些研究主題？人力資本研究的前沿熱點是什么？有怎樣一個歷史演進過程？……對所有這些問題的回答就是對人力資本研究宏觀概況的闡述，任何一個已經(jīng)進入或準備進入該領域的研究者都應該對這些基本常識有所了解和掌握。但是，人力資本概念及其理論的確立已有半個多世紀了，人力資本領域積淀起來的研究文獻可謂汗牛充棟，在這樣的情況下，即使對于資深的學者來說，憑借傳統(tǒng)的文獻研讀方式，要想整全而準確地掌握全球人力資本研究的宏觀概況也是異常困難的。令人欣慰的是，現(xiàn)代文獻的數(shù)字化和大數(shù)據(jù)分析技術的發(fā)展為解決這些問題提供了有效的方法[4]。本文依托中文和外文數(shù)據(jù)庫（CNKI、CSSCI和SSCI），利用文獻計量分析軟件CiteSpace對人力資本領域的文獻大數(shù)據(jù)分專題進行定量分析，以使各類研究者能夠在短時間內(nèi)高效、便捷、準確地形成關于人力資本研究情況的整全性宏觀印象①。

一、 數(shù)據(jù)來源及其他說明

根據(jù)本文各研究專題任務的不同需要，我們選擇CNKI、CSSCI和SSCI作為文獻數(shù)據(jù)的來源數(shù)據(jù)庫。其中，中文文獻數(shù)據(jù)來源于CNKI和CSSCI數(shù)據(jù)庫。CNKI數(shù)據(jù)庫雖然收錄期刊全面、收錄文獻的時間跨度大，但無法批量下載參考文獻數(shù)據(jù)，無法完成文獻共（被）引分析。CSSCI是遴選數(shù)據(jù)庫，雖然所收錄文獻的學術質(zhì)量相對更有保證，但該數(shù)據(jù)庫缺失1998年以前的早期文獻數(shù)據(jù)。本文第一個研究專題要以發(fā)文量為指標對中文文獻的時間分布作分析，CSSCI數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)是不充分的，不足以反映中文人力資本研究在長歷史時段中的整全性概貌。鑒于兩個數(shù)據(jù)庫的互補性，本研究以CNKI數(shù)據(jù)庫1975-2017數(shù)據(jù)為研究中文文獻時間及空間分布分析專題的來源數(shù)據(jù)，以CSSCI數(shù)據(jù)庫1998-2017數(shù)據(jù)為其他分析專題中文文獻的來源數(shù)據(jù)。由于SSCI是比較成熟的數(shù)據(jù)庫，不僅收錄文獻的時間跨度大、題錄信息完整、參考文獻索引格式規(guī)范，而且文獻質(zhì)量有保證，完全滿足各研究專題對外文文獻數(shù)據(jù)的要求，所以外文文獻數(shù)據(jù)統(tǒng)一來源于Web of Science核心合集子庫SSCI中1998-2017數(shù)據(jù)。

期刊類文獻是經(jīng)過同行評議的高質(zhì)量文獻，是知識演化鏈中的精華部分[5]，是具有典型代表性的文獻樣本，本研究以“期刊論文”文獻為樣本數(shù)據(jù)來源。中文文獻檢索表達式：篇名=“人力資本”，外文文獻檢索表達式：TI="*human capital*";檢索時間：2018年10月30日;文獻檢索的時間跨度：1998-2017。由于中文文獻存在中英文參考文獻共存的現(xiàn)象，所以在參考文獻索引方面存在引用格式不規(guī)范和拼寫錯誤等問題。為了提高運算結果的信度和效度，作者對原始數(shù)據(jù)進行了工作量巨大的標準化處理（俗稱“數(shù)據(jù)清洗”）。本文以陳超美教授用Java語言開發(fā)的文獻可視化分析軟件CiteSpace（5.2.R2.版）[6-7]為主要的分析和制圖工具。軟件的參數(shù)設置對統(tǒng)計運算結果及結果的可視化程度具有直接影響，經(jīng)反復的運算嘗試和綜合比較，作者在保持軟件其他參數(shù)缺省設置不變的條件下，將Look Back Years（-1：unlimited）設置為-1，即文獻引用時間跨度不受限制，保證所有引用都被納入統(tǒng)計運算;將#Years Per Slice設置為2，即以2年為一個時間分段;將Top N設置為30，即從指定時間切片中選取最大的30個數(shù)據(jù)[8]。

二、 文獻分布

發(fā)文量的時間統(tǒng)計和空間統(tǒng)計可以直接反映特定研究主題在不同時間和地域受關注的程度、研究活躍程度以及研究力量的分布狀況，一定程度上可揭示出某研究主題與區(qū)域政治經(jīng)濟發(fā)展狀況的聯(lián)系。

從圖1可以看出，自20世紀80年代以來，國內(nèi)對人力資本的研究和關注程度整體呈上升趨勢，這種上升趨勢呈20°直線夾角走勢，并隱現(xiàn)于三個劇烈波動的歷史階段。第一個階段是1975-1992年，這是國內(nèi)人力資本研究起步的前期。改革開放之后，西方經(jīng)濟學被譯介到中國，人力資本理論作為西方經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論的一個理論要點開始引起少數(shù)人的注意。直到1986年，有關國內(nèi)人力資本的論文累計僅有5篇，在1987-1992年間年均發(fā)文量也只有5篇。結合檢索到的具體文獻來看，這個階段文獻的主要是理論評介類研究，相對粗略的應用性研究也零星存在。第二個階段是1993-2007年，這是國內(nèi)人力資本研究的起步期和爆發(fā)期。1993年發(fā)文量為10篇，到了1997年達到了75篇，國內(nèi)人力資本研究開始起步，然后一路狂飆到了2007年的1139篇，這個階段的文獻主要是理論研究和應用性研究。如果從政治經(jīng)濟背景來看，這個階段正是鄧小平南巡講話后中國進入以社會主義市場經(jīng)濟體制改革為主要目標的時期，也是中國經(jīng)濟正式起飛的時期，經(jīng)濟在發(fā)展速度和發(fā)展質(zhì)量上越來越倚重于勞動力素質(zhì)的提高，而不只是簡單的勞動力數(shù)量的增加，人力資本作為高勞動力素質(zhì)的代名詞自然備受關注。第三個階段是2008-2017年，這是人力資本研究的回調(diào)期。從最高點一路下滑，到2017年，發(fā)文量腰折半數(shù)，回到2000年的水平，這個階段的文獻比較熱衷于建立計量模型的應用性研究。一方面，任何一種炒作過頭的理論都有一個降溫的過程，另一種可能的解釋是，2005年國內(nèi)出現(xiàn)了一些批判人力資本理論的聲音。

圖1從時間角度展示了國內(nèi)人力資本研究在發(fā)文量方面變化情況，圖2則從地域分布角度展現(xiàn)了全球人力資本研究的空間格局。圖2是以CiteSpace后臺統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)，利用地理信息系統(tǒng)軟件ArcGIS繪制的全球人力資本研究文獻的地域分布圖，該圖展現(xiàn)了人力資本研究力量分布的國際格局，反映了人力資本研究在全球的區(qū)域性特點。分布圖以一個國家/地區(qū)的文獻總量為分級色彩圖示指標，一國發(fā)文總量與該國疆域色彩的深淺成正比，色彩越深表示發(fā)文數(shù)量越大，反之，發(fā)文數(shù)量越小。

從圖2可以看出，世界人力資本研究文獻的分布很不均衡，存在明顯的梯度，而且梯間距也很大，人力資本的研究文獻主要集中在北美、西歐、東亞和大洋洲四大區(qū)域，整體呈現(xiàn)為“一超多強”的格局。美國是人力資本研究的大本營，發(fā)文量1256篇，遠遠超越于排名隨后的德國（154篇）、加拿大（146篇）、西班牙（141篇）、中國（122篇）和澳大利亞（108篇）等，是這些國家平均數(shù)的9.4倍。這樣的結果并不意外，因為現(xiàn)代人力資本理論發(fā)源于美國，其第二階段的蓬勃發(fā)展也率先發(fā)生在美國。歐亞大陸北部、中亞、非洲地區(qū)的發(fā)文量很小，其余地區(qū)的發(fā)文量處于居中位置，全世界超過4/5國家發(fā)文量不到10篇。從發(fā)文量/百萬人口（2016年世界人口數(shù)據(jù)）指標來看，澳大利亞排名第一，百萬人口發(fā)文量為4.47篇，其次是比利時4.4、加拿大4.0、美國3.8、奧地利3.31、西班3.0、德國1.86等，中國的百萬人口發(fā)文量是0.09，排名第14位。不論從發(fā)文量的絕對數(shù)和相對數(shù)來看，人力資本研究繁榮的國家都是市場經(jīng)濟國家，這些國家要么是經(jīng)濟發(fā)達國家，要么是經(jīng)濟發(fā)展速度較快的發(fā)展中國家，同時這些國家也是高等教育發(fā)達、人才密度大、科技成果多的國家，這與人力資本理論隸屬于主張市場調(diào)節(jié)的新古典主義、人力資本投資最主要的途徑是教育投資直接相關。

三、 核心文獻

核心文獻是任何一種理論或?qū)W說的主要載體，找出并研讀核心文獻是快速進入該理論或?qū)W說的必由之路，也是進一步深入研究、實現(xiàn)理論創(chuàng)新的必由之路。利用CiteSpace共被引運算分析，我們快速找到了人力資本領域系列基礎性核心文獻，這些文獻是從事人力資本研究的必讀文獻，有關人力資本的原創(chuàng)性理論和觀點皆出自這些文獻（圖3-4）。為了有效地從圖譜中獲取更多重要的文獻信息，我們在此簡要地對圖譜作一般性的解讀。

圖譜由大小不等、色彩不一的（年輪）節(jié)點、節(jié)點標簽和節(jié)點間連線三種要素組合交織構成。根據(jù)分析內(nèi)容的不同，節(jié)點代表的對象也不同，以文獻共被引分析為例，節(jié)點的大小和標簽字體的大小與其所代表的文獻的學術影響力成正比例關系。節(jié)點間連線表示兩兩文獻之間的引證關系，連線粗細表示兩個之間關聯(lián)強度。有的節(jié)點內(nèi)嵌了紅色的年輪圈，這些年輪圈表示該節(jié)點在紅圈所代表的年份內(nèi)有較高的突現(xiàn)值（Burtness Value）②，即該節(jié)點在年輪圈所代表的時間段內(nèi)被引用頻次激增，這表明這個文獻是那個時間段內(nèi)關注度很高的焦點文獻;有的節(jié)點外嵌了紫色的年輪圈，這些年輪圈表示該節(jié)點具有較高的中介中心性（Centrality）③，即該節(jié)點在圖譜中居于相對核心的地位，該文獻所討論的問題輻射到或引申出許多其他問題。為了提高圖譜的可讀性，我們隱去了影響力比較小的節(jié)點及其標簽，高亮了那些具有高突現(xiàn)性和高中介中心性的節(jié)點，暗化了其它普通節(jié)點的色彩?？梢?，圖譜以直觀可讀的方式地給我們展示了人力資本領域的重要文獻及其在所有文獻中的影響力和相對地位。

基于中文數(shù)據(jù)庫CSSCI，我們發(fā)現(xiàn)人力資本領域的基礎性核心文獻有：SCHULTZ TW（1990）、LUCAS RE（1988）、周其仁（1996）、ROMER PM（1990）、SCHULTZ TW（1961）等等（圖3）;同理，基于英文數(shù)據(jù)庫SSCI，我們發(fā)現(xiàn)人力資本領域的基礎性核心文獻有：LUCAS RE（1988）、BECKER GS（1964）、MANKIW NG（1992）、ROMER PM（1990）、MINCER J（1974）、BENHABIB J（1994）、BARNEY J（1991）、SCHULTZ TW（1961）等等（圖4）。在圖3中，SCHULTZ TW（1990）、LUCAS RE（1988）、周其仁（1996）、SCHULTZ TW（1961）等節(jié)點外嵌有明顯的紫色外圈，圖4中，LUCAS RE（1988）、BECKER GS（1964）、ROMER PM（1990）等節(jié)點也是如此，說明這些文獻具有較高的中介中心性，這些文獻所討論的問題包絡廣泛，進行其他問題的研究繞不開這些文獻已完成的研究，所有這些文獻一起形成了文獻聚類群落。

為了給圖譜中重要節(jié)點提供更詳盡的信息，我們導出了軟件后臺運算數(shù)據(jù)，并選擇共引頻次較高的前15篇文獻制成表1。表1中顯示CSSCI/SSCI數(shù)據(jù)庫共引頻次排序前15的文獻幾乎都是國外研究者的文獻，這再次確證了人力資本理論的“舶來品”性質(zhì)，這說明人力資本研究在國內(nèi)基本上是跟從或附隨于國際研究的狀態(tài)，結合其他文獻綜述來看，除了人力資本產(chǎn)權問題研究有所進展而外，國內(nèi)在人力資本基礎理論研究方面幾乎沒有新的突破。

由表1可知，我們發(fā)現(xiàn)，關于人力資本的基礎性核心文獻在CSSCI/SSCI存在部分重疊。表1的文獻是全球公認的研究人力資本的基礎性文獻，其中的重疊文獻更為重要，非常值得研究者深入鉆研。由于這些文獻是共引頻次很高的權威文獻，所以，這些文獻的基本思想、話語方式和研究范式在很大程度上代表了該領域主流的思想理論范式。從表1所列文獻的題名來看，國內(nèi)人力資本研究的主流模式是肯定性質(zhì)的理論闡述和經(jīng)驗驗證，對人力資本進行批判性和否定性的研究非常罕見，這一點和國際的主流研究模式也是一致的。

四、 重要學者

基礎性核心文獻是經(jīng)過時間沉淀，在歷史上實際產(chǎn)生了較大影響力的研究成果，但是這些文獻在時間上存在滯后性，因為任何具有相當學術價值的文獻都必須要經(jīng)過較長一段時間的檢驗才能積累起較高的被引頻次，從而被研究者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)。所以，文獻共被引分析方法在發(fā)現(xiàn)新近刊發(fā)的高學術價值的文獻方面無能為力。一個可行且必要的方法是，發(fā)現(xiàn)并追蹤高影響力學者，這樣可以高概率地發(fā)現(xiàn)新近刊發(fā)的相對有質(zhì)量保證的文獻。

基于中文數(shù)據(jù)庫CSSCI，我們發(fā)現(xiàn)人力資本領域頗具學術影響力的學者有：SCHULTZ TW、LUCAS RE、BECKER GS、周其仁、ROMER PM、BARRO RJ。查驗軟件后臺數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，SCHULTZ TW的累計共被引頻次達到了607次，排在其后的是LUCAS RE（393次）、BECKER GS（355次）、周其仁（314次）、ROMER PM（301次）、BARRO RJ（207次）等等（圖5）。基于外文數(shù)據(jù)庫SSCI，我們發(fā)現(xiàn)人力資本領域頗具學術影響力的學者有：BECKER GS（762次）、LUCAS RE（445次）、BARRO RJ（430次）、MINCER J（295次）、ACEMOGLU D（275次）、ROMER PM（275次）、HECKMAN JJ（245次）、SCHULTZ TW（222次）、MANKIW NG（220次）、GALOR O（172次）等等（圖6）。其中，圖5中的姚先國、SCHULTZ TW、LUCAS RE、BECKER GS、ROMER PM、蔡昉、周其仁等節(jié)點外嵌有紫色外圈;圖6中的BECKER GS、BARRO RJ、LUCAS RE、NELSON RR、ACEMOGLU D、CARD D、ROMER PM、PSACHAROPOULOS G等也是如此，這表明這些學者所研究的問題具有較大的輻射面，許多研究都沒能繞開他們研究的問題，他們在人力資本研究領域處于相對核心的地位。楊瑞龍、方竹蘭、周其仁、李建民、姚先國、王金營、BENHABIB J、張軍等節(jié)點（圖5）內(nèi)嵌有紅色圈層，OECD、PLOYHART RE、WRIGHT PM（圖6）也是如此，表明這些學者在某個短時間內(nèi)是備受關注的焦點人物，他們的研究成果在這個時段密集地獲得了很高的認可度。

以上圖譜是符合基本事實和基本常識的。眾所周知，圖譜（圖5-6）中這些最醒目節(jié)點所代表的確實是現(xiàn)代人力資本理論重要代表性人物，他們在人力資本領域的權威地位無可置疑。比如，SCHULTZ TW，他在1960年就任美國經(jīng)濟學會會長的就職演說中，發(fā)表了著名的“論人力資本投資”的演講，正式宣告了現(xiàn)代人力資本理論的誕生，被稱為“現(xiàn)代人力資本理論之父”。隨后他又發(fā)表了一系列有關教育、經(jīng)濟增長的論文，獲得了1979年諾貝爾經(jīng)濟學獎;BECKER GS是人力資本理論的另一位重要的創(chuàng)始人，他對人力資本理論的貢獻主要在于他在其名著《人力資本》中為人力資本理論確立了一般性的分析框架和理論基礎，瑞典皇家科學院對他的評價是：“他構造了這項理論的微觀經(jīng)濟基礎，并使之數(shù)學化，他把人力資本觀點發(fā)展成為確定勞動收入分配的一般理論?！彼睦碚撆c經(jīng)驗研究也促進了人力資本理論的實際應用;MINCER J在1957年的博士論文《人力資本投資與個人收入分配》中，率先用人力資本投資方法研究個人收入分配問題，他其實在SCHULTZ TW和BECKER GS之前“發(fā)現(xiàn)”了人力資本理論[9];20世紀70年代末以后，人力資本理論研究發(fā)展的勢頭相比60年代大大減弱，但到了80年代后期，人力資本理論研究風潮再度涌起，在90年代達到了又一個新的理論高度，這一輪新的研究熱潮發(fā)端于表2中的兩篇論文：ROMER PM的“Increasing Returns and Long-Run Growth”（《收益遞增和長期增長》，1986）和LUCAS RE的“On the Mechanics of Economic-development”（《論經(jīng)濟發(fā)展的機制》，1988）。這兩篇論文將人力資本引入古典經(jīng)濟增長模型形成了“新經(jīng)濟增長理論”，經(jīng)濟增長理論的復興帶動了人力資本理論研究的復興[10-11]。

五、 研究主題

上文對文獻分布、核心文獻和重要學者的探索分析，使我們對國內(nèi)外人力資本研究的基本格局有了一定的了解，但這些信息只是關于人力資本研究的外圍信息，我們并沒有獲得關于人力資本研究本身的信息，即人力資本的研究內(nèi)容方面知識，因此，我們有必要從研究主題和研究熱點兩個方面對人力資本研究狀況作進一步探索。由于關鍵詞是論文核心內(nèi)容的再濃縮，所以關鍵詞分析可以在一定程度上實現(xiàn)對文獻研究內(nèi)容進行分析的效果，關鍵詞共現(xiàn)聚類分析[12-13]正是目前常用的文獻內(nèi)容分析方法，它可以幫助識別關鍵詞的類屬關系，從而發(fā)現(xiàn)特定研究領域的主要的研究主題。

利用軟件的關鍵詞聚類分析技術④，選擇軟件默認的關鍵詞聚類算法對所有關鍵詞進行聚類運算，我們得到了人力資本研究文獻的關鍵詞聚類圖譜，從而發(fā)現(xiàn)了人力資本研究領域的主要研究主題⑤。從圖7可以看出，國內(nèi)人力資本研究的內(nèi)容基本可以分為四大主題，分別是：（1）人力資本的理論性討論;（2）經(jīng)營者的人力資本及其產(chǎn)權歸屬;（3）勞動者的人力資本及其就業(yè)收入;（4）人力資本與經(jīng)濟增長及技術進步。以聚類“#1人力資本的理論性討論”為例來看，該聚類由人力資本理論、物質(zhì)資本、社會資本、教育投資、人力資源、人力資本積累、專用性人力資本等關鍵詞構成。圖中的“十”字標識符和關鍵詞標簽越大表示該關鍵詞共現(xiàn)頻次越高，說明涉及這方面研究內(nèi)容的論文越多，這個研究點受關注的程度越大。

圖8給出的是國際人力資本研究的四個主題，分別是：（1）人力資本與個人;（2）人力資本與經(jīng)濟增長;（3）人力資本與企業(yè)經(jīng)營;（4）人力資本與教育。圖7和圖8基本涵蓋了人力資本研究的所有方面，國內(nèi)外的任何一篇研究人力資本的文獻都可以從中找到對應的主題歸屬。如果進一步抽象，那么人力資本研究基本上可以概括為兩個方面，即人力資本本身和人力資本的外在影響。對人力資本本身的研究包括人力資本的形成、異質(zhì)性、產(chǎn)權等等，對人力資本外在影響的研究包括人力資本對個人收入、經(jīng)濟增長、企業(yè)管理等方面的影響。從圖中還可以發(fā)現(xiàn)，一部分關鍵詞并沒有單一明確的聚類歸屬，也就是說，這些關鍵詞可以同時歸屬于多個聚類，具有多重類屬關系，由此產(chǎn)生了聚類和聚類之間的重疊交叉;另一種情況是，雖然個別關鍵詞的類屬很明確，但由于計算機運算的程序性和機械性，這種交叉重疊甚至錯誤聚類依然存在，這些問題是難免的，但不會對基本主題的提取造成太大的負面影響，聚類的結果基本是可信的。在弄清楚人力資本研究的幾大主題之后，研究者無論遇到人力資本方面的什么問題，都能迅速地形成關于問題的明確定位。

六、 研究熱點

前沿熱點研究是學術研究的常態(tài)，在著手具體的問題時，我們必須對當下研究的前沿熱點有所了解，更深入地，我們需要對歷史上的熱點及其演化過程有所了解。如果從關鍵詞角度看，研究的前沿熱點一定程度上就表現(xiàn)為一組處于動態(tài)更替中的突現(xiàn)關鍵詞。因此，分析關鍵詞的動變可以在一定程度上讓我們窺見特定領域的前沿熱點[14-16]。圖7-8以聚類視圖模式從共時維度展現(xiàn)了關鍵詞的類屬關系和不同關鍵詞兩兩共現(xiàn)的網(wǎng)絡結構，圖6則是以時區(qū)視圖模式從歷時維度展示了關鍵詞的動變更替過程，直觀展現(xiàn)了不同年代的研究熱點以及整個歷史時段研究熱點的演進軌跡。圖9中的“十”字標識符的含義與圖5相同，圖下方的年代表示關鍵詞首次出現(xiàn)共現(xiàn)的時間。

接下來，我們對圖譜進行簡要的解讀。在圖9中，“經(jīng)濟增長”、“人力資本投資”、“人力資本產(chǎn)權”、“剩余索取權”、“國有企業(yè)經(jīng)營者”、“教育投資”、“技術進步”、“人力資本理論”等關鍵詞在1998-1999年間首次發(fā)生共現(xiàn)，表明這些關鍵詞在1998-1999年間開始成為受關注度的新研究點，它們的“十”標識符和關鍵詞字體都相對比較大，說明這些關鍵詞在樣本數(shù)據(jù)時間范圍內(nèi)（1998-2017）累計共現(xiàn)頻次比較高，總體上有很高的關注度;2004年新出現(xiàn)且總體受關注程度比較高的研究點是“企業(yè)家人力資本”、“人力資本結構”、“人力資本存量”等。同理，我們可以從圖10看到基于外文文獻數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計的結果，在1998年左右，標識醒目的“firm performance”、“economic growth”、“education”、“endogenous growth”等關鍵詞開始受到關注。這些關鍵詞的字體和“十”字標識符都比較大，表明這些研究點自首次共現(xiàn)到2017年這個時段，總體受關注程度很高，有很多論文的研究都涉及到了這些方面。

我們發(fā)現(xiàn)，圖9-10呈現(xiàn)給我們的信息包括兩個方面：一是不同時段新出現(xiàn)了哪些研究點，二是這些研究點在樣本數(shù)據(jù)時間范圍內(nèi)總體上受關注的程度如何，即研究點首次共現(xiàn)的時間和總的共現(xiàn)頻次，這對發(fā)現(xiàn)和確定不同歷史時段的研究新動向以及明確這個研究點在整個研究領域中的地位有直接意義，但關鍵詞何時成為研究熱點？作為研究熱點持續(xù)的時長是多少？以及新的研究熱點取代當前研究熱點的過程是怎樣的？為了進一步給出階段性突現(xiàn)、最具活力的研究熱點及其熱度持續(xù)具體時長方面的信息，特別是從全局視野上通觀不同時段的研究熱點以及研究熱點的更替演變的軌跡，我們對關鍵詞進行突現(xiàn)值（Burtness Value）運算，得到了關鍵詞突現(xiàn)時段表（表2）⑥。

表2展示了部分突現(xiàn)值達到一定強度（Strength）的關鍵詞及其更替演變過程，這些關鍵詞是不同時段人力資本領域出現(xiàn)的研究熱點。表中每一個圓點代表一年，實心圓點表示關鍵詞發(fā)生突現(xiàn)的年份。例如，關鍵詞“企業(yè)所有權”在1998-2003年間是研究熱點;“人力資本產(chǎn)權”在2001-2007年間是研究熱點;“剩余索取權”在2002-2006年間是研究熱點;“運動員”在2007-2011年間是研究熱點，到了2014年，“異質(zhì)性”、“健康人力資本”開始成為研究熱點，直到2017年也持續(xù)受到關注?！叭肆Y本積累”、“異質(zhì)性”、“健康人力資本”、“human resource management”、“resource”、“technology”是近幾年的研究熱點。其實，我們有必要把表2與圖9-10結合起來分析，這樣可以讀取更細致全面的信息。以圖9中的關鍵詞“經(jīng)濟增長”為例，該關鍵詞節(jié)點的“十”字標識符和字體最大，在圖譜中的共現(xiàn)頻次最高（314次），該詞在1998年首次發(fā)生共現(xiàn)，成為當時新的研究點，但是還算不上是1998年的研究熱點，因為結合表3來看，該關鍵詞是在2010成為研究熱點的，但2012年以后受關注程度下降，不再是當時的研究熱點。

七、 結 論

世界各國的文獻數(shù)字化進程都在不斷加速，文獻大數(shù)據(jù)在為研究者提供豐富研究資料的同時，也讓研究者逐漸喪失關于特定研究領域整全性的宏觀印象，而不得不偏于一隅，從而導致研究者在研究決策上的迷茫。本文依托CNKI、CSSCI和SSCI數(shù)據(jù)庫，利用文獻分析工具CiteSpace對全球中文和外文人力資本研究文獻進行了探索，并以可視化圖表和圖譜的形式展現(xiàn)了研究結果。研究結果從文獻的時空分布、基礎性核心文獻、重要學者、研究主題、研究熱點及其更替變化軌跡六個方面客觀、全面、簡潔地呈現(xiàn)了20世紀70年代以來世界和中國人力資本研究的基本情況，為各級各類研究人員在該領域的研究選題、學術評估和學術追蹤提供科學可信的參考和依據(jù)。研究結果表明：世界人力資本研究文獻的分布很不均衡，人力資本的研究文獻主要集中在北美、西歐、東亞和大洋洲四大區(qū)域中的發(fā)達市場經(jīng)濟國家或經(jīng)濟發(fā)展速度較快的發(fā)展中國家，美國是人力資本研究的大本營。國內(nèi)對人力資本的研究和關注程度整體呈上升趨勢，但不論是從文獻數(shù)量還是文獻質(zhì)量來看，國內(nèi)研究都不及國際研究，基本上處于跟從或附隨于國際研究的狀態(tài);SCHULTZ TW、LUCAS RE、BECKER GS、MINCER J、周其仁、ROMER PM、BARRO RJ等學者在人力資本研究領域頗具影響力;從事人力資本研究必讀的基礎性核心文獻有SCHULTZ TW （1990）、LUCAS RE（1988）、周其仁（1996）、BECKER GS（1964）、ROMER PM（1990）、SCHULTZ TW（1961）、MINCER J（1974）等等;國內(nèi)人力資本研究的主題大致關于人力資本的理論性討論、經(jīng)營者的人力資本及其產(chǎn)權歸屬、勞動者的人力資本及其就業(yè)收入、人力資本與經(jīng)濟增長及技術進步，這四個方面，相應地，國際人力資本研究主題是人力資本與個人、人力資本與經(jīng)濟增長、人力資本與企業(yè)經(jīng)營、人力資本與教育。

注釋：

① 在人力資本領域，房宏君是國內(nèi)率先利用CiteSpace對文獻進行可視化計量分析的學者（房宏君，2010;房宏君，2014），但他的研究還有值得改進的地方，比如數(shù)據(jù)樣本量比較?。ㄎ墨I檢索時間跨度為10年），使用的軟件版本比較低，統(tǒng)計表和知識圖譜都相對簡略，對定量化統(tǒng)計結果的定性解讀欠充分等等，其論文承載的信息量尚不足以對國內(nèi)外人力資本研究的基本情況進行整全性宏觀描述。

② 被引突現(xiàn)是指該作者（或文獻）在短時間內(nèi)被引用頻次大幅度上升或下降的情況，這種波動其實是研究轉(zhuǎn)向的信號，因此這種節(jié)點也被視為研究轉(zhuǎn)折點。

③ 中介中心性是測度某個節(jié)點在整個節(jié)點網(wǎng)絡中對其他節(jié)點的媒介樞紐程度的一個指標，是由美國社會學家林頓·弗里曼（Freeman，1979）教授提出來的一個概念，它測量的是一個點在多大程度上位于圖中其他“點對”的中間，反映某個節(jié)點在整個網(wǎng)絡中的中心或邊緣地位。此指標也反映了某節(jié)點的跨界關聯(lián)性，對發(fā)現(xiàn)文獻聚類有特別的優(yōu)勢。

④ 為了讓幾年來被引頻次低，但富有創(chuàng)新性的新關鍵詞盡可能地在圖譜中顯示出來，作者還剔除了“人力資本”和“human capital”這兩個共現(xiàn)頻次最高，但沒有必要在圖譜中顯現(xiàn)的關鍵詞。

⑤ 由于軟件只能依據(jù)一定的算法（LSI/LLR/MI）從論文標題、關鍵詞或摘要中篩選合適的詞組作為聚類名稱，這種方法生成的聚類名稱存在同級詞概括提領同級詞的問題，為了使聚類名稱更具有概論力，本文以手動命名取代了軟件自動命名。

⑥ 高突現(xiàn)關鍵詞具有出現(xiàn)頻次高、出現(xiàn)時間短的特點，這一特點集中反映了特定研究點的研究活力，所以捕捉高突現(xiàn)關鍵詞可以直接找到特定時間段的研究熱點，CiteSpace中的Burtness View分析就提供了這方面的分析技術。

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（責任編輯 王婷婷）

Abstract：Human capital has been the domestic research focus in social sciences for a long time. In order to present a complete，intuitive and scientific macro-survey of global human capital research，relying on Chinese and foreign databases，this paper makes the big data analysis on the global human capital research literature by using the visualization bibliometrical analysis software CiteSpace. In the form of pictures and texts，the results present the basic situation of the worlds and Chinas human capital research since the 1970s in six subjects： the temporal and spatial distribution of literature，basic core literature，important scholars，research subjects，research hotspots and their evolution.

Key words：human capital; literature analysis;the knowledge map