武士杰

(北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100871)

0 引言

黨的十九大報(bào)告提出 “加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”，明確 “創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”。傳統(tǒng)的科技宏觀管理方式已經(jīng)不能有效引導(dǎo)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，需要建立創(chuàng)新主體間良好的互動(dòng)環(huán)境，提升創(chuàng)新主體科技成果產(chǎn)業(yè)化效率。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，創(chuàng)新活動(dòng)的主體是企業(yè)，企業(yè)科技創(chuàng)新是一個(gè)高投入高風(fēng)險(xiǎn)的過程，前期高額的基礎(chǔ)研究投入往往不能順利產(chǎn)業(yè)化，無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，同時(shí)社會(huì)資本畏于投資風(fēng)險(xiǎn)不愿涉足。因此，政府需要改革創(chuàng)新體系，建立協(xié)同性組織，整合政府和社會(huì)資源。

科技領(lǐng)域PPP模式不僅從宏觀層面上來說是國(guó)家科技計(jì)劃體制改革的重要方向[1]，從微觀層面來講，也是提升企業(yè)創(chuàng)新效率的重要舉措，這是由企業(yè)創(chuàng)新的特點(diǎn)和科技領(lǐng)域PPP的特點(diǎn)共同決定的。

企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)綜合經(jīng)濟(jì)行為，大致來說，受宏觀、市場(chǎng)和微觀三個(gè)方面的影響。從宏觀角度來講，經(jīng)濟(jì)政策不確定性、產(chǎn)業(yè)政策、法律環(huán)境等均會(huì)影響企業(yè)的研發(fā)投入，影響企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量[2，3]；從市場(chǎng)的角度來說，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、市場(chǎng)化進(jìn)程、要素市場(chǎng)的扭曲等均會(huì)影響企業(yè)的研發(fā)成本和成果轉(zhuǎn)化率[4-6]；從微觀層面來說，創(chuàng)新投入、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、權(quán)力配置和部門結(jié)構(gòu)、董事會(huì)特征和組成、員工組織等要素直接影響企業(yè)的創(chuàng)新投資決策行為[7，8]。PPP項(xiàng)目特別是科技領(lǐng)域PPP項(xiàng)目能夠有效針對(duì)企業(yè)創(chuàng)新面臨的問題，與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域PPP項(xiàng)目相比，具有一些特有的性質(zhì)：一是項(xiàng)目涉及到多元主體，包括政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校等；二是投資風(fēng)險(xiǎn)高，相比于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目而言，某些技術(shù)研究收益可能是無效的；三是收益形式特定，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益為主，伴有一些產(chǎn)業(yè)化后的商業(yè)利潤(rùn)[9]。然而，相較于日本、韓國(guó)、歐盟、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家而言，我國(guó)在科技領(lǐng)域的PPP發(fā)展還較為滯后，根據(jù)財(cái)政部PPP中心數(shù)據(jù)所示，截至2018年9月底，財(cái)政部PPP項(xiàng)目庫中共有科技PPP項(xiàng)目119個(gè)，占總項(xiàng)目數(shù)的1.4%，總投資857億元，占總投資額的0.7%。無論是項(xiàng)目個(gè)數(shù)還是金額，科技PPP項(xiàng)目數(shù)量都很少，在各行業(yè)中處于倒數(shù)第六。

PPP模式是否真的能促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新投入，提升專利申請(qǐng)數(shù)量，國(guó)內(nèi)學(xué)者鮮有研究，大多數(shù)的研究集中于什么因素影響PPP項(xiàng)目的實(shí)施和落地率，主要因素包含政府治理因素、宏觀政策因素、項(xiàng)目設(shè)計(jì)因素和合約形式因素[10-12]。同時(shí)，在理論層面，PPP模式下企業(yè)投資效率的理論分析主要從不對(duì)稱信息和外部性這兩個(gè)方面來進(jìn)行。從不對(duì)稱信息來說，PPP項(xiàng)目中社會(huì)資本在建造或者運(yùn)營(yíng)階段存在一定私人信息，PPP模式使得政府可以通過合約內(nèi)容獲得社會(huì)資本的部分私人信息，降低了信息租金[13，14]；從外部性來說，當(dāng)建設(shè)階段外部性為正時(shí)，采用PPP模型會(huì)帶來比傳統(tǒng)政府采購項(xiàng)目項(xiàng)目更高的社會(huì)福利[15，16]。

本文從理論上闡釋為什么PPP模式會(huì)帶來更高的創(chuàng)新效率，構(gòu)建PPP模式下微觀企業(yè)的創(chuàng)新投資模型，通過比較不同合約形式下的均衡結(jié)果，證明PPP模式下政府可以通過逆向推斷和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移降低企業(yè)的信息租金和減少企業(yè)的尋租行為，提升企業(yè)的創(chuàng)新水平。利用面板數(shù)據(jù)計(jì)量回歸模型，根據(jù)世界銀行PPI項(xiàng)目庫提供的關(guān)于中國(guó)2009—2016年的相關(guān)PPP數(shù)據(jù)，實(shí)證得出省級(jí)層面的PPP投資額或PPP項(xiàng)目數(shù)均對(duì)相應(yīng)省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利申請(qǐng)存在正向且顯著影響，客觀上說明了PPP模式對(duì)企業(yè)提升創(chuàng)新水平具有正向的激勵(lì)作用。

本文的邊際貢獻(xiàn)有三點(diǎn)：一是擴(kuò)展了企業(yè)創(chuàng)新因素的影響研究，特別是在宏觀制度層面，擴(kuò)展了對(duì)于制度的理解，PPP模式特別是科技領(lǐng)域PPP模式作為一種新型的制度同樣會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的推動(dòng)作用；二是在理論模型層面，從信息不對(duì)稱和外部性兩個(gè)角度出發(fā)，假定社會(huì)資本在建造和運(yùn)營(yíng)階段均具有私人信息，構(gòu)建了PPP模式下的微觀企業(yè)投資模型，證明了均衡時(shí)PPP模式均會(huì)帶來更高的創(chuàng)新水平；三是在實(shí)證層面，不同于前人的研究重點(diǎn)側(cè)重于什么因素影響PPP項(xiàng)目的實(shí)施和落地率，而是從PPP模式能否促進(jìn)企業(yè)專利產(chǎn)出這個(gè)角度出發(fā)，利用面板數(shù)據(jù)計(jì)量回歸模型進(jìn)行回歸分析。

1 理論模型

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，政府部門往往同私人部門合作，通過合約的方式來提供公共服務(wù)，例如交通設(shè)施特別是公路鐵路的建設(shè)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，清潔水的生產(chǎn)和污水的處理，綜合的市政工程等。在這些模型中，政府部門能夠獲取的信號(hào)總是不充分的，私人部門總是有一些私人信息，我們一般假定政府希望私人部門建設(shè)高質(zhì)量的基礎(chǔ)公共設(shè)施，最大化全社會(huì)的福利，而私人部門僅僅關(guān)注于自己的利益得失，如果涉及多個(gè)代理人，那么就變成了一種多任務(wù)代理問題。

為了便于分析，我們假定創(chuàng)新和管理會(huì)產(chǎn)生一定的成本，假定可以用二次型的貨幣成本來度量，分別為a2/2 和e2/2，由此表達(dá)式可以得知?jiǎng)?chuàng)新和管理不存在規(guī)模效應(yīng)。

政府是風(fēng)險(xiǎn)中性的，其目標(biāo)是最大化私人部門剩余減去對(duì)私人部門轉(zhuǎn)移支付的凈值，即如果不存在道德風(fēng)險(xiǎn)，那么政府部門會(huì)選擇讓私人部門承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)。私人部門是一個(gè)具有常絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)r的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，其效用函數(shù)為v(x)=1-e-rx。

對(duì)于某些公共工程，比如公益類的公園、博物館，這類公共設(shè)施一般不收取游玩者和參觀者的費(fèi)用，但是需要花費(fèi)一定的成本來維持正常運(yùn)營(yíng)。假定運(yùn)營(yíng)成本C是可以觀測(cè)并且可以合約的，那么政府支付給運(yùn)營(yíng)者的轉(zhuǎn)移支付為t(C)=α+(1-β)C，那么當(dāng)β=1時(shí)私人部門面臨固定價(jià)格合約，當(dāng)β=0時(shí)私人部門面臨成本加成合約。

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，更多的情況是政府無法直接觀測(cè)到建造者的創(chuàng)新努力a和管理者的管理努力e，因此建造者和管理者相對(duì)于政府而言均具有私人信息。依據(jù)政府與建造者合約標(biāo)的物的不同，我們將傳統(tǒng)政府采購模式分為三類情況：一是政府支付建造者固定的金額；二是政府依據(jù)后期運(yùn)營(yíng)階段的成本支付建造者，此種情況需要建造者能夠接受延期支付；三是政府花費(fèi)一定的成本獲取關(guān)于建造成本的額外信號(hào)，并以此信號(hào)為基準(zhǔn)支付給建造者。為了便于分析，本文假定采取第一種支付形式。

1.1 傳統(tǒng)政府采購模式

在傳統(tǒng)的購買工程中，政府首先與一個(gè)建造者簽訂關(guān)于建造的合約，在工程建設(shè)完成交接后，又與一個(gè)運(yùn)營(yíng)者簽訂關(guān)于運(yùn)營(yíng)工程的合約，可以認(rèn)為建造階段和運(yùn)營(yíng)階段是分離的。

對(duì)于建造者而言，其最大化自身的收入為：

(1)

因?yàn)榻ㄔ煺叩玫降闹Ц杜c其自身創(chuàng)新努力無關(guān)，建造者會(huì)最小化其創(chuàng)新帶來的成本，導(dǎo)致此時(shí)的創(chuàng)新努力為0。

在工程建造完成后，建造者的任務(wù)已經(jīng)完成，運(yùn)營(yíng)者將進(jìn)入到工程的下一個(gè)階段，即運(yùn)營(yíng)階段，運(yùn)營(yíng)者將選擇自己的管理水平最大化自身的期望確定性等價(jià)：

(2)

假定政府具有全部談判能力，最終政府會(huì)攫取建造方和經(jīng)營(yíng)方所有剩余，在此模型中，政府的目標(biāo)在滿足激勵(lì)約束(1)和(2)條件下，使得私人部門社會(huì)福利凈值最大化：

(3)

求解可知：

(4)

由式(4)可以得知，隨著風(fēng)險(xiǎn)的增加，政府更傾向于讓運(yùn)營(yíng)方承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)，政府必須在提供激勵(lì)和保險(xiǎn)之間做出抉擇，降低β值來降低風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，但也會(huì)降低運(yùn)營(yíng)方的管理水平。同時(shí)，我們可得知如果管理水平對(duì)于工程帶來的社會(huì)福利在邊際上效果更顯著(即θ增加)，那么政府會(huì)傾向于增加β值給運(yùn)營(yíng)方帶來更高的激勵(lì)，提升運(yùn)營(yíng)方的管理水平。

1.2 PPP模式

在PPP模式中，工程的建造和運(yùn)營(yíng)階段由同一家公司負(fù)責(zé)，該公司選擇創(chuàng)新水平和管理水平最大化兩階段的總收益，此時(shí)創(chuàng)新水平不再具有傳統(tǒng)政府采購模式下的外部性效應(yīng)，創(chuàng)新水平帶來的運(yùn)營(yíng)成本的降低被內(nèi)部化了。因此，對(duì)于PPP模式中的單一公司而言，其最大化下述方程：

(5)

當(dāng)創(chuàng)新具有正外部性時(shí)，企業(yè)會(huì)考慮到在建造階段提高創(chuàng)新水平會(huì)帶來后期運(yùn)營(yíng)階段成本的降低，因此在建造階段企業(yè)會(huì)投入更多的創(chuàng)新水平。同樣，政府因具有全部談判權(quán)利會(huì)攫取企業(yè)的所有剩余，并最大化私人部門社會(huì)福利凈值。在滿足式(5)約束的前提下，我們求解最大化問題 (3)可知：

(6)

命題：若創(chuàng)新具有正外部性，即創(chuàng)新會(huì)降低運(yùn)營(yíng)成本，那么PPP模式比傳統(tǒng)政府采購模式會(huì)更加有利于刺激企業(yè)創(chuàng)新，帶來更高的創(chuàng)新水平。

均成立，從而說明了PPP模式顯著提升了工程的管理水平和社會(huì)總福利。

信息不對(duì)稱性是導(dǎo)致效率損失的關(guān)鍵所在，在傳統(tǒng)政府采購模式下，私人部門的信息租金和尋租行為很難被降低或者干預(yù)。而在PPP模式下，建造階段和運(yùn)營(yíng)階段的綁定使得建造階段的私人信息被部分可得，政府通過運(yùn)營(yíng)階段的成本可以部分推測(cè)企業(yè)在建造階段的創(chuàng)新水平，從一定程度上彌補(bǔ)了信息不對(duì)稱帶來的損失，降低了企業(yè)的信息租金、減少了尋租行為，提升了企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)。

2 實(shí)證分析與結(jié)果

2.1 變量和數(shù)據(jù)說明

(1)解釋變量和控制變量。本文的核心解釋變量分別是PPP項(xiàng)目數(shù)和項(xiàng)目投資額，數(shù)據(jù)來自世界銀行PPI項(xiàng)目庫。在此PPI項(xiàng)目庫中，一級(jí)行業(yè)分類為能源業(yè)、信息交流技術(shù)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和水利生產(chǎn)污水處理業(yè)，二級(jí)行業(yè)分類中，能源業(yè)分為電力產(chǎn)業(yè)和天然氣產(chǎn)業(yè)，運(yùn)輸業(yè)分為航空、港口、公路和鐵路運(yùn)輸業(yè)，水利生產(chǎn)污水處理業(yè)分為自來水業(yè)和污水處理業(yè)。本文選取2009—2016年世界銀行在中國(guó)地區(qū)收錄的全部PPP項(xiàng)目，對(duì)于PPP項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行了省級(jí)層面年度處理，排除了年度數(shù)據(jù)缺失值較多的北京、天津、山西、上海、廣西、海南、重慶、西藏和寧夏這9個(gè)省份和直轄市，對(duì)剩下22個(gè)省份共計(jì)453個(gè)PPP項(xiàng)目進(jìn)行非平衡面板數(shù)據(jù)分析。

根據(jù)Furman等對(duì)一國(guó)創(chuàng)新能力影響因素的分析[17]，本文選取如下三個(gè)方面的因素作為控制變量：

企業(yè)研發(fā)水平：企業(yè)創(chuàng)新是知識(shí)密集型和資本密集型(包括物質(zhì)資本和人力資本)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，企業(yè)專利的產(chǎn)出直接受到企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)和研發(fā)強(qiáng)度的影響。各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是研發(fā)活動(dòng)的主力軍，是各地區(qū)創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，因此本文選取各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、研發(fā)強(qiáng)度(各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)/各省份GDP)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人數(shù)和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)作為衡量各省份企業(yè)研發(fā)水平。

市場(chǎng)發(fā)育水平：市場(chǎng)發(fā)育越好，市場(chǎng)的活力就越高，對(duì)于創(chuàng)新的需求和供給也會(huì)越高。同時(shí)應(yīng)該注意，市場(chǎng)發(fā)育程度越高，市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰作用越顯著，提升了部分中小企業(yè)的創(chuàng)新成本，因此市場(chǎng)發(fā)育程度對(duì)于創(chuàng)新是一把雙刃劍。根據(jù)黨文娟等[18]的研究，本文選取各省份居民消費(fèi)水平作為衡量各省份市場(chǎng)發(fā)育的標(biāo)準(zhǔn)。

外商投資水平：經(jīng)濟(jì)全球化背景下，外商的投資對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新水平具有不可忽視的作用。長(zhǎng)期以來，外商代表了高技術(shù)含量和高管理水平，因此本文選取各省份FDI作為衡量外商投資水平的標(biāo)準(zhǔn)。

以上控制變量數(shù)據(jù)均來自歷年 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和 《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(2)被解釋變量。企業(yè)專利申請(qǐng)量直接反映企業(yè)將科技知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力，體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新水平，因此本文選取22個(gè)省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年度專利申請(qǐng)數(shù)作為企業(yè)的核心創(chuàng)新指標(biāo)，數(shù)據(jù)來自歷年 《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)性描述如表1所示。

2.2 回歸模型

本文的樣本數(shù)據(jù)同時(shí)具有時(shí)間序列特性和橫截面特性，因此構(gòu)造面板回歸計(jì)量模型。根據(jù)解釋變量與隨機(jī)誤差項(xiàng)是否相關(guān)，可以分為固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，如果解釋變量與隨機(jī)誤差項(xiàng)相關(guān)，則固定效應(yīng)模型更有效。為了檢驗(yàn)理論假設(shè)，針對(duì)兩個(gè)核心解釋變量，分別構(gòu)造模型1與模型2如下：

ln_patentit=α+β1ln_PPPinvit+β2ln_

R&Dexpit+β3ln_R&Dratioit+ln_R&Dpopuit+

ln_assetit+ln_consit+ln_FDIit+ε

(1)

ln_patentit=α+β1ln_PPPnumit+β2ln_

R&Dexpit+β3ln_R&Dratioit+ln_R&Dpopuit+

ln_assetit+ln_consit+ln_FDIit+ε

(2)

2.3 回歸結(jié)果及討論

本文采用Hausman檢驗(yàn)(H0：解釋變量與隨機(jī)誤差項(xiàng)無關(guān))，分析回歸模型1和2使用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。如表2所示，對(duì)于回歸模型1，P值為0.1505，在5%的水平下不能拒絕原假設(shè)，此時(shí)用隨機(jī)效應(yīng)模型更合適；而對(duì)于模型2，Hausman檢驗(yàn)的P值遠(yuǎn)小于0.05，即在5%的水平下顯著，拒絕原假設(shè)，此時(shí)固定效應(yīng)模型回歸更合適。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

表2 回歸模型1和2的huasman檢驗(yàn)

為了研究PPP投資額對(duì)于企業(yè)專利申請(qǐng)是否具有正向效應(yīng)，我們對(duì)模型1進(jìn)行POOL回歸、固定效應(yīng)回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸。如表3所示，三種回歸模型下，PPP投資額對(duì)于相應(yīng)地區(qū)企業(yè)專利申請(qǐng)影響均是正向的且在1%的水平下顯著。在隨機(jī)效應(yīng)模型下，PPP投資額系數(shù)為0.0205，說明在其他條件不變的情況下，PPP投資額每增加10%，有助于企業(yè)專利申請(qǐng)?jiān)黾?.205%，在PPP模式中，企業(yè)更有激勵(lì)在項(xiàng)目期間增加創(chuàng)新投資，助力專利申請(qǐng)。

如表4所示，我們對(duì)模型2進(jìn)行了POOL回歸、固定效應(yīng)回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸，來研究PPP項(xiàng)目數(shù)對(duì)于相應(yīng)省份企業(yè)專利申請(qǐng)具有何種效應(yīng)。三種回歸模型下，PPP項(xiàng)目數(shù)對(duì)于企業(yè)專利申請(qǐng)的影響均是正向且在1%的水平下顯著。在固定效應(yīng)模型下，PPP項(xiàng)目數(shù)前的系數(shù)為0.0786，說明在其他條件不變的情況下，PPP項(xiàng)目數(shù)每增長(zhǎng)10%，相應(yīng)省份的企業(yè)專利申請(qǐng)便增加0.786%，PPP項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)相應(yīng)地區(qū)的企業(yè)專利申請(qǐng)確實(shí)有正向作用。

表3 回歸模型1的POOL回歸、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)中的值為標(biāo)準(zhǔn)誤，顯著性***p<0.01、**p<0.05、*p<0.1，下同。

由表3和表4以得知，從企業(yè)的內(nèi)部角度來說，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)強(qiáng)度和研發(fā)人員的增加均會(huì)在不同程度上增加企業(yè)的專利申請(qǐng)，這也是符合經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯的，創(chuàng)新屬于知識(shí)和資本密集型活動(dòng)，因此增加創(chuàng)新的資本投入有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新水平；從企業(yè)外部角度來說，居民消費(fèi)水平在不同的顯著性水平下均對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)有正向作用，說明當(dāng)市場(chǎng)活力高的時(shí)候，消費(fèi)者的消費(fèi)意愿增強(qiáng)，企業(yè)更有動(dòng)力進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，增加產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

表4 回歸模型2的POOL回歸、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

綜上所述，可以得知省級(jí)層面的PPP投資額或者PPP項(xiàng)目數(shù)的增加均會(huì)提升相應(yīng)地區(qū)的企業(yè)專利申請(qǐng)，從客觀上證明了PPP模式對(duì)于企業(yè)的投資效率具有正向激勵(lì)作用，說明了PPP制度的優(yōu)越性。2014年財(cái)政部成立PPP中心，對(duì)于我國(guó)今后從不同角度探索PPP模式對(duì)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響起到至關(guān)重要的作用。PPP模式下，政府和企業(yè)之間的信息不對(duì)稱帶來的效率損失會(huì)減小，同時(shí)企業(yè)為了面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的增加會(huì)提高創(chuàng)新水平，提升整個(gè)社會(huì)福利。

3 結(jié)論和政策建議

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，政府不可能百分百獲得企業(yè)的全部信息，無法完全觀測(cè)到企業(yè)在建造階段的技術(shù)創(chuàng)新投入和運(yùn)營(yíng)階段的管理投入。在傳統(tǒng)的政府購買模式中，雖然企業(yè)在建造階段的技術(shù)投入會(huì)降低后期的運(yùn)營(yíng)成本，但是這部分利益沒有被企業(yè)獲得，因此企業(yè)沒有動(dòng)力去增加技術(shù)創(chuàng)新，而在PPP模式下，企業(yè)也負(fù)責(zé)后期的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，獲得了前期技術(shù)創(chuàng)新投入帶來的收益，因此企業(yè)有動(dòng)力去創(chuàng)新；同時(shí)，在PPP模式下，政府會(huì)更加遵循市場(chǎng)規(guī)則，讓企業(yè)自負(fù)盈虧，這時(shí)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，會(huì)再次提升技術(shù)創(chuàng)新水平來降低成本，進(jìn)而降低風(fēng)險(xiǎn)。在雙重激勵(lì)下，企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)自然會(huì)提高。

根據(jù)上述研究結(jié)果，得出如下政策建議：

(1)嚴(yán)控PPP企業(yè)準(zhǔn)入門檻。PPP行業(yè)大多涉及基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、公共服務(wù)行業(yè)，項(xiàng)目周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，需要參與企業(yè)具有較高的企業(yè)資質(zhì)。地方政府在招標(biāo)PPP項(xiàng)目時(shí)要嚴(yán)控企業(yè)的資質(zhì)，確保優(yōu)質(zhì)企業(yè)參與進(jìn)來，不僅能充分發(fā)揮企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也可避免PPP泛化的問題。

(2)嚴(yán)格執(zhí)行PPP項(xiàng)目信息披露規(guī)定。在PPP清庫過程中，清理的主要對(duì)象之一是未按規(guī)定進(jìn)行信息公開的PPP項(xiàng)目。信息的不對(duì)稱性是造成PPP效率損失的主要因素，之前的PPP項(xiàng)目存在著諸多信息不完整的項(xiàng)目，物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證等信息缺失。因此，要嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的規(guī)定，使得PPP項(xiàng)目的社會(huì)必要性和企業(yè)資質(zhì)程度高度匹配。

(3)大力發(fā)展科技領(lǐng)域PPP項(xiàng)目?？萍碱I(lǐng)域PPP項(xiàng)目能有效整合政府、社會(huì)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校的資源，從投融資、研發(fā)和轉(zhuǎn)化推廣等各個(gè)階段降低企業(yè)的研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)。因此，要繼續(xù)大力推廣科技領(lǐng)域PPP項(xiàng)目的投資建設(shè)，學(xué)習(xí)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)的總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問委員會(huì)(PCAST)、日本的產(chǎn)學(xué)官聯(lián)盟、歐盟的聯(lián)合執(zhí)行體(JU)等，建立相應(yīng)的PPP科技領(lǐng)域政策性推廣機(jī)構(gòu)。

(4)敢于制度創(chuàng)新，做好頂層設(shè)計(jì)。PPP模式相較于傳統(tǒng)政府購買而言具有一定的制度優(yōu)越性，在新型政商關(guān)系下，工會(huì)等集體組織的力量日益增加，可以考慮將工會(huì)等集體組織納入PPP模式中，構(gòu)建全新的PCPP模式，充分發(fā)揮集體組織的信息優(yōu)勢(shì)和組織優(yōu)勢(shì)。