辛守龍

（中國水利水電第十一工程局有限公司，河南 鄭州450009）

1 概述

EPC，是英文：Engineer，Procure，Construct頭字母縮寫，即工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。隨著中國企業(yè)近幾年在海外市場工程EPC總承包業(yè)務量的迅速飆升，進軍國際市場摸爬滾打的時代已經過去。EPC總承包各環(huán)節(jié)的規(guī)范化管理、力求利潤最大化成為國內各企業(yè)的當務之急。本文以贊比亞境內的北岸水電站擴機工程EPC項目為例，僅與大家交流國外EPC水電站項目永久機電設備的設計及采購心得及體會，供互相借鑒、學習。

2 設計管理

（1）EPC項目管理中設計管理是其中一個重要且關鍵的環(huán)節(jié)。設計是EPC項目前期核心，應認識設計的基礎性、先導性和決定性作用，加強設計及其管理工作。圖1是設計對項目成本影響力曲線。

（2）設計管理要點

設計合同中要明確設計計劃進度節(jié)點控制目標，并引入風險共擔，利益共享條款，可以對設計院進行有效監(jiān)管，至少可以保證設計院進行限額設計，保證基本設計和以后設計工程量不高于投標工程量，減少項目由設計帶來的風險。調動設計人員降低工程費用的積極性，從根本上減少工程量變化帶來的風險。同時，在項目實際運作過程中一旦出現工程量增加，設計人員也能積極配合分析變化原因，尋找化解風險的途徑。設計優(yōu)化帶來的效益按2：8或3：7比例分成，（一般設計造成的損失設計院最大能承受的是設計費的10%）。

圖1 設計對項目成本影響力曲線

在基本設計報告初稿編制結束后，應立即啟動審查程序，邀請相關專家及海外事業(yè)部相關人員，對基本設計報告開展評審工作。主要審查基本設計報告相應主合同情況，設計工程量不能突破投標工程量，設計方案優(yōu)化是基本設計方案的主要審查方向。

引進限額設計的管理方法，有效控制工程投資。限額設計是將主合同確定的投資額和工程量先行分解到各個專業(yè)，然后再分解到各單位工程和分部工程。

為確保項目實施的最終效益，要求設計人員將主合同的工作量分解到各專業(yè)，明確限額設計目標，對設計的具體要求進行設計，從設計源頭控制投資費用，保證實際設計工作量與投標時編制的工作量不會出現大的差異。

設計代表需要解決施工現場出現的設計技術問題，在設計單位和業(yè)主之間進行及時、準確地溝通，并通過有效溝通、服務協助實現高質量的設計意圖。

3 采購管理

在EPC工程總承包項目中，采購管理處于舉足輕重的地位，設備費用一般占工程費用的20%以上。采購管理對整個工程的工期、質量和成本都有直接的影響。目前實施的EPC項目有著項目種類多，采購形式多樣，采購責任眾多，采購業(yè)務接觸面廣，工作地點多等特點，在一定程度上增加了采購管理工作的難度。如何降低采購成本、提高工作效率是采購管理措施的主要方向。

3.1 采購管理流程

采購管理流程如圖2所示。

圖2 采購管理流程

3.2 采購流程主要程序的解決方法與過程

3.2.1 招標文件審查

編制好招標技術、商務文件后，組織設計方、項目、EPC機電部專家三方進行評審，從以下幾個方面進行：

（1）對照EPC主合同要求、合同補遺以及業(yè)主相關函件，審查供貨范圍及備品備件的描述是否齊全、參數性能以及保證值必須與主合同一致或優(yōu)于主合同，避免二次采購。

（2）招標文件采用的規(guī)范標準必須與主合同一致，這是每個國際工程中都會遇到的最大困擾，應該從設備招標階段開始就嚴格要求、提前著手，不要等到定標后審批廠家圖紙時才暴露。否則可能引起本設備的設計變更，費用和生產工期都會受到影響、進而影響整個工程的工期。

（3）招標商務文件審查，一般情況下每個公司都有范本，對照審查即可。值得注意的是質保期條款和性能保證值罰款條款的規(guī)定必須要與主合同一致，風險共擔。

3.2.2 廠家設計管理

合同簽訂后，根據設備難易程度，要求供貨商一般在10～28 d內提交設計資料供設計院審核，3～5 d后召開設計聯絡會共同審查存在的問題，完善后提交A版設計資料供業(yè)主審核，再根據業(yè)主審查意見修改完善設計資料，根據需要決定是否有必要召開二次設計聯絡會或郵件溝通。目的是通過設計聯絡會審查減少業(yè)主審核次數，快速獲業(yè)主批準、同意開始生產。這個過程非常繁瑣，如果貿然上報，有時上報10版8版也不一定能通過，既增加了人力投入也耽誤了生產工期、進而影響整個工程的工期。

3.2.3 設備監(jiān)造

設備監(jiān)造一般是針對比較大型或重要的設備為防止在加工過程中出現問題進行的現場檢查和核查。對工程項目所需設備在制造和生產過程中的工藝流程、制造質量及設備制造單位的質量體系進行監(jiān)督，并對委托人負責的服務。設備監(jiān)造的前提是監(jiān)造方對制造廠的高度控制能力，而完善的監(jiān)造體系包括完善的管理程序及監(jiān)督導則、高效的監(jiān)造管理信息平臺以及經驗豐富的監(jiān)造隊伍則是成功設備監(jiān)造的保障。在本項目設備監(jiān)造實踐中，存在以下幾種模式，并直接歸項目采購主管負責管理：

（1）一般設備：以安裝單位退休人員返聘或臨時指派作為監(jiān)造工程師去設備供應商工廠不定期監(jiān)造，對設備制造的工藝、產品質量監(jiān)管，重點是督促按期交貨，和最終的設備數量的清點。缺點是這種監(jiān)造方式存在臨時和敷衍心里，對設備制造過程不清晰，監(jiān)管程序缺失，對設備制造的工藝、產品質量監(jiān)管不到位。

（2）主要設備比如水輪發(fā)電機組和主變等：聘請設備廠家設備工程師或退休人員作為設備監(jiān)造工程師，優(yōu)點是他們對設計制造環(huán)節(jié)、制造工藝清楚，缺點是與設備分包商雙方過于熟悉，工作中畏手畏腳，監(jiān)管力度跟不上，對我方要求的設備制造工期要求不能正確理解。

通過以上2種監(jiān)造方式的實踐，發(fā)現很多弊病，如果公司組織一只自己的設備監(jiān)造隊伍，因EPC項目種類繁多，涵蓋水電、火電、燃氣等多專業(yè)，費用高、實施難度較大，因此短期內不太可行。所以推薦第3種監(jiān)造方式：

（3）第三方監(jiān)造：聘請專業(yè)的設備監(jiān)造公司，簽訂監(jiān)造合同，把責任和利益轉移給相關專業(yè)公司。目前來看這是比較可行的一種方式，設備監(jiān)造公司對設備工藝和質量的管控、設備按期交貨等控制比較專業(yè)，可以積極有效的執(zhí)行監(jiān)造合同中要求的各個環(huán)節(jié)的控制。

3.2.4 實驗及驗收

根據主合同規(guī)定，一般在項目前期由項目部與業(yè)主進行談判形成一個工廠出廠實驗見證紀要。里面詳細規(guī)定了哪些設備需要業(yè)主參與見證、以及期間費用的分擔。這是業(yè)主見證工廠實驗的依據。下面僅交流業(yè)主參加見證實驗的步驟：

（1）督促供貨廠家提前30 d提交工廠試驗計劃大綱，同時呈報業(yè)主工程師審批。設備開始生產以前提交的設計資料也應該包含這些內容。

（2）依據批準后的工廠試驗大綱，按時進場見證實驗過程。最終實驗結果要形成會議紀要，并有結論是否能夠出廠。

（3）心得體會及應對辦法：一般工廠驗收會遇到以下幾個問題：

1）設備還未完成最后工序、不具備實驗條件。這是和國外業(yè)主理念不同造成的，國外業(yè)主理念為見證工廠實驗即成品實驗（所有工序均完成），驗收完處理一些小問題、包裝后即可出廠。不像國內業(yè)主習慣是最后一道工序（表面處理、防腐等工作）前即開始實驗。

應對方法：根據設備難易程度、結合國外業(yè)主驗收習慣，在實驗前7～10 d到供貨廠家督促這些工序的完成，并再次組織國內聯合檢查、盡可能的按照業(yè)主驗收程序進行。可最大限度的避免業(yè)主等待和抱怨或二次驗收。業(yè)主來華參加工廠驗收專屬簽證都有截止日期、不可能無限期的等待。

2）驗收前的資料準備不足。實驗前先檢查設備制造期間的材質報告、焊接工藝評定及指導書、無損檢測、自檢報告等資料。這些資料大的廠家一般都有，問題是沒有收集到一起，如哈爾濱電機廠資料分別在各個職能部門，當場收集需要很長時間，延緩了驗收日程。

應對方法：驗收前3～7 d到供貨廠家督促資料的收集，確保在業(yè)主到來之前裝訂成冊。

3）外觀檢查存在瑕疵。國內業(yè)主常規(guī)是只要實驗結果符合要求就行，這與國外業(yè)主有著截然不同的理念。國外業(yè)主首先檢查設備外觀后才能開始實驗項目，外觀檢查項目主要有是否潔凈、表面磕碰情況、臨時支撐清除、補焊消缺情況、控制點線布置等。

應對方法：有些廠家第一次接觸國外業(yè)主，不理解國外業(yè)主的驗收理念，這就需要有經驗的監(jiān)造人員在驗收前3～7 d到供貨廠家督促完成這些消缺項。

4）增加驗收項目或提高標準要求（非批準過的實驗大綱內容），國外業(yè)主驗收前要先對批準過的《工廠實驗大綱》當面討論并形成一致意見，這個時候可能還會根據國際規(guī)范增加一些驗收項目，由于國內廠家大多對國外規(guī)范（比如ASME、BS、HVCA、ARI、ASHRAE、NAMAS、NEC、IEC、NASP等）的細節(jié)規(guī)定理解不深，所以在這方面爭論非常激烈、很難達到一致。

應對方法：根據設備特點多熟悉相關國外標準，否則會讓業(yè)主牽著鼻子走。不懂的話也可讓業(yè)主先提出來，由于供貨廠家大多對國內標準非常熟悉，可以對照國內標準、只要等同或優(yōu)于國外標準就行。

5）實驗結果不符合要求、導致二次驗收。這種情況很少，但是一旦出現非常麻煩，一是延緩了工期、二是業(yè)主會索賠二次進場驗收費用。

應對方法：在實驗前7～10 d到供貨廠家再次組織自檢，確保設備性能穩(wěn)定、及早發(fā)現并解決問題。如果還是出現工廠實驗期間不合格的情況，盡量通過項目部與業(yè)主高層協調延長驗收日程，并同時做通業(yè)主檢查團的工作、盡快完成設備補缺再次實驗。期間發(fā)生的相關費用及不利影響小，比起二次進場驗收，總體上對總包方和供貨廠家都是很有利的。

6）見證實驗結論。工廠見證實驗成功后要出具驗收紀要，最后結論要落實到處理完一些見證實驗過程中存在的小問題后即可包裝發(fā)運。作為總包方一定要強調加上這一句，免得業(yè)主又生事端。

3.2.5 包裝及運輸

由于海外項目的運輸方式大多都是海運，抵港后還有卸船、陸運等環(huán)節(jié)，極有可能出現碰損、銹蝕等情況，從國內指定港口到項目部現場不是我們控制得了的、只能交給貨代管理。但是我們可以從國內工廠包裝上來加強運輸的各個環(huán)節(jié)的保險系數，根據公司以往出口貨運經驗及教訓，我們在設備采購合同中規(guī)定：所有貨物包裝按出口水陸路運標準包裝為準，包裝件必須堅牢，并應按照商品特點，采取防潮、防震、防銹、防壓等措施，適合于海運及內陸遠程搬運。歸納幾種包裝方式供交流：

（1）木箱包裝要求：膠合板厚18 mm，外部需要鐵皮包角（或鐵條，根據情況）加固，縱向承重柱間距不得大于0.5 m，下部支撐木方型式：二面或四面進叉，承載動載：1 500 kg、靜載：2 500 kg。

（2）花欄包裝要求：下部支撐木方型式：二面或四面進叉，外部需要鐵皮包角（或鐵條）加固，縱向承重柱間距不得大于0.5 m，承載動載：1 500 kg、靜載：2 500 kg。

（3）托盤包裝要求：底部木板厚度：18 mm，承載動載：1 500 kg、靜載：2 500 kg，下部支撐木方型式：二面或四面進叉，適合集裝箱運輸（需要異形包裝的貨物另行規(guī)定）。包裝箱保證四面裝卸。包裝箱明顯處應注明：箱號、發(fā)貨標記（嘜頭）、長×寬×高、毛重、凈重及編號，并按要求標明買方單位名稱、收貨人、裝港及卸港等內容。單件重量應不超過2 t，且能承受2 t重量。由于包裝不良引起的損失，責任由賣方承擔。外包裝標記在運輸過程中不能脫落。

（4）包裝箱內應有詳細的裝箱單，同時貨物本身要做防水、防蟲、防腐、防銹、防碰撞變形等保護。賣方應在每件貨物的包裝箱上編制箱號（即：外包裝標記），應與裝箱單完全一致。由于包裝不良引起銹蝕、損失、丟失，賣方應承擔由此而產生的一切費用和損失。

另外，出口貨物木質包裝箱必需要經過熏蒸處理并提供熏蒸證明，包裝箱外加蓋熏蒸標記，這都需要在設備采購合同中注明。

3.2.6 售后服務

因為水電站永久機電設備在市場上大多找不到現成的成品，多為非標準化定制產品。系統、結構比較復雜，因而設備的安裝、調試工作需要廠家技術人員現場指導，設備采購合同要有規(guī)定。屆時根據現場進度提前30 d協助設備廠家辦理簽證等出國手續(xù)。

3.2.7 成本控制

通過以上步驟，設備的標的成本控制必須從招標文件審查開始，先對1～2家專業(yè)廠家進行調查、初步詢價，進行價格分析，通過對比EPC主合同分項中設備報價（如包括運費清關等費用，需要扣除）來判斷價格的合理性，核算成本。如果出現較大虧損，則需要檢查招標文件，設備參數是否高于EPC主合同要求，或者邀請供應商不合適，或者本來供應商就是貿易商成本較高等情況。如果出現以上原因產生的虧損情況，則需要糾錯程序，重新修訂招標文件及選擇新的供應商進行招標。

4 效益

2013年12月第一臺機組順利實施發(fā)電，卡里巴北岸項目的成功實施，為公司贏得了贊比亞水電市場，陸續(xù)開拓了7個項目，合同總額達到208億元，其中已完工項目3個、在建項目4個。工程的成功實施，也給當地帶來了巨大的社會效益，為贊比亞解決了地區(qū)電力短缺的矛盾。

通過對贊比亞卡里巴北岸擴機工程項目的設計及采購管理，一定程度上提高了中國水利水電第十一工程局在海外EPC項目的管理水平，且于2016年在中國電建研究課題中專項研究，公司將積極推廣此經驗，相信對中國企業(yè)海外EPC項目有一定的指導和引領作用。