黃 娟1,2,孫坤鑫

(1.中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心,天津 300071;2.南開(kāi)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,天津 300071;3.中國(guó)人民銀行天津分行,天津 300040)

1 引言

伴隨著中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的加速,環(huán)境污染問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)峻,如何使產(chǎn)業(yè)在獲得經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)降低污染排放強(qiáng)度、提高產(chǎn)業(yè)的環(huán)境效率,已成為未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式選擇和產(chǎn)業(yè)政策制定的重要課題。主流產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為,企業(yè)所在行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是影響其行為和績(jī)效的關(guān)鍵因素。市場(chǎng)集中度是考察市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo),市場(chǎng)集中度越高,產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源會(huì)向某幾個(gè)企業(yè)集中。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看,市場(chǎng)集中的過(guò)程提高了企業(yè)利潤(rùn)率和競(jìng)爭(zhēng)力,同時(shí)也帶來(lái)了顯著的福利損失;從環(huán)境保護(hù)角度看,市場(chǎng)集中可使企業(yè)形成內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì),更有能力采用相對(duì)清潔的技術(shù),提高環(huán)境污染治理能力,降低污染排放水平。那么,以提高環(huán)境效率為落腳點(diǎn),市場(chǎng)集中能否兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)？如果市場(chǎng)集中可增加環(huán)境效率,環(huán)境規(guī)制作為影響微觀企業(yè)行為、治理環(huán)境污染的重要政策工具是否可倒逼市場(chǎng)集中度增加,以進(jìn)一步提高環(huán)境效率？解答這兩個(gè)問(wèn)題可為更清晰地制定產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境規(guī)制政策提供依據(jù)。因此,本文利用超效率SBM模型測(cè)算了我國(guó)37個(gè)工業(yè)行業(yè)2001—2013年的環(huán)境效率,在此基礎(chǔ)上實(shí)證分析了市場(chǎng)集中、環(huán)境規(guī)制以及兩者交互作用對(duì)環(huán)境效率的影響,并進(jìn)一步考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)市場(chǎng)集中的作用。

2 文獻(xiàn)綜述和邏輯梳理

2.1 環(huán)境規(guī)制與環(huán)境效率

已有學(xué)者從環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率、生態(tài)效率、綠色全要素生產(chǎn)率等方面探索了環(huán)境規(guī)制與環(huán)境效率之間的關(guān)系。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的上升,環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)出先促進(jìn)再抑制的作用,兩者之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系[1]。也有學(xué)者認(rèn)為,從長(zhǎng)期看環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率有顯著的促進(jìn)作用,加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制可以使經(jīng)濟(jì)與環(huán)境達(dá)到“雙贏”[2]。不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的影響是不同的,“治理投入型”環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率之間存在著“U”型關(guān)系,“經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型”環(huán)境規(guī)制沒(méi)有顯著影響,必須強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制約束[3]。合理的環(huán)境規(guī)制是發(fā)揮FDI對(duì)工業(yè)環(huán)境效率正面效應(yīng)的關(guān)鍵[4]。

2.2 市場(chǎng)集中與環(huán)境效率

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度出發(fā),既有研究考察了行業(yè)的市場(chǎng)集中對(duì)企業(yè)利潤(rùn)率、生產(chǎn)率、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)的影響,得到了迥異的結(jié)論[5-8]。以資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率和銷售利潤(rùn)率為內(nèi)容的企業(yè)績(jī)效與市場(chǎng)集中度存在正相關(guān)關(guān)系。對(duì)市場(chǎng)集中度進(jìn)行有效監(jiān)管,有利于產(chǎn)業(yè)政策制定和有效執(zhí)行。因?yàn)楦叨确稚⒌氖袌?chǎng)結(jié)構(gòu)加劇了市場(chǎng)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng),不利于行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高,高集中度則有助于企業(yè)相互勾結(jié),賺取壟斷利潤(rùn),但同時(shí)造成經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利損失。因此，一些學(xué)者認(rèn)為從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度出發(fā),需要建立一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)適度集中、企業(yè)間充分競(jìng)爭(zhēng)的適度集中的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu),既要反過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、提高行業(yè)集中度,又要反壟斷,兩者必須同時(shí)兼顧、相互協(xié)調(diào)[7,8]。

從環(huán)境保護(hù)角度出發(fā),多數(shù)學(xué)者認(rèn)為市場(chǎng)集中度的提高可降低污染排放,其原因在于市場(chǎng)集中度低的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈,企業(yè)被迫降低成本,更有可能采用相對(duì)污染的技術(shù),增加污染排放[9,10]。此外,企業(yè)對(duì)環(huán)境的保護(hù)也有助于企業(yè)形成“軟”貿(mào)易壁壘,保持競(jìng)爭(zhēng)力[11],市場(chǎng)集中度高的產(chǎn)業(yè)有助于在位企業(yè)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高環(huán)境污染治理的能力,獲取寡占利潤(rùn)的企業(yè)也有能力采用相對(duì)清潔的生產(chǎn)技術(shù),改善環(huán)境質(zhì)量。當(dāng)然,也有少數(shù)學(xué)者反對(duì)這一觀點(diǎn),認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)可激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新[12],市場(chǎng)集中度高的行業(yè)的環(huán)境負(fù)外部性更強(qiáng),帶來(lái)了更嚴(yán)重的污染排放[13]。

2.3 環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)集中與環(huán)境效率

既有對(duì)市場(chǎng)集中的研究多將經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行分別探討,沒(méi)有得到統(tǒng)一的結(jié)論。那么,市場(chǎng)集中能否提高環(huán)境效率，是否存在合理的市場(chǎng)集中度以兼顧經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境保護(hù)，這將是本文著重探討的問(wèn)題。環(huán)境規(guī)制作為影響微觀企業(yè)行為的因素之一,一方面通過(guò)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本進(jìn)入企業(yè)的選址決策[14]，另一方面倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新[14-17]。同時(shí),環(huán)境規(guī)制被認(rèn)為是新企業(yè)進(jìn)入一個(gè)行業(yè)的進(jìn)入壁壘[18],這些因素的共同作用影響了企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征。環(huán)境規(guī)制限制了中小企業(yè)的形成[19],對(duì)市場(chǎng)集中度存在顯著的正向促進(jìn)作用[20]。同時(shí),不同的環(huán)境規(guī)制在完全競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、壟斷等不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下所帶來(lái)的社會(huì)福利效果有所區(qū)別[21],因此最優(yōu)環(huán)境規(guī)制政策如最優(yōu)排放稅也不盡相同[22]。可見(jiàn),環(huán)境規(guī)制不但可促進(jìn)市場(chǎng)集中,而且合理的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)與市場(chǎng)集中發(fā)生交互作用,形成經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙重紅利。本文將通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)對(duì)這一假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)集中各自對(duì)環(huán)境效率產(chǎn)生影響,環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中對(duì)環(huán)境效率產(chǎn)生關(guān)聯(lián)效應(yīng),環(huán)境規(guī)制在市場(chǎng)集中影響環(huán)境效率中起關(guān)鍵作用,其作用機(jī)理見(jiàn)圖1。

圖1 環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)集中與環(huán)境效率的邏輯關(guān)系

3 計(jì)量模型與變量說(shuō)明

3.1 環(huán)境效率的測(cè)度

近年來(lái),資源環(huán)境問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束愈發(fā)明顯,越來(lái)越多的學(xué)者在傳統(tǒng)生產(chǎn)率測(cè)度方法上加入資源環(huán)境要素以考察環(huán)境效率問(wèn)題[23-25]。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一種基于被評(píng)價(jià)對(duì)象之間相對(duì)比較的非參數(shù)技術(shù)效率分析法,因其在分析多投入—多產(chǎn)出情況時(shí)具有的特殊優(yōu)勢(shì)得到了廣泛應(yīng)用。一些學(xué)者在傳統(tǒng)的DEA框架中加入環(huán)境資源要素,將自然資源作為投入要素,將污染排放作為非期望產(chǎn)出來(lái)計(jì)算環(huán)境效率。然而,傳統(tǒng)DEA模型計(jì)算環(huán)境效率至少存在以下問(wèn)題:①依賴于徑向和角度的度量,無(wú)法充分考慮投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的松弛改進(jìn)空間,因?yàn)樾手凳怯衅?②DEA模型得出的效率值最大為1,有效DMU效率值相同,而這些有效DMU的效率高低無(wú)法進(jìn)一步區(qū)分;③在對(duì)環(huán)境效率影響因素的進(jìn)一步分析中,效率指標(biāo)為截尾數(shù)據(jù),必須采用Tobit模型進(jìn)行回歸。因此,本文采用含有非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型對(duì)各工業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)度,不僅解決了松弛改進(jìn)問(wèn)題,也使得效率測(cè)度結(jié)果可大于1,各決策單元有效排序。

對(duì)有n個(gè)評(píng)價(jià)單元(DMU),m個(gè)投入指標(biāo)(設(shè)為x),q1個(gè)期望產(chǎn)出指標(biāo)(設(shè)為y),q2個(gè)非期望產(chǎn)出指標(biāo)(設(shè)為b)的規(guī)模報(bào)酬不變的超效率SBM模型而言,要解決以下問(wèn)題:

λ,s-,s+≥0

i=1,2,…,m;r=1,2,…,q1;t=1,2,…,q2;j=1,2,…,n(j≠k)

(1)

在以上分析的基礎(chǔ)上,本文選取的投入指標(biāo)x為:勞動(dòng)力(行業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù))、資本(固定資產(chǎn)凈值)、能源(萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤);期望產(chǎn)出指標(biāo)y為工業(yè)總產(chǎn)值;非期望產(chǎn)出指標(biāo)b包括工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量,利用MaxDEA軟件測(cè)算SBM模型下37個(gè)二位代碼工業(yè)行業(yè)2001—2013年的環(huán)境效率數(shù)值,其中礦產(chǎn)采選業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)的數(shù)據(jù)不詳而刪除,投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于各年度的《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)年鑒》。

3.2 計(jì)量模型的設(shè)定

為了驗(yàn)證市場(chǎng)集中對(duì)環(huán)境效率的提高效果,考慮到市場(chǎng)集中對(duì)環(huán)境效率可能存在的非線性影響,以及環(huán)境規(guī)制對(duì)市場(chǎng)集中的非線性影響,構(gòu)建以下模型:

lnenverffit=α0+α1lnHHIit+α2(lnHHIit)2+α3(lnerit)×(lnHHIit)+γXit+εit

γX=α4lnoutputit+α5lnenergyit+α6lnforeignit+α7lnrdit

(2)

lnHHIit=β0+β1lnerit+β2(lnerit)2+φY+ζit

φY=β3lnbarentryit+β4lnprofitit+β5lnownerit

(3)

其中,式(2)考察了各行業(yè)市場(chǎng)集中度(HHI)對(duì)工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率(environmental efficiency,簡(jiǎn)化為enveff)的作用。首先,考慮到市場(chǎng)集中度對(duì)環(huán)境效率的非線性影響,模型中引入市場(chǎng)集中度的平方項(xiàng);其次,為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制(er)和市場(chǎng)集中的交互作用對(duì)環(huán)境效率的影響,模型中引入兩者交乘項(xiàng)。式中,X表示影響環(huán)境效率的其他控制變量,包括行業(yè)規(guī)模(output,用單位從業(yè)人員的工業(yè)產(chǎn)值表征)、行業(yè)能源消費(fèi)(energy,用單位產(chǎn)值的標(biāo)準(zhǔn)煤消費(fèi)量表征)、行業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度(foreign,用行業(yè)所有者權(quán)益中外商資本占比表征)和行業(yè)技術(shù)水平(rd,用行業(yè)R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)相對(duì)比重表征)。為降低模型的異方差問(wèn)題,使模型結(jié)果更加穩(wěn)健,在實(shí)證回歸時(shí)對(duì)所有變量取其對(duì)數(shù)形式。

式(3)進(jìn)一步考察了環(huán)境規(guī)制(er)對(duì)市場(chǎng)集中的作用。首先,環(huán)境規(guī)制一方面可淘汰粗放生產(chǎn)的中小企業(yè),形成進(jìn)入壁壘；另一方面可增加行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)活力,因此環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)行業(yè)市場(chǎng)集中度可能存在非線性影響,因此模型中引入環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)。式中,Y表示影響市場(chǎng)集中度的其他控制變量,包括進(jìn)入壁壘(barentry,用單位從業(yè)人員擁有的固定資產(chǎn)表征)、行業(yè)利潤(rùn)率(profit)和行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)(owner,用行業(yè)所有者權(quán)益中國(guó)有資本占比表征)。式(3)反映了環(huán)境規(guī)制對(duì)市場(chǎng)集中度的影響,因此在式(2)中加入環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中度的交互項(xiàng)是十分必要的。為降低模型的異方差問(wèn)題,使模型結(jié)果更加穩(wěn)健,在實(shí)證回歸時(shí)對(duì)所有變量取其對(duì)數(shù)形式。

3.3 解釋變量的說(shuō)明

模型(2)和模型(3)中涉及到兩個(gè)核心解釋變量,分別是市場(chǎng)集中度(HHI)和環(huán)境規(guī)制水平(er),因此有必要對(duì)核心解釋變量的測(cè)算做進(jìn)一步說(shuō)明。市場(chǎng)集中度是指某行業(yè)的資源或利潤(rùn)等其他經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)向某特定或某幾個(gè)特定企業(yè)集中的程度。一般有兩個(gè)衡量指標(biāo):行業(yè)集中度CRn(Concentration Ratio)和HHI(Herfindahl-Hiachman Index,簡(jiǎn)寫(xiě)為HI或H)。

(4)

(5)

式(4)、式(5)中,Xik為某工業(yè)行業(yè)i中企業(yè)k的市場(chǎng)規(guī)模;Xi為產(chǎn)業(yè)i總規(guī)模;n為該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù);Sik為企業(yè)k的市場(chǎng)份額;CRn為行業(yè)中產(chǎn)銷量最大的前n家企業(yè)的集中度;Xk為行業(yè)中產(chǎn)銷量排名第i位企業(yè)的銷售產(chǎn)值;N為企業(yè)總數(shù)。CRn從絕對(duì)量上反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)少數(shù)大型企業(yè)對(duì)該產(chǎn)業(yè)的壟斷程度,通常n取4或8；HHI表征產(chǎn)市場(chǎng)業(yè)集中的相對(duì)程度,HHI值介于0—1之間,且數(shù)值大小與市場(chǎng)集中度高低成正比關(guān)系。當(dāng)HHI=1時(shí),整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全壟斷;若市場(chǎng)上各競(jìng)爭(zhēng)主體具有同等市場(chǎng)份額,HHI=1/N；當(dāng)行業(yè)中企業(yè)的數(shù)量趨近于無(wú)窮大,則HHI=0,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)接近于完全競(jìng)爭(zhēng)?？梢?jiàn),HHI的計(jì)算更為精確,且更能從相對(duì)層面表征行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征,本文采用HHI指數(shù)作為市場(chǎng)集中度的指標(biāo),數(shù)據(jù)整理自2001—2013年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。

本文基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的微觀企業(yè)銷售產(chǎn)值數(shù)據(jù),在根據(jù)GB/T4754-2002進(jìn)行行業(yè)調(diào)整的基礎(chǔ)上,利用HHI指數(shù)計(jì)算公式測(cè)度了2001—2013年我國(guó)37個(gè)工業(yè)行業(yè)的市場(chǎng)集中度。我國(guó)37個(gè)工業(yè)行業(yè)2001年、2007年和2013年的市場(chǎng)集中度結(jié)果見(jiàn)圖2。

圖2中橫軸為行業(yè)代碼,縱軸為HHI指數(shù)?？梢?jiàn),我國(guó)工業(yè)行業(yè)的市場(chǎng)集中度普遍偏低,呈現(xiàn)出高度分散的競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu),這與其他學(xué)者的計(jì)算結(jié)果相一致[26,27]。其中,在市場(chǎng)集中度方面只有石油和天然氣開(kāi)采業(yè)(07)的市場(chǎng)集中度在個(gè)別年度超過(guò)了0.1,按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)可知該行業(yè)屬低寡占型,其他行業(yè)均屬競(jìng)爭(zhēng)型行業(yè)。進(jìn)一步地,市場(chǎng)集中度相對(duì)較高的行業(yè)如煙草制品業(yè)(16)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(25)、化學(xué)纖維制造業(yè)(28)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(45)均屬于高度或中度污染行業(yè)。可以初步猜想,市場(chǎng)集中度與污染排放成正比例相關(guān),而污染排放是環(huán)境效率的非期望產(chǎn)出,那么從環(huán)境效率角度出發(fā),是否意味著市場(chǎng)集中度與環(huán)境效率成反比呢？這將是本文接下來(lái)的實(shí)證分析重點(diǎn)之一。

圖2 各工業(yè)行業(yè)市場(chǎng)集中度的初步描述

環(huán)境規(guī)制的度量一直是學(xué)界討論的焦點(diǎn),總結(jié)文獻(xiàn)可見(jiàn),學(xué)者們多數(shù)從以下兩個(gè)角度出發(fā)對(duì)政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)行度量:①?gòu)沫h(huán)境治理的角度出發(fā),包括環(huán)境治理投入如環(huán)境治理完成投資額、城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出、“三廢”治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用等[28,29],以及環(huán)境治理效果如工業(yè)二氧化硫去除率或綜合多個(gè)污染物處理率的綜合指數(shù)[30]。②從環(huán)境監(jiān)管的角度出發(fā),包括環(huán)保立法、環(huán)保政策性文件、環(huán)境行政處罰案件數(shù)等指標(biāo)[31]。鑒于數(shù)據(jù)的可得性,本文基于環(huán)境治理投入視角測(cè)度各工業(yè)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制水平,用單位產(chǎn)值的工業(yè)污染環(huán)境治理費(fèi)用度量?！吨袊?guó)環(huán)境年鑒》自2001年起公布了工業(yè)行業(yè)和重點(diǎn)城市的工業(yè)污染治理情況,其中包括工業(yè)廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用和工業(yè)廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用,指工業(yè)企業(yè)在報(bào)告期內(nèi)維持廢氣和廢水治理設(shè)施運(yùn)行所發(fā)生的費(fèi)用,包括能源消耗、設(shè)備折舊、設(shè)備維修、人員工資、管理費(fèi)、藥劑費(fèi)及與設(shè)施運(yùn)行有關(guān)的其他費(fèi)用等?？梢耘卸?當(dāng)企業(yè)面臨的環(huán)境規(guī)制水平較高時(shí),將會(huì)投入更多的資金比例用于維持工業(yè)污染治理設(shè)施的運(yùn)行和工業(yè)污染的治理,因此基于環(huán)境治理投入視角度量環(huán)境規(guī)制是較為合理的。

計(jì)算公式為:環(huán)境規(guī)制=(工業(yè)廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用+工業(yè)廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用)/工業(yè)總產(chǎn)值。環(huán)境規(guī)制和其他控制變量的數(shù)據(jù)整理自各年度的《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

4 實(shí)證結(jié)果與分析

市場(chǎng)集中對(duì)環(huán)境效率的實(shí)際影響如何、環(huán)境規(guī)制是否可以影響市場(chǎng)集中進(jìn)而作用于環(huán)境效率？本文在模型(2)、(3)建立的基礎(chǔ)上,基于我國(guó)37個(gè)工業(yè)二位碼行業(yè)2001—2013年的面板數(shù)據(jù)，建立固定效應(yīng)回歸進(jìn)行實(shí)證分析回答上述問(wèn)題。其中第一部分基準(zhǔn)回歸模型對(duì)全部37個(gè)行業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析,得出環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)集中度和環(huán)境效率三者關(guān)系的普遍結(jié)論。進(jìn)一步地,本文按照污染強(qiáng)度將37個(gè)工業(yè)行業(yè)分為重度污染行業(yè)、中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)3類(表2),不同污染強(qiáng)度的行業(yè)所面臨的產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境規(guī)制政策強(qiáng)度不同,其環(huán)境效率表現(xiàn)亦不盡相同,因此本文在實(shí)證分析的第二部分針對(duì)異質(zhì)性行業(yè)做出了實(shí)證分析。

表2 工業(yè)行業(yè)污染強(qiáng)度分類

表3 實(shí)證分析基準(zhǔn)結(jié)果

注:()內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

4.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果及分析

表3列出了模型(2)、(3)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果,其中(2-1)—(2-3)顯示的是模型(2)的逐步回歸過(guò)程,分析了市場(chǎng)集中度對(duì)環(huán)境效率的總體效果,以及市場(chǎng)集中度和環(huán)境規(guī)制的交互作用對(duì)環(huán)境效率的影響。其中(2-1)中的解釋變量只有市場(chǎng)集中度及其平方項(xiàng),兩者系數(shù)均顯著為正,這初步證明了市場(chǎng)集中對(duì)環(huán)境效率的正“U”型影響;(2-2)中的解釋變量加入了環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中度的交互項(xiàng),其系數(shù)亦顯著為正,這初步證明了環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中的交互作用與環(huán)境效率正相關(guān);(2-3)在前者的基礎(chǔ)上引入了其他影響環(huán)境效率的控制變量?？刂谱兞康囊雽?duì)核心解釋變量系數(shù)的符號(hào)及其顯著性沒(méi)有產(chǎn)生根本影響,可見(jiàn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。(3-1)—(3-2)顯示的是模型(3)的逐步回歸過(guò)程,進(jìn)一步分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)市場(chǎng)集中的非線性影響。其中，(3-1)的解釋變量只有環(huán)境規(guī)制及其平方項(xiàng),(3-2)中引入了影響市場(chǎng)集中的其他控制變量,控制變量的引入提高了核心解釋變量的顯著性,使模型更加穩(wěn)健,因此我們以(2-3)和(3-2)為最終實(shí)證結(jié)果進(jìn)行分析。

首先,市場(chǎng)集中對(duì)環(huán)境效率存在正“U”型影響。在變量測(cè)算部分，我們認(rèn)為我國(guó)當(dāng)前的市場(chǎng)集中度普遍較低,(2-3)的實(shí)證分析表明市場(chǎng)集中對(duì)環(huán)境效率存在正“U”型影響,其中二次項(xiàng)系數(shù)為0.0338,一次項(xiàng)系數(shù)為0.426,可計(jì)算得出當(dāng)lnHHI=-6.3時(shí),即HHI約為0.002時(shí),環(huán)境效率達(dá)到極小值。即市場(chǎng)集中對(duì)環(huán)境效率的非線性影響存在一個(gè)門(mén)檻值,當(dāng)市場(chǎng)集中度小于0.002時(shí),可能存在著無(wú)效率狀態(tài),無(wú)法發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì);只有當(dāng)市場(chǎng)集中度超過(guò)0.002時(shí),市場(chǎng)集中才能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì),提高環(huán)境效率。查閱HHI的指標(biāo)數(shù)據(jù)可知,在全部481個(gè)觀測(cè)值中,約有1/3的樣本HHI指標(biāo)小于0.002,可見(jiàn)基于環(huán)境效率視角,我國(guó)工業(yè)行業(yè)的市場(chǎng)集中度有必要提高,只有跨過(guò)0.002這一門(mén)檻,市場(chǎng)集中才能提高環(huán)境效率。其次,環(huán)境規(guī)制對(duì)市場(chǎng)集中存在倒“U”型影響?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果(3-2)中,環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù),表明環(huán)境規(guī)制對(duì)市場(chǎng)集中的影響符合倒“U”型曲線。計(jì)算可知,當(dāng)lner=4.816,即環(huán)境規(guī)制約為123.5,市場(chǎng)集中度達(dá)到極大值。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度小于123.5時(shí),行業(yè)所面臨的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會(huì)增加市場(chǎng)集中度,此時(shí)適度強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制水平,可優(yōu)化資源配置,淘汰落后產(chǎn)能,限制中小企業(yè)的進(jìn)入,增強(qiáng)在位企業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力,而環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過(guò)高則不利于市場(chǎng)集中。進(jìn)一步地,觀察環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)數(shù)據(jù)可知,只有5個(gè)樣本的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超過(guò)了這一臨界值,可見(jiàn)在樣本范圍內(nèi),行業(yè)面臨的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度普遍處于提高市場(chǎng)集中度的水平?？梢哉J(rèn)為,我國(guó)工業(yè)行業(yè)所面臨的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度仍處于倒“U”型曲線的左半段,即環(huán)境規(guī)制可促進(jìn)市場(chǎng)集中,但這種效果是邊際遞減的。第三,環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中的共同作用可提高環(huán)境效率,實(shí)現(xiàn)雙重紅利。實(shí)證結(jié)果(2-2)和(2-3)中,lner和lnHHI的交乘項(xiàng)系數(shù)為正,這表明環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中的交互作用與環(huán)境效率成正相關(guān)關(guān)系。一方面,當(dāng)企業(yè)所在的行業(yè)市場(chǎng)集中度不變時(shí),環(huán)境規(guī)制的增加可提高企業(yè)污染治理能力,降低企業(yè)污染排放水平,實(shí)現(xiàn)提高環(huán)境效率的效果;另一方面,前述分析可知,環(huán)境規(guī)制可提高市場(chǎng)集中度,使后者盡快跨過(guò)拐點(diǎn)值,此時(shí)進(jìn)一步增加環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可提高市場(chǎng)集中度,進(jìn)而提高環(huán)境效率。第四,(2-3)的控制變量中,lnoutput和lnenergy的回歸系數(shù)為負(fù),lnrd的回歸系數(shù)為正,即行業(yè)規(guī)模和能源消費(fèi)強(qiáng)度對(duì)環(huán)境效率的影響為負(fù),行業(yè)科學(xué)技術(shù)水平則與環(huán)境效率成正相關(guān)關(guān)系。這表明,不能一味追求行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大,只有降低行業(yè)能源消費(fèi)強(qiáng)度，提高能源利用效率，增強(qiáng)行業(yè)科技水平,才能提高環(huán)境效率。

4.2 異質(zhì)性行業(yè)實(shí)證結(jié)果及分析

為更好地對(duì)各工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率做出差異性的評(píng)價(jià),本文首先將各污染物的排放強(qiáng)度(排放量/工業(yè)總產(chǎn)值)進(jìn)行線性化處理,進(jìn)而賦予等值權(quán)重加權(quán)加總,得到各工業(yè)行業(yè)的相對(duì)污染強(qiáng)度,并據(jù)此將37個(gè)工業(yè)行業(yè)進(jìn)行分類,見(jiàn)表2。 環(huán)境效率綜合反映了各工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響。按照表3進(jìn)行分類后,不同行業(yè)的平均環(huán)境效率見(jiàn)圖3。從圖3可見(jiàn),2001—2013年不同污染強(qiáng)度的工業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率均呈現(xiàn)了不斷增加的特征。即總體上,我國(guó)工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率是穩(wěn)步提升的,在一定程度表明新世紀(jì)以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體質(zhì)量水平的逐步提高,這與我國(guó)近年來(lái)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、技術(shù)水平的顯著進(jìn)步息息相關(guān)。此外,不同污染強(qiáng)度的工業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率存在顯著差異,污染強(qiáng)度越低的工業(yè)行業(yè)呈現(xiàn)出更高的環(huán)境效率,可見(jiàn)在實(shí)證分析中考慮行業(yè)異質(zhì)性是十分必要的。

圖3 2001—2013年我國(guó)工業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率

在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上,本文按照行業(yè)分類結(jié)果對(duì)不同污染程度的行業(yè)基于固定效應(yīng)模型進(jìn)行分類回歸，結(jié)果見(jiàn)表2。根據(jù)實(shí)證結(jié)果分析可知,環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)集中和環(huán)境效率之間的關(guān)系具有顯著的行業(yè)異質(zhì)性。具體分析為:首先,污染強(qiáng)度越高的行業(yè),市場(chǎng)集中促進(jìn)環(huán)境效率所需的門(mén)檻值越高。根據(jù)表4的回歸結(jié)果計(jì)算可得,對(duì)重度污染行業(yè),市場(chǎng)集中度的門(mén)檻值為0.0034,即對(duì)重度污染行業(yè)而言,只有市場(chǎng)集中度超過(guò)0.0034,市場(chǎng)集中的過(guò)程才可提高環(huán)境效率。同理,計(jì)算可得中度和輕度污染行業(yè)的門(mén)檻值分別為0.0028和0.0014?？梢?jiàn),污染強(qiáng)度越高,市場(chǎng)集中需要跨過(guò)更高的門(mén)檻值才能促進(jìn)環(huán)境效率,見(jiàn)圖4。

圖4異質(zhì)性行業(yè)的市場(chǎng)集中度和環(huán)境效率之間的非線性關(guān)系

其次,環(huán)境規(guī)制對(duì)市場(chǎng)集中的非線性影響具有較強(qiáng)的行業(yè)異質(zhì)性。根據(jù)表4的回歸結(jié)果分析可得,重度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制與其市場(chǎng)集中度成正比例相關(guān),而中度和輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制與其市場(chǎng)集中度呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。即對(duì)重度污染行業(yè)而言,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高,市場(chǎng)集中度越高,結(jié)合前述結(jié)論可知,重度污染行業(yè)的市場(chǎng)集中度促進(jìn)環(huán)境效率的門(mén)檻值更高。因此,重度污染行業(yè)需要更強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制水平來(lái)倒逼其跨過(guò)市場(chǎng)集中度門(mén)檻,提高環(huán)境效率。而對(duì)中度和輕度污染行業(yè),則應(yīng)避免過(guò)度的環(huán)境規(guī)制水平對(duì)市場(chǎng)集中度的降低效果。第三,環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中度的交互作用可以提高環(huán)境效率。表4的回歸結(jié)果顯示,環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中度的交乘項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正,這與基準(zhǔn)回歸的結(jié)果保持一致。值得說(shuō)明的是,隨著污染強(qiáng)度的下降,環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中度交乘項(xiàng)的系數(shù)呈上升趨勢(shì),即行業(yè)越清潔,環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中的交互作用促進(jìn)環(huán)境效率的效果越明顯。

表4 異質(zhì)性行業(yè)實(shí)證結(jié)果

注:()內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。

5 結(jié)論與政策啟示

以環(huán)境效率為落腳點(diǎn),市場(chǎng)集中是否可兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)？環(huán)境規(guī)制政策作為影響微觀企業(yè)行為、治理環(huán)境污染的重要政策工具,是否可倒逼市場(chǎng)集中度的增加,以進(jìn)一步提高環(huán)境效率呢？為了回答以上問(wèn)題,本文建立了37個(gè)工業(yè)二位碼行業(yè)2001—2013年的面板數(shù)據(jù),并將其按照污染排放強(qiáng)度分為重度污染行業(yè)、中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè),采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行了實(shí)證分析。本文主要得出以下結(jié)論:①市場(chǎng)集中度只有超過(guò)固定的門(mén)檻才可提高環(huán)境效率。由于市場(chǎng)集中對(duì)環(huán)境效率存在正“U”型影響,因此只有市場(chǎng)集中度超過(guò)了某一門(mén)檻值才能達(dá)到提高環(huán)境效率的作用,而在全部481個(gè)樣本中,未能跨過(guò)這一門(mén)檻值的約占1/3。進(jìn)一步地,污染強(qiáng)度越高的行業(yè),市場(chǎng)集中促進(jìn)環(huán)境效率所需的門(mén)檻值越高。②環(huán)境規(guī)制可促進(jìn)市場(chǎng)集中,但在樣本范圍內(nèi)這種促進(jìn)效果是邊際遞減的,且存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性,重度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策可線性促進(jìn)市場(chǎng)集中,而中度和輕度污染行業(yè)則不宜采取過(guò)強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制政策。③環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中的交互作用可提高環(huán)境效率,并且污染程度越低的行業(yè),環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中的交互作用促進(jìn)環(huán)境效率的效果越明顯。④行業(yè)規(guī)模和能源消費(fèi)強(qiáng)度對(duì)環(huán)境效率的影響為負(fù),行業(yè)科學(xué)技術(shù)水平則與環(huán)境效率成正相關(guān)關(guān)系。

基于上述結(jié)論，本文提出以下建議:首先,以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)導(dǎo)向,采取合理的產(chǎn)業(yè)政策。一方面，應(yīng)以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)導(dǎo)向,使污染排放嚴(yán)重、能源利用率低下、技術(shù)水平落后的中小企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中淘汰,提高工業(yè)行業(yè)的市場(chǎng)集中度;另一方面，提高政府在引導(dǎo)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的輔助功能,將生產(chǎn)更清潔、創(chuàng)新能力更強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè),對(duì)這些產(chǎn)業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免等優(yōu)惠政策,提高環(huán)境效率,增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。其次,適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,重視環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)集中的交互作用，將環(huán)境效率作為環(huán)境規(guī)制政策的落腳點(diǎn)。一方面，采取投入型環(huán)境規(guī)制政策,適度增加企業(yè)生產(chǎn)成本,淘汰粗放生產(chǎn)的污染型企業(yè),形成行業(yè)的進(jìn)入壁壘,提高市場(chǎng)集中度;另一方面，采取激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制政策,引導(dǎo)在位企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,可在提高市場(chǎng)集中度的同時(shí)增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,形成經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙重紅利。第三,行業(yè)的污染程度應(yīng)作為制定環(huán)境規(guī)制政策和產(chǎn)業(yè)政策的判定依據(jù)。異質(zhì)性行業(yè)對(duì)污染程度越高的行業(yè),應(yīng)采取更加嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制手段,如實(shí)施污染排放許可證制度、限定企業(yè)排放份額、規(guī)定企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、對(duì)違規(guī)企業(yè)限期整改或者關(guān)停等強(qiáng)制性約束措施。對(duì)污染強(qiáng)度更低的行業(yè),應(yīng)加大產(chǎn)業(yè)政策的傾斜力度,同時(shí)避免過(guò)度的環(huán)境規(guī)制給企業(yè)生產(chǎn)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力帶來(lái)不利影響。

本研究的不足之處在于：由于指標(biāo)數(shù)據(jù)的限制,一方面無(wú)法將行業(yè)更細(xì)分化,如將二位碼行業(yè)拓展到三位碼甚至四位碼進(jìn)行分析,以得到更加具體的市場(chǎng)集中信息;另一方面無(wú)法將分析具體到不同省市的異質(zhì)性行業(yè),得到更有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境規(guī)制政策以兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù),這將是今后的研究方向。