李源

【關(guān)鍵詞】改革開放 ?科技創(chuàng)新 ?知識產(chǎn)權(quán)法 ?科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法

【中圖分類號】D922.17 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.05.011

科技創(chuàng)新一直被視為經(jīng)濟(jì)增長的源泉，熊彼特將創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本因素，提出創(chuàng)新是“生產(chǎn)手段的新組合”[1]。2014年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織將創(chuàng)新定義為：“在經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域，生產(chǎn)或者采用、模仿、利用了更具價值的新鮮事物;對產(chǎn)品、服務(wù)和市場進(jìn)行革新和擴(kuò)張;采用新的生產(chǎn)方法;建立新的管理機(jī)制。”科技創(chuàng)新水平的提高依賴于科技創(chuàng)新體制的改革和發(fā)展。其中，科技創(chuàng)新法律體系是重要的組成部分，是調(diào)整科技創(chuàng)新活動中的法律關(guān)系的總稱，這些法律關(guān)系主要有兩類：一是科技創(chuàng)新管理關(guān)系，即由政府對科技創(chuàng)新主體的管理而產(chǎn)生的法律關(guān)系，包括政府監(jiān)督、服務(wù)、保障、激勵和獎勵等活動;二是科技創(chuàng)新成果應(yīng)用關(guān)系，即科技創(chuàng)新主體對科技創(chuàng)新成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化、保護(hù)和交易所產(chǎn)生的法律關(guān)系。

習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上強(qiáng)調(diào)：“科技體制改革要敢于啃硬骨頭，敢于涉險灘、闖難關(guān)，破除一切制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬?！备母镩_放以來，中國科技創(chuàng)新法律體系建設(shè)正是通過“啃硬骨頭、涉險灘、闖難關(guān)”，取得了巨大的成績，積累了豐富的成功經(jīng)驗，為未來中國科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

改革開放以來中國科技創(chuàng)新法律的發(fā)展階段

起步階段（1978～1992年）。1982年實施的《憲法》明確規(guī)定了國家發(fā)展科學(xué)事業(yè)的科技創(chuàng)新基本制度，根據(jù)這一規(guī)定，我國專門性的科技創(chuàng)新法律如雨后春筍大量涌現(xiàn)。改革開放后，我國進(jìn)入了知識產(chǎn)權(quán)立法的“快車道”，在保護(hù)科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)法方面，《商標(biāo)法》（1982年）、《專利法》（1984年）、《著作權(quán)法》（1990年）等法律法規(guī)相繼出臺，逐步建立起相對完善的知識產(chǎn)權(quán)法的基本框架。[2]這標(biāo)志著我國初步建立起相對完善的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)和著作權(quán)保護(hù)體系。在科技成果應(yīng)用方面，1987年《技術(shù)合同法》頒布實施，該法按照現(xiàn)代民法基本原則，賦予了民事主體較大的自主權(quán)。同時，國務(wù)院及其所屬部門頒布了一些科技人員管理法規(guī)，維護(hù)科技人員的合法權(quán)益。這些法律的重要意義在于，包括科研人員在內(nèi)的民事主體在科技方面的民事權(quán)利開始受到重視和保護(hù)，科技創(chuàng)新法律開始走向體系化，并注重和國際條約、慣例接軌，標(biāo)志著我國科技創(chuàng)新法律走向適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外開放的現(xiàn)代化新階段。

確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制階段（1992～2000年）。隨著我國正式確定社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，科技創(chuàng)新法律體系也在市場化浪潮中快速發(fā)展。1993年《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的頒布具有里程碑式的意義，首次以法律形式明確了科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，確立了科學(xué)技術(shù)在社會主義現(xiàn)代化建設(shè)中優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位，規(guī)定了國家推進(jìn)科技進(jìn)步的方針、基本制度和保障措施。[3]該法建立了國家激勵和保障企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和科技人員從事科技創(chuàng)新活動的基本制度，為其他同科技創(chuàng)新相關(guān)的法律法規(guī)提供了依據(jù)。1996年頒布實施的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》則重點關(guān)注了科技研發(fā)的下游，即將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。這兩部基礎(chǔ)性法律的出臺，標(biāo)志著我國科技創(chuàng)新法律體系逐步發(fā)展為一個內(nèi)容全面、門類齊全、層次多樣的有機(jī)整體。

同時，中國科技創(chuàng)新法律加速了對外開放和國際化進(jìn)程。1992年1月，中美兩國簽署《關(guān)于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》，客觀上促進(jìn)了我國實施進(jìn)一步的科技創(chuàng)新法律改革?！秾＠ā酚?992年進(jìn)行修訂，延長了專利保護(hù)期限，擴(kuò)大了專利權(quán)的保護(hù)范圍，增設(shè)了專利產(chǎn)品的進(jìn)口保護(hù)和本國優(yōu)先權(quán)。而后1993年《商標(biāo)法》的修訂也完善了商標(biāo)的注冊程序，擴(kuò)大了商標(biāo)權(quán)的保護(hù)范圍。

加入世界貿(mào)易組織階段（2000～2008年）。這一階段是我國科技創(chuàng)新法律體系深化對外開放和全面國際化的時期。在入世與相關(guān)締約方的雙邊談判中，我國政府承諾修改法律以符合《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的要求。為此，2000年修訂的《專利法》簡化了專利審批和救濟(jì)的程序，還增加了許諾銷售權(quán)，建立了訴前禁令制度，加強(qiáng)了保護(hù)力度。[4]2001年，新的《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》頒布實施，針對軟件領(lǐng)域的新科技成果，規(guī)定了新的軟件著作權(quán)保護(hù)措施。2007年，中國加入《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》，標(biāo)志著中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系和國際全面接軌。

國家戰(zhàn)略階段（2008年至今）。以2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和2016年《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》為標(biāo)志，科技創(chuàng)新上升到了國家戰(zhàn)略的高度。這兩個國家戰(zhàn)略都提出了完善法律法規(guī)的要求?？萍紕?chuàng)新法律也隨之進(jìn)入加速改革和開放的全新階段。進(jìn)一步推進(jìn)市場化、突出科技創(chuàng)新主體的自主性、保障和促進(jìn)科技創(chuàng)新主體的權(quán)益，是新時代科技創(chuàng)新法律的主題。2008年《專利法》的修訂加大了意思自治的適用范圍。2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂強(qiáng)調(diào)尊重市場規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，促進(jìn)科技研發(fā)投入多元化，并按照市場機(jī)制決定對成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬。

中國科技創(chuàng)新法律體系

從法律淵源看，科技創(chuàng)新法律體系既包括同科技成果保護(hù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法等私法性法律，也包括科學(xué)技術(shù)普及法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法等公法性法律;既包括憲法和法律，也包括行政法規(guī)、地方性法規(guī)。從科技創(chuàng)新法律的內(nèi)容和科技創(chuàng)新價值鏈方面來看，歷經(jīng)四十年的發(fā)展，我國當(dāng)前科技創(chuàng)新法律體系主要由三個部分組成。

科技研發(fā)管理法。國家對科技創(chuàng)新事業(yè)進(jìn)行管理、特別激勵和保障，這是具有憲法高度的規(guī)定?！稇椃ā返?0條規(guī)定，國家發(fā)展自然科學(xué)和社會科學(xué)事業(yè)，普及科學(xué)和技術(shù)知識，獎勵科學(xué)研究成果和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造?？萍佳邪l(fā)管理法指的是國家通過市場環(huán)境完善、財政投入、科技普及、科研機(jī)構(gòu)規(guī)劃、風(fēng)險防控等方式，激勵、保障和引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等組織和個人從事科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技創(chuàng)新活動的法律規(guī)定。

第一，科技普及制度。2002年出臺的《科學(xué)技術(shù)普及法》提出發(fā)展科普事業(yè)是國家的長期任務(wù)。政府和科技協(xié)會負(fù)責(zé)科技普及的組織管理，各類社會組織、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)分別負(fù)有相應(yīng)的社會責(zé)任。第二，促進(jìn)科技研發(fā)制度。在我國科技創(chuàng)新法律中，國家通過統(tǒng)籌規(guī)劃、資助科技研發(fā)活動、協(xié)調(diào)與整合科技資源等多種手段促進(jìn)和保障科技創(chuàng)新活動。尤其在科技研發(fā)活動資助制度中，政府通過設(shè)立基金、獎勵、稅收優(yōu)惠、提高科技人員待遇等方式進(jìn)行激勵。第三，科技創(chuàng)新風(fēng)險防控制度。國家主席習(xí)近平在2018年二十國集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人峰會指出：“我們既要鼓勵創(chuàng)新，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實體經(jīng)濟(jì)深度融合，也要關(guān)注新技術(shù)應(yīng)用帶來的風(fēng)險挑戰(zhàn)，加強(qiáng)制度和法律體系建設(shè)?！笨萍紕?chuàng)新可能會對當(dāng)前的社會公德、倫理道德、國家安全等社會公共利益造成挑戰(zhàn)，因此，我國實行了保密、出口管制、不予保護(hù)、禁止研究等制度防范可能的風(fēng)險。

科技成果應(yīng)用法?？萍紕?chuàng)新成果的應(yīng)用，是指將科技創(chuàng)新活動產(chǎn)生的成果進(jìn)行使用，包括轉(zhuǎn)讓、許可使用、投資，轉(zhuǎn)化為實際的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，主要包括轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)讓兩個層次。第一，科技成果轉(zhuǎn)化法?？萍汲晒D(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。國家主要通過安排和引導(dǎo)財政和社會投入、協(xié)調(diào)組織、服務(wù)企業(yè)等手段促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。第二，科技成果轉(zhuǎn)讓法。我國科技成果轉(zhuǎn)讓制度主要是指技術(shù)合同制度。技術(shù)合同作為一種特殊的雙務(wù)、有償合同，其當(dāng)事人一方具有特定性，通常應(yīng)當(dāng)是具有一定專業(yè)知識或技能的技術(shù)人員。主要包括技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)合同。訂立技術(shù)合同，應(yīng)當(dāng)有利于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，加速科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣。技術(shù)合同制度還應(yīng)根據(jù)意思自治和誠實信用原則，充分尊重當(dāng)事人雙方的自主權(quán)。

科技成果保護(hù)法?？萍紕?chuàng)新成果在實踐中表現(xiàn)為著作、專利、商業(yè)秘密等多種類型，主要體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)。我國知識產(chǎn)權(quán)法主要保護(hù)著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)三種權(quán)利。在科技創(chuàng)新成果的保護(hù)方面，主要有專利權(quán)保護(hù)制度、著作權(quán)（包括軟件著作權(quán)）保護(hù)制度、版權(quán)保護(hù)制度、商業(yè)秘密保護(hù)制度等。

中國科技創(chuàng)新法律的基本經(jīng)驗

第一，中國科技創(chuàng)新法律根據(jù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革，并促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的確立和不斷發(fā)展，我國科技創(chuàng)新法律的地位逐漸提升，成為科技創(chuàng)新活動的基本性規(guī)范。在科技創(chuàng)新活動中，政府從“家長式”的管理者，向各科技創(chuàng)新主體的服務(wù)者轉(zhuǎn)變。創(chuàng)新主體的利益分配模式逐漸多元化和市場化，除了來自政府的資助、獎勵等管理活動，市場機(jī)制扮演著越來越重要的作用，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入占據(jù)了越來越重要的地位，產(chǎn)學(xué)研合作逐漸成為科技創(chuàng)新模式的主流。

第二，中國科技創(chuàng)新法律隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而不斷發(fā)展。在全球范圍內(nèi)，近幾十年來，科技創(chuàng)新法律是隨著第三次工業(yè)革命的開展而產(chǎn)生和發(fā)展的。我國改革開放四十年，正是以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、生物科技等新科技為代表的新科技革命方興未艾之時。我國科技創(chuàng)新法律的產(chǎn)生和發(fā)展對世界的這些新變化作出了及時應(yīng)對。

第三，中國科技創(chuàng)新法律發(fā)展的生命在于對外開放，不斷提高國際化程度。隨著對外開放的不斷深化，科技創(chuàng)新法律也相應(yīng)地國際化。簽署和批準(zhǔn)雙邊和多邊的國際法律文件一直是我國科技創(chuàng)新法律發(fā)展的重要刺激因素，特別是加入各種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約和條約，促使我國關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化和保護(hù)的法律不斷改革，以符合相關(guān)條約的要求。同時，借鑒其他國家成功的實踐經(jīng)驗和先進(jìn)理論、吸取失敗教訓(xùn)，也是立法工作的必經(jīng)之路。

中國科技創(chuàng)新法律的展望

放眼未來，我國科技創(chuàng)新法律將繼續(xù)體系化、國際化、現(xiàn)代化，緊緊跟隨社會、經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展步伐，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供法律保障和制度支持。

第一，科技創(chuàng)新法律將進(jìn)一步體系化。由于缺乏整體設(shè)計、周密規(guī)劃和嚴(yán)密部署，科技立法一直存在法律之間缺乏銜接、系統(tǒng)性不強(qiáng)、配合欠缺、相互重疊等弊端。[5]但法典式的體系化和絕對獨立的法律體系并不是科技創(chuàng)新法律的發(fā)展方向，其體系化的發(fā)展方向是在整體規(guī)劃下，加強(qiáng)各單行法律的銜接，并同其他相關(guān)的法律部門加強(qiáng)配合?？萍紕?chuàng)新法律中的私法性法律，包括《專利法》《著作權(quán)法》在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)法，法典化的呼聲越來越高，《技術(shù)合同法》被納入《合同法》;諸多零散的公法性法律法規(guī)被納入《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《科技普及法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中。

第二，科技創(chuàng)新法律的國際化水平將進(jìn)一步深化?？萍紕?chuàng)新法律的國際化是開展國際科技合作與交流的必然要求和重要保障。在促進(jìn)科技進(jìn)步和轉(zhuǎn)化方面，人員、資金、教育等方面的國際交流成為很多科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的前提條件。積極同國際慣例接軌、借鑒國外相關(guān)法律規(guī)定為我所用，將一直是我國科技創(chuàng)新法律改革與發(fā)展的必經(jīng)之路。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，知識經(jīng)濟(jì)全球化意味著必須尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展進(jìn)步，知識產(chǎn)權(quán)法的國際化已不再是我國參與國際市場競爭的“入場券”，而是轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊a(chǎn)品、中國文化“走出去”的“保護(hù)傘”。[6]除此之外，中國也將在相關(guān)國際事務(wù)中扮演越來越重要的角色，在科技創(chuàng)新事務(wù)中的立場和觀點將越來越多地輸入到國際公約、國際倫理規(guī)范之中。

第三，科技創(chuàng)新法律將隨著新科技的發(fā)展而不斷發(fā)展。在可預(yù)期的未來，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和以之為基礎(chǔ)的現(xiàn)代服務(wù)技術(shù)的發(fā)展對法律提出了新的任務(wù)和挑戰(zhàn)。從事科技創(chuàng)新的門檻不斷降低，科技創(chuàng)新主體的范圍將大為擴(kuò)張，新型科研機(jī)構(gòu)甚至基于人工智能技術(shù)的類似機(jī)器人的虛擬人和虛擬組織也可以從事科技創(chuàng)新活動，以至于現(xiàn)行科技創(chuàng)新法律將難以涵蓋全部創(chuàng)新主體，需要立法者及時作出應(yīng)對。一些新科技對既有的法律體系、國家公共管理體制和公民權(quán)利保護(hù)提出了新的難題。比如，大數(shù)據(jù)技術(shù)對個人隱私保護(hù)提出了挑戰(zhàn)，這就需要較為完善的個人信息保護(hù)法盡快出臺;區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用對金融監(jiān)管造成了一些困擾，這就要求相關(guān)法律法規(guī)對這項技術(shù)進(jìn)行引導(dǎo);基因技術(shù)的發(fā)展也存在著突破傳統(tǒng)倫理道德的風(fēng)險，這就呼喚立法者將相關(guān)國際通行并適用于我國的倫理規(guī)范上升為法律。

總之，新時代我國科技創(chuàng)新法律將繼續(xù)蓬勃發(fā)展，成為保障有力的法治基礎(chǔ)，促進(jìn)全社會形成創(chuàng)新活力競相迸發(fā)、創(chuàng)新源泉不斷涌流的生動局面。

注釋

[1][美]約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，何畏、易家祥等譯，北京：商務(wù)印書館，1990年，第85頁。

[2]吳漢東、劉鑫：《改革開放四十年的知識產(chǎn)權(quán)法》，《山東大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2018年第3期。

[3]劉延?xùn)|：《貫徹實施〈科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法〉，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供法律保障》，《中國高新技術(shù)企業(yè)》，2008年第18期。

[4]郭禾：《創(chuàng)新是社會進(jìn)步的根本動力——〈專利法〉第三次修訂評述》，《電子知識產(chǎn)權(quán)》，2009年第3期。

[5]吳國振：《科技法在我國的現(xiàn)狀與體系建設(shè)問題》，《求索》，2005年第2期。

[6]吳漢東、劉鑫：《改革開放四十年的知識產(chǎn)權(quán)法》，《山東大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2018年第3期。

責(zé) 編∕刁 娜

Abstract： With the economic and social development， the advancement of science and technology， and the expanded opening to the outside world since the reform and opening up， China's laws on scientific and technological innovation （the "Laws"） have undergone four stages and are constantly developing. At present， the Laws have formed a sub-system consisting of the Law on the Management of Scientific and Technological Research and Development， the Law on Promoting the Transformation of Scientific and Technological Achievements， and the Law on the Protection of Scientific and Technological Achievements. Certain experience has been gained through the legislative practices， including adhering to the socialist market economy as the basic orientation， adhering to the scientific and technological progress as the basis， and persisting in opening up to the outside world. In the future， the Laws will become more systematic and have a higher level of internationalization in light of the development of new technologies.

Keywords： reform and opening up， scientific and technological innovation， intellectual property law， Law on Scientific and Technological Progress