陳瀟楠

摘要：企業(yè)在海外工程項目中由于面對著不同于本土的政治環(huán)境，將會遇到比本土更加復(fù)雜的情況，政治風(fēng)險更加復(fù)雜多樣。海外工程項目中政治風(fēng)險主要表現(xiàn)為經(jīng)濟及暴力方面的現(xiàn)象，本論文就此種風(fēng)險的表現(xiàn)及防范進行研究。

關(guān)鍵詞：海外工程項目 政治風(fēng)險 表現(xiàn) 防范

一、引言

任何企業(yè)在實施項目時都會受到各種風(fēng)險的影響，無論源于其內(nèi)部或外部環(huán)境，一旦出現(xiàn)這種可能，對企業(yè)而言最有害的風(fēng)險之一就是政治風(fēng)險。一旦發(fā)生政治風(fēng)險，往往伴隨著經(jīng)濟問題甚至暴力沖突，這將對企業(yè)造成巨大經(jīng)濟損失。海外工程項目由于面對著不同于本土的政治環(huán)境，一旦風(fēng)險出現(xiàn)，勢必面臨更加復(fù)雜的情況。這就決定了對海外工程項目展開政治風(fēng)險研究的迫切性與必要性。

二、 政治風(fēng)險的定義及分類

（一）政治風(fēng)險的定義

在任何商業(yè)研究背景下，風(fēng)險都是一個經(jīng)常被研究的變量。在國際商業(yè)環(huán)境中，由于存在各種來自東道國的風(fēng)險，風(fēng)險被放大，無論本國企業(yè)是否已將業(yè)務(wù)擴展到國外，都將面臨本土經(jīng)營時所未遇到的問題。在企業(yè)于東道國所面臨的全部風(fēng)險中，政治風(fēng)險可能是最重要的風(fēng)險。[1]政治風(fēng)險是東道國的政治環(huán)境或東道國與其他國家之間政治關(guān)系發(fā)生改變而給外國投資企業(yè)的經(jīng)濟利益帶來的不確定性。[2]尤其對于海外工程項目而言，因國別差異而具有業(yè)主要求迥異、溝通易偏差、工期相對緊張、資金流通復(fù)雜等特點，政治因素對其影響較大。因此，就海外工程項目來開展政治風(fēng)險研究尤為重要。

在海外工程項目中，政治因素給外國投資企業(yè)帶來經(jīng)濟損失的可能性的事件包括：沒收、征用、國有化、政治干預(yù)、東道國的政權(quán)更替、戰(zhàn)爭、東道國國內(nèi)的社會動蕩和暴力沖突、東道國與母國或第三國的關(guān)系惡化等。

（二）主要政治風(fēng)險的分類

按照上述定義，可將域外投資企業(yè)在進行海外工程項目時所面臨的政治風(fēng)險分為以下兩類：

第一，東道國的政治環(huán)境變化而引起的政治風(fēng)險;

第二，東道國與其他國家之間政治關(guān)系發(fā)生變化而引起的政治風(fēng)險。

1. 單一國家政治風(fēng)險。由于東道國的政治環(huán)境變化而引起的政治風(fēng)險，包括沒收、征用、國有化等政治干預(yù)行為，也可以是價格控制、海關(guān)控制、外匯管制等經(jīng)濟方面，通常都是由于東道國的政權(quán)更替或政權(quán)非常規(guī)變動而引起的，此外還有東道國國內(nèi)的社會動蕩和暴力沖突、恐怖襲擊、主權(quán)違約等，一旦東道國政治環(huán)境劇變，將會對海外工程項目產(chǎn)生重大影響。其中，給外國投資企業(yè)的經(jīng)濟利益帶來不確定性的政治風(fēng)險又可以細(xì)分為具有普適性的風(fēng)險及具有針對性的風(fēng)險兩類，前者是指東道國內(nèi)政治變化對其境內(nèi)所有企業(yè)均具有一定風(fēng)險，后者指東道國為了某種政治或經(jīng)濟利益而有針對性的政治行為。關(guān)于針對性政治風(fēng)險，往往需要兩國國家層面斡旋解決，而非是任何一家企業(yè)能夠獨自承擔(dān)的，無論是否為跨國公司。

2.多國政治風(fēng)險。東道國與其他國家之間政治關(guān)系發(fā)生變化而引起的政治風(fēng)險包括東道國與母國或第三國的關(guān)系惡化、貿(mào)易壁壘、甚至是戰(zhàn)爭。事實上，即使是多邊主義也很難應(yīng)對地緣政治沖突。根據(jù)公共選擇理論，一旦發(fā)生涉及多國的政治風(fēng)險，其復(fù)雜程度及風(fēng)險等級將超過僅東道國內(nèi)發(fā)生政治風(fēng)險的情況。這類政治風(fēng)險具有更加明顯的突發(fā)性特點，基本無規(guī)律可循，因此，甄別、分析與管理難度相對較大，不在本論文研究的范圍內(nèi)。

三、海外工程項目中主要政治風(fēng)險的表現(xiàn)

政治風(fēng)險一旦發(fā)生并對海外工程項目產(chǎn)生影響時，將主要表現(xiàn)為為經(jīng)濟現(xiàn)象及暴力現(xiàn)象。在無暴力現(xiàn)象的情況下，風(fēng)險等級通常較低，往往具有一定的協(xié)商空間，仍可通過雙方平等溝通進行解決。而在伴隨暴力現(xiàn)象的情況下，除卻經(jīng)濟利益的不確定性，通常還有人身傷亡損失，往往需要第三方介入解決。此時，政治風(fēng)險將更多地表現(xiàn)為法律風(fēng)險。

（一）經(jīng)濟現(xiàn)象

由于自身政治制度缺陷或金融危機，東道國的政局出現(xiàn)不穩(wěn)定的情況甚至可能引發(fā)政權(quán)更迭。政權(quán)更迭后，現(xiàn)政權(quán)如果出于經(jīng)濟或打擊對手等政治方面的因素，以“不平等條約”為由，對前政權(quán)遺留下來的條約有選擇性地履行，域外投資企業(yè)利益難免受損。

由于東道國政府違反合同或協(xié)議中的部分或全部條款而導(dǎo)致域外企業(yè)無法按原協(xié)議合同執(zhí)行，從而造成直接經(jīng)濟損失。東道國違約的具體體現(xiàn)有變更政策、取消或改變項目適用范圍、撤銷許可證及續(xù)期等。例如，2004年聯(lián)想收購IBM公司全部個人電腦業(yè)務(wù)過程中被美國外國投資委員會（Committee on Foreign Investment of the United States， CFIUS）以“可能危及到美國的國家安全”為由而調(diào)查，這給并購帶來極大風(fēng)險。又如，2005年美國國會以“國家安全”為由阻撓中海油收購優(yōu)尼科，最終迫使中海油以“不確定因素”為由撤出。[3]再如，2012年10月8日，美國國會針對華為和中興的調(diào)查報告認(rèn)定其產(chǎn)品和服務(wù)有危害美國國家安全的可能，并建議美國公司尤其是政府網(wǎng)絡(luò)不予采用。[4]經(jīng)濟劇烈波動、金融危機沖擊、通貨膨脹加劇、政局不穩(wěn)定等是東道國違約的主要成因。當(dāng)然，如果東道國認(rèn)為違約成本不高，那么很有可能甘愿以信譽冒險，或直接毀約，或“意愿支付”，或在合同簽訂前即提出諸如“便利終止條款”等寫入?yún)f(xié)議以期避免國際糾紛。

（二）暴力現(xiàn)象

由于暴力行為具有突發(fā)性、難控性和規(guī)模性等特點，其破壞性和危險性會比其它政治風(fēng)險更高。作為國際貿(mào)易中最主要威脅之一，暴力必然給國際貿(mào)易雙方的利益帶來巨大風(fēng)險。戰(zhàn)爭、內(nèi)亂、騷動、大規(guī)模暴力沖突、恐怖活動等暴力行為，都有可能導(dǎo)致貿(mào)易經(jīng)營活動中斷、合理的合同義務(wù)難以履行、正常的貿(mào)易秩序難以維系。與此同時，處于戰(zhàn)爭或暴力風(fēng)險敞口的市場也具有競爭相對較弱、準(zhǔn)入成本相對較低等特點，許多外向型企業(yè)往往試圖通過貿(mào)易、投資、并購等形式而到存在著暴力風(fēng)險的區(qū)域?qū)で缶薮蟮慕?jīng)濟利益。但是，戰(zhàn)爭或暴力的雙方通常會把造成第三方經(jīng)濟利益損失或消失的責(zé)任歸咎于對方，從而逃避賠償責(zé)任。更有甚者，暴力一方通過蓄意挑起爭端或制造暴力行為而達到蠶食域外一方資產(chǎn)的目的，那么域外一方的損失就難以避免。2012年1月28日，中國水電集團位于蘇丹南科爾多凡州的某工地遭到反政府武裝襲擊，29名中國工人被綁架，1名中國工人不幸中彈身亡。2012年1月31日，20余名中國工人在埃及西奈半島中部地區(qū)被當(dāng)?shù)刎惗家蛭溲b人員綁架。[5]

四、 海外工程項目中主要政治風(fēng)險的防范

一是健全海外工程項目管理體系。構(gòu)建項目評審體系、境外安全體系，覆蓋項目評審、合同簽訂與傭金支付等工作流程，全程把關(guān)風(fēng)險要點，科學(xué)進行政治風(fēng)險評估。二是落實境外廉潔風(fēng)險防控。貫徹國資委、公司關(guān)于加強境外廉潔風(fēng)險防控工作的通知要求，履行境外廉潔風(fēng)險防控主體責(zé)任，健全境外廉潔風(fēng)險防控管理體制，加強境外項目決策中的廉潔風(fēng)險研判，公開透明國際總包工程招投標(biāo)各環(huán)節(jié)，實行物資招標(biāo)采購評審委員會審批定標(biāo)機制，進一步壓縮境外業(yè)務(wù)權(quán)力尋租空間。三是貫徹外事管理要求。健全內(nèi)控體系流程，實行長效管理機制，加強因公出國內(nèi)部管理，及時關(guān)注外交部信息及預(yù)警，提前撤離或轉(zhuǎn)移到安全區(qū)域。四是合理利用第三方分擔(dān)風(fēng)險。通過保險公司應(yīng)對因業(yè)主方原因或過失而形成的損失，通過與分包商、供貨商簽訂背靠背協(xié)議而避免獨自承擔(dān)風(fēng)險等。

五、結(jié)語

通過對海外工程項目中主要政治風(fēng)險分類進行研究，闡述了此種風(fēng)險的主要表現(xiàn)，并就經(jīng)濟及暴力現(xiàn)象而提出四方面防范措施，可以為企業(yè)更好地開拓海外市場而提供參考。

參考文獻：

[1]Haksoon， K. Political Stability and Foreign Direct Investment[J]. International Journal of Economics and Finance， 2010， 2（3）： 59-71.

[2]陸雄文.管理學(xué)大辭典[M].上海：上海世紀(jì)出版股份有限公司上海辭書出版社，2013.

[3]黃河.中國企業(yè)跨國經(jīng)營的政治風(fēng)險：基于案例與對策的分析[J].國際展望，2014，3：83.

[4]孫開友.中國企業(yè)國際化進程中如何應(yīng)對政治風(fēng)險——就華為中興遭美國國會調(diào)查而談[J].改革與開放，2012，21：22.

[5]劉曙光，郭宏宇.對非投資的政治風(fēng)險：新動向與應(yīng)對建議[J].跨國經(jīng)營，2012，6：39.

（作者單位：河南平高集團有限公司）