蔡文伯 楊麗雪

[摘 要] “雙一流”建設(shè)背景下，高校作為國家、區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，其科技創(chuàng)新能力直接影響國家、區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展。在分析西部高校科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，通過建立面板數(shù)據(jù)模型分析2000—2015年間西部高?？萍紕?chuàng)新能力的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：西部高?？萍既肆?、科技經(jīng)費、科技成果和國際學(xué)術(shù)會議人次均呈不斷上升趨勢;國家對高校的財政性經(jīng)費投入、人均GDP、科技人力、研究與發(fā)展經(jīng)費和國際學(xué)術(shù)會議人次均對西部高?？萍紕?chuàng)新能力有促進作用。針對研究結(jié)果提出相關(guān)的政策建議，從而提高西部科技水平。

[關(guān)鍵詞] 雙一流;西部高校;科技創(chuàng)新能力;實證研究;成果轉(zhuǎn)化

[中圖分類號] ??G644 ?[文獻標識碼] ?A ?[文章編號] 1005-5843（2019）01-0056-08

[DOI] 10.13980/j.cnki.xdjykx.2019.01.009

一、引言

黨的十九大報告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，到2035年，我國經(jīng)濟實力、科技實力將大幅躍升，將躋身創(chuàng)新型國家前列。高校作為集知識生產(chǎn)、知識傳播、高新技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化等多功能于一體的機構(gòu)，在國家和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮著重要作用，其科技創(chuàng)新能力是國家和區(qū)域科技創(chuàng)新能力的重要組成部分[1]。近年來，在中國經(jīng)濟增速放緩、發(fā)展進入“新常態(tài)”的新形勢下，中國高等教育發(fā)展大而不強、大而不優(yōu)，主要依靠規(guī)模擴張的方式已不可持續(xù)，大學(xué)發(fā)展面臨著動力轉(zhuǎn)換、方式轉(zhuǎn)變、結(jié)構(gòu)調(diào)整的繁重任務(wù)。建設(shè)高等教育強國，突破大學(xué)發(fā)展瓶頸、解決高等教育面臨的深層次矛盾和問題，加快推進世界一流大學(xué)建設(shè)，根本出路就在于創(chuàng)新驅(qū)動[2]。2017年1月25日由教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)的《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》明確指出了“雙一流”大學(xué)的遴選條件，其中，在科學(xué)研究方面，強調(diào)科研組織和科研機制必須要健全，協(xié)同創(chuàng)新成效要顯著;在社會服務(wù)方面，產(chǎn)學(xué)研要深度融合，科研成果轉(zhuǎn)化績效要突出，形成具有中國特色和世界影響的新型高端智庫[3]。高校科技創(chuàng)新能力已成為地方經(jīng)濟、社會發(fā)展的重要支撐力量。

目前，我國關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新能力的研究主要集中在高?？萍紕?chuàng)新能力評價的實證研究方面。在研究高?？萍紕?chuàng)新能力的現(xiàn)狀和影響因素方面取得了一定的成就，具有代表性的是黨楊等人運用我國高校2000—2015年科技創(chuàng)新的時間序列數(shù)據(jù)模型進行分析，發(fā)現(xiàn)高校用于科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施投入和產(chǎn)出效率都處于不斷上升的趨勢，國家對高校的財政性經(jīng)費投入、高校R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員全時當量均是顯著影響高?？萍紕?chuàng)新能力的基礎(chǔ)設(shè)施因素[4]。付曄等人利用我國各地區(qū)1995—2004年的面板數(shù)據(jù)實證分析了校企科技合作對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響，結(jié)果表明：校企科技合作促進了高校科技創(chuàng)新能力的提高[5]。李維春等人通過建立面板數(shù)據(jù)模型，分析R&D投入對高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出影響的區(qū)域差異，進而推動各高校和地區(qū)制定措施提升R&D投入產(chǎn)出績效，促進區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展[6]。郭淑蘭認為影響高?？萍紕?chuàng)新能力的主要因素是：文化環(huán)境、創(chuàng)新主體、投入能力和轉(zhuǎn)化能力[7]。都寧等人認為學(xué)術(shù)交流活動是提升高校整體科技創(chuàng)新能力的重要因素，可以開闊科研人員視野，培養(yǎng)其創(chuàng)新能力，并且能夠加強對外聯(lián)系與合作、提高科研水平[8]?？傮w而言，我國宏觀研究高校科技創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀及影響的文章較多，且研究方法多樣，但關(guān)于地區(qū)性具體的高?？萍紕?chuàng)新能力的現(xiàn)狀及影響研究較少。由于西部是我國經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后的地區(qū)，高校整體實力較弱，其科技創(chuàng)新能力到底如何，需要我們進一步考證。因此，本文將分析西部高?？萍紕?chuàng)新能力的現(xiàn)狀，使其認清自身科技創(chuàng)新水平，利于其有目標、有方向的依靠自身力量和借助外部環(huán)境支持提升科技創(chuàng)新能力，并運用2000—2015年西部高?？萍紕?chuàng)新的面板數(shù)據(jù)建立模型，分析影響其發(fā)展的因素，為西部高?？萍紕?chuàng)新能力的提升提供有針對性的建議，從而提高西部科技水平。

二、西部高校科技創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀

（一）科技人力

高素質(zhì)的科技創(chuàng)新人才是高?？萍紕?chuàng)新最根本的動力，是科技創(chuàng)新活動中最活躍和最重要的因素[9]。研究與發(fā)展全時人員是高?？萍及l(fā)展的重要力量，其能夠反映出一個地區(qū)或高校對科技發(fā)展的重視程度以及投入力度，科學(xué)家和工程師所占比例可以體現(xiàn)一個地區(qū)或高校的科技實力（表1）。從表1可以看出，西部地區(qū)2000—2015年高校研究與發(fā)展全時人員規(guī)模逐漸擴大，雖然個別年份稍有波動，但整體呈增長趨勢，從2000年的16 594人增長到2015年的42 782人，增長了1.58倍?？茖W(xué)家和工程師人數(shù)同樣呈迅速增長之勢，從2000年的16 263人增加到2015年42 030人， 增加了25 767人。科學(xué)家與工程師人數(shù)占研究與發(fā)展全時人數(shù)的比例基本保持在98%左右。這說明西部高校具有較為穩(wěn)定的科技人力保障，并且逐步形成了結(jié)構(gòu)合理的高?？萍紕?chuàng)新隊伍。

（二）科技創(chuàng)新經(jīng)費投入能力

1.? 科技經(jīng)費來源情況分析?？萍冀?jīng)費是提升高校科技創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。高校科技經(jīng)費來源主要有3類：政府部門提供的經(jīng)費、企事業(yè)單位委托經(jīng)費、各種收入中轉(zhuǎn)讓科技經(jīng)費（圖1）。從圖1可以看出，西部高校科技經(jīng)費主要來源于政府部門，占投入總經(jīng)費的52.7%。且政府部門經(jīng)費呈逐年增長趨勢，從2000年的12.1億元增加到2015年的120.6億元，增長了近9倍，說明政府部門對高?？萍紕?chuàng)新能力的重視程度越來越高;企事業(yè)單位委托的經(jīng)費投入也相對較多，占投入總經(jīng)費的40.6%，企事業(yè)單位委托的經(jīng)費在2000-2012年期間增長速度較快，由6.7億元增加到了76億元，增加了10倍多，其中2013-2015年經(jīng)費投入稍有波動，但整體呈增長趨勢，這反映出西部高校與企事業(yè)單位的聯(lián)系不斷加強;各種收入轉(zhuǎn)入高校科技的經(jīng)費也呈上升趨勢，但占高校科技經(jīng)費總數(shù)的比例較低，僅有5.1%，說明西部高?？萍嫁D(zhuǎn)化率較低，仍有待提高。

2. 研究與發(fā)展經(jīng)費分配情況分析。從研究與發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出來看（圖2），西部高校的研究與發(fā)展內(nèi)部支出總體呈逐年增長趨勢，由2000年的8.7億元增長到2015年的110.4億元，說明高校對科學(xué)研究的重視程度越來越高。從分配結(jié)構(gòu)來看，西部高校在應(yīng)用研究領(lǐng)域投入最多，2000—2015年間共支出446.9億元，占支出總數(shù)的49.5%?；A(chǔ)研究支出經(jīng)費逐漸得到提升，增長速率較快，從2000年的1.4億元增加到2015年的41.7億元，增 長了近29倍。2009年之前，基? 礎(chǔ)研究支出少于試驗研究支出，但之后支出經(jīng)費迅速增加，超過試驗研 究支出。說明高校對基礎(chǔ)研究的關(guān) 注度越來越高，逐漸開始重視知識創(chuàng)新工作。試驗研究支出經(jīng)費同樣在不斷加大，但增長速度較慢，16年間共支出206.2億元，占支出總數(shù)的22.9%。

（三）科技產(chǎn)出

科技產(chǎn)出成果是科技創(chuàng)新能力最直觀的體現(xiàn)，成果越豐富，則表明科技創(chuàng)新能力越強（表2）。從表2可以看出，西部高?？蒲谐晒鹉暝鲩L，在2000—2015年間，共發(fā)表科技論文2 025 574篇，專利申請數(shù)138 117件，說明西部高校科技創(chuàng)新能力逐漸增強。從效率來看，科技論文的研究與發(fā)展人員產(chǎn)出率僅在2001年略有下降，之后穩(wěn)步遞增，但科技論文的研究與發(fā)展經(jīng)費產(chǎn)出率呈下降趨勢，在2000年1億元可以產(chǎn)出6 108.58篇論文，而到2015年僅能產(chǎn)出1 741.17篇。專利申請的研究與發(fā)展人員產(chǎn)出率和研究與發(fā)展經(jīng)費產(chǎn)出率均呈現(xiàn)逐步提升的趨勢，說明高校對技術(shù)創(chuàng)新工作越來越重視，且科技成果經(jīng)濟效益也在不斷提高。

（四）科技交流活動

高?？萍冀涣骰顒又饕院献餮芯亢统鱿瘒H學(xué)術(shù)會議2個指標衡量（表3）。合作研究中無論是派遣的人次還是接受的人次在2000—2011年期間均有大幅度提升，派遣人次由1 340人增長至10 915人，達到了近16年最大值，接收人次在2011年也達到了近16年中的最大值，為8 534人次;2011年之后，合作研究的人次呈下降趨勢。國際學(xué)術(shù)會議的出席人員和交流論文篇數(shù)增速較快，從2000年的1 248人次和1 052篇增長到2015年的22 888人次和12 880篇，分別增長了17.3倍和11.24倍，說明西部高校的科研能力在不斷增強，與國際間的交流也越來越密切，逐步與國際接軌。

三、高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素計量模型

（一）變量選取與模型設(shè)定

高校科技創(chuàng)新能力一般可定義為高校知識的創(chuàng)新和技術(shù)的創(chuàng)新，將知識和技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)，推動區(qū)域科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展[10]?？萍籍a(chǎn)出是高?？萍紕?chuàng)新能力最直觀的體現(xiàn)，本文采用專利申請數(shù)作為反映高校技術(shù)創(chuàng)新能力的指標，科技論文數(shù)作為反映高校知識創(chuàng)新能力的指標。Porter和Stem的國家創(chuàng)新能力理論框架將影響一國創(chuàng)新能力的因素分為一國的知識存量、總的研發(fā)資本投入（人力資本和資金資本）、教育投入比例、開放度、專利保護強度和反壟斷強度6個方面[11]。吳軍華等人認為高?？萍紕?chuàng)新能力的影響因素主要是高?？萍紕?chuàng)新基礎(chǔ)支撐能力（包括科技人力、知識存量和研究經(jīng)費）、高?？萍紕?chuàng)新環(huán)境活力（人均GDP）和高校與外界聯(lián)系的質(zhì)量。根據(jù)這些學(xué)者提出的科技創(chuàng)新能力評估指標，選取以下指標作為本研究的評估變量：高校的研究與發(fā)展人員全時當量，該指標能夠有效地衡量高?？萍紕?chuàng)新的人力資本;高校的研究與發(fā)展經(jīng)費支出，能夠有效地衡量高校科技創(chuàng)新的投入量;人均GDP，用來反映地區(qū)目前的經(jīng)濟發(fā)展水平與技術(shù)水平;高校的國家財政性教育經(jīng)費占GDP的比重，該指標體現(xiàn)國家對高?？萍紕?chuàng)新能力的重視程度;高校參加國際學(xué)術(shù)會議人次，該指標反映國際交流對科技創(chuàng)新能力的影響程度;高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，該指標主要衡量成果轉(zhuǎn)讓情況對高?？萍籍a(chǎn)出的影響。

為了消除變量之間的異方差現(xiàn)象，分別對高校的研究與發(fā)展人員全時當量、高校的研究與發(fā)展經(jīng)費支出、人均GDP、參加國際學(xué)術(shù)會議人次和高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入取對數(shù);由于科技創(chuàng)新成果具有一定的滯后性，被解釋變量采用觀測年的數(shù)據(jù)，解釋變量采用觀測年前一年的數(shù)據(jù)。建立如下回歸模型：

ln（PAi，t=α0+α1ln（rgdpi，t-1）+α2HEi，t-1+α3ln（PRi，t-1+α4ln（ERi，t-1）+α5ln（ACi，t-1+α6ln（TFi，t-1） （1）

ln（ARi，t=α0+α1ln（rgdpi，t-1）+α2HEi，t-1+α3ln（PRi，t-1+α4ln（ERi，t-1）+α5ln（ACi，t-1+α6ln（TFi，t-1） （2）

其中，PAi，t和ARi，t為被解釋變量，分別表示i地區(qū)、t期高校專利申請數(shù)和科技論文發(fā)表數(shù);rgdpi，t-1、HEi，t-1、PRi，t-1、ERi，t-1、ACi，t-1、TFi，t-1為解釋變量，分別表示i地區(qū)、t-1期的人均GDP、高校的國家財政性經(jīng)費占GDP比重、高校研究與發(fā)展人員全時當量、高校的研究與發(fā)展經(jīng)費支出、國際學(xué)術(shù)會議人次和高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。

（二）數(shù)據(jù)來源

為保證分析數(shù)據(jù)的權(quán)威性和一致性，本研究的高校專利申請數(shù)、科技論文發(fā)表數(shù)、研究與發(fā)展人員全時當量、高校的研究與發(fā)展支出、國際學(xué)術(shù)會議人次和高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入均來源于2001-2016年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。人均GDP和高校的國家財政性經(jīng)費占GDP比重的數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，其中人均GDP是以2000年為基年，計算得出的實際人均GDP。由于西藏地區(qū)2000-2002年數(shù)據(jù)的缺失，因此，本研究考察的樣本不包括西藏地區(qū)。

四、高?？萍紕?chuàng)新能力的實證分析

（一）面板單位根檢驗與協(xié)整檢驗

在建立面板數(shù)據(jù)回歸模型之前，要對各變量進行單位根檢驗，以確保估計結(jié)果的有效性，不出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象;為確保變量間存在長期均衡關(guān)系，再對變量間進行協(xié)整檢驗。本文單位根檢驗主要采用LLC、ADF-Fisher檢驗和PP-Fisher檢驗3種形式，結(jié)果（表4）。

在以上3種單位根檢驗形式中，原假設(shè)為含有單位根。由表4可見，各變量顯著性水平均在5%級以上，即拒絕原假設(shè)，表明各變量在原序列均通過平穩(wěn)性檢驗，滿足回歸模型建立的基本數(shù)據(jù)條件。再利用Eviews軟件進行協(xié)整檢驗，協(xié)整檢驗的原假設(shè)為不存在協(xié)整關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)檢驗結(jié)果拒絕原假設(shè)，說明各變量間存在長期的協(xié)整關(guān)系，可以做進一步的面板回歸分析。

（二）面板模型選擇

在進行面板數(shù)據(jù)回歸分析前，需要對模型的形式和影響方式進行設(shè)定，不同的面板數(shù)據(jù)可能使用不同的模型。面板數(shù)據(jù)模型有3種形式：變截距模型、變系數(shù)模型和混合回歸模型，選擇模型形式一般使用F檢驗。由于解釋變量較多，而觀測值較少，無法使用變系數(shù)模型。因此，面板數(shù)據(jù)的模型僅在變截距模型與混合回歸模型中進行選擇。面板數(shù)據(jù)模型的影響方式主要是固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)，使用Hausman檢驗對其進行選擇，具體檢驗結(jié)果（表5）。 在F檢驗中，F(xiàn)原假設(shè)為各截面成員截距項相同，即采用混合回歸模型。從表5可知，技術(shù)創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力的面板數(shù)據(jù)均拒絕原假設(shè)，采用變截距模型。進行hausman檢驗發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新能力在5%水平上選擇固定效應(yīng)變截距模型;知識創(chuàng)新能力面板數(shù)據(jù)的統(tǒng)計量在1%水平上達到顯著，同樣選擇固定效應(yīng)變截距模型。

從表6的回歸結(jié)果看，高校國家財政性經(jīng)費占GDP的比重對高校技術(shù)創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力均具有顯著的積極影響，并且對高?？萍紕?chuàng)新能力的貢獻最大，高校國家財政性經(jīng)費占GDP的比重每增加1%，高校的專利申請數(shù)和科技論文產(chǎn)出將分別增加61.21%和17.07%，說明國家對高校財政經(jīng)費上的投資對提高科技創(chuàng)新能力具有很大的促進作用。人均GDP、科技人力對高校技術(shù)創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力也具有顯著的積極影響，且影響作用相對較大。人均GDP每增加10%，高校的專利申請數(shù)和科技論文產(chǎn)出將分別增加5.04%和3.43%以上;科技人力每增加10%，高校的專利申請數(shù)和科技論文產(chǎn)出將會增加6.28%和1.05%，說明西部地區(qū)經(jīng)濟水平與技術(shù)水平的提高和科技人力的增加均對高?？萍紕?chuàng)新能力有促進作用。高校研究與發(fā)展經(jīng)費支出、國際學(xué)術(shù)會議人次對高校技術(shù)創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力同樣具有顯著的影響作用，研究與發(fā)展經(jīng)費每增加1萬元，高校的專利申請數(shù)將會增加4.33件，科技論文數(shù)量將會增加1.35篇;高校參加國際學(xué)術(shù)會議的人數(shù)每增加10%，其在專利申請數(shù)和科技論文數(shù)上將會分別增加2.05%和0.15%。高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入對高校技術(shù)創(chuàng)新能力與知識創(chuàng)新能力的影響均不顯著，出現(xiàn)該現(xiàn)象的原因可能是西部高?？萍汲晒^少，且成果轉(zhuǎn)化能力較弱，導(dǎo)致高校技術(shù)創(chuàng)新能力不顯著;高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入雖然對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響不顯著，但其與專利申請數(shù)呈正相關(guān)關(guān)系，與科技論文發(fā)表數(shù)呈負相關(guān)關(guān)系，說明高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入主要用于提高技術(shù)創(chuàng)新能力，對其有促進作用，而對知識創(chuàng)新能力則有抑制作用。

五、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文基于2000—2015年西部地區(qū)的高校科技統(tǒng)計資料，分析了西部高?？萍紕?chuàng)新能力現(xiàn)狀以及影響西部高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展的因素，得出以下結(jié)論。

1. 西部高?？萍既肆Y源規(guī)模逐步擴大，從2000年的16 594人增長至2015年42 030人;研究人員素質(zhì)不斷提高，科學(xué)家與工程師人數(shù)占科技人力的比例較高，西部高校逐步形成了結(jié)構(gòu)合理的科技創(chuàng)新隊伍。西部高校的科技經(jīng)費主要來源于政府部門，企事業(yè)單位委托的經(jīng)費投入也相對較多，西部高校與企事業(yè)單位的聯(lián)系也在不斷加強;各種收入轉(zhuǎn)入高?？萍嫉慕?jīng)費雖呈增長趨勢，但比例較低，說明高?？萍嫁D(zhuǎn)化率仍有待提高?？傮w來說，西部高?？萍冀?jīng)費來源渠道較為單一，總體經(jīng)費仍有所欠缺。從研究與發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出來看，西部高校研究與發(fā)展經(jīng)費逐年提升，且主要投入到了應(yīng)用研究領(lǐng)域;基礎(chǔ)研究領(lǐng)域逐步受到重視，從2000年的1.4億增加到2015年41.7億，增長了29倍;試驗研究支出經(jīng)費不斷加大，但增長速度較慢。

2. 西部高?？蒲谐晒鹉暝鲩L，科技創(chuàng)新能力逐漸增強，與國際交流越來越密切，逐漸與國際接軌。從科技投入產(chǎn)出的效率看，無論是科技論文的研究與發(fā)展人員產(chǎn)出率還是專利申請的研究與發(fā)展人員產(chǎn)出率和經(jīng)費產(chǎn)出率均呈逐步提升的趨勢，說明西部高校越來越重視科技創(chuàng)新工作，且科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的能力逐漸增強，但科技論文的研究與發(fā)展經(jīng)費產(chǎn)出率呈下降趨勢，出現(xiàn)該現(xiàn)象主要有3點原因：一是隨著時間的推移，科技論文生產(chǎn)的成本逐漸增加;二是由于知識生產(chǎn)的特殊性，高水平的論文發(fā)表數(shù)量具有空間限度;三是科技論文產(chǎn)出效率可能有所下降，有待進一步提高。

3. 高?？萍紕?chuàng)新能力分為技術(shù)創(chuàng)新能力與知識創(chuàng)新能力，在各影響要素中，高校國家財政性經(jīng)費占GDP的比重對高校技術(shù)創(chuàng)新能力和知識創(chuàng)新能力的提高貢獻最大，說明高校國家財政性經(jīng)費直接影響高校的科技創(chuàng)新能力;地區(qū)的經(jīng)濟水平與技術(shù)水平、科技人力、研究與發(fā)展經(jīng)費和國際學(xué)術(shù)會議人次對高校科技創(chuàng)新能力也具有積極的促進作用;西部高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響不顯著，說明西部高校成果轉(zhuǎn)化率較低，但其與高校技術(shù)創(chuàng)新能力呈正相關(guān)關(guān)系，表明高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入主要用于高校技術(shù)創(chuàng)新能力，并對其有一定的促進作用。

（二）政策建議

1. 加大科技經(jīng)費投入力度，優(yōu)化高?？萍缄犖?。十九大報告指出要培養(yǎng)造就一批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團隊。高層次、高技能人才隊伍是高?？萍紕?chuàng)新的根本動力和重要支撐，在一定程度上影響著地區(qū)科技的發(fā)展。實證研究表明，高校國家財政性經(jīng)費占GDP比重、研究與發(fā)展經(jīng)費和科技人力均對高校的科技創(chuàng)新能力具有積極的促進作用。因此，要加大科技經(jīng)費投入力度，優(yōu)化高?？萍缄犖椋嵘咝？萍紕?chuàng)新能力。第一，拓寬西部高?？萍冀?jīng)費的來源，建立多渠道的融資系統(tǒng)，加大科技經(jīng)費投入力度;第二，通過增加投入經(jīng)費，吸引更多的高層次人才將工作重心轉(zhuǎn)移到西部，為西部科技發(fā)展做貢獻;第三，營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，積極引進具有國際水平的科技人才，加強國際交流活動，重點培養(yǎng)一批具有國際視野的科技創(chuàng)新人才，形成結(jié)構(gòu)合理的高?？萍紕?chuàng)新隊伍;第四，加大對重點科技項目的資金支持，以此激發(fā)科技人才的創(chuàng)新能力。

2.? 合理配置科技資源，提升投入產(chǎn)出效率。自黨中央提出科教興國戰(zhàn)略以來，我國對科技創(chuàng)新活動的投入力度逐漸增大，科技創(chuàng)新能力也得到了突飛猛進的提升，西部高校科技創(chuàng)新投入逐漸增加，科技成果得到顯著提升，但科技論文的R&D經(jīng)費產(chǎn)出率較低。因此，要合理配置科技資源，提升投入產(chǎn)出效率。首先，高校要根據(jù)自身特點，合理配置基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗研究的經(jīng)費投入規(guī)模，做出有特色的科技研究成果，使投入產(chǎn)出效率最優(yōu)化;其次，西部高校應(yīng)主動與東部高校交流與合作，尋求類似專業(yè)領(lǐng)域的多個高校聯(lián)合互助，實現(xiàn)資源技術(shù)共享，減少資源的重疊浪費，提高科技投入效率;最后，加大科技體制改革，制定合理的科技考評體系，將投入產(chǎn)出效率作為科技考評的重要指標，以此提升投入產(chǎn)出效率。

3. 注重科技成果轉(zhuǎn)化，增強高?？萍紕?chuàng)新能力?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。十九大報告指出，要深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持力度，促進科技成果轉(zhuǎn)化。然而實證研究表明，西部高校科技成果轉(zhuǎn)讓收入對科技創(chuàng)新能力影響不顯著，科技成果轉(zhuǎn)化能力較低，制約了西部高?？萍紕?chuàng)新能力的提升。因此，要注重科技成果轉(zhuǎn)化，提升高?？萍紕?chuàng)新能力。第一，需要政府的政策扶持。如美國由政府資助成立了全國性的科技成果推廣機構(gòu)，還通過促成各種計劃來鼓勵科技成果的轉(zhuǎn)化，在全國建立技術(shù)推廣的中介網(wǎng)絡(luò)，為科研成果的轉(zhuǎn)化助力[12]。西部各地區(qū)政府也應(yīng)資助與鼓勵高校設(shè)立專門機構(gòu)，進行高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和吸收工作，并建立技術(shù)推廣的中介網(wǎng)絡(luò)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供多種渠道。第二，提高與企業(yè)合作的力度，建立產(chǎn)學(xué)研合作基地。通過校企合作，高?？杉皶r了解市場的最新動態(tài)，根據(jù)市場與企業(yè)的需求，研發(fā)科技成果，實現(xiàn)學(xué)?？蒲小㈤_發(fā)和推廣的緊密結(jié)合，提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力。

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An Empirical Study of the Ability of Scientific and Technological Innovation in Western Universities under the Background of “Double First-Class” Construction

CAI Wenbo ， YANG Lixue

（Shihezi University， Shihezi， Xinjiang 832003， China）

Abstract： ??Under the background of “double first-class” construction， colleges and universities， as an important part of the national and regional innovation system， directly influence the economic development of the country and the region. Based on the analysis of the status quo of science and technology innovation ability of western universities， this paper establishes a panel data model and analyzes the influencing factors of science and technology innovation ability of western universities from 2000 to 2015. The research finds： the scientific and technological manpower， science and technology funds， scientific and technological achievements and international academic conferences in western universities All of them are on the rise; the states financial investment， per capita GDP， scientific and technological manpower， research and development funds， and international academic conferences all contribute to the scientific and technological innovation capabilities of western universities. Relevant policy recommendations are proposed for the research results to improve the level of science and technology in the west.

Key words： ???“Double First-Class”; western universities; scientific and technological innovation; empirical study; achievements transformation