劉和東,馮博涵

(南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,江蘇 南京 210009)

0 引言

新常態(tài)需要新動能，區(qū)域創(chuàng)新對于實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展、聯(lián)動增長、跨越 “中等收入陷阱”具有特殊意義。推動區(qū)域創(chuàng)新是踐行 “創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念的集中體現(xiàn)，也是貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。

Anselin[1]認(rèn)為，大多數(shù)空間數(shù)據(jù)都具有空間依賴性或空間自相關(guān)特征。Jaffe[2]將研究對象從時間拓展到空間，分析了大學(xué)商業(yè)性溢出。在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)者用引力模型分析了創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)性[3]。部分學(xué)者通過建立空間權(quán)重矩陣分析空間關(guān)聯(lián)對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響[4-7]。此外，還有學(xué)者研究了區(qū)域創(chuàng)新的空間格局與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的動態(tài)特征[8,9]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)奠定了區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)研究的基礎(chǔ)，但學(xué)者們僅局限于用空間距離或鄰近的傳統(tǒng)計量方法分析空間關(guān)聯(lián)，得出的結(jié)論可能與現(xiàn)實不符。例如，我國東部與西部對口支援、東部產(chǎn)業(yè)對中西部梯度轉(zhuǎn)移，可能空間并不相鄰。十九大報告提出了 “京津冀協(xié)同”等新的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，新時代區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的總體特征是什么？有哪些不同功能的創(chuàng)新板塊？創(chuàng)新溢出的機(jī)制是什么？區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵影響因素有哪些？找準(zhǔn)這些問題，對提升區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要的理論與現(xiàn)實意義。為此，本文運(yùn)用最新的網(wǎng)絡(luò)分析法，探索區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的總體特征，厘清區(qū)域創(chuàng)新板塊及其溢出機(jī)制，準(zhǔn)確回答區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵影響因素。在此基礎(chǔ)上，提出有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)、提升區(qū)域創(chuàng)新能力的政策性建議，以期為政府及相關(guān)部門決策提供參考。

1 區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)分析方法

1.1 區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建

創(chuàng)新關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)是省市間的創(chuàng)新關(guān)系集合，各省市是網(wǎng)絡(luò)中的點，各省市間的關(guān)聯(lián)關(guān)系是網(wǎng)絡(luò)中的線。點和線構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，刻畫各省市間的空間關(guān)聯(lián)關(guān)系與溢出效應(yīng)[10,11]。借鑒已有研究成果，本文在判斷兩省市的關(guān)聯(lián)關(guān)系時，先建立兩省市創(chuàng)新變量的向量自回歸模型，然后通過格蘭杰因果關(guān)系檢驗判斷省市創(chuàng)新之間是否存在動態(tài)關(guān)聯(lián)。如果A和B兩個省市的創(chuàng)新關(guān)系通過檢驗，并且A是B的因時，則畫一條A指向B的有向連線，表示A、B創(chuàng)新之間是顯著關(guān)聯(lián)的。以此類推，檢驗所有30個省市間兩兩空間關(guān)聯(lián)關(guān)系。由于自回歸因果關(guān)系可能不是對稱的(即A是B因，但B不一定是A因)，由此構(gòu)建一個有方向的區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的特征指標(biāo)

(1)網(wǎng)絡(luò)密度，它是描述網(wǎng)絡(luò)之中各個成員間關(guān)系是否緊密的指標(biāo)。關(guān)聯(lián)數(shù)越多，密度越大。以各成員實際擁有的關(guān)系數(shù)總和與網(wǎng)絡(luò)中理論上所能擁有的最大關(guān)系數(shù)之比，取值范圍為[0,1]。設(shè)網(wǎng)絡(luò)中成員的數(shù)量為N，則整個網(wǎng)絡(luò)中理論上存在的最多關(guān)系數(shù)量為N×(N-1)。如網(wǎng)絡(luò)中成員實際擁有的關(guān)系數(shù)為L，則網(wǎng)絡(luò)密度可表示為：

Dn=L/[N×(N-1)]

(1)

(2)關(guān)聯(lián)性分析，關(guān)聯(lián)性反映網(wǎng)絡(luò)自身的穩(wěn)固程度。如果網(wǎng)絡(luò)中各成員之間的創(chuàng)新關(guān)系把創(chuàng)新系統(tǒng)連接成一個整體，在這個整體中如果任意兩個成員或直接或通過中介人相互聯(lián)系在一起，就可以說局域網(wǎng)的關(guān)聯(lián)性很高。如果一個局域網(wǎng)中很多成員的聯(lián)系都要經(jīng)過一個特定的成員才可以，那么該網(wǎng)絡(luò)對于這個特定的成員就有很大的依賴性，去除該成員后，網(wǎng)絡(luò)就會分崩離析，所以是不穩(wěn)固的，關(guān)聯(lián)性低的。關(guān)聯(lián)性的測度指標(biāo)是關(guān)聯(lián)度C。關(guān)聯(lián)性大小能夠通過各個成員之間是否能夠到達(dá)來度量。范圍為[0,1]。若網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新主體個數(shù)為N，無法達(dá)到的成員數(shù)為V，計算公式是 ：

C=1-V/[N×(N-1)/2]

(2)

對于有向網(wǎng)絡(luò)而言，等級度也是一個很重要的指標(biāo)。這個指標(biāo)表明的是網(wǎng)絡(luò)之間的成員在多大程度上是對稱可達(dá)的，等級度表明創(chuàng)新溢出是否能在不同創(chuàng)新度的成員之間傳遞。取值范圍為[0,1]。設(shè)網(wǎng)絡(luò)中對稱可達(dá)的成員數(shù)為K，max(K)為理論上成員最大的相互可達(dá)數(shù)，則等級度H的計算公式是 ：

H=1-K/max(K)

(3)

網(wǎng)絡(luò)效率對于區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)來說也是一個重要的度量，是指網(wǎng)絡(luò)中成員數(shù)確定的情況下，關(guān)系冗余程度為多少。在區(qū)域創(chuàng)新中，網(wǎng)絡(luò)效率越低，說明在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中各個成員的創(chuàng)新溢出渠道有很多種，網(wǎng)絡(luò)更趨于穩(wěn)定，取值范圍為[0,1]。設(shè)各成員間多余聯(lián)系數(shù)為M，max(M)為最大多余聯(lián)系數(shù)，網(wǎng)絡(luò)效率E表示為：

E=1-M/max(M)

(4)

(3)中心性分析，中心性是刻畫成員在網(wǎng)絡(luò)中對資源掌控性的指標(biāo)。一個成員若處于 “中心”，則其在網(wǎng)絡(luò)中的 “影響力”越大。其常見刻畫指標(biāo)有兩個，分別是絕對度數(shù)中心度和中間中心度。

絕對度數(shù)中心度指的是成員在網(wǎng)絡(luò)中的重要程度，中間中心度是由Freeman[12]提出的。這個指標(biāo)說明成員是否能成為一個良好的中介者。如果一個成員處于多對成員的最短路徑上，這個成員有很大幾率在網(wǎng)絡(luò)中扮演著交通要道的角色。假設(shè)成員j和k所擁有的所有關(guān)聯(lián)數(shù)目為gjk,而i所擁有的相連j和k的關(guān)聯(lián)數(shù)目為gjk(i)，第三個成員i控制j和k關(guān)聯(lián)的能力為bjk(i)(即i處于j和k關(guān)聯(lián)數(shù)目上的概率)，則bjk(i)=gjk(i)/gjk。將i相對應(yīng)的所有成員的中間度求和,得到成員i的絕對中間中心度，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化，得到相對中間中心度：

(5)

1.3 區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的塊模型分析

White等[13]提出塊模型理論，依據(jù)各個位置(塊)在區(qū)域創(chuàng)新中的發(fā)送外部與內(nèi)部關(guān)系、接收外部關(guān)系、對外溢出效應(yīng)多少的角色，將區(qū)域創(chuàng)新分成四個板塊：主受益板塊/凈受益板塊，凈溢出板塊、雙向溢出板塊、經(jīng)紀(jì)人板塊，各板塊的特征見表1。

假定位置Bk中有g(shù)k個創(chuàng)新主體，那么Bk內(nèi)部可能的關(guān)系總數(shù)為gk(gk-1)。整個網(wǎng)絡(luò)中含有g(shù)個創(chuàng)新主體,位置Bk所有可能的關(guān)系為gk(g-1)。則Bk位置總關(guān)系的期望比例為gk(gk-1)/gk(g-1)=(gk-1)/(g-1)。比較位置內(nèi)部實際關(guān)系比例與內(nèi)部期望關(guān)系比例的大小，及位置接收到的關(guān)系比例與0的大小，區(qū)分四種創(chuàng)新板塊(見表2)。

表1 區(qū)域創(chuàng)新位置(塊)的四種板塊特征

表2 塊模型中的創(chuàng)新板塊分類

2 區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的實證及結(jié)果分析

2.1 區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的建立

考慮技術(shù)創(chuàng)新包括研發(fā)階段與商業(yè)化階段，本文收集1999—2016年30個省市發(fā)明授權(quán)(研發(fā)特征指標(biāo))與技術(shù)市場成交額(商業(yè)化特征指標(biāo))和作為區(qū)域創(chuàng)新能力(綜合創(chuàng)新產(chǎn)出)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)(不包括西藏)，考察區(qū)域創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)關(guān)系。為了構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)：

首先，需要建立兩兩省市間的自回歸模型。包括：①運(yùn)用ADF對所有變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗，檢驗發(fā)現(xiàn)所有變量都是不平穩(wěn)的；②為了消除變量的不穩(wěn)性，對所有變量二階差分處理；③建立兩兩省市間的變量自回歸模型。為了保證VAR模型的準(zhǔn)確性，依據(jù)LR、FPE、AIC、SC和HQ五種方法結(jié)果一致的原則確定最優(yōu)時滯為2期。

其次，用10%的顯著性,對自回歸模型兩兩變量進(jìn)行Granger因果檢驗，通過檢驗確定的因果關(guān)系有341個。

最后，依據(jù)檢驗結(jié)果，用UCINET軟件繪出區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)圖。341個 “通道”把30個省市的創(chuàng)新聯(lián)絡(luò)成空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)；各省市區(qū)至少有一個以上的空間關(guān)聯(lián)，各省市創(chuàng)新溢出在空間角度上是緊密聯(lián)系的。

2.2 各省市創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的總體特征

第一，區(qū)域空間關(guān)聯(lián)較多，30個省市間實際的關(guān)聯(lián)關(guān)系為341個，最大可能的關(guān)聯(lián)關(guān)系為870個。第二，總體關(guān)聯(lián)緊密度偏低。由式(1)得到區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)密度為0.392，各省市間需要進(jìn)一步提升各區(qū)域間的創(chuàng)新合作。依據(jù)式(2)，可得網(wǎng)絡(luò)的關(guān)聯(lián)度為1，關(guān)聯(lián)度很高，說明連通效果好，區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)具有很好的可達(dá)性，各省市的創(chuàng)新溢出很普遍。第三，網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)健性較高。由式(3)得網(wǎng)絡(luò)效率為0.118，較低，表明網(wǎng)絡(luò)中存在較多的非捷徑連線，這些非捷徑連線如同骨架一般增加了網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)健性。第四，區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)溢出具有門檻效應(yīng)。由式(4)得網(wǎng)絡(luò)等級度為0.66，較高，說明區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)溢出有一定門檻，與接收方的吸收能力有關(guān)。

各省市的絕對度數(shù)中心度及中間中心度可以依據(jù)式(5)(6)進(jìn)一步求得(見表3)。由表3可知，處于絕對度數(shù)中心度前四名的是天津、浙江、江蘇和北京，表明在區(qū)域創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，與這四個省市直接關(guān)系數(shù)(受益關(guān)系與溢出關(guān)系)最多。天津溢出關(guān)系有26個，受益關(guān)系有4個，因此總體是溢出的。四省市溢出關(guān)系總和為96個，占總體溢出的28.5%，是溢出的典型。四省市全部位于東部沿海。東部溢出、中西部受益，這與鄧小平的兩個大局思想是一脈相承的，與我國對口支援的 “西部大開發(fā)”政策落實是非常吻合的。

表3 區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的總體特征

2.3 區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的塊模型分析

(1)區(qū)域創(chuàng)新板塊的溢出效應(yīng)。依據(jù)關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，可以運(yùn)用塊模型分析30個省市創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)關(guān)系。選擇收斂標(biāo)準(zhǔn)為0.2，最大分割深度為2，得到四個創(chuàng)新板塊。第一個創(chuàng)新板塊包括北京、天津、廣東、江蘇、四川、福建、浙江、上海、山東9個省市，第二個創(chuàng)新板塊包括重慶、陜西、河北、遼寧、青海、湖北6個省市。第一、二板塊主要是具有較強(qiáng)創(chuàng)新活力的省份組成。從經(jīng)費(fèi)投入占比來看，北京、上海、天津、四川、江蘇5個省市的經(jīng)費(fèi)投入總和約占全國投入總量的50%。江蘇、廣東、浙江、山東和北京的專利申請數(shù)量總和占全國總量的57.55%，發(fā)明專利申請量總和占全國的54.41%。第三個創(chuàng)新板塊包括廣西、安徽、甘肅、黑龍江、寧夏、新疆、江西、湖南、山西、海南、吉林11個省市；第四個創(chuàng)新板塊包括內(nèi)蒙古、貴州、云南、河南4個省市。各板塊的溢出效應(yīng)見表4。

表4 各創(chuàng)新板塊之間的溢出效應(yīng)分析

由表4 知，在341個創(chuàng)新關(guān)聯(lián)關(guān)系中，四個創(chuàng)新板塊之間的關(guān)系數(shù)是268個、內(nèi)部關(guān)系數(shù)為73個，創(chuàng)新溢出效應(yīng)在板塊間十分明顯。①第一個創(chuàng)新板塊溢出關(guān)系數(shù)187個，其中由板塊內(nèi)部的關(guān)系40個，接收到二、三、四板塊的關(guān)系25個；內(nèi)部實際關(guān)系比例為21.39%，板塊內(nèi)部期望關(guān)系比例為27.59%。內(nèi)部實際關(guān)系比例小于內(nèi)部期望關(guān)系比例，并且接收到的關(guān)系比例是0.062≈0，是典型的凈溢出板塊，在創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)中擔(dān)當(dāng)了 “動力源”作用。②第二個創(chuàng)新板塊溢出關(guān)系數(shù)66個，其中內(nèi)部關(guān)系三個，接收一、三、四板塊的關(guān)系數(shù)是44個；內(nèi)部實際關(guān)系比例為4.55%，內(nèi)部期望關(guān)系比例為17.24%。內(nèi)部實際關(guān)系比例小于內(nèi)部期望關(guān)系比例，并且接收到的關(guān)系比例是0.129>0，是典型的 “經(jīng)紀(jì)人板塊”，在創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)中擔(dān)當(dāng) “紐帶”作用。③第三個創(chuàng)新板塊溢出關(guān)系數(shù)43個，其中板塊內(nèi)部關(guān)系22個，接收到一、二、四板塊的關(guān)系數(shù)是153個；內(nèi)部實際關(guān)系比例為51.16%，內(nèi)部期望關(guān)系比例為34.48%。內(nèi)部實際關(guān)系比例大于內(nèi)部期望關(guān)系比例，并且接收到的關(guān)系比例是0.449>0，是典型的 “凈收益板塊”。④第四個創(chuàng)新板塊溢出關(guān)系數(shù)48個，其中板塊內(nèi)部關(guān)系8個，接收到一、二、三板塊的關(guān)系49個；內(nèi)部實際關(guān)系比例為16.67%，內(nèi)部期望關(guān)系比例為10.34%。內(nèi)部實際關(guān)系比例>內(nèi)部期望關(guān)系比例，并且接收到的關(guān)系比例是0.144>0，是典型的 “主受益板塊”。

(2)創(chuàng)新板塊的溢出機(jī)制。根據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系在各創(chuàng)新板塊之間的分布，可計算各創(chuàng)新板塊的密度矩陣，見表5。由上文可知創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的密度值為0.392，當(dāng)板塊密度大于0.392(總體平均水平)時，具有在該板塊集中的趨勢。將表5中大于0.392的格賦值1，反之為0，得到像矩陣，見表6。

表5 各創(chuàng)新板塊的密度矩陣

表6可描述創(chuàng)新板塊相互間的溢出與受益效應(yīng)：第一個板塊的創(chuàng)新溢出效應(yīng)體現(xiàn)在所有創(chuàng)新板塊；第二板塊的創(chuàng)新溢出效應(yīng)主要作用于第三創(chuàng)新板塊；第三創(chuàng)新板塊的溢出效應(yīng)主要作用于第三創(chuàng)新板塊內(nèi)部，對其他板塊沒有產(chǎn)生顯著溢出效應(yīng)；第四板塊的創(chuàng)新溢出效應(yīng)主要作用于第三創(chuàng)新板塊。

從像矩陣可進(jìn)一步分析創(chuàng)新板塊的溢出機(jī)制(板塊內(nèi)部及其相互間的溢出關(guān)系)，如圖1所示。區(qū)域創(chuàng)新的動力源是第一板塊，它將創(chuàng)新動能傳送到第二板塊，第二板塊作為一個合格的中介者又將創(chuàng)新能量傳送到第三和第四板塊。同時，第四板塊又將創(chuàng)新能量溢出到第三板塊，溢出效應(yīng)有明顯的梯度特征。充當(dāng)動力源的第一板塊(除了四川外，都是東部較發(fā)達(dá)省市)，它對第三、四板塊(中西部較落后省市)的溢出效應(yīng)是通過第二板塊(東中西部較發(fā)達(dá)省市)的紐帶來傳遞的。

圖1 四大創(chuàng)新板塊的溢出機(jī)制

3 區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的QAP關(guān)鍵因素分析

3.1 理論模型、數(shù)據(jù)來源、方法簡介

Griliches[14]最早介紹了知識生產(chǎn)函數(shù)，描述研發(fā)投入與產(chǎn)出間的關(guān)系，Jaffe[2]對其進(jìn)行了修正，引進(jìn)了空間維度和大學(xué)研究。當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)體的研發(fā)資本、研發(fā)人員及其產(chǎn)生的內(nèi)部溢出、源于外部的知識溢出都有利于區(qū)域創(chuàng)新。借鑒已有成果，考慮從研發(fā)投入、知識溢出到創(chuàng)新產(chǎn)出的時間滯后性(本文選擇滯后期為1年)，可建立擴(kuò)展的區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)模型：

yit=f(kit-1,lit-1,spillit-1,zit)

(6)

其中，yit為第i個省市第t期以發(fā)明授權(quán)與技術(shù)市場成交額的和度量綜合創(chuàng)新產(chǎn)出；spillit-1為技術(shù)溢出；zit為其他因素。lit-1、kit-1為第i個省市第t-1期以全時當(dāng)量度量的研發(fā)人員投入及以永續(xù)盤存法核算的研發(fā)資本投入，即：

RDit=Ei(t-1)+(1-δ)RDi(t-1)

RDitRDi(t-1)分別為i地區(qū)第t和t-1年的R&D資本存量，Ei(t-1)為i地區(qū)t-1年的R&D經(jīng)費(fèi)投入。RDi0=Ei0/(g+δ),δ為折舊率，取δ=15%，g為E的年平均增長率。為了消除價格影響，以1998年為基年的價格指數(shù)平減各年R&D經(jīng)費(fèi)。

yit=f(kit-1,lit-1,cxyit-1,jljzit-1,fdiit-1)

(7)

式(7)顯示區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入、產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部關(guān)聯(lián)溢出、地理距離空間溢出、FDI外部關(guān)聯(lián)溢出之間的關(guān)系，實證數(shù)據(jù)是一系列的差異矩陣。綜合創(chuàng)新產(chǎn)出(發(fā)明授權(quán)與技術(shù)市場成交額之和)為例，先算出各省市1999—2016年的綜合創(chuàng)新產(chǎn)出均值，然后分別把30個省市的創(chuàng)新產(chǎn)出均值兩兩相減得綜合創(chuàng)新產(chǎn)出的差異矩陣，研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)學(xué)研合作、FDI的差異矩陣算法相同，不再贅述。數(shù)據(jù)來源： 《中國統(tǒng)計年鑒》與 《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2000—2017年)。

模型7變量間是關(guān)系數(shù)據(jù)，它們之間可能具有高度相關(guān)性，如果用常規(guī)方法檢驗，可能導(dǎo)致共線性問題。本文選用網(wǎng)絡(luò)分析中最常用的QAP(Quadratic Assignment Procedure)非參數(shù)法去檢驗 “關(guān)系”數(shù)據(jù)間的關(guān)系，不要求自變量間各自獨立，穩(wěn)健性提高。

3.2 QAP相關(guān)分析

步驟如下：①計算A、B矩陣的實際相關(guān)系數(shù)r；②隨機(jī)轉(zhuǎn)換A矩陣的行與對應(yīng)列，得到置換矩陣C，再計算C與B的置換相關(guān)系數(shù)r1。重復(fù)n次，得到置換相關(guān)系數(shù)r1,r2,…,rn,由此可得到r1,r2,…,rn≥r的比例，進(jìn)而得到置換相關(guān)系數(shù)的概率分布。比較實際與置換相關(guān)系數(shù)的分布，分析拒絕或接受r，進(jìn)行相關(guān)性判斷。

表7 綜合創(chuàng)新產(chǎn)出與影響因素的QAP相關(guān)分析結(jié)果

表7顯示，發(fā)明授權(quán)空間關(guān)聯(lián)矩陣與地理矩陣的相關(guān)系數(shù)為正,顯著性10%；與研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、FDI差異矩陣的相關(guān)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明各省市間地理距離、研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、FDI的外部空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)明顯。與產(chǎn)學(xué)研合作差異矩陣的相關(guān)系數(shù)為正，在10%的水平上不顯著，表明產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)部空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)不明顯。

進(jìn)一步對與空間關(guān)聯(lián)矩陣顯著相關(guān)的五個變量進(jìn)行相關(guān)分析，結(jié)果見表8。由表8可知，除了產(chǎn)學(xué)研合作、地理距離這兩個矩陣間不顯著相關(guān)外，而研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)與FDI三個矩陣間在 1%的水平上顯著相關(guān)?？梢姡鍌€因素的空間效應(yīng)可能存在共線性，有必要用QAP回歸方法進(jìn)一步檢驗。

3.3 QAP回歸分析

QAP回歸分析與相關(guān)分析的原理相同，首先對因變量與自變量的長向量進(jìn)行回歸，其次對因變量的行與對應(yīng)的列同時隨機(jī)置換；再次回歸，得到各變量的系數(shù)與擬合優(yōu)度R2。重復(fù)多次，估計標(biāo)準(zhǔn)誤差。選擇5000次隨機(jī)置換，方法同上文相關(guān)分析，結(jié)果見表9、表10。

表8 五個影響因素的QAP相關(guān)分析結(jié)果

由表9可知，調(diào)整后的擬合優(yōu)度R2為0.843,說明研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)學(xué)研合作、地理距離、FDI可以解釋84.2%區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)關(guān)系變異。單尾檢驗的概率為0,表示調(diào)整后的擬合優(yōu)度AD.R2在1%的水平上顯著。30個省市構(gòu)成的差異矩陣30行30列,去掉對角線元素,體積為30×(30-1)=870個觀察值。

表10描述的是QAP回歸分析得到的各自變量矩陣的回歸系數(shù)及檢驗指標(biāo),其中P≥0、P≤0分別表示隨機(jī)置換回歸系數(shù)≥、≤實際回歸系數(shù)的概率。由表10可知，地理距離差異的系數(shù)為3.118，在5%水平上顯著，表明地理距離對發(fā)明授權(quán)空間關(guān)聯(lián)關(guān)系有顯著正向影響，區(qū)域創(chuàng)新具有顯著的正向空間溢出效應(yīng)，如上海創(chuàng)新的高速發(fā)展對江蘇的蘇南產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，北京創(chuàng)新能力的快速提升對天津的溢出效應(yīng)，廣州創(chuàng)新能力對珠三角周邊的溢出效應(yīng)。同時，研發(fā)人員差異的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，說明目前很多人才流向東部，西部人才缺失，區(qū)域之間的空間關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)生負(fù)向空間溢出效應(yīng)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的系數(shù)為5.911，在1%水平上顯著為正，表明研發(fā)經(jīng)費(fèi)也是創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的重要因素之一。綜合創(chuàng)新產(chǎn)出的空間關(guān)聯(lián)與FDI在15%水平上顯著為正，說明FDI的外部空間關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)較明顯，特別是在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)開放地區(qū)，如長三角、珠三角、京津冀地區(qū)。綜合創(chuàng)新產(chǎn)出的空間關(guān)聯(lián)與產(chǎn)學(xué)研合作在10%水平上不顯著為正，說明產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)部空間關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)不顯著，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

表9 模型擬合結(jié)果

表10 QAP回歸分析結(jié)果與檢驗指標(biāo)

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

(1)區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)較多、緊密度偏低、穩(wěn)健性較高，溢出存在門檻效應(yīng)。

(2)區(qū)域創(chuàng)新可以劃分為四個不同的創(chuàng)新板塊。第一、二板塊主要由具有較強(qiáng)創(chuàng)新活力的省市組成；第二板塊是 “經(jīng)紀(jì)人板塊”，第一板塊是 “凈溢出板塊”。第三、四板塊除山東外，主要由中西部較落后省市組成。

(3)區(qū)域創(chuàng)新溢出有較明顯的梯度特征。第一板塊為創(chuàng)新動力源，將創(chuàng)新動能傳給第二板塊；第二板塊發(fā)揮紐帶作用，又將動能傳遞給第三、四板塊；第四板塊又將動能傳到第三板塊。

(4)區(qū)域創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)，既有顯著的正向空間溢出效應(yīng)，又有負(fù)向空間溢出效應(yīng)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)、地理距離、外商直接投資是區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的主要因素。研發(fā)經(jīng)費(fèi)、FDI、地理距離與創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)有顯著正向影響，產(chǎn)學(xué)研合作與創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)有不顯著的正向影響，研發(fā)人員與空間關(guān)聯(lián)有顯著負(fù)向影響。

4.2 政策建議

(1)要利用空間關(guān)聯(lián)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。首先，要提高區(qū)域創(chuàng)新緊密度；其次，要升級聯(lián)動的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、維護(hù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)健性；最后，有效跨越空間溢出的門檻效應(yīng)。充分利用各種渠道傳遞、提升中西部落后地區(qū)的創(chuàng)新吸收能力、縮小區(qū)域間的創(chuàng)新能力差距。增加區(qū)域互動交流頻率、加強(qiáng)相互對新知識的共享與學(xué)習(xí)[15]，吸收創(chuàng)新空間溢出效應(yīng)。

(2)要針對各省市在創(chuàng)新關(guān)聯(lián)中的作用及其在創(chuàng)新驅(qū)動中的功能，精準(zhǔn)定位創(chuàng)新政策，實現(xiàn)區(qū)域聯(lián)動，提升區(qū)域創(chuàng)新的空間協(xié)同性。

(3)充分發(fā)揮各創(chuàng)新板塊的空間關(guān)聯(lián)功能。一方面要進(jìn)一步激發(fā)凈溢出板塊的動能，另一方面要維護(hù)經(jīng)紀(jì)人板塊的中介與傳導(dǎo)功能；同時要營造良好的接收平臺，使提供收益的板塊能有效接收空間關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)。

(4)維持與擴(kuò)大創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的正向溢出效應(yīng)，抑制負(fù)向溢出效應(yīng)。充分利用關(guān)鍵要素的空間關(guān)聯(lián)影響效應(yīng)。①加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。促進(jìn)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的合理、科學(xué)使用，有效促進(jìn)研發(fā)階段的創(chuàng)新產(chǎn)出(發(fā)明授權(quán))，同時充分發(fā)揮技術(shù)市場的紐帶作用，有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的商業(yè)化產(chǎn)出(技術(shù)市場成交額)。②引導(dǎo)外商投資有效正向技術(shù)溢出，如引進(jìn)外商投資時，促進(jìn)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)本土化等。③加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研深度合作。政府出臺促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的各種優(yōu)惠政策，產(chǎn)學(xué)研合作的項目可優(yōu)先獲得立項等。④抑制人才的負(fù)向溢出效應(yīng)。提高人才去西部地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的各種待遇與優(yōu)惠政策等，推進(jìn)西部 “人才引育工程”。⑤促進(jìn)區(qū)域間空間溢出效應(yīng)，如東部發(fā)達(dá)地區(qū)與中西部不發(fā)達(dá)地區(qū)的對口支援、協(xié)同發(fā)展。