張 鎰，劉人懷，陳海權(quán)

(1.暨南大學(xué)管理學(xué)院，廣東 廣州 510632；2.暨南大學(xué) 戰(zhàn)略管理研究中心，廣東 廣州 510632)

0 研究背景與問(wèn)題提出

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的興起，平臺(tái)企業(yè)越來(lái)越重要，成為資源配置和利益協(xié)調(diào)的重要載體，廣泛連接交易主體，實(shí)現(xiàn)供需精準(zhǔn)匹配，提升生產(chǎn)和交易效率，節(jié)省交易成本[1]。從Mary Meeker 2018年5月31日發(fā)布的互聯(lián)網(wǎng)趨勢(shì)報(bào)告中可以看出，在全球100強(qiáng)企業(yè)的名單中，超過(guò)六成的企業(yè)都是平臺(tái)企業(yè)。平臺(tái)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)和生活中所起的作用越來(lái)越重要[2，3]，平臺(tái)企業(yè)及其構(gòu)建的平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)被越來(lái)越多的學(xué)者關(guān)注[4，5]。

平臺(tái)企業(yè)通常也是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)，打破原有產(chǎn)業(yè)的邊界，連接多邊用戶群體[6]，整合企業(yè)內(nèi)外資源，建立交易規(guī)則和利益協(xié)調(diào)機(jī)制，形成了一個(gè)由眾多利益主體參與的開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，即平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)[5]。平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建的開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有強(qiáng)大的生命力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[7]。但平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)是如何形成的？平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化過(guò)程包括哪些？哪些因素影響平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的演化？這些問(wèn)題尚未得到深入研究。

平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)在平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中具有很強(qiáng)的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)力，負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)規(guī)則，促成平臺(tái)雙邊或多邊用戶進(jìn)行交易，關(guān)系整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)[8]，承擔(dān)著構(gòu)建生態(tài)系統(tǒng)和協(xié)調(diào)參與主體關(guān)系的責(zé)任[9]。雖然也有學(xué)者指出要想成為平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)必須同時(shí)考慮技術(shù)和商業(yè)兩個(gè)層面的戰(zhàn)略，但是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的演化過(guò)程和機(jī)理仍未得到理論解釋。

本研究具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義：第一，基于平臺(tái)生命周期分析平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的演化過(guò)程及機(jī)理，進(jìn)一步豐富平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的理論研究；第二，基于開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，分析平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)與平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的共進(jìn)化過(guò)程，進(jìn)一步豐富平臺(tái)開(kāi)放式創(chuàng)新的研究；第三，有助于指導(dǎo)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)撬動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新要素進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新，指導(dǎo)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)維持整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的健康發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述與研究框架

1.1 平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)是在信息通信技術(shù)基礎(chǔ)上建立基礎(chǔ)架構(gòu)和規(guī)則，連接不同的用戶群體，為不同用戶群體提供互動(dòng)機(jī)制和交流平臺(tái)，促進(jìn)用戶的信息交互、商品交易、要素流通，滿足各自的利益需求[10]。目前關(guān)于平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的研究，主要集中在內(nèi)涵、作用、創(chuàng)新及發(fā)展階段等幾個(gè)方面。

第一，關(guān)于平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)涵，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)是指在平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中處于有利生態(tài)位的平臺(tái)企業(yè)，通常也是平臺(tái)的提供者或平臺(tái)發(fā)起者[5]；是平臺(tái)的創(chuàng)建者和生態(tài)的協(xié)調(diào)者，是從平臺(tái)商業(yè)模式中獲取收益的經(jīng)濟(jì)主體[9]；平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)有幾個(gè)區(qū)別于傳統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)的特征，包括使命導(dǎo)向、創(chuàng)智賦能、利益共享[11]。

第二，關(guān)于平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的地位和作用，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)是整個(gè)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)者，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中各類型利益主體的關(guān)系，也是連接供需雙邊市場(chǎng)的中介者[9]。平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)為參與多方提供交互機(jī)制和通道[12]，有利于降低交易成本[13]，降低了平臺(tái)用戶的搜尋時(shí)間[1]；同時(shí)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)制定交易規(guī)則、用戶篩選機(jī)制[14]，為平臺(tái)雙邊順利交易提供信用契約，降低了雙方的交易成本以及可能毀約時(shí)產(chǎn)生的維權(quán)成本[14]。

第三，關(guān)于平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新，創(chuàng)新范式是由多元主體參與的開(kāi)放式服務(wù)創(chuàng)新[15]，體現(xiàn)的是從競(jìng)爭(zhēng)到合作、從交易成本最小化到交易價(jià)值最大化的轉(zhuǎn)變[16]。最大的特點(diǎn)是撬動(dòng)系統(tǒng)中參與主體的創(chuàng)新要素，通過(guò)模塊化處理[17]，形成由核心架構(gòu)與眾多支撐模塊共同構(gòu)成的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，形成一個(gè)開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[4]，進(jìn)行跨界創(chuàng)新[18]。

第四，關(guān)于平臺(tái)企業(yè)的生命周期，有學(xué)者認(rèn)為包括初始期、發(fā)展期、成熟期[19]；包括寄生、共生、衍生、嫁接及聚合；還有學(xué)者研究了從產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)到平臺(tái)的演化路徑[20]。可以看出，大多數(shù)平臺(tái)企業(yè)的最初功能不是提供平臺(tái)，而是通過(guò)核心技術(shù)、產(chǎn)品或者服務(wù)，從傳統(tǒng)單邊市場(chǎng)贏得市場(chǎng)份額，獲得大量的早期使用者(客戶資源)后發(fā)展成具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的平臺(tái)企業(yè)。

由此可見(jiàn)，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化過(guò)程和機(jī)理仍需深入研究，而平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)作為平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中最重要的角色，對(duì)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化進(jìn)行研究必須將平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)置入平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中。

1.2 開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)是以平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)為核心，由利益相關(guān)者共同構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建的平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[21]。開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指在開(kāi)放式創(chuàng)新范式基礎(chǔ)上，吸收企業(yè)外部創(chuàng)新資源和知識(shí)，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，由眾多創(chuàng)新主體共同構(gòu)建的創(chuàng)新共同體[22，23]。開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的主要特征是在構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)的基礎(chǔ)上[24]，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的自由流動(dòng)和跨界整合[25]，提升創(chuàng)新主體的能力和績(jī)效。學(xué)術(shù)界對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究主要集中在創(chuàng)新主體的構(gòu)成[26]、創(chuàng)新資源類型[27]、創(chuàng)新環(huán)境及創(chuàng)新要素的整合與設(shè)計(jì)等方面[28]。

平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體不再是以個(gè)體為單位存在，而是多物種跨越邊界、自我適應(yīng)與協(xié)同創(chuàng)新[14]。這些創(chuàng)新主體之間各自發(fā)揮著不同的功能和作用，通過(guò)一系列協(xié)作機(jī)制形成了一個(gè)互利共贏的生態(tài)網(wǎng)絡(luò)[26]?？傊脚_(tái)領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建的開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)形成及價(jià)值創(chuàng)造的重要場(chǎng)所。因此，研究平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的演化過(guò)程必須與結(jié)合平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)。平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)是在其構(gòu)建的平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中不斷演化，對(duì)其研究雖屬于探索性研究，但是開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是創(chuàng)新發(fā)展的新趨勢(shì)，為本研究提供了參考和借鑒。

1.3 研究框架

目前有關(guān)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的演化過(guò)程及機(jī)理的研究尚未得到充分的理論解釋。因此，文章借鑒案例研究所采用一般性分析框架[29](見(jiàn)圖1)，對(duì)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化過(guò)程及機(jī)理進(jìn)行研究。

圖1 平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化過(guò)程及機(jī)理分析框架

2 研究設(shè)計(jì)與案例情況

2.1 研究方法

本文的研究問(wèn)題是 “平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的演化過(guò)程及機(jī)理是什么”，因此適宜采取探索性質(zhì)性研究方法。而扎根理論方法是一種用程序化的思路進(jìn)行定性研究的方法，通過(guò)三步編碼法對(duì)案例資料進(jìn)行深入分析，主要包括開(kāi)放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼三個(gè)步驟[30]。

近二三十年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)引進(jìn)和學(xué)習(xí)西方的數(shù)學(xué)教育理論和方法，增強(qiáng)國(guó)際間的交流與合作，這是現(xiàn)在與世界進(jìn)行對(duì)話的基礎(chǔ)．但是，與數(shù)學(xué)不同的是，數(shù)學(xué)教育有很強(qiáng)的民族性、地域性，如何基于中國(guó)的民族性和地域性建立中國(guó)數(shù)學(xué)教育理論體系與研究規(guī)范，并以此為基礎(chǔ)建立自己的話語(yǔ)權(quán)，進(jìn)而與世界對(duì)話，融入世界學(xué)術(shù)圈？

2.2 案例選擇

選取京東電商平臺(tái)及其構(gòu)建的平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)為案例樣本進(jìn)行分析。京東是中國(guó)收入規(guī)模最大的互聯(lián)網(wǎng)零售平臺(tái)企業(yè)，是中國(guó)第一個(gè)成功赴美上市的電子商務(wù)企業(yè)，也是全球前十大互聯(lián)網(wǎng)公司。梳理京東近20年發(fā)展歷程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，將其發(fā)展過(guò)程歸納分為初創(chuàng)期、發(fā)展期、成熟期三個(gè)階段[19]。京東從一個(gè)自營(yíng)電子商務(wù)企業(yè)發(fā)展到自營(yíng)加第三方的開(kāi)放型平臺(tái)企業(yè)，逐漸形成了一個(gè)大量企業(yè)和消費(fèi)者集聚的開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，目前處于成熟期(見(jiàn)圖2)。

圖2 京東演化階段

2.3 構(gòu)念測(cè)定

在前人相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上[31,32]，經(jīng)過(guò)團(tuán)隊(duì)成員反復(fù)對(duì)比和斟酌，確定了本研究相關(guān)構(gòu)念的測(cè)度。文章從技術(shù)、平臺(tái)、制度、生態(tài)位四個(gè)維度對(duì)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的表現(xiàn)特征進(jìn)行測(cè)量，從價(jià)值捕獲、價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值分享三個(gè)維度對(duì)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行測(cè)量[7]，從參與主體、平臺(tái)資源、平臺(tái)文化、系統(tǒng)環(huán)境、創(chuàng)新模式、用戶基礎(chǔ)、價(jià)值流程七個(gè)維度對(duì)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行測(cè)量。

2.4 數(shù)據(jù)整理

為了確保研究結(jié)論的普遍適用性和科學(xué)性，收集渠道盡量多元化，實(shí)現(xiàn)三角驗(yàn)證，提高理論構(gòu)建的有效性。通過(guò)實(shí)地訪談、文獻(xiàn)資料、公開(kāi)數(shù)據(jù)、內(nèi)部檔案等形式搜集研究所需資料，于2017年3月至2018年1月訪談了平臺(tái)企業(yè)、平臺(tái)賣(mài)家及平臺(tái)服務(wù)商的中高層管理人員，為本研究提供了實(shí)踐基礎(chǔ)。根據(jù)扎根編碼流程，對(duì)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行三級(jí)編碼處理，最后形成 45個(gè)概念，有效關(guān)鍵詞庫(kù)586個(gè)，其范疇歸屬及不同階段的條目分布見(jiàn)表1。

表1 變量測(cè)度關(guān)鍵詞及編碼條目分布

3 案例分析及研究發(fā)現(xiàn)

文章按照 “領(lǐng)導(dǎo)表現(xiàn)-形成機(jī)制-驅(qū)動(dòng)因素”的分析框架，將京東電商平臺(tái)及其生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展歷程按照時(shí)間序列展開(kāi)，從初創(chuàng)期(Ⅰ)、發(fā)展期(Ⅱ)、成熟期(Ⅲ)三個(gè)階段剖析京東平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的演化機(jī)理[21]。

3.1 初創(chuàng)階段的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及其生態(tài)系統(tǒng)

(1)領(lǐng)導(dǎo)表現(xiàn)。本階段典型事件和關(guān)鍵行為特征分析如表2所示。初創(chuàng)期，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)處于商業(yè)模式探索期，為了應(yīng)對(duì)復(fù)雜的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，必須尋找企業(yè)生存的機(jī)會(huì)，因此重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)引領(lǐng)和盈利模式，但是迫于自身實(shí)力和資源的限制，只能通過(guò)制定一些系列的吸引措施，來(lái)吸引企業(yè)外部的資源和能力，尋找大量的互補(bǔ)品，不斷壯大自身的規(guī)模和實(shí)力[3]。這一時(shí)期的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)是整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的建群種。京東在創(chuàng)立初期從事光磁產(chǎn)品代理銷售的基礎(chǔ)上，在 “非典”發(fā)生的大社會(huì)背景下，思考如何避免實(shí)體店銷售受到巨大沖擊，為下一階段的轉(zhuǎn)型鋪下了伏筆。這一時(shí)期通過(guò)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，將經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地由實(shí)體店轉(zhuǎn)向網(wǎng)上，并采取了一系列吸引消費(fèi)者在京東網(wǎng)上購(gòu)物的策略和規(guī)則，圍繞在以京東為核心的消費(fèi)者或供應(yīng)企業(yè)開(kāi)始出現(xiàn)，京東成為價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的發(fā)起者和創(chuàng)建者。這次戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移為京東集團(tuán)的發(fā)展壯大邁出了最重要的一步，京東成為國(guó)內(nèi)最早嘗試并開(kāi)拓電子商務(wù)的企業(yè)之一。

表2 初創(chuàng)期典型事件分析

(2)運(yùn)行機(jī)制。在平臺(tái)及其生態(tài)系統(tǒng)建立初期，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)自身?yè)碛械哪芰唾Y源去進(jìn)行機(jī)會(huì)感知、信息搜索和市場(chǎng)選擇。機(jī)會(huì)感知是企業(yè)根據(jù)時(shí)代背景、市場(chǎng)環(huán)境等發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，對(duì)現(xiàn)實(shí)和潛在的機(jī)會(huì)進(jìn)行察覺(jué)和識(shí)別[33]；信息搜索是企業(yè)在感知機(jī)會(huì)基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)內(nèi)外部的信息進(jìn)行多渠道搜索，然后進(jìn)行甄選和判別；市場(chǎng)選擇是在前面基礎(chǔ)上對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)做出細(xì)分和選擇。京東在建立初期是一個(gè)中間商，從事光碟代理業(yè)務(wù)；然后在2003年社會(huì)環(huán)境發(fā)生變化的背景下進(jìn)行企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，將業(yè)務(wù)從線下轉(zhuǎn)向線上，開(kāi)始進(jìn)入電子商務(wù)領(lǐng)域。初創(chuàng)期的京東通過(guò)學(xué)習(xí)適應(yīng)能力進(jìn)行捕獲獵取，建立了京東平臺(tái)及其生態(tài)系統(tǒng)的雛形。

(3)驅(qū)動(dòng)因素。從參與主體維度看，京東是整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)起者和建設(shè)者。京東通過(guò)吸引供應(yīng)商、品牌商等市場(chǎng)供應(yīng)者，形成供應(yīng)市場(chǎng)，通過(guò)廣告宣傳和市場(chǎng)推廣，不斷提升平臺(tái)的影響力和知名度；從資源維度看，京東的中間商經(jīng)歷是推動(dòng)系統(tǒng)進(jìn)步的基礎(chǔ)，為構(gòu)建平臺(tái)提供市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，為商業(yè)模式創(chuàng)新提供實(shí)踐基礎(chǔ)；從文化維度看，創(chuàng)業(yè)文化是這一時(shí)期平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化的氛圍因素，推動(dòng)了企業(yè)內(nèi)部員工的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，還帶動(dòng)了參與主體的協(xié)同創(chuàng)新；從系統(tǒng)環(huán)境看，企業(yè)構(gòu)建了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境，為供應(yīng)商設(shè)置了產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，這為消費(fèi)者的購(gòu)物體驗(yàn)提供了服務(wù)保障；從創(chuàng)新模式維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了平臺(tái)架構(gòu)的建立和創(chuàng)新，對(duì)傳統(tǒng)的中間商模式進(jìn)行了顛覆，對(duì)原有商業(yè)模式進(jìn)行重構(gòu)；從用戶基礎(chǔ)維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)在創(chuàng)立初期主要是通過(guò)單邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)形成供應(yīng)商品的聚集，在京東網(wǎng)購(gòu)平臺(tái)上形成強(qiáng)大的供應(yīng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也有早期的消費(fèi)者進(jìn)入平臺(tái)體驗(yàn)網(wǎng)上購(gòu)物；從價(jià)值流程維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)價(jià)值主張，為平臺(tái)商家提供銷售渠道及實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)尾效應(yīng)；為消費(fèi)者提供對(duì)稱信息，既克服地理障礙節(jié)約時(shí)間，又提高購(gòu)物效率。

3.2 發(fā)展階段的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及其生態(tài)系統(tǒng)

表3 發(fā)展期典型事件分析

(2)運(yùn)行機(jī)制。平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)運(yùn)用在生態(tài)系統(tǒng)中的有利生態(tài)位，連接整合平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)中各類創(chuàng)新主體的資源和能力，主要過(guò)程可細(xì)分為用戶連接、要素吸收、供需匹配。用戶連接是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)平臺(tái)后臺(tái)技術(shù)連接平臺(tái)用戶(包括雙邊或多邊)，包括消費(fèi)者、商家、品牌商、制造企業(yè)、工廠等多種參與主體；要素吸收是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)運(yùn)用平臺(tái)架構(gòu)或平臺(tái)優(yōu)勢(shì)吸引大量的互補(bǔ)品進(jìn)入平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)，包括需求端的消費(fèi)者、供應(yīng)的商品和服務(wù)；供需匹配是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)在連接供需兩端的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)供給與需求信息對(duì)稱，以需求為導(dǎo)向進(jìn)行生產(chǎn)供給，實(shí)現(xiàn)供需匹配。這一時(shí)期的京東作為生態(tài)系統(tǒng)中的領(lǐng)導(dǎo)者，是開(kāi)放式創(chuàng)新的引導(dǎo)者，也是系統(tǒng)規(guī)則的制定者。發(fā)展期的京東通過(guò)連接整合提升平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)地位，促進(jìn)京東平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及其創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化。

(3)驅(qū)動(dòng)因素。從參與主體維度看，這一時(shí)期平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及其生態(tài)系統(tǒng)快速成長(zhǎng)，有大量參與主體進(jìn)入，且類型多樣；從資源維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)提供了平臺(tái)架構(gòu)、模塊化設(shè)計(jì)、平臺(tái)技術(shù)，還有平臺(tái)用戶基礎(chǔ)；從文化維度看，擴(kuò)張文化是這一時(shí)期的氛圍因素，推動(dòng)了平臺(tái)模塊化延伸和拓展，豐富平臺(tái)功能及應(yīng)用場(chǎng)景；從系統(tǒng)環(huán)境看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)制定了標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)放的系統(tǒng)接口，既可以實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，又可以通過(guò)模塊化的自由組合實(shí)現(xiàn)個(gè)性化；從創(chuàng)新模式維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行架構(gòu)完善、模塊創(chuàng)新與組合，拓展平臺(tái)功能；從用戶基礎(chǔ)維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)用戶安裝基礎(chǔ)撬動(dòng)跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，形成正反饋機(jī)制，實(shí)現(xiàn)供需方聚集；從價(jià)值流程維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)引導(dǎo)多主體進(jìn)行價(jià)值共創(chuàng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)方獲得交換價(jià)值，需求方獲得使用價(jià)值。

3.3 成熟階段的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及其生態(tài)系統(tǒng)

(1)領(lǐng)導(dǎo)表現(xiàn)。本階段京東的典型事件和關(guān)鍵行為特征分析如表4所示。成熟期的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)擁有強(qiáng)大的引領(lǐng)力和影響力，通過(guò)制定平臺(tái)規(guī)則治理平臺(tái)用戶關(guān)系；通過(guò)扁平化組織結(jié)構(gòu)，減少中間環(huán)節(jié)，協(xié)助需求端與供應(yīng)端直接交互，并對(duì)生態(tài)系統(tǒng)中交易主體的行為進(jìn)行監(jiān)督，獎(jiǎng)勵(lì)遵守規(guī)則的成員，懲罰和剔除違反規(guī)則的成員；通過(guò)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)獲得大量外部資源，產(chǎn)生強(qiáng)大的吸引力和號(hào)召力；通過(guò)制定互惠機(jī)制，協(xié)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)中的利益分配關(guān)系，促進(jìn)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的良性進(jìn)化；憑借構(gòu)建的技術(shù)支撐體系，成為整個(gè)商業(yè)社會(huì)的基礎(chǔ)設(shè)施提供商，發(fā)揮平臺(tái)企業(yè)具有的企業(yè)與市場(chǎng)雙重屬性功能[17]，不斷強(qiáng)化平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)在生態(tài)系統(tǒng)中的核心地位。這一時(shí)期的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)是整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵種。京東在這一時(shí)期憑借構(gòu)建的技術(shù)支撐體系，賦能各類創(chuàng)新主體，營(yíng)造一個(gè)多物種共生交互的場(chǎng)所，實(shí)現(xiàn)互惠共贏。

(2)運(yùn)行機(jī)制。成熟階段平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)位于生態(tài)系統(tǒng)的核心位置，有著強(qiáng)大的領(lǐng)導(dǎo)力，通過(guò)賦能共創(chuàng)進(jìn)行生態(tài)協(xié)調(diào)、價(jià)值共創(chuàng)和場(chǎng)景應(yīng)用。生態(tài)協(xié)調(diào)是平臺(tái)企業(yè)通過(guò)技術(shù)、機(jī)制和規(guī)則來(lái)約束或引導(dǎo)系統(tǒng)中的物種進(jìn)行分工協(xié)同，促進(jìn)整個(gè)系統(tǒng)的健康發(fā)展[34]；價(jià)值共創(chuàng)是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)共創(chuàng)和互惠機(jī)制，激勵(lì)系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體，為實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)而付出行動(dòng)[3]；場(chǎng)景應(yīng)用是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)平臺(tái)模塊進(jìn)行組合和設(shè)計(jì)，應(yīng)用到新場(chǎng)景或新領(lǐng)域，是平臺(tái)功能的拓展和延伸。這一時(shí)期的京東作為平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)，是生態(tài)系統(tǒng)的監(jiān)督者和協(xié)調(diào)者，負(fù)責(zé)保障整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)健康運(yùn)行。成熟期的京東通過(guò)賦能共創(chuàng)維持京東平臺(tái)及其生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。

(3)驅(qū)動(dòng)因素。從參與主體維度看，系統(tǒng)中的參與主體類型多樣，包括消費(fèi)者、供應(yīng)商、品牌商、服務(wù)商、開(kāi)發(fā)者、技術(shù)提供者等；從平臺(tái)資源維度看，生態(tài)系統(tǒng)中包含了豐富的平臺(tái)基礎(chǔ)資源和互補(bǔ)性資產(chǎn)，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)憑借自身的核心技術(shù)，在整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮技術(shù)支撐或引領(lǐng)作用，與外部互補(bǔ)性資產(chǎn)共同形成平臺(tái)生態(tài)技術(shù)和能力體系；從平臺(tái)文化維度看，共贏文化是這一時(shí)期平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及其生態(tài)系統(tǒng)演化的氛圍因素，推動(dòng)了眾多創(chuàng)新主體共同進(jìn)步；從系統(tǒng)環(huán)境看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)提供的互動(dòng)渠道讓供需雙方進(jìn)行交互，實(shí)現(xiàn)協(xié)同共創(chuàng)；從創(chuàng)新模式維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)在平臺(tái)架構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行模塊創(chuàng)新，對(duì)平臺(tái)組件進(jìn)行延展和豐富，將平臺(tái)運(yùn)用到更多的場(chǎng)景中；從用戶基礎(chǔ)維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)在通過(guò)同邊和跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)正反饋機(jī)制，促進(jìn)平臺(tái)用戶基礎(chǔ)的更新與穩(wěn)定；從價(jià)值流程維度看，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)價(jià)值共享機(jī)制，讓參與主體共同分享創(chuàng)造的價(jià)值。

表4 成熟期典型事件分析

3.4 平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化對(duì)比分析

(1)領(lǐng)導(dǎo)表現(xiàn)演化。初創(chuàng)階段平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)是整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建者和倡導(dǎo)者，在平臺(tái)架構(gòu)、商業(yè)模式等方面的探索和設(shè)計(jì)；吸引單邊用戶市場(chǎng)，形成對(duì)供需或供給具有吸引力的另一端用戶安裝基礎(chǔ)；不斷提高自身的影響力，塑造形象，向生態(tài)系統(tǒng)的核心位置靠攏。發(fā)展階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)核心技術(shù)，引領(lǐng)整個(gè)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)，同時(shí)撬動(dòng)更多的外部主體對(duì)技術(shù)進(jìn)行投入與研發(fā)；在平臺(tái)架構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行延伸和拓展，完善平臺(tái)組件；通過(guò)制定互利互惠的規(guī)則，激活網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)；平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)處于平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)的核心位置。成熟階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)是整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵種，整合內(nèi)外部技術(shù)，形成平臺(tái)技術(shù)支撐體系；在平臺(tái)架構(gòu)上，對(duì)平臺(tái)模塊進(jìn)行組合和應(yīng)用，以適應(yīng)各種新業(yè)態(tài)和新場(chǎng)景；平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)制定互惠共贏規(guī)則，實(shí)現(xiàn)多主體進(jìn)行價(jià)值共創(chuàng)與利益共享；平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)在生態(tài)系統(tǒng)中的核心地位得到進(jìn)一步鞏固，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)成員產(chǎn)生強(qiáng)大的影響力。

(2)運(yùn)行機(jī)制演化。初創(chuàng)階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)主要進(jìn)行捕獲獵取形成適應(yīng)學(xué)習(xí)能力，具體包括機(jī)會(huì)感知、信息搜索、市場(chǎng)選擇三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；發(fā)展階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)連接整合形成連接匹配能力，具體包括主體連接、資源吸收、要素匹配三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；成熟階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)賦能共創(chuàng)形成生態(tài)治理能力，具體包括生態(tài)協(xié)調(diào)、價(jià)值共創(chuàng)、場(chǎng)景應(yīng)用三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(3)驅(qū)動(dòng)因素演化。①參與主體方面，初創(chuàng)階段平臺(tái)及其生態(tài)系統(tǒng)非常脆弱，用戶安裝基礎(chǔ)規(guī)模較小，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)吸引單邊用戶市場(chǎng)聚集在平臺(tái)，形成供應(yīng)端或消費(fèi)端，通過(guò)正反饋機(jī)制吸引另一端用戶進(jìn)入平臺(tái)；發(fā)展階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)采取優(yōu)惠措施吸引需求端或供應(yīng)端，吸引更多的用戶進(jìn)入平臺(tái)，激活網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)；成熟階段，平臺(tái)參與主體呈多元化和穩(wěn)定狀態(tài)，不僅有大量的需求者和分解者，也有供應(yīng)者和開(kāi)發(fā)者，而平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)成為生態(tài)系統(tǒng)參與主體良性互動(dòng)的協(xié)調(diào)者。②平臺(tái)資源方面，初創(chuàng)階段平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)能夠利用的資源相對(duì)較少，憑借自身?yè)碛械募夹g(shù)、資金和人力資源進(jìn)行創(chuàng)業(yè)和探索，通過(guò)搜索市場(chǎng)機(jī)會(huì)，初步構(gòu)建平臺(tái)架構(gòu)；發(fā)展階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)其良好的商業(yè)模式獲得大量外部性資源，包括企業(yè)需要的資本，為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)投資提供了保障，進(jìn)行核心技術(shù)的研發(fā)，同時(shí)采取很多優(yōu)惠措施(比如補(bǔ)貼、折扣、團(tuán)購(gòu)等)，吸引大量用戶，激活網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，撬動(dòng)更多的外部資源；成熟階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)擁有雄厚的資本、大量的用戶基礎(chǔ)、平臺(tái)流量及互補(bǔ)性系統(tǒng)，對(duì)平臺(tái)架構(gòu)具有足夠的控制能力，對(duì)模塊化創(chuàng)新具有主動(dòng)權(quán)。③平臺(tái)文化方面，初創(chuàng)階段的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)處于探索和實(shí)驗(yàn)狀態(tài)，不斷嘗試商業(yè)模式，企業(yè)處于創(chuàng)業(yè)狀態(tài)，因此這一時(shí)期的創(chuàng)業(yè)文化非常突出；發(fā)展階段，通過(guò)探索和積累，找到適合自身發(fā)展的道路，需要利用大量的外部創(chuàng)新要素快速成長(zhǎng)，因此擴(kuò)張文化明顯；成熟階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及其生態(tài)系統(tǒng)總體上趨于穩(wěn)定，共贏文化有利于平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及其生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。④系統(tǒng)環(huán)境方面，初創(chuàng)階段的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)設(shè)置統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)構(gòu)建平臺(tái)組件，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境；發(fā)展階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)激活網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，大量外部性資產(chǎn)進(jìn)入平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)，形成了聚集整合環(huán)境；成熟階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)完善互惠互利機(jī)制，讓平臺(tái)參與主體形成協(xié)同共創(chuàng)環(huán)境。⑤創(chuàng)新模式方面，初創(chuàng)階段的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建了全新的平臺(tái)架構(gòu)；發(fā)展階段，利用網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，吸收更多的平臺(tái)用戶，獲得大量的外部資源，對(duì)平臺(tái)架構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充和完善，同時(shí)進(jìn)行模塊化探索與設(shè)計(jì)；成熟階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)模塊化進(jìn)行拓展和延伸，進(jìn)行新場(chǎng)景應(yīng)用。⑥用戶基礎(chǔ)方面，初創(chuàng)階段的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)單邊吸引形成強(qiáng)大的供應(yīng)端或需求端，此時(shí)主要發(fā)揮的是單邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，也有較小的跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)；發(fā)展階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)用單邊來(lái)撬動(dòng)跨邊，一旦突破平臺(tái)用戶的臨界點(diǎn)，跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)就會(huì)被激活；成熟階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)要維持網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的正反饋機(jī)制，維持平臺(tái)用戶的更新，保證數(shù)量上的穩(wěn)定，保持整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的進(jìn)化與穩(wěn)定。⑦價(jià)值流程方面，初創(chuàng)階段的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)提出價(jià)值主張，得到平臺(tái)用戶的支持，吸引參與主體進(jìn)入平臺(tái)；發(fā)展階段，大量參與主體進(jìn)入平臺(tái)，通過(guò)平臺(tái)提供的場(chǎng)所進(jìn)行信息交換、交易、物流配送、售后服務(wù)與評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)了多主體的價(jià)值共創(chuàng)；成熟階段，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)一系列的利益分配機(jī)制，實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享。

4 結(jié)論與啟示

主要研究結(jié)論如下：①在平臺(tái)生命周期演化過(guò)程中，技術(shù)、平臺(tái)組件、制度、生態(tài)位四個(gè)方面的不同表現(xiàn)特征共同交替推動(dòng)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及其生態(tài)系統(tǒng)的成長(zhǎng)，各個(gè)階段表現(xiàn)出的平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)特征各不相同，初創(chuàng)期是整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的建群種，發(fā)展期是領(lǐng)導(dǎo)種，成熟期是關(guān)鍵種；②平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)在不同階段的運(yùn)行機(jī)制各不相同，初創(chuàng)階段主要通過(guò)捕獲獵取機(jī)制獲得領(lǐng)導(dǎo)地位，可以細(xì)分為機(jī)會(huì)感知、信息搜索和市場(chǎng)選擇三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；發(fā)展階段主要通過(guò)連接整合機(jī)制獲得領(lǐng)導(dǎo)地位，可以細(xì)分為用戶連接、要素吸收和供需匹配三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；成熟階段主要通過(guò)賦能共創(chuàng)機(jī)制獲得領(lǐng)導(dǎo)地位，可以細(xì)分為生態(tài)協(xié)調(diào)、價(jià)值共創(chuàng)和場(chǎng)景應(yīng)用三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；③供應(yīng)方、需求方和協(xié)調(diào)者是平臺(tái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成長(zhǎng)及平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化的參與主體，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)是生態(tài)系統(tǒng)治理的關(guān)鍵物種，承擔(dān)著企業(yè)與市場(chǎng)的雙重功能屬性，既有營(yíng)利的企業(yè)屬性，又具有平臺(tái)治理的公益屬性；④平臺(tái)架構(gòu)、組件、用戶安裝基礎(chǔ)、互補(bǔ)性系統(tǒng)等是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)形成的資源基礎(chǔ)；⑤創(chuàng)業(yè)文化、擴(kuò)張文化和共贏文化是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化的文化氛圍；⑥技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境、集成聚合環(huán)境、協(xié)同共創(chuàng)環(huán)境是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化的系統(tǒng)環(huán)境；⑦平臺(tái)架構(gòu)創(chuàng)新和模塊創(chuàng)新是推動(dòng)平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化的主要?jiǎng)?chuàng)新模式；⑧單邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、跨邊網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)有效推動(dòng)平臺(tái)用戶基礎(chǔ)的安裝和形成，平臺(tái)用戶(包括消費(fèi)者和企業(yè)用戶)成為平臺(tái)重要的戰(zhàn)略資源；⑨價(jià)值主張、價(jià)值共創(chuàng)、價(jià)值共享是平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)演化的價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素。

本研究的結(jié)論也對(duì)管理實(shí)踐具有啟示作用：第一，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的培育和生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建，需要重視開(kāi)放式創(chuàng)新范式的優(yōu)勢(shì)，不同發(fā)展階段平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)的演化需要不同的創(chuàng)新主體及創(chuàng)新要素，因此要善于利用和撬動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新資源；第二，平臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)離不開(kāi)生態(tài)系統(tǒng)提供的互補(bǔ)性資產(chǎn)，因此企業(yè)要重視生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建，特別是在開(kāi)放式創(chuàng)新范式的背景下，要注重對(duì)平臺(tái)開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的培育，利用大量外部創(chuàng)新主體，構(gòu)建一個(gè)互惠共贏的開(kāi)放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；第三，平臺(tái)治理最重要的任務(wù)就是管理好平臺(tái)用戶，平臺(tái)用戶是平臺(tái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中必備的物種，也是激活平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的必要基礎(chǔ)，平臺(tái)用戶已經(jīng)成為平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)重要的戰(zhàn)略資源。