劉廣東 于 濤

（1.大連海洋大學(xué)，遼寧 大連 116023）

“冰上絲綢之路”是以北極航道的開發(fā)利用為重要基礎(chǔ)和依托，穿越北極圈，連接北美、東亞和西歐三大經(jīng)濟(jì)中心的海運(yùn)航道，包括東北航道、西北航道和中央航道。其中東北航道的建設(shè)在基于“冰上絲綢之路”的中俄國(guó)際合作中具有代表性，處于重中之重的位置。其建設(shè)將成為“一帶一路”倡議的新延展，連接?xùn)|亞經(jīng)濟(jì)圈至西歐經(jīng)濟(jì)圈?！氨辖z綢之路”的建設(shè)具有重要的商業(yè)價(jià)值與深遠(yuǎn)的歷史意義，將縮短中國(guó)與西歐市場(chǎng)的距離，影響中國(guó)沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分工與經(jīng)濟(jì)布局，并在一定程度上改變世界海上運(yùn)輸格局。①王志民、陳遠(yuǎn)航：“中俄打造‘冰上絲綢之路’的機(jī)遇與挑戰(zhàn)”，《東北亞論壇》，2018年第2期，第17-33頁。

一、引 言

“冰上絲綢之路”建設(shè)是中俄合作戰(zhàn)略的一個(gè)重要工程。中俄共建“冰上絲綢之路”的倡議最早由俄方提出。2015年12月7日，俄羅斯副總理德米特里·羅戈津（Dmitry Rogozin）在“北極的現(xiàn)今與未來”國(guó)際論壇的演講中指出，俄羅斯建議中國(guó)參與北方航道基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一些項(xiàng)目，中國(guó)可以首先參與通往北方航道港口的貨運(yùn)鐵路項(xiàng)目。羅戈津還將北方航道稱為“冷絲綢之路”（Cold Silk Road）并認(rèn)為“北方航道最終將成為全季‘冷絲綢之路’”。2017年5月26日，中國(guó)外長(zhǎng)王毅在莫斯科表示，中方歡迎并支持俄方提出的“冰上絲綢之路”倡議，愿同俄方及其他各方一道，共同開發(fā)北極航線。2017年7月3日，國(guó)家主席習(xí)近平會(huì)見俄羅斯總理梅德韋杰夫，提出要開展北極航道合作，共同打造“冰上絲綢之路”。至此，“冰上絲綢之路”的概念被正式提出，由于“冰上絲綢之路”建設(shè)作為中國(guó)“一帶一路”倡議在東北亞方向的延展，對(duì)新時(shí)代中國(guó)對(duì)外開放的總體布局以及中國(guó)倡導(dǎo)的新型全球化具有十分重要的意義，“冰上絲綢之路”的相關(guān)研究成為當(dāng)前學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)之一。

阮建平結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)，提出以政治共識(shí)為前提，以經(jīng)濟(jì)效益為可持續(xù)的保障推進(jìn)“冰上絲綢之路”建設(shè)。鑒于北極地區(qū)特殊的地理環(huán)境和復(fù)雜的政治環(huán)境，“冰上絲綢之路”建設(shè)面臨敏感的政治挑戰(zhàn)和較高的經(jīng)濟(jì)技術(shù)成本，需要廣泛的國(guó)際共識(shí)和技術(shù)合作。①阮建平：“國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的‘冰上絲綢之路’倡議”，《海洋開發(fā)與管理》，2017年第11期，第3-9頁。王志民、陳遠(yuǎn)航認(rèn)為，“冰上絲綢之路”面臨地緣政治、傳統(tǒng)貿(mào)易通道及生態(tài)環(huán)境等方面的制約。中國(guó)作為“冰上絲綢之路”的主要倡導(dǎo)者和重要參與者，必須充分挖掘機(jī)遇與潛力，正確應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)。②王志民、陳遠(yuǎn)航：“中俄打造‘冰上絲綢之路’的機(jī)遇與挑戰(zhàn)”，《東北亞論壇》，2018年第2期，第17-33頁。楊劍認(rèn)為，與“一帶一路”倡議其他沿線國(guó)家的合作相比，“冰上絲綢之路”要在脆弱的自然環(huán)境中開展，主要合作對(duì)象都是發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)政府和企業(yè)面對(duì)來自地緣政治的干擾更加突出，面對(duì)的環(huán)保制度更加嚴(yán)格、輿論環(huán)境更加復(fù)雜。因此，中國(guó)更加強(qiáng)調(diào)與相關(guān)國(guó)家的戰(zhàn)略對(duì)接和政策協(xié)調(diào)，重視科技先行和綠色技術(shù)開發(fā)。③楊劍：“共建‘冰上絲綢之路’的國(guó)際環(huán)境及應(yīng)對(duì)”，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2018年第11期，第13-23頁。張木進(jìn)、王晨光認(rèn)為，當(dāng)前中國(guó)建設(shè)“冰上絲綢之路”宜采取機(jī)遇型戰(zhàn)略，借助外部機(jī)遇來克服自身劣勢(shì)，以實(shí)現(xiàn)向促進(jìn)型戰(zhàn)略的過渡。④張木進(jìn)、王晨光：“中國(guó)建設(shè)‘冰上絲綢之路’的戰(zhàn)略選擇——基于‘態(tài)勢(shì)分析法’（SWOT）的分析”，《和平與發(fā)展》，2018年第4期，第111-125頁。夏立平、謝茜認(rèn)為，與“冰上絲綢之路”相關(guān)的北極區(qū)域合作機(jī)制將降低交易成本、產(chǎn)生規(guī)模效益。中國(guó)應(yīng)積極參加北極區(qū)域合作機(jī)制的工作，有效利用北極區(qū)域合作機(jī)制為“冰上絲綢之路”建設(shè)服務(wù)。⑤夏立平、謝茜：“北極區(qū)域合作機(jī)制與‘冰上絲綢之路’”，《同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版），2018第4期，第48-59頁。趙隆認(rèn)為，對(duì)中國(guó)來說，“冰上絲綢之路”可成為“一帶一路”倡議與“歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟”建設(shè)有效對(duì)接的重要案例，以及作為北極事務(wù)重要利益攸關(guān)方的權(quán)利實(shí)踐方式。中俄兩國(guó)在航道開發(fā)的戰(zhàn)略、目標(biāo)、行動(dòng)、資金和法律多方面的對(duì)接合作有助于“冰上絲綢之路”建設(shè)的實(shí)質(zhì)性推進(jìn)。⑥趙?。骸肮步ā辖z綢之路’的背景、制約因素與可行路徑”，《俄羅斯東歐中亞研究》，2018年第2期，第106-120頁。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)中俄共建“冰上絲綢之路”問題進(jìn)行了有益的探索，分析了“冰上絲綢之路”建設(shè)的戰(zhàn)略意義，中俄共建的可行性以及“冰上絲綢之路”共建過程中中俄雙方利益的一致性?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)中俄共建“冰上絲綢之路”過程中的可能存在的利益博弈關(guān)注較少，未能將中俄共建“冰上絲綢之路”的問題置于博弈的框架下進(jìn)行分析。另外，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究多是基于短期視角，基于當(dāng)前的政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)上述問題進(jìn)行研究，缺乏基于更長(zhǎng)期的視角對(duì)上述問題進(jìn)行研究。實(shí)際上將中俄共建“冰上絲綢之路”問題置于博弈分析框架之下，有利于協(xié)調(diào)中俄雙方利益，確保共建過程的推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)政策協(xié)調(diào)。而基于長(zhǎng)期視角對(duì)中俄共建“冰上絲綢之路”問題進(jìn)行研究也有著重要意義。一方面，“冰上絲綢之路”建設(shè)本身就是一個(gè)長(zhǎng)期過程。另一方面，長(zhǎng)期來看，當(dāng)前政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)可能發(fā)生根本變化，從而引發(fā)共建過程中中俄的利益博弈環(huán)境發(fā)生根本改變。因此只有在博弈的分析框架下，同時(shí)兼顧短期視角和長(zhǎng)期視角才能科學(xué)地提出中國(guó)參與“冰上絲綢之路”共建的策略。

二、中俄共建“冰上絲綢之路”過程中的主觀博弈

“冰上絲綢之路”建設(shè)的主要參與者是中國(guó)和俄羅斯。從利益上看，雙方既有一致性，也有矛盾沖突，雙方的策略是相互影響的，即一方的策略不僅影響自身，還會(huì)影響對(duì)方的收益，從而引發(fā)對(duì)方的反應(yīng)，而這種反應(yīng)反過來又會(huì)對(duì)本方的收益產(chǎn)生影響，如此反復(fù)。因此在參與“冰上絲綢之路”的過程中，中俄雙方的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種博弈關(guān)系。在這種博弈關(guān)系中，雙方的策略更多的是基于自身對(duì)于博弈形式的主觀認(rèn)知而提出的，因此應(yīng)將這種博弈關(guān)系定義為一種主觀博弈。

主觀博弈最早由日本學(xué)者青木昌彥（Aoki Masahiko）提出，他將博弈過程中博弈參與者基于對(duì)博弈結(jié)構(gòu)的主觀認(rèn)知而展開的博弈稱為主觀博弈。①［日］青木昌彥著，周黎安譯：《比較制度分析》，上海：上海遠(yuǎn)東出版社，2001年版，第240頁。與經(jīng)典客觀博弈不同，在主觀博弈中，博弈參與者是根據(jù)自身對(duì)博弈形式的主觀認(rèn)知進(jìn)行策略選擇的，在博弈過程中，不同參與者對(duì)博弈形式的認(rèn)知可能存在差異。如果博弈參與者的策略帶來的結(jié)果與預(yù)期不一致，他將修正自身對(duì)博弈形式的認(rèn)知，直到所有的博弈參與者獲得了與其預(yù)期一致的結(jié)果時(shí)，博弈達(dá)到均衡?；谝陨喜煌诳陀^博弈均衡的特點(diǎn)，主觀博弈在解釋制度變遷的過程中有著特有的優(yōu)勢(shì)，制度變遷的主觀博弈過程如圖1所示：

圖1 制度變遷機(jī)制的認(rèn)知

中俄雙方在共建“冰上絲綢之路”的合作中有各自的權(quán)利和義務(wù)，因此在“冰上絲綢之路”共建過程中中俄雙方的合作可以看作一種制度安排。而這種制度安排是中俄雙方各自基于自身利益而開展的博弈達(dá)到的均衡結(jié)果。基于主觀博弈模型分析中俄雙方在“冰上絲綢之路”共建過程中的利益博弈更為貼近現(xiàn)實(shí)。因?yàn)樵谶@一博弈過程中，中俄雙方都是基于其自身對(duì)博弈形式的主觀認(rèn)知而選擇策略的。

從短期來看，中俄雙方的博弈環(huán)境相對(duì)確定，因此可以把博弈的外部環(huán)境看作一個(gè)給定的外生變量，在這一給定的外部環(huán)境下展開博弈分析。這使得博弈雙方對(duì)博弈形式認(rèn)知有較大的交集，有利于雙方在較短的時(shí)間達(dá)成博弈的均衡，選出對(duì)雙方都有利的策略組合。短期博弈過程中，雙方博弈的均衡變成了一種現(xiàn)存制度，或者一種共有信念系統(tǒng)，指引雙方的行動(dòng)。

從長(zhǎng)期來看，中俄雙方對(duì)博弈形式的認(rèn)知會(huì)隨著博弈外部環(huán)境的變化，以及中俄雙方各自的內(nèi)生性積累而產(chǎn)生變化。博弈參與者對(duì)博弈形式認(rèn)知的變化將引發(fā)策略的調(diào)整，這將引起制度危機(jī)，雙方可能選擇新的策略進(jìn)行試驗(yàn)，從而引發(fā)博弈均衡的改變，這就造成了中俄雙方共建“冰上絲綢之路”過程中合作制度的改變，從而對(duì)雙方各自的利益產(chǎn)生影響。

三、基于短期視角的中俄博弈關(guān)系

在共建“冰上絲綢之路”過程中，中俄雙方各自的經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力和外部國(guó)際環(huán)境是影響雙方對(duì)于博弈形式認(rèn)知的重要因素。明確了影響博弈雙方對(duì)于博弈形式認(rèn)知的因素，就可以進(jìn)一步對(duì)雙方采取的策略以及相應(yīng)策略組合下的收益支付矩陣進(jìn)行分析，從而判斷博弈可能達(dá)到的均衡。從短期來看，中俄雙方更關(guān)注的是雙方能否開展合作，共建“冰上絲綢之路”。

因此，短期博弈重點(diǎn)關(guān)注雙方策略空間中是否參與冰上絲綢之路建設(shè)的維度。

3.1 短期博弈中影響俄羅斯策略選擇的主要因素

從外交方面看，在第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期，美蘇屬于同盟關(guān)系，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，這一關(guān)系很快演變成了競(jìng)爭(zhēng)敵對(duì)關(guān)系。冷戰(zhàn)時(shí)期，

歷屆美國(guó)政府均不同程度承襲了“遏制戰(zhàn)略之父”喬治·凱南（George Frost Kennan）的思想衣缽，奉行防俄、弱俄和遏俄政策。①馮玉軍、尚月：“美俄關(guān)系新發(fā)展與中國(guó)的政策選擇”，《國(guó)際問題研究》，2018年第4期，第19-33頁。上世紀(jì)90年代，蘇聯(lián)解體之后，俄羅斯的精英階層曾寄希望于美國(guó)，希望改善與美國(guó)的關(guān)系，但并未得到其響應(yīng)。2001年“9·11”恐怖襲擊事件發(fā)生之后，

美俄曾在反恐合作方面有過短暫的“蜜月期”。之后雙方關(guān)系又因中東地區(qū)的利益紛爭(zhēng)陷入僵局。2014年，“克里米亞事件”發(fā)生以來，美國(guó)和俄羅斯的關(guān)系進(jìn)一步惡化。

從經(jīng)濟(jì)方面看，“克里米亞事件”發(fā)生以來，美國(guó)和歐盟對(duì)俄羅斯進(jìn)行了多輪多方面的制裁，涉及銀行、金融和能源等多個(gè)領(lǐng)域。俄羅斯資本外逃嚴(yán)重，外匯儲(chǔ)備不斷降低，主權(quán)債券信用評(píng)級(jí)遭降級(jí)。俄羅斯作為石油輸出大國(guó)，石油出口在其出口總額中占據(jù)較高比重，2013年俄羅斯出口總額為5 264億美元，其中石油出口高達(dá)3 718億美元，占比為70.63%。遭受多輪制裁之后，俄羅斯面臨較大經(jīng)濟(jì)壓力。近年俄羅斯國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（下文簡(jiǎn)稱 GDP）如圖2所示：

圖2 2013—2017年俄羅斯GDP（單位：億美元）

可以看出自2017年開始，俄羅斯經(jīng)濟(jì)有走穩(wěn)跡象，相對(duì)于2016年有了初步的好轉(zhuǎn)。但進(jìn)入2018年以來，俄烏之間新一輪的刻赤海峽事件持續(xù)升級(jí)，引發(fā)西方社會(huì)的譴責(zé)，同時(shí)，國(guó)際油價(jià)不斷下跌，對(duì)嚴(yán)重依賴能源出口的俄羅斯是個(gè)沉重的打擊。這些都為俄羅斯經(jīng)濟(jì)帶來了更多的不確定性。

從軍事實(shí)力來看，俄羅斯仍屬世界軍事強(qiáng)國(guó)，其軍事力量居于世界前列。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯從蘇聯(lián)繼承了絕大部分的軍事工業(yè)和核武力量。目前美俄進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器數(shù)量基本相當(dāng)，美國(guó)在?；宋淞α糠矫嬲純?yōu)。常規(guī)打擊力量方面，俄在某些項(xiàng)目數(shù)量占優(yōu)，而美國(guó)技術(shù)更先進(jìn)。在科技方面，俄羅斯從蘇聯(lián)繼承了較好的科技資源，擁有大量的科研人員和科研機(jī)構(gòu)。盡管近年來俄羅斯的每百萬人的科研人員數(shù)量一直處于下降趨勢(shì)，科研機(jī)構(gòu)也不斷減少，但俄羅斯整體的科技實(shí)力仍不容小覷。①道平、睿濤、宇軍、旭東：“美俄軍事實(shí)力大比拼”，《決策與信息》，2013年第2期，第14-17頁。

從俄羅斯精英階層的自我認(rèn)知來看，俄羅斯向來自視為“全球性大國(guó)”和“世界獨(dú)立一極”，自認(rèn)為肩負(fù)著“第三羅馬”的神圣使命，仍希望像蘇聯(lián)一樣與美國(guó)“平起平坐地解決國(guó)際問題”②馮玉軍、尚月：“美俄關(guān)系新發(fā)展與中國(guó)的政策選擇”，《國(guó)際問題研究》，2018年第4期，第19-33頁。。經(jīng)過幾十年與美國(guó)、歐盟的摩擦，俄羅斯也逐漸認(rèn)識(shí)到西方社會(huì)永遠(yuǎn)不會(huì)將一個(gè)強(qiáng)大的俄羅斯作為一個(gè)西方社會(huì)平等成員予以接納，因?yàn)榇蠖鄶?shù)西方國(guó)家害怕龐大的俄羅斯強(qiáng)大。③［俄］А.С.達(dá)維多夫著，馬天驕、馬蔚云譯：“俄羅斯在全球化世界中的自我定位”，《俄羅斯學(xué)刊》，2016年第5期，第90-96頁。

俄羅斯面臨的外交、經(jīng)濟(jì)等方面的壓力，以及俄羅斯人的“全球性大國(guó)”的自我認(rèn)知，都決定了俄羅斯必須尋求新的突破，不會(huì)坐以待斃。而開發(fā)北極航線正是在這一大環(huán)境下提出的，通過“北極航線”的開發(fā)，俄羅斯不僅可以獲取經(jīng)濟(jì)利益，更重要的是憑借其在北極航線的地緣優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)其國(guó)際影響力，提升其大國(guó)地位。

3.2 短期博弈中影響中國(guó)策略選擇的主要因素

從經(jīng)濟(jì)方面來看，自改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)保持高速增長(zhǎng)，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)史上的奇跡。1978年，中國(guó)的GDP約為0.1495萬億美元，占全球總GDP的比重僅約為1.75%，截至2017年，中國(guó)的GDP已經(jīng)達(dá)到了12.24萬億美元，全球排名第二，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總額在40年時(shí)間里增長(zhǎng)超過80倍。同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)占全球的比重上升到了15.168%④相關(guān)數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，http：／／www.stats.gov.cn ／ztjc／ztfx／ggkf40n ／201809／t20180917_1623312.html。。經(jīng)濟(jì)的繁榮促進(jìn)了中國(guó)科技水平和軍事實(shí)力的快速提升，國(guó)際影響力顯著增強(qiáng)。中國(guó)已經(jīng)從一個(gè)“一窮二白”的國(guó)家發(fā)展成了綜合實(shí)力僅次于美國(guó)的強(qiáng)國(guó)。

隨著中國(guó)的進(jìn)一步發(fā)展，中國(guó)面臨的外部環(huán)境正在改變。從2018年發(fā)生的中美貿(mào)易摩擦來看，美國(guó)已經(jīng)從對(duì)中國(guó)發(fā)展對(duì)其國(guó)際地位的擔(dān)憂轉(zhuǎn)向了行動(dòng)，加大了對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略圍堵。同時(shí)，從內(nèi)部來看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中逐步積累的問題也越來越多，迫切需要改革。在面臨外部環(huán)境變化和內(nèi)生性改革需求的情況下，如何調(diào)整戰(zhàn)略，獲得持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力是中國(guó)面臨的主要問題?！耙粠б宦贰背h在這一過程中將發(fā)揮很好的作用。“一帶一路”是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡(jiǎn)稱，2013年9月和10月由中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平分別提出建設(shè)的合作倡議?！耙粠б宦贰必灤﹣啔W非大陸，一頭是活躍的東亞經(jīng)濟(jì)圈，一頭是發(fā)達(dá)的歐洲經(jīng)濟(jì)圈，中間眾多沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿薮?。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶重點(diǎn)是暢通中國(guó)經(jīng)中亞、俄羅斯至歐洲（波羅的海）；中國(guó)經(jīng)中亞、西亞至波斯灣、地中海；中國(guó)至東南亞、南亞、印度洋。21世紀(jì)海上絲綢之路重點(diǎn)方向是從中國(guó)沿海港口過南海到印度洋，延伸至歐洲；從中國(guó)沿海港口過南海到南太平洋。⑤“推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)”，一帶一路網(wǎng)，2015年 3月，https：／／www.yidaiyilu.gov.cn／wcm.files／upload／CMSydylgw／201702／201702070519013.pdf?！耙粠б宦贰背h的成功實(shí)施將對(duì)中國(guó)的未來產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響?！氨辖z綢之路”是“一帶一路”倡議向東北亞的延伸，一方面，通過北極航線，既可以縮短中國(guó)與歐洲的距離，又可以破解“馬六甲之困”，帶來時(shí)間和安全成本的節(jié)省，按照目前的模型估算，從中國(guó)上海經(jīng)北方航道前往荷蘭鹿特丹比傳統(tǒng)的蘇伊士運(yùn)河航線航程縮短8 079海里，節(jié)省約23%的航程距離。⑥趙?。骸肮步ā辖z綢之路’的背景、制約因素與可行路徑”，《俄羅斯東歐中亞研究》，2018年第2期，第106-120頁。到2020年，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額將達(dá)到5.3萬億美元，海運(yùn)費(fèi)用約為 5 300億美元，如果利用“東北航道”則可以節(jié)省614億～1 468億美元。⑦吳大輝：“‘冰上絲綢之路’：‘一帶一路’的新延伸”，《人民論壇》，2018年第9期，第48頁。另一方面，通過“冰上絲綢之路”可以進(jìn)一步擴(kuò)大中國(guó)與沿線國(guó)家在經(jīng)貿(mào)、文化、旅游等方面的合作與往來。最后，中國(guó)政府于2015年冰島“北極圈論壇”大會(huì)上首次向國(guó)際社會(huì)強(qiáng)調(diào)自己作為“北極利益攸關(guān)者”的身份。以“利益攸關(guān)者”展現(xiàn)自己并參與北極事務(wù)，有助于打破“我者—他者”二元身份邏輯，突破既有的“北極國(guó)家—非北極國(guó)家”二元對(duì)立劃分方式。①董利民：“中國(guó)‘北極利益攸關(guān)者’身份建構(gòu)——理論與實(shí)踐”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2017年第6期，第65-77頁。而中國(guó)參與“冰上絲綢之路”建設(shè)正是推動(dòng)“北極利益攸關(guān)者”身份的內(nèi)在建構(gòu)，獲得更多外在承認(rèn)的關(guān)鍵。

3.3 “冰上絲綢之路”建設(shè)過程中中俄博弈的短期均衡

從短期博弈來看，俄羅斯的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目的，能夠通過“冰上絲綢之路”的建設(shè)，尋求戰(zhàn)略突破。在建設(shè)“冰上絲綢之路”的過程中，俄羅斯面臨兩個(gè)方面的問題，一個(gè)是如何獲取建設(shè)“冰上絲綢之路”的經(jīng)濟(jì)與金融資源，二是如何提升北極航道的影響力，從而達(dá)成其戰(zhàn)略目的。對(duì)俄羅斯而言，中國(guó)是最好的合作伙伴。一方面中國(guó)與俄羅斯有良好的合作基礎(chǔ)，尤其在國(guó)際政治方面，雙方的合作較為熱絡(luò)。另一方面，中國(guó)有充足的金融資源能夠支持“冰上絲綢之路”的建設(shè)。中國(guó)作為經(jīng)貿(mào)大國(guó)，②根據(jù)商務(wù)部的相關(guān)規(guī)劃：2020年前，中國(guó)將進(jìn)一步鞏固經(jīng)貿(mào)大國(guó)地位，推進(jìn)經(jīng)貿(mào)強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程；2035年前，基本建成經(jīng)貿(mào)強(qiáng)國(guó)；2050年前，全面建成經(jīng)貿(mào)強(qiáng)國(guó)?！扮娚剑何覈?guó)已經(jīng)成為經(jīng)貿(mào)大國(guó)2035年基本建成經(jīng)貿(mào)強(qiáng)國(guó)”，人民網(wǎng)，2018年 3月 11日，http：／／m.people.cn／n4／2018／0311／c204788-10657130.html。與歐洲各國(guó)之間有著非常密切的經(jīng)貿(mào)往來，這無疑會(huì)提升北極航道的應(yīng)用價(jià)值和影響力。最關(guān)鍵的是，中國(guó)有較高的積極性參與“冰上絲綢之路”的建設(shè)，因?yàn)檫@本身符合中國(guó)的利益。因此俄羅斯方面率先向中國(guó)提出共建“冰上絲綢之路”的邀請(qǐng)。

短期博弈過程中，中國(guó)更為關(guān)注的是如何實(shí)現(xiàn)“一帶一路”倡議的戰(zhàn)略目標(biāo)。從而適應(yīng)外部環(huán)境的變化和內(nèi)生性改革的需求，保持國(guó)家富強(qiáng)的發(fā)展動(dòng)力。俄羅斯在中國(guó)的“一帶一路”建設(shè)過程中扮演了重要角色。一方面，“一帶一路”建設(shè)需要俄羅斯的積極參與，俄羅斯本身有著豐富的資源，同時(shí)也有大量的進(jìn)口需求。另一方面，俄羅斯對(duì)于其他參與“一帶一路”建議的國(guó)家有著重要的影響。中亞地區(qū)在冷戰(zhàn)后成為俄美競(jìng)爭(zhēng)的新領(lǐng)域，俄羅斯為此提出“歐亞聯(lián)盟”（Eurasian Union）的構(gòu)想，其中“歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟”（The Eurasian Economic Union）已付諸實(shí)踐，并取得一定成效。③劉長(zhǎng)敏、李益斌：“權(quán)力轉(zhuǎn)移理論視角下的中俄美中亞格局演變”，《太平洋學(xué)報(bào)》，2017年第12期，第23-32頁。歷史上中國(guó)的絲綢之路以及當(dāng)前的歐亞國(guó)際運(yùn)輸通道都主要經(jīng)過中亞地區(qū)。因此中亞在“一帶一路”建設(shè)過程中占據(jù)重要地位。而俄羅斯在中亞地區(qū)有重要利益，其對(duì)中亞國(guó)家有著重要影響。中亞地區(qū)成為中俄利益的重合區(qū)域。如何協(xié)同好中俄雙方在中亞地區(qū)的利益，是影響“一帶一路”倡議的關(guān)鍵。另外，“冰上絲綢之路”本身是“一帶一路”倡議的延伸，能夠縮短中國(guó)與歐洲的距離，節(jié)省航運(yùn)成本，同時(shí)加強(qiáng)中國(guó)與沿線國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)貿(mào)往來，獲取中國(guó)需要的能源資源。

因此，從短期視角來看，在“冰上絲綢之路”建設(shè)過程中、在中俄之間的利益博弈過程中，可能出現(xiàn)兩個(gè)均衡，一個(gè)是雙方都不參與建設(shè)“冰上絲綢之路”，另一個(gè)是合作共建“冰上絲綢之路”。后者對(duì)雙方而言，顯然要優(yōu)于前者，雙方在合作共建“冰上絲綢之路”的過程中存在利益的一致性。在任何一方不參與的情況下，另一方的最優(yōu)策略都是不參與建設(shè)“冰上絲綢之路”，因?yàn)閮H憑一方的參與，無法產(chǎn)生能夠彌補(bǔ)成本的收益。因此，基于雙方的合作基礎(chǔ)，雙方合作共建“冰上絲綢之路”將是最為可能的博弈均衡。

四、基于長(zhǎng)期視角的中俄博弈關(guān)系

從長(zhǎng)期來看，中俄雙方博弈的外部環(huán)境將會(huì)發(fā)生變化，這將影響中俄作為博弈參與者對(duì)博弈形式的主觀認(rèn)知，另外中俄各自的內(nèi)生性積累也會(huì)影響其對(duì)博弈形式的認(rèn)知。博弈參與者對(duì)博弈形式認(rèn)知的改變，將影響博弈雙方的策略選擇，進(jìn)而影響博弈的均衡。從長(zhǎng)期來看，中國(guó)作為“冰上絲綢之路”的參與者，更為關(guān)注的是能否保障自身的利益，而中方利益能否保障取決于俄羅斯能否不偏離短期博弈均衡，因此在長(zhǎng)期博弈的過程中，關(guān)注的焦點(diǎn)是俄羅斯是否有偏離短期博弈均衡策略的動(dòng)機(jī)。

4.1 長(zhǎng)期博弈中影響俄羅斯策略選擇的主要因素

從長(zhǎng)期來看，影響俄羅斯對(duì)于博弈形式主觀認(rèn)知的因素主要有三個(gè)方面：

首先是俄羅斯的經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)是決定一個(gè)國(guó)家綜合實(shí)力的重要基礎(chǔ)。2018年，俄羅斯GDP約為1.64萬億美元，總值相當(dāng)于美國(guó)的8%，略高于中國(guó)廣東省GDP。①2018年，美國(guó)GDP為20.494萬億美元；中國(guó)廣東省GDP約為9.73萬億人民幣，約為1.47萬億美元。參見俄羅斯聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局資料，http：／／www.gks.ru／bgd／regl／b18_06／Main.htm；美國(guó)商務(wù)部資料，https：／／www.commerce.gov／news／press-releases／2019／02／statement-us-secretary-commerce-wilbur-ross-q4-and-annual-2018-gdp；2018 年廣東省政府工作報(bào)告，http：／／www.gd.gov.cn／gkmlpt／content／0 ／146 ／post_146621.html。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來看，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)較為單一，主要依賴能源的出口。從目前能源供給來看，一方面，目前美國(guó)頁巖油大量開采，美國(guó)已經(jīng)從石油進(jìn)口國(guó)變成了石油輸出國(guó)，未來俄羅斯的原油市場(chǎng)空間可能被美國(guó)擠壓。另一方面，太陽能、核能等新興能源的不斷發(fā)展，使得原油在一定程度上可能被替代。這些都不利于俄羅斯依賴能源出口的經(jīng)濟(jì)模式。因此，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)實(shí)力可能進(jìn)一步下降。

沒有持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，軍事實(shí)力和科技水平很難持續(xù)領(lǐng)先。軍事上，美國(guó)2018財(cái)年國(guó)防預(yù)算開支達(dá)到6 391億美元，②“DoD Releases Fiscal Year 2018 Budget Proposal”， U.S.Department of Defense， May 23， 2017， https：／／www.defense.gov／News／News-Releases／News-Release-View／Article／1190216／dodreleases-fiscal-year-2018-budget-proposal／.而俄羅斯2018年的國(guó)防預(yù)算開支卻從2015年頂峰時(shí)的664億美元銳減到460億美元，③“Russia to Shell out ＄46 Bln on Defense Spending in 2018”， TASS， December22， 2017， http：／／tass.com／defense／982575.僅為美國(guó)的7.2%。目前俄羅斯的軍事實(shí)力主要是來自蘇聯(lián)解體時(shí)的繼承，而國(guó)防開支持續(xù)減少的這種局面如果持續(xù)下去，俄羅斯的軍事實(shí)力必然受到影響，未來是否有足夠的實(shí)力同美國(guó)抗衡與競(jìng)爭(zhēng)值得懷疑。同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)的衰退，俄羅斯近年在科技方面的投入不斷下降，導(dǎo)致科研人員大量流失，科研機(jī)構(gòu)不斷減少?？萍妓綗o法提升又進(jìn)一步制約了經(jīng)濟(jì)和軍事的發(fā)展。

從國(guó)內(nèi)外政治環(huán)境來看，在國(guó)內(nèi)方面，俄羅斯總統(tǒng)普京是公認(rèn)的強(qiáng)人政治家，在國(guó)內(nèi)有較高的支持度。但從長(zhǎng)期來看，普京總統(tǒng)卸任之后，俄羅斯可能很難再找到一個(gè)有如此威望的強(qiáng)人政治家，隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)的衰退，很多潛在的矛盾很可能爆發(fā)。從國(guó)際方面來看，隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)、軍事和科技實(shí)力的下降，美國(guó)將調(diào)整其對(duì)俄羅斯的外交政策，不再將俄羅斯視為主要的戰(zhàn)略對(duì)手。這就產(chǎn)生了美國(guó)聯(lián)合俄羅斯制衡其主要戰(zhàn)略對(duì)手的可能性。

從自我認(rèn)知來看，雖然目前俄羅斯仍自視“全球性大國(guó)”和“世界獨(dú)立一極”，這種認(rèn)知更多是基于蘇聯(lián)時(shí)期的輝煌，隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)、軍事和科技實(shí)力的下降，以及國(guó)內(nèi)外政治局勢(shì)的變化，俄羅斯人的這種認(rèn)知將會(huì)調(diào)整，俄羅斯人將認(rèn)識(shí)到俄羅斯已經(jīng)不在與美國(guó)爭(zhēng)霸的行列之中，這種認(rèn)知上的改變將會(huì)使得俄羅斯在策略選擇上更為現(xiàn)實(shí)。

4.2 長(zhǎng)期博弈中影響中國(guó)策略選擇的主要因素

從長(zhǎng)期來看，影響中國(guó)長(zhǎng)期博弈策略選擇的主要因素有如下幾個(gè)方面：

從經(jīng)濟(jì)方面來看，保持了長(zhǎng)期快速增長(zhǎng)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)當(dāng)前處于換檔期，雖然目前經(jīng)濟(jì)增速較快速增長(zhǎng)期有所下降，但仍然保持了較高的增長(zhǎng)速度。根據(jù)國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)的預(yù)測(cè)，2030年前后中國(guó)將超過美國(guó)成為世界上GDP總量排名第一的國(guó)家。④“Transcript of the Press Briefing on the Annual Review of the Chinese Economy”， IMF， July 27， 2018， https：／／www.imf.org／en／News／Articles／2018／07／27／transcript-of-the-press-briefing-on-the-annual-review-of-the-chinese-economy.

從軍事實(shí)力和科技水平來看，得益于經(jīng)濟(jì)的快速成長(zhǎng)，近年來，中國(guó)軍事實(shí)力和科技水平快速發(fā)展。2018年中國(guó)的國(guó)防預(yù)算為11 069.51億元（約合1 748.46億美元），僅次于美國(guó)，世界排名第二。①“2018年中央一般公共預(yù)算支出預(yù)算表”，中華人民共和國(guó)財(cái) 政 部， http：／／yss.mof.gov.cn／2018zyys／201804／t20180403_2859228.html。有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的保障，未來中國(guó)軍費(fèi)預(yù)算有望保持較高的增長(zhǎng)水平。這確保了中國(guó)軍事實(shí)力的提升。科技方面，中國(guó)在人工智能、5G通信等21世紀(jì)重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域已經(jīng)與美國(guó)并駕齊驅(qū)，甚至部分超越美國(guó)。②陶誠、張志強(qiáng)、陳云偉：“關(guān)于我國(guó)建設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)的若干思考”，《世界科技研究與發(fā)展》，2019年第1期，第1-15頁。

從國(guó)際政治環(huán)境來看，隨著中國(guó)的快速崛起，美國(guó)對(duì)中國(guó)的態(tài)度已經(jīng)發(fā)生了變化。從2018年爆發(fā)的貿(mào)易摩擦來看，美國(guó)追求的不單單是消除貿(mào)易逆差，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和使就業(yè)機(jī)會(huì)回流美國(guó)等表象目標(biāo)。美國(guó)真正追求的是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的圍堵，防止中國(guó)超越美國(guó)，從而影響美國(guó)世界第一的霸權(quán)地位。當(dāng)前美中俄之間的三角關(guān)系正在發(fā)生改變，雖然短期來看，美俄之間仍有不可調(diào)和的矛盾，但長(zhǎng)期來看，美俄聯(lián)合制中的可能性是存在的。這都對(duì)中國(guó)與俄羅斯的博弈產(chǎn)生影響。

4.3 “冰上絲綢之路”建設(shè)過程中中俄博弈的長(zhǎng)期均衡

從長(zhǎng)期來看，“冰上絲綢之路”建成之后，俄羅斯是否背離其原有對(duì)中國(guó)的承諾，取決于背離之后其獲得的收益支付情況，因此當(dāng)前對(duì)中俄長(zhǎng)期博弈的分析應(yīng)該關(guān)注俄羅斯策略空間中是否背離的維度。中國(guó)關(guān)注的是能否獲取建設(shè)“冰上絲綢之路”的長(zhǎng)期利益。如果俄羅斯背離了原有承諾，破壞了博弈的均衡，中國(guó)能否對(duì)其懲罰，從而對(duì)其產(chǎn)生威懾，阻止其背離原有承諾。因此對(duì)中國(guó)策略的關(guān)注應(yīng)集中在能否對(duì)俄羅斯進(jìn)行懲罰的維度上。雙方的博弈過程可以看作一個(gè)序貫博弈，俄羅斯先行動(dòng)，其策略空間為（背叛，不背叛），中方后行動(dòng)，其策略空間為（懲罰，不懲罰），雙方的博弈過程如下圖所示：

圖3 長(zhǎng)期視角的中俄博弈

根據(jù)上圖，在長(zhǎng)期模式中，如果俄羅斯不背叛當(dāng)初共建“冰上絲綢之路”時(shí)對(duì)中國(guó)的利益承諾，中國(guó)的最優(yōu)選擇是不懲罰，即C4必然大于C3，此時(shí)博弈的均衡為（不背叛，不懲罰）。當(dāng)俄羅斯選擇違背最初的承諾時(shí)，中方對(duì)其進(jìn)行懲罰的收益將高于不懲罰，即C1大于C2，中方的最優(yōu)策略是懲罰，此時(shí)博弈的均衡是（背叛，懲罰）。最終博弈的均衡為（背叛，懲罰）還是（不背叛，不懲罰），取決于R1與R4的比較，當(dāng)R1大于R4時(shí)，俄羅斯的選擇必然是“背叛”，由此帶來的博弈均衡是（背叛，懲罰），此時(shí)中方的利益必然受到影響，因?yàn)镃1必然小于C4，反之，當(dāng)R1小于R4時(shí)，俄羅斯的選擇必然是“不背叛”，由此帶來的博弈均衡是（不背叛，不懲罰），此時(shí)中國(guó)參與共建“冰上絲綢之路”的利益將得到保證。

結(jié) 語

共建“冰上絲綢之路”過程中，中俄的利益博弈可以從短期和長(zhǎng)期兩個(gè)視角去分析。從短期來看，中俄雙方的主觀博弈均衡必然是（合作，合作），這符合雙方的共同利益，任何一方都沒有背離該均衡的動(dòng)機(jī)，因此，從短期來看該博弈均衡是穩(wěn)定的。從長(zhǎng)期來看，外部環(huán)境的變化和中俄各自的內(nèi)生性積累將導(dǎo)致中俄對(duì)博弈形式的認(rèn)知發(fā)生變化。若俄羅斯綜合實(shí)力逐步下降，俄羅斯的自我認(rèn)知發(fā)生改變，不再堅(jiān)守做“世界獨(dú)立一極”，轉(zhuǎn)而更為關(guān)注現(xiàn)實(shí)利益時(shí)；或者美國(guó)承諾俄羅斯足夠大的利益，與其聯(lián)合制衡中國(guó)時(shí)，就可能發(fā)生俄羅斯偏離短期博弈均衡的情況，這將對(duì)中國(guó)的利益造成負(fù)面影響，造成利益損失。

因此，在雙方共建“冰上絲綢之路”的過程中，中方應(yīng)該從短期和長(zhǎng)期兩個(gè)視角進(jìn)行考慮，通過如下策略保障自身利益。

第一，政策協(xié)調(diào)，增強(qiáng)俄羅斯參與“冰上絲綢之路”共建過程的利益獲得感。具體來說，在“冰上絲綢之路”共建過程中，應(yīng)確保俄方利益的獲取，通過增加俄羅斯的利益獲得感，使其更有動(dòng)力參與“冰上絲綢之路”建設(shè)，降低俄羅斯偏離短期博弈均衡的可能性。

第二，利益鎖定，通過加大對(duì)俄方其他領(lǐng)域的投資，鎖定俄羅斯與中方合作的利益。當(dāng)博弈的外部條件發(fā)生變化時(shí)，俄羅斯偏離短期均衡可能受到來自中方在其他領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)懲罰的威脅，從而阻止俄羅斯偏離短期均衡，保障中方利益。

第三，“冰上絲綢之路”共建過程中，中方應(yīng)采取分階段投資的策略，保持策略選擇的靈活性。分階段投資帶來的靈活性實(shí)質(zhì)上是賦予了中方一種期權(quán)，即面臨未來不確定性情況下的一種選擇權(quán)，如果發(fā)生了不利于中方的情況，中方可以選擇不繼續(xù)投資，并在一定程度上撤回原有的投資。

第四，注重階段利益的獲取。在共建“冰上絲綢之路”的過程中，每個(gè)階段都應(yīng)獲取相應(yīng)的收益。從短期來看，應(yīng)該關(guān)注能源獲取方面的收益。如果每個(gè)階段的投資，中方都能獲取相應(yīng)的收益，而不是把所有的收益放在未來，就可以有效地幫助中方規(guī)避因未來的不確定性而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

第五，加大兩國(guó)的人文交流，促進(jìn)兩國(guó)人民感情提升。通過增加兩國(guó)之間的人文交流，促進(jìn)兩國(guó)人民感情的提升，有利于中國(guó)獲取俄羅斯民眾的支持基礎(chǔ)，從而使得俄羅斯政府不會(huì)背離其民意，在共建“冰上絲綢之路”過程中不選擇偏離短期均衡，保障中方利益。