田杰棠

缺乏創(chuàng)新型企業(yè)家是未來我國創(chuàng)新發(fā)展面臨的關(guān)鍵短板之一，應(yīng)建立更加有利于創(chuàng)新型企業(yè)家成長的市場環(huán)境，落實保護企業(yè)家創(chuàng)新權(quán)益的政策，增加創(chuàng)新型企業(yè)家的參政議政機會，將培育創(chuàng)新型企業(yè)家作為人才政策的重點之一，逐步形成崇尚創(chuàng)新型企業(yè)家的文化氛圍。

如果說創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，那么企業(yè)家特別是創(chuàng)新型企業(yè)家就是引領(lǐng)創(chuàng)新的第一動力。我國已形成一個初具規(guī)模的創(chuàng)新型企業(yè)家群體，但與美國相比差距還很大。我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入強度仍然不到1%，而發(fā)達國家企業(yè)的這一比例平均為2%左右 []。缺乏創(chuàng)新型企業(yè)家是未來我國創(chuàng)新發(fā)展面臨的關(guān)鍵短板之一。應(yīng)進一步優(yōu)化市場環(huán)境和政策機制，進一步保障創(chuàng)新型企業(yè)家的權(quán)益，培育能夠滋養(yǎng)創(chuàng)新型企業(yè)家的社會土壤，使創(chuàng)新型企業(yè)家隊伍不斷壯大。

一、新時代呼喚創(chuàng)新型企業(yè)家

（一）企業(yè)家是引領(lǐng)創(chuàng)新的第一動力

隨著我國從高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新作為新發(fā)展理念的重要組成部分，其重要性更加突出。黨的十九大報告明確指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。創(chuàng)新與科技不同，其本質(zhì)上是一個經(jīng)濟概念，沒有商業(yè)化應(yīng)用價值的科技成果不能稱之為創(chuàng)新。而這種商業(yè)化價值的實現(xiàn)恰恰根植于市場機制，需要依靠創(chuàng)新型企業(yè)家的智慧和貢獻。正如創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)鼻祖熊彼特所言，企業(yè)家精神是推動創(chuàng)新的最關(guān)鍵力量，也是人類社會經(jīng)濟發(fā)展的根本動力。

創(chuàng)新型企業(yè)家不僅善于將新的發(fā)明創(chuàng)造或者創(chuàng)意思路轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟效益，而且可以通過對研究開發(fā)活動的持續(xù)投入產(chǎn)生新技術(shù)，甚至參與一部分帶有公共產(chǎn)品性質(zhì)的基礎(chǔ)研究并創(chuàng)造出科學(xué)成果，從而使原本被視為“外生”的科學(xué)發(fā)展和技術(shù)成果成為一個市場經(jīng)濟體系的“內(nèi)生”產(chǎn)物，實現(xiàn)“科技-商業(yè)化-科技”的良性循環(huán)，推動經(jīng)濟社會不斷向更高階段邁進。如果說創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，那么企業(yè)家就是引領(lǐng)創(chuàng)新的第一動力。

（二）新時代企業(yè)家亟需轉(zhuǎn)型升級為創(chuàng)新型企業(yè)家

在當(dāng)前新的歷史發(fā)展時期，無論從需求還是供給角度分析，我國企業(yè)家群體都應(yīng)該向成為創(chuàng)新型企業(yè)家的方向努力奮進，這是新時代的必然要求，也是關(guān)系到企業(yè)家自身未來能否持續(xù)發(fā)展的重要抉擇。

從我國發(fā)展的內(nèi)在需求來看，消費者需求特征正在從大規(guī)模、同質(zhì)化走向高質(zhì)量、個性化。如果說改革開放初中期企業(yè)家主要是為了滿足人們衣食住行的基本需求，那么到了今天的新時代，企業(yè)家則需要更多的創(chuàng)新精神，需要更注重于提供滿足人民美好生活需要的多樣化、高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)。從國際形勢的發(fā)展變化來看，一方面，世界正處于新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命的孕育期，新一代信息技術(shù)、人工智能、生物醫(yī)藥、新能源等新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新的機遇期正在到來;另一方面，個別國家挑起貿(mào)易摩擦，技術(shù)封鎖愈演愈烈，我國企業(yè)不得不致力于掌握關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)。企業(yè)家一定要抓住機會、迎接挑戰(zhàn)，逐步實現(xiàn)自身從傳統(tǒng)企業(yè)家向創(chuàng)新型企業(yè)家的轉(zhuǎn)變。

二、創(chuàng)新型企業(yè)家的內(nèi)涵、特征與本質(zhì)

（一）創(chuàng)新型企業(yè)家的經(jīng)濟學(xué)含義

馬克·史庫森（2005）把企業(yè)家分為兩種類型，一是套利型企業(yè)家，他們通過將生產(chǎn)資源或產(chǎn)品在不同行業(yè)、不同區(qū)域之間轉(zhuǎn)移而獲利，促使市場從不均衡走向均衡狀態(tài);二是創(chuàng)新型企業(yè)家，他們致力于創(chuàng)新活動，通過開發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品拓展出新市場，打破舊的市場和產(chǎn)品生產(chǎn)過程。美國學(xué)者拜格雷夫?qū)⑦@兩種企業(yè)家對經(jīng)濟活動的作用結(jié)合起來，把企業(yè)家通過創(chuàng)新打破市場均衡、然后又通過套利促進市場均衡的循環(huán)往復(fù)過程定義為企業(yè)家過程，形成了對企業(yè)家及企業(yè)家精神的全面理解。

從經(jīng)濟發(fā)展的歷史長河來看，盡管套利型企業(yè)家和創(chuàng)新型企業(yè)家的作用都不可忽視，但是起決定性作用的還是創(chuàng)新型企業(yè)家。其原因在于，經(jīng)濟增長的過程從長期來看終究還是一個人類不斷推動技術(shù)進步、提高自然資源利用效率的結(jié)果。

（二）創(chuàng)新型企業(yè)家的定義與主要特征

結(jié)合上述分析，創(chuàng)新型企業(yè)家可以定義為：主導(dǎo)或組織研發(fā)及應(yīng)用新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品、創(chuàng)新生產(chǎn)或商業(yè)模式、開拓新市場等活動，創(chuàng)造市場價值的企業(yè)控制者和決策者。這一定義至少包含三個要素：一是要直接組織和引領(lǐng)企業(yè)的創(chuàng)造性活動;二是要創(chuàng)造市場價值;三是企業(yè)家必須是企業(yè)的真正控制者和決策者。

創(chuàng)新型企業(yè)家身上往往會有一些與眾不同的特質(zhì)，這就是他們區(qū)別于普通企業(yè)家、科學(xué)家和工程師的典型人力資本特征。管理學(xué)家杰弗里·戴爾和克里斯滕森等認(rèn)為，創(chuàng)新型企業(yè)家包含五個方面的特征：一是善于聯(lián)系，能夠?qū)⒖此茻o關(guān)的問題或來自不同領(lǐng)域的想法整合起來，產(chǎn)生新思路、新創(chuàng)意;二是善于提問，創(chuàng)新型企業(yè)家常常不斷提出各種挑戰(zhàn)常識的問題;三是善于觀察，往往以獨特的視角看到一些潛在的市場機會;四是勇于實驗，把整個世界都當(dāng)作自己的實驗室，不斷優(yōu)化新創(chuàng)意和新產(chǎn)品;五是建立交流網(wǎng)絡(luò)，經(jīng)常與各種不同背景的人士進行交流探討，激發(fā)靈感，驗證新想法、新觀點[]。

（三）市場機制和文化氛圍是培育創(chuàng)新型企業(yè)家的關(guān)鍵

創(chuàng)新型企業(yè)家群體不是靠自上而下的指令培養(yǎng)出來的，而是在相對自由靈活的市場機制和創(chuàng)新文化共同構(gòu)成的“土壤”中滋養(yǎng)而生的。當(dāng)然，政府可以通過優(yōu)化法律制度和社會環(huán)境，對創(chuàng)新型企業(yè)家成長發(fā)揮積極作用。

創(chuàng)新型企業(yè)家是伴隨著歷史上幾次科技和產(chǎn)業(yè)革命而產(chǎn)生的一個群體，這些科技革命無一不是來源于市場經(jīng)濟國家。正如熊彼特和鮑莫爾等經(jīng)濟學(xué)家所指出的，市場機制的最根本特征不在于通過均衡實現(xiàn)靜態(tài)的福利最大化，而是通過激發(fā)創(chuàng)新來極大地促進經(jīng)濟快速增長。在這個過程中，創(chuàng)新型企業(yè)家作為創(chuàng)新活動的引領(lǐng)者和推動者，發(fā)揮了不可替代的關(guān)鍵作用。同時，一個不斷創(chuàng)新的經(jīng)濟體也會在長期積淀中形成敢于挑戰(zhàn)、包容失敗的創(chuàng)新文化，這種文化氛圍會影響一代又一代的企業(yè)家，甚至形成一種創(chuàng)新的意識形態(tài)和世界觀，使創(chuàng)新型企業(yè)家層出不窮，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供動力之源。

三、我國創(chuàng)新型企業(yè)家群體的現(xiàn)狀

（一）我國已形成一個頗具規(guī)模的創(chuàng)新型企業(yè)家群體

目前關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)家還沒有統(tǒng)一的認(rèn)識和標(biāo)準(zhǔn)，一個相對簡潔的辦法是從創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)量來大致推斷創(chuàng)新型企業(yè)家群體數(shù)量。根據(jù)2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查結(jié)果，在我國64.6萬家規(guī)模以上企業(yè)中，有26.6萬家企業(yè)開展了創(chuàng)新活動，占41.3%。另一個更狹義的口徑是高新技術(shù)企業(yè)，根據(jù)科技部的數(shù)據(jù)，2018年高新技術(shù)企業(yè)達到18.1萬家，科技型中小企業(yè)突破13萬家。根據(jù)這些數(shù)據(jù)來判斷，我國已經(jīng)形成了一個頗具規(guī)模的創(chuàng)新型企業(yè)家群體。當(dāng)然，我國企業(yè)的整體創(chuàng)新能力與發(fā)達國家相比還存在很大差距，這也反映出創(chuàng)新型企業(yè)家群體的國內(nèi)外差距。差距不在于數(shù)量，而在于質(zhì)量。

（二）我國創(chuàng)新型企業(yè)家的類型

在改革開放40年的市場經(jīng)濟實踐中，我國涌現(xiàn)出一批各具特色的創(chuàng)新型企業(yè)家。這些企業(yè)家各有其亮點，按照創(chuàng)新鏈條的不同環(huán)節(jié)，可以分為三種類型。

一是技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)家。其特點是將核心和關(guān)鍵技術(shù)視為企業(yè)安身立命之本，敢于對未來可能帶來經(jīng)濟效益的新技術(shù)進行預(yù)先研究，對技術(shù)發(fā)展趨勢具有前瞻性的敏銳眼光，典型代表是華為技術(shù)公司的任正非。二是管理創(chuàng)新型企業(yè)家。其特點是善于通過創(chuàng)新管理模式來提升企業(yè)效率，這意味著要不斷革新內(nèi)部組織模式，避免大企業(yè)病的產(chǎn)生和蔓延，保持企業(yè)的活力和員工的積極主動性，典型代表是青島海爾集團的張瑞敏。三是商業(yè)模式創(chuàng)新型企業(yè)家。這一類企業(yè)家充分利用我國人口眾多、市場龐大的優(yōu)勢，引入互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，對效率較低的傳統(tǒng)商業(yè)模式進行“創(chuàng)造性破壞”，并創(chuàng)造出新的商業(yè)模式，典型代表是阿里巴巴的馬云。

除了這些已經(jīng)成功的創(chuàng)新型企業(yè)家，我國還有在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”大潮中涌現(xiàn)出來的大批創(chuàng)業(yè)者。2017年，新注冊企業(yè)高達607.4萬戶，平均每天新設(shè)1.66萬戶。2018年日均新設(shè)企業(yè)超過1.8萬戶，市場主體總量超過1億戶。在這些新企業(yè)中，與創(chuàng)新有關(guān)的領(lǐng)域占比越來越高，海外留學(xué)歸來的高學(xué)歷創(chuàng)業(yè)者也越來越多。假以時日，這一批充滿激情的創(chuàng)業(yè)者很有可能成長為未來中國創(chuàng)新型企業(yè)家的主力軍。

（三）創(chuàng)新型企業(yè)家培育政策呈現(xiàn)“地強央弱”格局

在中央政府層面，目前還沒有形成專門針對創(chuàng)新型企業(yè)家培養(yǎng)培育的政策體系，但是在相關(guān)的政策文件中已經(jīng)明確了這一導(dǎo)向。2017年9月發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》明確提出，要依法保護企業(yè)家創(chuàng)新權(quán)益，支持企業(yè)家創(chuàng)新發(fā)展，加強企業(yè)家隊伍建設(shè)。不過，這個政策文件并沒有明確提出創(chuàng)新型企業(yè)家這一概念，而且也缺乏后續(xù)的實施細(xì)則和可操作措施。相比之下，一些地方政府在幾年前就已經(jīng)明確提出要重點培養(yǎng)創(chuàng)新型企業(yè)家，而且陸續(xù)制定出臺了一批實施細(xì)則。例如，早在2012年湖南省就在國內(nèi)率先提出實施“創(chuàng)新型企業(yè)家培育計劃”。之后，四川、安徽、江蘇等地先后制訂了各具特色的創(chuàng)新型企業(yè)家培養(yǎng)計劃。典型政策措施包括組織開展培訓(xùn)、給予實踐鍛煉機會、直接或間接給予資助、做好人才服務(wù)等?？傮w而言，創(chuàng)新型企業(yè)培育政策體系呈現(xiàn)出“地強央弱”格局，地方政府、尤其是中西部省份在制定創(chuàng)新型企業(yè)家培養(yǎng)計劃方面更加積極。

四、制約創(chuàng)新型企業(yè)家成長的突出問題

（一）市場資源配置扭曲使企業(yè)家更傾向于套利而不是創(chuàng)新

由于改革不到位、政府過度干預(yù)等原因，“畸形”的套利機會仍大量存在。2015年我國房地產(chǎn)業(yè)、煤炭工業(yè)、石油化工工業(yè)的利潤率分別為15%、9.6%和7.5%，上市銀行的凈利潤率基本都在30%左右，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤率只有6.4% 。在這種扭曲的市場資源配置情況下，許多企業(yè)家從制造業(yè)轉(zhuǎn)向了虛擬經(jīng)濟領(lǐng)域。近年來，隨著去杠桿、合理整頓金融秩序和“房住不炒”等重大政策措施的實施，以及供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、簡政放權(quán)改革的持續(xù)推進和“雙創(chuàng)”的蓬勃發(fā)展，市場資源扭曲配置的問題得到了一定緩解，但是要徹底解決尚需進一步深化改革開放。

（二）企業(yè)家創(chuàng)新權(quán)益不能完全得到保障

首先是知識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠。盡管知識產(chǎn)權(quán)法律、政策和執(zhí)法環(huán)境都取得了重大進展，但是對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)還沒有提供足夠的保護，尤其跨區(qū)域的監(jiān)管和執(zhí)法仍是難點。其次，某些不正當(dāng)競爭行為在一定程度上影響了企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性。率先成功實現(xiàn)商業(yè)模式創(chuàng)新的企業(yè)常常會面臨一些虛假宣傳、惡意詆毀、擾亂市場正常競爭秩序的行為，有的大企業(yè)還利用自身的市場和信息優(yōu)勢對創(chuàng)新型中小企業(yè)進行打壓，這些行為都不利于創(chuàng)新型企業(yè)的成長與發(fā)展。

（三）創(chuàng)新型企業(yè)家在政策制定中作用發(fā)揮不足

一是參政議政的機會尚有待進一步增加。近幾年，我國非公企業(yè)建立黨組織越來越多，非公企業(yè)黨組織應(yīng)建已建率達99.9%。但是，民營創(chuàng)新型企業(yè)家在黨的代表大會中所占比例不大。在十九大的2287名黨代表中，有148位企業(yè)負(fù)責(zé)人代表，其中只有27位來自民營企業(yè)。二是企業(yè)家在創(chuàng)新政策制定過程中的參與度仍不夠。各部門創(chuàng)新政策的制定仍以政府官員以及相關(guān)研究機構(gòu)為主導(dǎo)，企業(yè)家更多的是政策的接受者，在政策制定過程中缺少話語權(quán)。

（四）國家層面對創(chuàng)新型企業(yè)家人才缺乏系統(tǒng)性培養(yǎng)和鼓勵政策

盡管許多政府部門曾明確表示，“要像尊重科學(xué)家一樣尊重企業(yè)家”，但是從國家層面的各類人才計劃和政策來看，與創(chuàng)新人才相關(guān)的政策還是主要集中在科研人才上，對創(chuàng)新型企業(yè)家還沒有力度較大、針對性較強的政策。在實際調(diào)研中，民營企業(yè)家反映，與政府官員、高?？蒲性核藛T和國有企業(yè)管理者等“體制內(nèi)”人員相比，民營企業(yè)家在交流、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等人才政策方面仍缺乏公平機會。

（五）缺乏崇尚創(chuàng)新型企業(yè)家的文化與社會氛圍

我國傳統(tǒng)文化中對企業(yè)家一直是比較輕視的，而且也缺少崇尚創(chuàng)新的文化氛圍。正如中糧集團原董事長寧高寧所指出的：“中國文化中充滿了做買賣的文化，搞企業(yè)就是搞買賣，沒有長遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)心態(tài)，沒有技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品至上的心態(tài)?！痹谶@一點上，我們與美國的差距要大于科技實力之間的差距。此外，創(chuàng)新型企業(yè)家也需要進一步得到整個社會和新聞媒體的宣傳和肯定。