摘? 要：自從公益類科研院所改革以來，取得了一定的成績，但是出現(xiàn)的問題也較多。文中以廣西數(shù)據(jù)為例，就公益性科研院所改革的基本情況進(jìn)行介紹，并分析了在改革過程中出現(xiàn)的問題，針對(duì)問題從政策導(dǎo)向及績效管理提出了改善措施。

關(guān)鍵詞：公益類科研院所;政策導(dǎo)向;績效管理

中圖分類號(hào)：G322.7? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-2064（2019）24-0000-00

0 引言

中國的公益類科研院所，特別是數(shù)量龐大的西部地區(qū)相關(guān)院所，長期以來由于與市場(chǎng)脫軌，機(jī)構(gòu)臃腫、效率低下的弊端日益顯現(xiàn)，非但不能適應(yīng)目前中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而且嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)和科技的協(xié)調(diào)發(fā)展。廣西地區(qū)地處西部，科研院所長期以來處于西部省份的中等梯隊(duì)，代表了大部分省份的平均水平，本課題從研究廣西公益類科研院的數(shù)據(jù)入手，剖析傳統(tǒng)的公益類科研院所的弊端。探討如何在改革中，通過政策的外部引導(dǎo)和績效體系的內(nèi)部優(yōu)化，重新激發(fā)公益類科研院所的活力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

1 公益性科研院所改革的基本情況-以廣西為例

1.1 區(qū)直轉(zhuǎn)制類院所

2000年，廣西啟動(dòng)了區(qū)直技術(shù)開發(fā)類科研院所企業(yè)化轉(zhuǎn)制，全區(qū)27家區(qū)直技術(shù)開發(fā)類科研院所轉(zhuǎn)為國有企業(yè)。到目前為止，除已倒閉、合并、注銷的院所外，廣西還有區(qū)直轉(zhuǎn)制科研院所23家。本次調(diào)研選擇了其中21家（廣西科學(xué)院應(yīng)用物理研究所、廣西科學(xué)院生物研究所2家與廣西科學(xué)院一并統(tǒng)計(jì)，未做單獨(dú)調(diào)研）和已轉(zhuǎn)制為民營企業(yè)的華藍(lán)集團(tuán)共22家（名單見附件1），涉及化工、機(jī)械、建筑、輕紡、電子、交通、海洋、設(shè)計(jì)等科技研發(fā)和社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域。21家技術(shù)開發(fā)類科研院所轉(zhuǎn)制為國有企業(yè)后，得到一定發(fā)展，繳納稅收從2006年的1559萬元，提高到2016年的7377萬元，增長4.73倍。獲得專利授權(quán)數(shù)從2011年的25件，提高到2016年的85件。

1.2 區(qū)直公益類院所

2012年自治區(qū)對(duì)公益類科研院所進(jìn)行了分類改革，根據(jù)各單位承擔(dān)的職責(zé)和功能，在保留事業(yè)單位編制的基礎(chǔ)上，將公益類科研院所劃分為公益一類和公益二類。本次調(diào)研選擇了42家區(qū)直公益類科研院所，涉及農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、工信、環(huán)境、生物、地質(zhì)、體育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科研技術(shù)和社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域（名單見附件2）。多年來，區(qū)直公益類科研院所為廣西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步起到了一定積極作用。6年間，42家區(qū)直公益類科研院所共獲得授權(quán)專利876件。

1.3 中直駐桂院所

廣西中直科研院所數(shù)量不多，總共有7家，本次調(diào)研選擇了其中6家（自然資源部第四海洋研究所組建不久，未做調(diào)研。名單詳見附件3），涉及地質(zhì)勘查、新材料、環(huán)保、電工材料、化工橡膠、光通信技術(shù)和巖溶地質(zhì)等科技研發(fā)和社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域。1999年，中直駐桂科研院所根據(jù)國家部署實(shí)施改制，除桂林巖溶所保留事業(yè)單位性質(zhì)外，其余5家中直科研院所均改制為科技型國有企業(yè)。多年來，中直駐桂科研院所聚集了較強(qiáng)的科技資源優(yōu)勢(shì)和技術(shù)創(chuàng)新成果，為廣西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了技術(shù)儲(chǔ)備。2011-2016年，6家駐桂中直科研院所得到財(cái)政支持共計(jì)29372萬元，上繳稅收39086萬元，平均每年為國家凈貢獻(xiàn)1619萬元;6年間，專利數(shù)從17項(xiàng)增長到61項(xiàng)，專利和其它成果轉(zhuǎn)化收入126884萬元。

2 公益類科研院所改革中存在的問題

2.1 大部分院所科技創(chuàng)新能力有待提升

2011-2016年，廣西公益類科研院所累計(jì)獲得國家科技獎(jiǎng)勵(lì)5項(xiàng)，全部是以參與單位而非牽頭單位獲得，而同期周邊的云南省獲得18項(xiàng)，江西省獲得10項(xiàng)，湖南省也有7項(xiàng)，且大多是牽頭獲得。專利轉(zhuǎn)化方面，6年間42家公益類院所獲授權(quán)專利數(shù)共876件，但只轉(zhuǎn)化了14件，轉(zhuǎn)化率僅為0.48%，專利轉(zhuǎn)化收入為13.8萬元，平均每件專利轉(zhuǎn)化的收入不到1萬元。而發(fā)達(dá)國家科研機(jī)構(gòu)，如牛津大學(xué)2015年專利轉(zhuǎn)化率高達(dá)70%，差距巨大。

2.2 運(yùn)行機(jī)制落后，不能滿足新的變化需要

由于我國國有科研院所長時(shí)間以來缺乏統(tǒng)籌安排的機(jī)制，并且有相關(guān)考核目標(biāo)約束，導(dǎo)致了整體科研容易形成各自為戰(zhàn)的形式，同一時(shí)間內(nèi)對(duì)一些比較熱點(diǎn)的科研項(xiàng)目大量的追逐，而其他一些長期性的，基礎(chǔ)性的，難以產(chǎn)生回報(bào)的課題總是被忽略，得不到相關(guān)支持。除此以外，隨著機(jī)構(gòu)改革的深入，改革后的部分院所也出現(xiàn)了新的問題，由于轉(zhuǎn)制和市場(chǎng)化的原因，科技項(xiàng)目及科技資源開始自發(fā)的向盈利性行為傾斜，人員安排重心也漸漸向市場(chǎng)靠攏，這樣不可避免的出現(xiàn)公益性的科研項(xiàng)目質(zhì)量降低，本應(yīng)用于基礎(chǔ)性研發(fā)的公共資源，也被用于牟利，而與此同時(shí)，相關(guān)的政策和監(jiān)管沒有及時(shí)跟上，而上級(jí)部門由于GDP考核等原因，也不會(huì)對(duì)相關(guān)行為進(jìn)行約束。在這種情況下，公益性科研院所的公益屬性必然逐漸降低，無法實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)營反哺科技研發(fā)的構(gòu)想，并且可能會(huì)由于經(jīng)營不善、管理不足等原因，逐漸喪失原本具有的科技優(yōu)勢(shì)，淪為普通市場(chǎng)主體，甚至破產(chǎn)清算，對(duì)國有資產(chǎn)造成極大浪費(fèi)。

2.3 科技人力資源逆向流動(dòng)

統(tǒng)計(jì)表明公益類的相關(guān)科研院所雖然數(shù)量眾多，編制龐大，但是相對(duì)優(yōu)秀的科研人員、專家、學(xué)者等仍然相對(duì)缺乏。較為年輕并且有實(shí)力的科研人員有很大傾向會(huì)流向收益相對(duì)較高的企業(yè)，而流入的人才大部分為應(yīng)屆畢業(yè)生，而由于管理機(jī)制問題，通過社招聘用的有豐富工作經(jīng)驗(yàn)的人才較少，在這種情況下，公益類科研院所的人才結(jié)構(gòu)會(huì)逐漸喪失合理性，團(tuán)隊(duì)組建也會(huì)愈加困難，最終導(dǎo)致研發(fā)能力降低，進(jìn)而失去核心競(jìng)爭(zhēng)力。

2.4 分配與激勵(lì)機(jī)制不合理

轉(zhuǎn)制科研院所的發(fā)展取決于持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而這種能力的提高從某種角度看來自于對(duì)科研人員的激勵(lì)。但我國現(xiàn)有的激勵(lì)機(jī)制也在很大程度上限制了科研人員積極性和創(chuàng)造力。當(dāng)然，這里的激勵(lì)機(jī)制絕不僅僅是薪酬的問題，還有職務(wù)晉升、出國深造、帶薪休假、學(xué)術(shù)交流以及提供配套的科研試驗(yàn)設(shè)備等。科研機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員首先是科研工作者，他們勞動(dòng)特點(diǎn)必須得到尊重，而這主要體現(xiàn)在對(duì)他們的激勵(lì)措施選擇上。

3 通過政策導(dǎo)向和績效管理改善問題的建議

通過以上調(diào)研分析，本文剖析了改革中存在的困境，對(duì)此，筆者認(rèn)為可以通過系列的政策導(dǎo)向和績效管理解決存在的問題及困境。具體建議如下：

3.1 政策導(dǎo)向

3.1.1 機(jī)制導(dǎo)向

通過政策引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)合理分流轉(zhuǎn)制，全面優(yōu)化科技力量布局和科技資源配置，市場(chǎng)化的同時(shí)保證好必要的公益性研究能夠繼續(xù)推動(dòng)，推向市場(chǎng)的部分合理剝離，不要通過行政手段干涉市場(chǎng)主體的自主經(jīng)營，也不能完全忽略公益性的必要研究。

面向市場(chǎng)的應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)，要引導(dǎo)轉(zhuǎn)化成科技型企業(yè)，也可以通過部分進(jìn)入企業(yè)、轉(zhuǎn)為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等方式進(jìn)行轉(zhuǎn)制。而對(duì)于面向基礎(chǔ)學(xué)科或者純公益性研究機(jī)構(gòu)，由于缺乏相應(yīng)的盈利手段，在轉(zhuǎn)制結(jié)構(gòu)，調(diào)整人員上，應(yīng)該按編織內(nèi)的機(jī)制運(yùn)行和管理，政府主要通過經(jīng)費(fèi)扶持，項(xiàng)目外包等形式提供科研項(xiàng)目和基地建設(shè)經(jīng)費(fèi)。

3.1.2 人才導(dǎo)向

對(duì)現(xiàn)行的職稱晉升制度進(jìn)行改革完善，推進(jìn)多條參考體系并舉的晉升機(jī)制。對(duì)職稱比例數(shù)目不再進(jìn)行死板的要求，由科研機(jī)構(gòu)根據(jù)自身的需求，隨時(shí)申報(bào)，允許增減。對(duì)較為重要崗位實(shí)行競(jìng)聘上崗，相應(yīng)的待遇根據(jù)崗位變動(dòng)隨時(shí)調(diào)整，放松入職條件，增加社招比例，對(duì)有工作經(jīng)驗(yàn)，有核心技術(shù)的人才，適當(dāng)放松學(xué)歷條件。在保證好公益性研究的基礎(chǔ)上，通過所得稅減免，補(bǔ)貼等方式，積極推動(dòng)資源向?qū)嵱眯猿晒D(zhuǎn)化傾斜，鼓勵(lì)技術(shù)持有人創(chuàng)辦企業(yè)，將成果與市場(chǎng)真正接軌。

3.1.3 利益導(dǎo)向

通過政策引導(dǎo)，首先保障好一線科研團(tuán)隊(duì)的成果產(chǎn)出利益，包括研發(fā)成果的使用，經(jīng)營和合理處置，在保證院所正常運(yùn)作的情況下，降低院所的所得比例，增加科研團(tuán)隊(duì)的合理收益，明確的鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)將研究成果推向市場(chǎng)，簡(jiǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化的手續(xù)流程，比如先處置再報(bào)備，減少蓋章流程，從基礎(chǔ)上鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)與市場(chǎng)接軌，通過市場(chǎng)獲得更大收益。

3.2 績效管理改革

該領(lǐng)域眾多的研究成果標(biāo)明，單一的利益分配和績效激勵(lì)都各有利弊。比如編制內(nèi)的工資制度能提供較好的人員穩(wěn)定性，但是對(duì)潛能及主觀能動(dòng)性的激發(fā)明顯不足。而大量的獎(jiǎng)金發(fā)放會(huì)導(dǎo)致員工追逐短期的利益最大化，職稱制度給出了職業(yè)長期規(guī)劃，卻對(duì)年輕員工的發(fā)展成長造成了諸多限制。各類評(píng)獎(jiǎng)與待遇進(jìn)行掛鉤，會(huì)使員工脫離市場(chǎng)，為得獎(jiǎng)而得獎(jiǎng)，科研成果的實(shí)用價(jià)值不大，而股權(quán)激勵(lì)會(huì)導(dǎo)致后入職的員工享受不到相關(guān)福利。

因此，所以院所改革需要建立細(xì)致詳盡的績效管理制度，實(shí)現(xiàn)多元化，目標(biāo)導(dǎo)向化，充分體現(xiàn)各個(gè)崗位的價(jià)值，優(yōu)勢(shì)，激發(fā)員工的主觀能動(dòng)性和特長。特別是要對(duì)中高級(jí)專業(yè)人員有足夠的吸引力，降低人員流動(dòng)性，保持團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定。比如科技人員實(shí)行期權(quán)激勵(lì)。對(duì)項(xiàng)目實(shí)行按需設(shè)崗、按崗聘任的聘任制度;設(shè)立好職業(yè)晉升階梯，按照崗位貢獻(xiàn)設(shè)定分配和激勵(lì)，同時(shí)因地制宜的開展合理高效的績效管理制度，對(duì)員工的日常工作進(jìn)行規(guī)劃。

根據(jù)對(duì)現(xiàn)有材料的分析與研究，結(jié)合公益性科研院所的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為可以使用平衡積分卡的方式設(shè)計(jì)院所的績效指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，并建立績效考核細(xì)則。各個(gè)院所科研基于自身的發(fā)展的戰(zhàn)略與目標(biāo)，設(shè)定5個(gè)具體的一級(jí)指標(biāo)，包括科研投入，科研產(chǎn)出，科研相關(guān)的服務(wù)，團(tuán)隊(duì)建設(shè)，創(chuàng)新程度。科研投入中包括了儀器購買，人員科研經(jīng)費(fèi)，財(cái)政及項(xiàng)目撥款等;科研產(chǎn)出包括了專利，軟件著作權(quán)，發(fā)表的論文的等級(jí)，獲得各類獎(jiǎng)項(xiàng)，成果轉(zhuǎn)化程度等，科研服務(wù)則包括了指導(dǎo)，授課，咨詢，建議，成果推廣等，團(tuán)隊(duì)建設(shè)包括了人才的培養(yǎng)，團(tuán)隊(duì)的組件等，而創(chuàng)新程度要包括管理創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)外技術(shù)輸出等方面的內(nèi)容。其中，定量的指標(biāo)可以包括共性的內(nèi)容和個(gè)性的內(nèi)容，各個(gè)院所科研根據(jù)自己的優(yōu)勢(shì)科目自行設(shè)定構(gòu)建，設(shè)置權(quán)重值，而定性的的指標(biāo)按照不同等級(jí)，科研通過邀請(qǐng)專家打分，各個(gè)小組互評(píng)等方式來進(jìn)行考核。

在評(píng)價(jià)的方法上，可以參考近年來績效考核的常用方法，對(duì)于定性的指標(biāo)，采用平均分制，綜合考慮專家或主管部門或互評(píng)的分?jǐn)?shù)，取平均值。定量的指標(biāo)則使用模糊綜合評(píng)價(jià)法，先對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行篩選，再根據(jù)層次分析法，確定每個(gè)指標(biāo)的具體權(quán)重，然后進(jìn)行統(tǒng)籌計(jì)算，具體考核時(shí)間可以參考負(fù)責(zé)的工作類別來定量，比如按照項(xiàng)目進(jìn)行階段分段，按照季度分段，按照經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行分段等方式。

4 結(jié)語

我國幅員遼闊，各地經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展差距較大，很多地區(qū)的科研院所離核心市場(chǎng)較遠(yuǎn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，能獲得的資源也較少，因此核心科研能力有可能不高，且長期發(fā)展較為緩慢，因此，在外部環(huán)境比較惡劣的現(xiàn)實(shí)情況下，這些院所更應(yīng)該突破傳統(tǒng)機(jī)制的約束，改革內(nèi)部績效機(jī)制，政府也應(yīng)該通過進(jìn)行政策引導(dǎo)支持，幫助院所充分參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)展壯大核心能力和核心價(jià)值鏈，同時(shí)進(jìn)行深層次的內(nèi)部績效管理，提升自身效率。

參考文獻(xiàn)

[1]才讓，高振，劉驍.高等院校與科研院所的職能定位和實(shí)際作用[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2014.

[2]茍爽.科研院所分類改革的影響因素及對(duì)策研究——以貴州省省屬科研院所為例[J].凱里學(xué)院學(xué)報(bào)，2016（05）：52-57.

[3]張愛寧，李晥玲.地方科研院所創(chuàng)新發(fā)展績效評(píng)價(jià)方法研究——以甘肅省屬科研院所為例.科研管理，2014（S1）：31-38.

[4]陳勇.基于Malmquist的重慶市科研院所知識(shí)生產(chǎn)效率分析[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)）， 2015（6）：42-47.

收稿日期：2019-11-08

作者簡(jiǎn)介：谷偉濤（1988—），男，河南濮陽人，工程碩士，助理研究員，研究方向：科技服務(wù)與管理。