逄紅梅 邱愛(ài)蓮

[摘 要] 科技成果轉(zhuǎn)化是高?？萍蓟顒?dòng)的重要內(nèi)容，其轉(zhuǎn)化效率反映科技投入資源配置情況。鑒于此，以沈陽(yáng)市部分普通高校為例進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：科技成果轉(zhuǎn)化效率低下，規(guī)模效率高于純技術(shù)效率，且學(xué)科不同導(dǎo)致了轉(zhuǎn)化效率的差異性，醫(yī)學(xué)類(lèi)院校強(qiáng)于偏文類(lèi)、工農(nóng)類(lèi)院校;投入冗余度上教授數(shù)量相對(duì)不足，研發(fā)人員和經(jīng)費(fèi)投入出現(xiàn)冗余，且醫(yī)學(xué)類(lèi)表現(xiàn)最好，偏文類(lèi)、工農(nóng)類(lèi)院校冗余度依次偏高。結(jié)合實(shí)證研究，政府和高校應(yīng)著重從分類(lèi)管理、制度設(shè)計(jì)、創(chuàng)新平臺(tái)等方面予以完善進(jìn)而提升技術(shù)效率水平和科技成果轉(zhuǎn)化能力。

[關(guān)鍵詞] 普通高校;科技成果轉(zhuǎn)化;技術(shù)效率;投入冗余

[中圖分類(lèi)號(hào)] G644 ???[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] ?A ?[文章編號(hào)] 1005-5843（2019）01-0047-08

[DOI] 10.13980/j.cnki.xdjykx.2019.01.008

2016年，教育部與科技部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》中指出，科技成果轉(zhuǎn)化是高校科技活動(dòng)的重要內(nèi)容，是社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效源泉，因此高校不僅承載人才培養(yǎng)的要?jiǎng)?wù)，更是知識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的驅(qū)動(dòng)者。高校作為創(chuàng)新成果的重要來(lái)源地，為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供創(chuàng)新后盾是當(dāng)前各地方高校應(yīng)當(dāng)深入思考和探索的重要課題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)高校每年有6 000多項(xiàng)科技成果，但是轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品的不足10%，對(duì)于地方高校來(lái)說(shuō)，這個(gè)比例可能還要低很多，因此各大高校的科技成果轉(zhuǎn)化率低是此類(lèi)問(wèn)題的普遍現(xiàn)象。如何使科技成果實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化，需要對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。筆者以沈陽(yáng)市普通高等院校為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)法探索科技成果轉(zhuǎn)化效率問(wèn)題，通過(guò)研究達(dá)到服務(wù)沈陽(yáng)新一輪全面振興，服務(wù)沈陽(yáng)高校內(nèi)涵發(fā)展的目的，為政府制訂政策提供科學(xué)參考。

一、高校科技成果轉(zhuǎn)化效率研究的文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)利用非參數(shù)方法或參數(shù)方法對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率研究的關(guān)注度不斷提升。何彬等利用Bootstrap-DEA方法對(duì)中國(guó)24所大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行分析，表明東部、中部和西部高校轉(zhuǎn)化效率存在差異＼[1＼]。宋慧勇利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)全國(guó) 31個(gè)地區(qū)高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率研究和聚類(lèi)分析顯示規(guī)模效率偏低，西部地區(qū)科技投入不足＼[2＼]。林德明等以我國(guó)“985工程”高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率為研究對(duì)象，研究顯示60%高校非DEA有效，需要通過(guò)相互學(xué)習(xí)提高投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)＼[3＼]。林芳芳等利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），對(duì)我國(guó) 2004—2013 年的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算＼[4＼]。類(lèi)似的研究尚有較多，但這些研究更多集中于全國(guó)部分區(qū)域和高水平大學(xué)層面，以地方高校為研究對(duì)象較為鮮見(jiàn)。鑒于此，本文在以下幾方面進(jìn)行了拓展：首先，運(yùn)用 DEA 模型對(duì)沈陽(yáng)市19所①普通高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行效率分析，并提出非 DEA有效的改進(jìn)方案;其次，分析投入指標(biāo)數(shù)據(jù)冗余度、高校技術(shù)效率的分布與聚類(lèi)，以便給出有針對(duì)性的建議。

二、DEA研究方法概述

DEA方法是對(duì)同類(lèi)型決策單元（DMU）的多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出綜合評(píng)價(jià)，形成一個(gè)有效處理多輸入多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)。而高?？萍蓟顒?dòng)恰恰涉及到人力、資金、知識(shí)轉(zhuǎn)化等基礎(chǔ)因素，運(yùn)用DEA能較好體現(xiàn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的多投入與多產(chǎn)出特點(diǎn)。

針對(duì)后文實(shí)證分析的需要，這里采用DEA模型——CCR模型，CCR模型假設(shè)有N個(gè)具有可比性的決策單元（DMU），每個(gè)DMU有M種類(lèi)型投入和S種類(lèi)型產(chǎn)出，其投入產(chǎn)出組合可用xj和yj表示＼[5]： 輸入向量為xj= x1j，x2j，…，xMj T，輸出向量為yj= y1j，y2j，…，ySj T，j=1，…，N

雖然線性規(guī)劃問(wèn)題可以求解每個(gè)決策單元的投入產(chǎn)出比，但是規(guī)模報(bào)酬不變下會(huì)出現(xiàn)多個(gè)解。為此，引入約束條件，將其轉(zhuǎn)化成對(duì)偶規(guī)劃問(wèn)題：

minθ，λ θ

θxj-Xλ≥0subjectto-yj+Yλ≥0λ≥0? （1）

λ是N×1常數(shù)向量，X是M×N投入矩陣，Y是S×N產(chǎn)出矩陣，θ（0<θ1）是第j個(gè)決策單元DMU的效率值，θ=1說(shuō)明該決策單元為完全有效率，θ<1說(shuō)明該決策單元非完全有效率，θ值越小越遠(yuǎn)離效率前沿面。

Banker， Charnes和Cooper在CCR模型基礎(chǔ)上提出了規(guī)模效益可變（Variable Return to Scale）情況下的BCC模型，該模型能將技術(shù)效率進(jìn)一步分解為規(guī)模效率和純技術(shù)效率。BCC模型在CCR模型基礎(chǔ)上加入凸性約束條件，具體表示為：

minθ，λ θ

θxj-Xλ≥0subjectto-yj+Yλ≥N1′λ=1λ≥0 （2）

N1是N×1維單位向量，規(guī)模報(bào)酬可變的假定通過(guò)施加約束條件N1′λ=1得以滿足。

運(yùn)用式（1）和（2）可計(jì)算出技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，技術(shù)效率等于純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積。

對(duì)公式（2）加入松弛變量S-（Slacks）、S+（Surplus），變?yōu)椋?/p>

minθ，λ θ

θxj-Xλ-S-=0subjectto-yj+Yλ-S+=0N1′λ=1λ≥0? （3）

公式（3）中，S-和S+表示決策單元相對(duì)有效前沿面的投入冗余和產(chǎn)出不足。若θ=1，s-i=0，s+k=0，說(shuō)明實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中已達(dá)到最優(yōu)投入產(chǎn)出比，若θ<1， s-i≠0，s+k≠0，則決策單元為非DEA有效，可將目標(biāo)值與其對(duì)比并加以改進(jìn)達(dá)到DEA有效;若θ=1，s-i≠0，s+k≠0，則決策單元DMU為弱DEA有效，說(shuō)明仍可以通過(guò)調(diào)整投入產(chǎn)出比例達(dá)到DEA有效[6]。

三、各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的實(shí)證分析

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)已有研究和文獻(xiàn)綜合，文中采用研究與發(fā)展人員、研究與發(fā)展人員中的教授（以下簡(jiǎn)稱(chēng)教授）、當(dāng)年撥入科技經(jīng)費(fèi)作為投入指標(biāo)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入與學(xué)術(shù)論文數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化效率的測(cè)度。

本文數(shù)據(jù)結(jié)合遼寧省教育廳網(wǎng)站提供的沈陽(yáng)市普通高等學(xué)校名單和《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中羅列的沈陽(yáng)市高?？萍紨?shù)據(jù)，選取符合分析的決策單元和科技活動(dòng)數(shù)據(jù)。具體來(lái)源于匯編中“高等學(xué)?？萍蓟顒?dòng)概況”的科技活動(dòng)數(shù)據(jù)，包括沈陽(yáng)市“211”以上及省部共建學(xué)校、其他普通高等學(xué)校（表1）。

從表1中的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)平均值來(lái)看，東北大學(xué)和四所高職院校的指標(biāo)數(shù)據(jù)相對(duì)較為極端或奇異，對(duì)結(jié)果分析會(huì)產(chǎn)生一定影響，后文據(jù)此進(jìn)行針對(duì)性的分析。

（二）實(shí)證結(jié)果分析

1.技術(shù)效率測(cè)算結(jié)果

應(yīng)用DEAP2.1軟件對(duì)2014—2016年沈陽(yáng)市普通高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化的技術(shù)效率（crste）、純技術(shù)效率（vrste）和規(guī)模效率（scale）進(jìn)行測(cè)算，其中crste=vrste×scale，具體整理結(jié)果（表2）。

（1）涵蓋奇異值的實(shí)證結(jié)果

從表 2 可以看出：一是東北大學(xué)，沈陽(yáng)工程學(xué)院、沈陽(yáng)理工大學(xué)、遼寧城建、遼寧交通、遼寧林業(yè)在不同年度的科技成果轉(zhuǎn)化為 DEA 有效，其科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率均為 1，規(guī)模報(bào)酬不變。從實(shí)際情況看，東北大學(xué)和高職院校是不同層次學(xué)校，同時(shí)達(dá)到最有效率存在情況是不可能的，說(shuō)明投入產(chǎn)出指標(biāo)的極端或奇異影響分析結(jié)果。二是其余高校在不同年度內(nèi)的技術(shù)效率小于1，規(guī)模報(bào)酬遞減并小于1，這說(shuō)明這些高校都沒(méi)有達(dá)到規(guī)模效率最有效狀態(tài)。今后需要加大科研投入力度以提升規(guī)模效率及技術(shù)效率，但是規(guī)模報(bào)酬遞減會(huì)使一味增加投入規(guī)模，造成轉(zhuǎn)化效率低下、運(yùn)行障礙等，因此需要相應(yīng)體制建設(shè)，改善管理模式，使投入獲得最大轉(zhuǎn)化。三是沈陽(yáng)中醫(yī)藥大學(xué)、沈陽(yáng)藥科、沈陽(yáng)醫(yī)學(xué)院、沈陽(yáng)醫(yī)科大學(xué)的純技術(shù)效率等于1，說(shuō)明在現(xiàn)有投入規(guī)模下已實(shí)現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化，但這些高校的規(guī)模效率也小于1，說(shuō)明規(guī)模相對(duì)不足，醫(yī)療行業(yè)應(yīng)加大投入規(guī)模，并做好內(nèi)部體制建設(shè)。

從圖1沈陽(yáng)市高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率均值中可以看出，技術(shù)效率整體偏下，2016年僅僅是0.483，比生產(chǎn)前沿面之間相差50多個(gè)百分點(diǎn)，說(shuō)明科技成果轉(zhuǎn)化效率水平還有較大的提升空間。純技術(shù)效率相對(duì)技術(shù)效率和規(guī)模效率高出較多，說(shuō)明沈陽(yáng)市高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不強(qiáng)，多數(shù)是由于高校投入和規(guī)模不足、或者高校運(yùn)營(yíng)體系不完善造成的。這部分內(nèi)容是包含投入數(shù)據(jù)奇異值的分析，與后文的分析會(huì)存在差異性，鑒于實(shí)證結(jié)果的實(shí)際性，以不含奇異值的分析為主。

2.去除奇異值的實(shí)證結(jié)果

表2中因?yàn)闁|北大學(xué)和4所高職院校存在奇異值，造成實(shí)證結(jié)果與類(lèi)似文獻(xiàn)的研究存在較大差異，且與實(shí)際發(fā)展和學(xué)校層次存在無(wú)法解釋的現(xiàn)象。比如有的高校的技術(shù)效率值太小，為此本部分將東北大學(xué)及4所高校去掉后進(jìn)行實(shí)證分析（表3）。去掉奇異值的表3比表2變化較大，結(jié)果也接近于類(lèi)似文獻(xiàn)研究，所以后文所有研究以本樣本數(shù)據(jù)做進(jìn)一步分析。

從表 3 可以看出：一是沈陽(yáng)中醫(yī)藥大學(xué)、沈陽(yáng)藥科大學(xué)、沈陽(yáng)醫(yī)學(xué)院在不同年度的科技成果轉(zhuǎn)化為 DEA 有效，其科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率均為 1，規(guī)模報(bào)酬不變。2016年中國(guó)醫(yī)科大學(xué)也表現(xiàn)出上述特征，這些醫(yī)學(xué)類(lèi)高校的成果轉(zhuǎn)化效率明顯高于其他類(lèi)高校，說(shuō)明這類(lèi)高校的成果轉(zhuǎn)化為臨床和提升醫(yī)療水平具有較好對(duì)接性，產(chǎn)學(xué)研一體化表現(xiàn)比較充分。二是沈陽(yáng)大學(xué)、沈陽(yáng)工程學(xué)院、沈陽(yáng)理工大學(xué)、沈陽(yáng)師范大學(xué)在部分年度的純技術(shù)效率為1，規(guī)模報(bào)酬遞增，說(shuō)明這類(lèi)學(xué)?？萍汲晒玫接行мD(zhuǎn)化，技術(shù)效率低下是由規(guī)模造成，因此這類(lèi)學(xué)校要擴(kuò)大科研投入力度和開(kāi)發(fā)水平。三是其余高校在不同年度內(nèi)的技術(shù)效率小于1，規(guī)模報(bào)酬多數(shù)屬于遞減狀態(tài)并小于1，這說(shuō)明這些高校都沒(méi)有達(dá)到規(guī)模效率有效狀態(tài)，今后需要加大科研投入力度以提升規(guī)模效率及技術(shù)效率，但是規(guī)模報(bào)酬遞減會(huì)使得一味增加投入規(guī)模，造成轉(zhuǎn)化效率低下、運(yùn)行障礙等，因此需要相應(yīng)體制建設(shè)，改善管理模式，使投入獲得最大轉(zhuǎn)化;規(guī)模遞增的高?？梢赃m當(dāng)加速提升科研投入規(guī)模。四是類(lèi)似于沈陽(yáng)化工大學(xué)情況，存在規(guī)模效率較高，但是純技術(shù)效率低下，最終造成技術(shù)效率也較為低下，因此這類(lèi)學(xué)校應(yīng)該制訂促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的體制建設(shè)，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

從圖2中可以看出，沈陽(yáng)市高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率均值整體上技術(shù)效率整體偏下，比生產(chǎn)前沿之間相差30多個(gè)百分點(diǎn)，說(shuō)明科技成果轉(zhuǎn)化效率水平還有較大的提升空間。規(guī)模效率相對(duì)技術(shù)效率和純技術(shù)效率高出較多，說(shuō)明沈陽(yáng)市高校科研投入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率起推動(dòng)作用，而技術(shù)水平對(duì)其起阻礙作用，從圖2中看出整體技術(shù)效率水平是通過(guò)規(guī)模效率提升而提高的。因此沈陽(yáng)市高校應(yīng)加大科研轉(zhuǎn)化，摒棄為科研而科研的研發(fā)狀態(tài)，高度重視產(chǎn)學(xué)研的科研路徑。

3.高校分布與聚類(lèi)

將表3得到的技術(shù)效率均值與各高校的2014—2016年技術(shù)效率均值進(jìn)行比較，劃分出每個(gè)高校對(duì)沈陽(yáng)市高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)，最終將14所院校分成兩大類(lèi)，橫軸之上為高于平均值的高校，橫軸之下為低于平均值的高校，具體如圖3所示②。從圖3整體來(lái)看，不僅能區(qū)分偏離均值的高校，還能判斷其偏離程度。圖3 沈陽(yáng)市普通高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)效率與均值的比較圖

從圖中可以看出，有7所高校處于橫軸之上，7所高校處于橫軸之下。遼中醫(yī)、藥科、醫(yī)學(xué)院高出均值30個(gè)百分點(diǎn)，沈航低于均值35.2個(gè)百分點(diǎn)，其他高校分布在這個(gè)區(qū)間內(nèi)，這說(shuō)明不同高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化程度不一。醫(yī)學(xué)類(lèi)院校轉(zhuǎn)化效果較好，工農(nóng)類(lèi)轉(zhuǎn)化較差，因此各高校應(yīng)根據(jù)自身學(xué)校特點(diǎn)和層次，有針對(duì)性的制訂轉(zhuǎn)化策略，促使投入產(chǎn)出最大化。

4.投入冗余結(jié)果分析

根據(jù)DEA2.1軟件計(jì)算出的2014—2016年沈陽(yáng)市14所普通高等院校的目標(biāo)投入量③與實(shí)際投入量平均值，以及兩者的差值比較（如表4所示）。結(jié)果表明沈陽(yáng)市普通高等院校在產(chǎn)出既定的情況下存在投入不足和投入冗余。沈陽(yáng)市普通高等院校的目標(biāo)投入量與實(shí)際投入量間也存在較大差異如表4所示。表中估算結(jié)果可作為各高校適量調(diào)整投入資源比例的參考。表中沈陽(yáng)大學(xué)、沈陽(yáng)工程學(xué)院、沈陽(yáng)理工大學(xué)、沈陽(yáng)藥科大學(xué)、沈陽(yáng)醫(yī)學(xué)院、沈陽(yáng)醫(yī)科大學(xué)6所學(xué)校不需調(diào)整投入量，差值比均為0，這些行業(yè)表現(xiàn)一個(gè)共同特征是純技術(shù)效率值均為1，也就是說(shuō)這些學(xué)校能在現(xiàn)有技術(shù)條件下，充分利用投入要素，達(dá)到最優(yōu)的投入產(chǎn)出比例。沈陽(yáng)中醫(yī)藥大學(xué)需要加大研發(fā)人員數(shù)量和教授比例，因?yàn)檫@所學(xué)校在現(xiàn)有科技經(jīng)費(fèi)投入冗余情況下，表現(xiàn)出研發(fā)人員不足和教授比例偏低問(wèn)題，應(yīng)著重引進(jìn)高素質(zhì)人才和科研人員，有效利用經(jīng)費(fèi)投入，已達(dá)到最大產(chǎn)出比。遼寧大學(xué)、沈陽(yáng)建筑大學(xué)、沈陽(yáng)師范大學(xué)存在微量調(diào)整，投入要素組合基本上能使產(chǎn)出最大化。沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)、沈陽(yáng)航空航天大學(xué)、沈陽(yáng)化工大學(xué)、沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué)4所高校的研發(fā)人員投入、教授數(shù)量，科技經(jīng)費(fèi)投入差值比較大，尤其是沈陽(yáng)航空航天大學(xué)，說(shuō)明這些高校提高技術(shù)效率要調(diào)整要素投入比例，要充分發(fā)揮在現(xiàn)有技術(shù)條件下的最優(yōu)投入產(chǎn)出比例，不能無(wú)限制追求規(guī)模增長(zhǎng)，忽略質(zhì)量建設(shè)。

通過(guò)對(duì)各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)效率和投入冗余分析后，發(fā)現(xiàn)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的大學(xué)表現(xiàn)最好，技術(shù)效率較高，冗余度較低，甚至出現(xiàn)投入不足現(xiàn)象。偏文系列大學(xué)表現(xiàn)次之，如遼寧大學(xué)，沈陽(yáng)師范大學(xué)的冗余度較低;而偏工科類(lèi)大學(xué)的技術(shù)效率和冗余度表現(xiàn)不盡如人意，多數(shù)表現(xiàn)出以規(guī)模換質(zhì)量，這與當(dāng)前教育改革大勢(shì)表現(xiàn)不協(xié)調(diào)。所以類(lèi)似高校應(yīng)著重從分類(lèi)管理、制度設(shè)計(jì)、創(chuàng)新平臺(tái)等方面加大投入和體制建設(shè)完善，進(jìn)而提升技術(shù)效率水平和科技成果轉(zhuǎn)化能力。

四、結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用DEA方法對(duì)2014—2016年沈陽(yáng)市普通高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行實(shí)證分析，得出以下結(jié)論：第一，體量差異較大的學(xué)校需分類(lèi)評(píng)價(jià)。東北大學(xué)和4所高職院校投入指標(biāo)數(shù)據(jù)相對(duì)極端或奇異，造成實(shí)證結(jié)果與類(lèi)似文獻(xiàn)的研究存在較大差異，技術(shù)效率值存在無(wú)法解釋的現(xiàn)象，因此高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)考慮學(xué)校層次分類(lèi)評(píng)價(jià)，教育管理部門(mén)需充分考慮學(xué)校和政策的差異性。第二，科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)效率整體偏下。從均值來(lái)看，科技成果轉(zhuǎn)化效率水平還有較大的提升空間，而效率提升是通過(guò)規(guī)模效率提升而提高的，因此沈陽(yáng)市高校應(yīng)在規(guī)模擴(kuò)容時(shí)，考慮投入所能產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)增效，摒棄為科研而科研的研發(fā)狀態(tài)，高度重視產(chǎn)學(xué)研的科研路徑，加大科研轉(zhuǎn)化力度。第三，學(xué)科不同導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化的差異性。從高校效率分布看，不同高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化程度不一，醫(yī)學(xué)類(lèi)院校轉(zhuǎn)化效果較好，工農(nóng)類(lèi)轉(zhuǎn)化較差，因此各高校和政府部門(mén)應(yīng)根據(jù)自身學(xué)校特點(diǎn)和層次，有針對(duì)性制訂轉(zhuǎn)化策略，促使投入產(chǎn)出最大化。第四，各高校的投入冗余存在較大差異。相對(duì)教授投入而言，冗余度基本都存在于研發(fā)人員和科技經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)上，說(shuō)明沈陽(yáng)市高校研發(fā)人員中教授指標(biāo)相對(duì)不足，高校應(yīng)從職稱(chēng)評(píng)定、教授名額分配、考核評(píng)價(jià)等方面加大力度促進(jìn)研發(fā)人員梯隊(duì)建設(shè)。從整體冗余度來(lái)看，醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的大學(xué)表現(xiàn)最好，技術(shù)效率較高，冗余度較低，甚至出現(xiàn)投入不足現(xiàn)象;偏文系列大學(xué)表現(xiàn)次之，而偏工科類(lèi)大學(xué)的技術(shù)效率和冗余度表現(xiàn)不盡如人意，多數(shù)表現(xiàn)出以規(guī)模換質(zhì)量。

科技成果轉(zhuǎn)化是高?？萍蓟顒?dòng)的重要內(nèi)容，提升轉(zhuǎn)化效率需在體制機(jī)制完善下尋求投入質(zhì)量和數(shù)量平衡，使其投入產(chǎn)出比最大化，為高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供有力保障。第一，教育部門(mén)推行分類(lèi)管理，突出高校特色發(fā)展。理工科、醫(yī)學(xué)、農(nóng)林、文科等類(lèi)型院校對(duì)師資隊(duì)伍、經(jīng)費(fèi)投入、社會(huì)銜接度的表現(xiàn)特征存在差異，科研體系和成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)也各異，因此教育部門(mén)應(yīng)該根據(jù)高校主流學(xué)科領(lǐng)域定位，進(jìn)行類(lèi)型分化管理。當(dāng)前遼寧省教育廳已設(shè)立工業(yè)高等教育處、農(nóng)林醫(yī)藥高等教育處等部門(mén)分類(lèi)管理，與本文研究結(jié)果較為符合。分類(lèi)管理能促進(jìn)高校更加理性的定位發(fā)展目標(biāo)，突出發(fā)展特色，避免盲目建設(shè)和投入帶來(lái)的資源浪費(fèi)，影響科技成果轉(zhuǎn)化率。分類(lèi)管理能促進(jìn)高校管理專(zhuān)業(yè)化，教育部門(mén)能聚類(lèi)分析和研究不同高校的差異，頒布特色化政策，提高管理水平，因此需盡快構(gòu)建分類(lèi)指標(biāo)體系，與省級(jí)績(jī)效考核充分結(jié)合，引導(dǎo)高校發(fā)展方向和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第二，強(qiáng)化制度設(shè)計(jì)，真正激發(fā)創(chuàng)新活力。首先，出臺(tái)提升科技創(chuàng)新能力、建立健全高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)推進(jìn)高校深化科技體制機(jī)制改革，完善科研體系，增強(qiáng)原始創(chuàng)新供給能力。其次，將科技成果使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)下放至高校，提高高?？萍既藛T的成果轉(zhuǎn)化收益比例，將轉(zhuǎn)化成果納入高校教師職稱(chēng)評(píng)審科研業(yè)績(jī)考核范圍，鼓勵(lì)高?？萍既藛T按規(guī)定在崗或離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。遼寧省雖對(duì)制度設(shè)計(jì)提出較多辦法，但是能否實(shí)現(xiàn)政策落地，需要省級(jí)部門(mén)和高校共同推進(jìn)。比如《遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化成績(jī)優(yōu)異人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格評(píng)定暫行辦法》專(zhuān)門(mén)為科技成果轉(zhuǎn)化工作優(yōu)異者開(kāi)辟“綠色通道”，突出市場(chǎng)和企業(yè)評(píng)價(jià)，打破唯學(xué)歷和論文局面，但是高校執(zhí)行層面尚未有效推行，滯后了科技成果轉(zhuǎn)化效率。第三，推進(jìn)以企業(yè)為主導(dǎo)的研發(fā)平臺(tái)，加大產(chǎn)學(xué)研力度。引導(dǎo)高校與企業(yè)、科研院所協(xié)同創(chuàng)建共生性創(chuàng)新平臺(tái)，支持高校科研人員面向企業(yè)開(kāi)展技術(shù)服務(wù)、咨詢(xún)與培訓(xùn)。如由東北大學(xué)與遼寧華信鋼鐵共性技術(shù)創(chuàng)新科技有限公司共建的遼寧鋼鐵共性技術(shù)創(chuàng)新中心，可將東北大學(xué)鋼鐵行業(yè)關(guān)鍵共性工藝和科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，逐漸形成年產(chǎn)10萬(wàn)噸優(yōu)特鋼生產(chǎn)能力。沈陽(yáng)市其他高校也要結(jié)合自身定位，對(duì)接企業(yè)或科研院所，充分發(fā)揮高校優(yōu)勢(shì)，形成良性科技成果轉(zhuǎn)化循環(huán)圈。此外，高?？蒲腥藛T除了要積極承擔(dān)國(guó)家級(jí)、省級(jí)等各類(lèi)科研計(jì)劃項(xiàng)目外，還要積極參與創(chuàng)新體系建設(shè)，為地方發(fā)展提供技術(shù)支撐。

注釋?zhuān)?/p>

①因有個(gè)別高校投入產(chǎn)出指標(biāo)存在較大差異，影響整體效率值，所以實(shí)際測(cè)算效率時(shí)，分兩種測(cè)算結(jié)果，一種是19所院校的結(jié)果。一種是14所院校的結(jié)果，其中14所院校中不包含東北大學(xué)和4所高職院校。根據(jù)測(cè)算結(jié)果以14院校的分析為主。

②圖3橫軸方向表示不同學(xué)校的順序，沒(méi)有特殊解釋含義，而縱軸方向表示不同高校偏離技術(shù)效率平均值的程度，離橫軸越遠(yuǎn)越說(shuō)明偏離技術(shù)效率平均值的絕對(duì)值越大。

③目標(biāo)投入量是通過(guò)投入項(xiàng)的徑量（Radial Movement）和差額（Slack Movement ）的調(diào)整量與實(shí)際投入量共同計(jì)算出來(lái)的數(shù)據(jù)。

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Study on the Conversion Efficiency of Scientific and Technological Achievements in Ordinary Colleges and Universities Based on DEA

——Taking Shenyang City as an Example

PANG Hongmei，QIU Ailian

（Shenyang University of Technology， Shenyang， Liaoning 110870， China）

Abstract： ?The transformation of scientific and technological achievements is an important content of scientific and technological activities in universities， and its conversion efficiency reflects the allocation of scientific and technological resources. In view of this， taking Shenyang University as an example， the empirical analysis shows that： the conversion efficiency of scientific and technological achievements is low， the scale efficiency is higher than pure technology efficiency， and the differences in conversion efficiency are caused by different disciplines， Medical Colleges are stronger than Industrial Colleges and Agricultural Colleges; the number of professors on the degree of investment redundancy is relatively insufficient， and R&D personnel and funding are redundant， the medical performs best， the redundancy of Industrial Colleges and Agricultural Colleges are high in order. In the combination with empirical research， government and universities should focus on the classification management， system design， innovation platform and other aspects to improve the level of technical efficiency and the transform ability of scientific and technological achievements.

Key words： ??Ordinary Colleges and Universities; transformation of scientific and technological achievements;technical efficiency; inputs redundancy