苗春野 王智音

摘要：經(jīng)過(guò)伏應(yīng)之間意義關(guān)系的激活，伏筆或應(yīng)筆中的隱含義得以呈現(xiàn)，這一意義呈現(xiàn)過(guò)程正是高層轉(zhuǎn)喻思維的體現(xiàn)。赫爾曼·麥爾維爾經(jīng)典短篇小說(shuō)《巴圖比》情節(jié)曲折，引人入勝，其奧妙之一就是層層設(shè)置伏應(yīng)關(guān)系。從認(rèn)知轉(zhuǎn)喻思維角度分析《巴圖比》中的伏應(yīng)現(xiàn)象，并考察該作品的伏應(yīng)整體激活的認(rèn)知過(guò)程， 有助于讀者深入領(lǐng)悟作品上下文之間緊密的情節(jié)聯(lián)系，并體會(huì)麥爾維爾的創(chuàng)作意圖和構(gòu)思精巧。

關(guān)鍵詞：高層轉(zhuǎn)喻思維;伏應(yīng);整體激活

中圖分類號(hào)： I106.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672- 1101（2019）01- 0040- 06

《抄寫員巴圖比—華爾街的一個(gè)故事》（Bartleby，The Scrivener— A Story of Wall Street，以下簡(jiǎn)稱《巴圖比》）是19世紀(jì)美國(guó)文學(xué)大師赫爾曼·麥爾維爾的經(jīng)典短篇小說(shuō)。小說(shuō)中的主人公巴圖比在雇主老律師眼中是一名行為古怪、性情異常的法律抄寫員。他拒絕工作，拒絕離開(kāi)，甚至拒絕進(jìn)食。自始至終，他面對(duì)所有的責(zé)備、規(guī)勸、指責(zé)、威逼，總是重復(fù)著相同的話：“我不愿意”?！栋蛨D比》自1853年問(wèn)世以來(lái)，吸引了眾多西方學(xué)者的關(guān)注，研究成果頗為豐碩。20世紀(jì)90年代，美國(guó)評(píng)論家一直呼吁重新定位十九世紀(jì)中期的美國(guó)文學(xué)，尤其是政治和歷史中的浪漫主義，由此研究者們掀起了重新演繹《巴圖比》的熱潮?？v覽國(guó)外的相關(guān)研究，其成果可以概括為以下四個(gè)角度：作品的傳記性、創(chuàng)作背景、反映出的意識(shí)形態(tài)以及敘事特點(diǎn)。RJ Zlogar解讀了該作品的傳記性，指出人物巴圖比反映了麥爾維爾不愿迎合主流商業(yè)小說(shuō)的創(chuàng)作意旨[1];Barbara Foley結(jié)合小說(shuō)創(chuàng)作和出版的時(shí)代，對(duì)當(dāng)時(shí)的歷史事件和政治制度進(jìn)行背景剖析[2];NC. Reed從意識(shí)形態(tài)角度入手，認(rèn)為《巴圖比》是對(duì)資本主義的組織和運(yùn)作及資本主義流通的復(fù)雜冥想，其中巴特比的“奇怪”表現(xiàn)使讀者能夠重新考慮馬克思對(duì)資本主義制度下的商品分析[3];Sheila Post-Lauria從敘事學(xué)角度考察作品的敘事聲音、敘事結(jié)構(gòu)、人物塑造和主題表現(xiàn)，反映麥爾維爾在《巴圖比》中的寫作形式、創(chuàng)作風(fēng)格及其對(duì)美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)前文化的書寫興趣[4]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始關(guān)注該作品的時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)晚于國(guó)外學(xué)者，研究成果也相對(duì)較少。國(guó)內(nèi)研究主要集中在以下四個(gè)方面：“墻”的意象、“異化”的人、主體抗?fàn)幒蜕鐣?huì)批評(píng)。“墻”作為美國(guó)文學(xué)作品中反復(fù)出現(xiàn)的意象，左金梅、吳欣欣認(rèn)為其象征著人與人之間溝通的阻隔和人懈于思考、遠(yuǎn)離真理的天性[5];郭招蘭從異化角度剖析了該作品中人自我的物化、異化和人與人之間的相互異化，并指出幕后元兇就是美國(guó)金錢至上、扭曲人性的資本主義工業(yè)[6];馬紅旗、吳艷虹從歷史事件的安排方法著手，分析了老律師的偽善及其反思，揭露了資本主義社會(huì)剝奪人性的本質(zhì)以及巴圖比抗?fàn)幍囊饬x[7];社會(huì)學(xué)家齊澤克從政治角度出發(fā)，看重巴圖比“以退為進(jìn)”式的“拒絕”，他認(rèn)為這種方式避免了直接對(duì)抗政治的形式，預(yù)示著解決問(wèn)題的新希望[8]。

《巴圖比》中情節(jié)伏應(yīng)的層層設(shè)置，使故事發(fā)展進(jìn)入迷霧重重、柳暗花明又一村的藝術(shù)境界。讀者之所以能夠領(lǐng)悟敘事中伏應(yīng)的意義關(guān)聯(lián)，是因?yàn)榉P和應(yīng)筆在概念激活中產(chǎn)生的轉(zhuǎn)喻思維。但目前尚未有學(xué)者從認(rèn)知轉(zhuǎn)喻思維角度研究麥爾維爾的這一經(jīng)典力作。本文擬從認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的角度，對(duì)《巴圖比》中的伏應(yīng)關(guān)系加以梳理、分類，并分析和解釋伏應(yīng)概念激活的認(rèn)知過(guò)程。

一、轉(zhuǎn)喻與高層轉(zhuǎn)喻

（一）轉(zhuǎn)喻

長(zhǎng)久以來(lái)，人們將轉(zhuǎn)喻看作一種修辭方式，是詞與詞之間的替代過(guò)程?，F(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)研究表明，轉(zhuǎn)喻除了是詞語(yǔ)和概念之間的轉(zhuǎn)換過(guò)程以外，它還涵蓋了事物與事物之間的概念關(guān)系。在語(yǔ)言學(xué)的認(rèn)知研究發(fā)展初期，Lakoff和Johnson在隱喻研究的合著中，對(duì)轉(zhuǎn)喻只是順帶一提[9]。Lakoff僅僅認(rèn)同了轉(zhuǎn)喻的認(rèn)知機(jī)制，未對(duì)轉(zhuǎn)喻的范式做出全盤剖析，轉(zhuǎn)喻的研究?jī)r(jià)值顯然未得到充分發(fā)掘。20世紀(jì)90年代以后，情況得到改善，大量有影響的專著和論文集陸續(xù)出版。目前，轉(zhuǎn)喻被視為兩個(gè)關(guān)聯(lián)的認(rèn)知域之間的思維映射，即以一個(gè)認(rèn)知域（源域）的概念映射另一個(gè)認(rèn)知域（目的域）。源域的概念、形式一般容易辨認(rèn)，可直接獲取，用它去理解概念或現(xiàn)實(shí)不易辨認(rèn)、不可直接獲取的目的域[10]。

（二）高層轉(zhuǎn)喻

Lakoff于1987年提出了理想化認(rèn)知模型（Idealized Cognitive Model，簡(jiǎn)寫為ICM）這一概念。他認(rèn)為：（1）人類借助許多個(gè)不同的ICM構(gòu)建整體的知識(shí)結(jié)構(gòu);（2）某些情況下，ICM或許不能反映現(xiàn)實(shí)，因?yàn)樗诤艽蟪潭壬虾?jiǎn)化了現(xiàn)實(shí)情況;（3）ICM不但包含某一特定范疇的全部知識(shí)，而且涵蓋該范疇所處的文化和社會(huì)背景[11]。高層轉(zhuǎn)喻是指借助類屬理想化認(rèn)知模型在認(rèn)知域之間進(jìn)行映射的轉(zhuǎn)喻，包括高層命題轉(zhuǎn)喻和高層情景轉(zhuǎn)喻[12]。陳香蘭在此分類的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了轉(zhuǎn)喻對(duì)篇章的特殊意義，從而將高層篇章轉(zhuǎn)喻增加到高層轉(zhuǎn)喻涵蓋的范圍中[13]。這進(jìn)一步擴(kuò)展了高層轉(zhuǎn)喻的考察范疇，涉及到高層轉(zhuǎn)喻在詞匯、句子、篇章等不同方面的體現(xiàn)，具有指導(dǎo)意義。 陳香蘭認(rèn)為語(yǔ)境必然會(huì)對(duì)作為一種思維方式的轉(zhuǎn)喻產(chǎn)生影響[14] 35-36。這種思維方式的中心思想是話語(yǔ)意義的獲取依賴于語(yǔ)境。另外，認(rèn)知背景在某些實(shí)際情況中有時(shí)也能發(fā)揮重要作用。因此，情景語(yǔ)境和認(rèn)知背景有時(shí)都可能影響轉(zhuǎn)喻的實(shí)際操作。高層轉(zhuǎn)喻映射往往涵蓋多個(gè)概念域，我們稱之為多域操作。多域操作主要可以分成三種類型：多個(gè)源域激活同一個(gè)目的域;一個(gè)源域?qū)?yīng)多個(gè)目的域;多步轉(zhuǎn)喻，也就是轉(zhuǎn)喻操作至少需要兩步完成。多域操作普遍存在于高層轉(zhuǎn)喻中?！栋蛨D比》的情節(jié)認(rèn)知主要涉及到了前兩類多域操作類型，下文進(jìn)行詳細(xì)分析。

二、伏應(yīng)的基本概念及認(rèn)知激活操作

（一）伏應(yīng)的基本概念及其作用、表現(xiàn)形式與分類

伏應(yīng)是文學(xué)創(chuàng)作中的一種常見(jiàn)的表達(dá)方式?！胺奔捶P，是前文為后文的情節(jié)發(fā)展埋伏的線索?！皯?yīng)”即應(yīng)筆，是對(duì)前文伏筆的顧及和呼應(yīng)。伏應(yīng)即前后照應(yīng)，是指語(yǔ)篇的情節(jié)發(fā)展在不同位置上的互相關(guān)照和呼應(yīng)[14] 148。伏應(yīng)有三個(gè)特點(diǎn)：第一，有伏必有應(yīng);第二，間接性和隱蔽性;第三，輕描淡寫。伏應(yīng)的作用也有三點(diǎn)：第一，使文章結(jié)構(gòu)嚴(yán)密緊湊，增強(qiáng)語(yǔ)篇的銜接性和連貫性;第二，使情節(jié)發(fā)展有理有據(jù)，前有伏線，后有回應(yīng);第三，讓讀者有一種恍然大悟、茅塞頓開(kāi)的快感。伏筆的表現(xiàn)形式多種多樣，常見(jiàn)的有倒敘、景物描寫、事件描寫、物品描寫或人物的言行、對(duì)話，等等。伏應(yīng)主要有四種分類：一伏一應(yīng)、一伏多應(yīng)、多伏一應(yīng)和多線伏應(yīng)[14]149。

①該論文引用的作品原文對(duì)應(yīng)的漢語(yǔ)譯文均出自筆者所譯。

（二）伏應(yīng)的認(rèn)知激活操作

概念激活是認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)中的一個(gè)重要研究領(lǐng)域。從認(rèn)知角度來(lái)看，意義經(jīng)概念之間的互相作用而獲得，不同現(xiàn)象的相互作用方式存在差異。陳香蘭認(rèn)為，在非鄰句的情節(jié)連接理解中，存在轉(zhuǎn)喻思維基礎(chǔ)[14]149-150。在伏應(yīng)激活中存在兩種可能，一種是伏筆或應(yīng)筆存在轉(zhuǎn)喻思維，另一種是伏筆和應(yīng)筆兩者都存在轉(zhuǎn)喻思維。她區(qū)分了兩類伏應(yīng)激活類型：同指伏應(yīng)和因果伏應(yīng)。前者指的是用相同或很突顯的某個(gè)相似的表達(dá)反復(fù)出現(xiàn)與上文出現(xiàn)的伏筆相呼應(yīng)，后者指的是伏筆和應(yīng)筆之間存在因果關(guān)系。如，

例1a. I can see that figure now—pallidly neat， pitiably respectable， incurably forlorn！ It was? Bartleby[15]1.（直到今天，我對(duì)他當(dāng)時(shí)的樣子仍記憶猶新：穿戴整齊但面色蒼白，外表體面又使人憐憫，神情是那樣地凄涼孤獨(dú)！ 他就是巴圖比①。）（伏筆）

b. The report was this：that Bartleby had been a subordinate clerk in the Dead Letter Office at Washington， from which he had been suddenly removed by a change in the administration[15]49.（這份報(bào)告寫的是： 巴圖比曾是華盛頓死信事務(wù)所的一名小職員，后忽因管理上的變動(dòng)遭到辭退。）（應(yīng)筆）

例1a中，作者對(duì)于巴圖比初到事務(wù)所時(shí)的外貌和神態(tài)描寫引人注目。他看上去既“穿戴整齊”“外表體面”又“面色蒼白”“使人憐憫”。小說(shuō)開(kāi)篇，作者巧妙地設(shè)置懸念，埋下伏筆，吸引讀者積極猜測(cè)可能造成巴圖比看上去“那樣的凄涼孤獨(dú)”的原因。b中，作者講述了巴圖比原是華盛頓一家死信事務(wù)所的小職員，分揀并焚燒死信的工作使他目睹了生活中希望的幻滅和重演的絕望，這使他的精神極度壓抑。巴圖比出現(xiàn)在事務(wù)所時(shí)的樣子，顯然反映出這番遭遇導(dǎo)致他的精神世界出現(xiàn)了嚴(yán)重的問(wèn)題。這段經(jīng)歷的敘述與前面的伏筆相呼應(yīng)，成為應(yīng)筆。讀者讀到應(yīng)筆前，無(wú)法體會(huì)兩者間的伏應(yīng)關(guān)系;讀到應(yīng)筆時(shí)，才領(lǐng)悟到伏筆的存在，進(jìn)而意識(shí)到表面看似毫無(wú)關(guān)聯(lián)的兩件事之間的因果聯(lián)系。存在因果聯(lián)系的“伏應(yīng)”發(fā)生概念激活的瞬間，就產(chǎn)生了轉(zhuǎn)喻思維，如圖1所示：圖1因果伏應(yīng)激活模式

三、《巴圖比》中主要的伏應(yīng)類型與高層轉(zhuǎn)喻思維

《巴圖比》的情節(jié)伏應(yīng)關(guān)系主要表現(xiàn)為一伏一應(yīng)、一伏多應(yīng)、多伏一應(yīng)，下文分別對(duì)此作詳細(xì)闡釋。

（一）一伏一應(yīng)與高層轉(zhuǎn)喻思維

例2a. though I belong to a profession proverbially energetic and nervous， even to turbulence， at times， yet nothing of that sort have I ever suffered to invade my peace…All who know me， consider me an eminently safe man[15]2.? （雖然我所做的工作既生動(dòng)又焦急，偶爾甚至搖擺不穩(wěn)，但是我從未因?yàn)檫@些擾亂自己的安寧……所有知道我的人都覺(jué)得我是一個(gè)非?？孔V的人。） （伏筆）

b.Now， valuing his morning services as I did， and resolved not to lose them—yet， at the same time， made uncomfortable by his inflamed ways after twelve oclock—and being a man of peace， unwilling by my admonitions to call forth unseemly retorts from him...[15]5 （我非常重視他在上午做的工作， 也決心保留著它們， 但與此同時(shí)又被他晌午過(guò)后的激動(dòng)行為惹得不舒服，而且我這個(gè)人圖安寧， 不愿意因?yàn)槲业囊?guī)勸而激起他不得體地反駁……） （應(yīng)筆）

詞語(yǔ)“peace”共在小說(shuō)中出現(xiàn)過(guò)兩次。第一次是擁有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的老律師處理工作穩(wěn)妥可靠，從未因?yàn)楣?jié)奏快、壓力大的工作失去內(nèi)心的“安寧”;第二次是員工“火雞”每到下午就不受控制地性情大變，工作能力嚴(yán)重降低。老律師擔(dān)心對(duì)其進(jìn)行勸說(shuō)會(huì)招致對(duì)方輕率粗魯?shù)姆瘩g，為圖“安寧”，他委婉地建議“火雞”放棄下午的工作。老律師自詡遵從基督教信奉的真理，行事以品德良知為標(biāo)尺。字面上，小說(shuō)開(kāi)篇，老律師在介紹事務(wù)所的職員“火雞”時(shí)，語(yǔ)氣中透露著上帝般的溫和和憐憫，用博愛(ài)的目光關(guān)懷著他的員工，包容他的缺陷，幫襯他，保障他衣食無(wú)憂。然而，當(dāng)“peace”第二次出現(xiàn)時(shí)，老律師主動(dòng)提議表現(xiàn)反常的“火雞”下午休息的行為背后另有他意。他的真實(shí)意圖是由“peace”轉(zhuǎn)喻而來(lái)的。老律師處處維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)的商業(yè)運(yùn)作法則，用物質(zhì)量化生活成為他做出任何決定的出發(fā)點(diǎn)。金錢至上的老律師無(wú)法忍受神經(jīng)質(zhì)的“火雞”在下午給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是便冷漠地吩咐員工下午離開(kāi)事務(wù)所。因此，在這一伏應(yīng)發(fā)生意義關(guān)聯(lián)的過(guò)程中，應(yīng)筆內(nèi)部存在轉(zhuǎn)喻思維，轉(zhuǎn)喻映射涉及到了兩個(gè)認(rèn)知域：一個(gè)源域和一個(gè)目的域。應(yīng)筆中“安寧”對(duì)應(yīng)的源域是“溫文爾雅、息事寧人的老律師”，其指向的目的域是“偽善冷漠、唯利是圖的資本家”。轉(zhuǎn)喻思維使讀者從源域過(guò)渡到對(duì)目的域的理解，從而領(lǐng)會(huì)麥爾維爾字里行間的言外之意，揭開(kāi)老律師以同情心、慈悲心織就的道德外衣， 披露在其下的功利主義的行為標(biāo)準(zhǔn)。其中，伏應(yīng)的概念激活如下圖：