余泳澤，容開(kāi)建，蘇丹妮，張為付

(1.南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，江蘇 南京 210023；2. 南京財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院，江蘇 南京 210023；3. 南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300071；4.南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210023)

一、引言

近些年，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，國(guó)際分工格局發(fā)生了巨大的變化，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈已經(jīng)無(wú)法滿足全球化的要求。嵌入全球價(jià)值鏈的新型產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈逐漸成為參與國(guó)際分工的一種新形式[1-2]。作為世界上最大的制造工廠，中國(guó)在全球價(jià)值鏈新型國(guó)際分工體系中扮演著越來(lái)越重要的角色，其全球價(jià)值鏈嵌入程度得到大幅度提升。據(jù)WTO(2014)報(bào)告，2008年中國(guó)的全球價(jià)值鏈嵌入程度已經(jīng)接近50%，相比1995年的29%，增長(zhǎng)了近一倍。然而，不可否認(rèn)的是，長(zhǎng)期以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家的大型跨國(guó)公司牢牢占據(jù)著價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，而中國(guó)制造業(yè)卻面臨著被鎖定在價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。黨的十九大報(bào)告指出，要深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端。在全球價(jià)值鏈新型國(guó)際分工體系下，中國(guó)如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)從低端向高端攀升顯得尤為重要。作為衡量企業(yè)甚至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心指標(biāo)，提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率是歷屆政府提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的戰(zhàn)略任務(wù)。特別是對(duì)正處在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)的中國(guó)來(lái)說(shuō)，它不僅是現(xiàn)階段供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的核心，更是未來(lái)引領(lǐng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)發(fā)展動(dòng)力的核心。那么，伴隨著中國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工程度的日益加深，中國(guó)參與全球價(jià)值鏈究竟會(huì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的全要生產(chǎn)率造成什么樣影響呢？中國(guó)應(yīng)如何在全球價(jià)值鏈的參與中進(jìn)一步提高其全要素生產(chǎn)率呢？此外，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)40年的高速發(fā)展，中國(guó)面臨的環(huán)境惡化形勢(shì)日益嚴(yán)峻，可以說(shuō)，快速惡化的環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)成為制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵因素。那么，中國(guó)參與全球價(jià)值鏈又會(huì)對(duì)其綠色全要素生產(chǎn)率造成什么樣的影響呢？

縱觀國(guó)內(nèi)外既有有關(guān)對(duì)全球價(jià)值鏈與經(jīng)濟(jì)效率關(guān)系的研究文獻(xiàn)，主要是基于以下三個(gè)視角展開(kāi)：一是從微觀企業(yè)視角。在不斷參與全球價(jià)值鏈的過(guò)程中，全球價(jià)值鏈的嵌入程度有助于提升本土企業(yè)的生產(chǎn)率[3-8]。對(duì)微觀企業(yè)來(lái)講，企業(yè)在參與全球價(jià)值鏈分工的過(guò)程中，存在著技術(shù)外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)[9-14]。在企業(yè)進(jìn)出口的過(guò)程中，企業(yè)可以通過(guò)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)、吸收，享受由此帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步，從而提高其全要素生產(chǎn)率[15-22]。二是從行業(yè)視角。關(guān)于全球價(jià)值鏈下行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的研究較多[23-29]。大部分研究結(jié)果顯示，全球價(jià)值鏈的嵌入能夠推動(dòng)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，提升制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。但由于存在著抑制效應(yīng)，全球價(jià)值鏈的嵌入對(duì)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有一定的阻礙作用。三是從新興經(jīng)濟(jì)體視角。對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體來(lái)講，參與全球價(jià)值鏈能通過(guò)技術(shù)外溢、FDI、中間品進(jìn)口等多種途徑來(lái)提高本國(guó)的全要素生產(chǎn)率[30-32]。

綜合現(xiàn)有的文獻(xiàn)來(lái)看，有關(guān)全球價(jià)值鏈嵌入程度與經(jīng)濟(jì)效率的研究日益增加。但現(xiàn)有研究主要關(guān)注了微觀企業(yè)、行業(yè)以及新興經(jīng)濟(jì)體層面的全球價(jià)值鏈嵌入程度，對(duì)于區(qū)域?qū)用鎱⑴c全球價(jià)值鏈的研究文獻(xiàn)較少，尤其缺少城市層面全球價(jià)值鏈嵌入程度的研究。城市層面全球價(jià)值鏈嵌入程度的計(jì)算對(duì)于度量城市參與全球化程度具有重要現(xiàn)實(shí)意義。因此，本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，測(cè)算了2002-2013年中國(guó)230個(gè)地級(jí)市的全球價(jià)值鏈嵌入程度，并檢驗(yàn)了城市全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，試圖在區(qū)域維度上彌補(bǔ)現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的不足。研究的創(chuàng)新點(diǎn)及貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：(1)區(qū)別于現(xiàn)有對(duì)微觀企業(yè)、行業(yè)以及新興經(jīng)濟(jì)體層面的全球價(jià)值鏈嵌入程度的研究，本文從城市層面測(cè)度了全球價(jià)值鏈嵌入程度并對(duì)其空間相關(guān)性進(jìn)行了檢驗(yàn)，對(duì)于從區(qū)域?qū)用嫜芯恐袊?guó)參與全球化程度及其變化趨勢(shì)具有一定的參考價(jià)值。(2)從城市層面測(cè)算了全要素生產(chǎn)率以及考慮環(huán)境因素后的綠色全要素生產(chǎn)率，從區(qū)域?qū)用鏅z驗(yàn)了全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率的影響，可以進(jìn)一步揭示考慮環(huán)境因素前后的全球價(jià)值鏈的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，彌補(bǔ)了全球價(jià)值鏈生產(chǎn)率效應(yīng)研究在區(qū)域維度上研究的不足。(3)由于全球價(jià)值鏈嵌入程度與生產(chǎn)率之間具有明顯的因果內(nèi)生關(guān)系，而之前的企業(yè)和行業(yè)層面的研究難以尋找有效的工具變量，因此實(shí)證結(jié)果的精確性和可信度有所減弱。本文從區(qū)域?qū)用嬲归_(kāi)的研究，相對(duì)于企業(yè)和行業(yè)層面尋找工具變量更具有優(yōu)勢(shì)和可參考的文獻(xiàn)支撐。所以，本研究通過(guò)尋找相對(duì)有效的工具變量，可以更加準(zhǔn)確地識(shí)別全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)率效應(yīng)及其遞減趨勢(shì)。

二、全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)城市全要素生產(chǎn)率影響的理論機(jī)制

從既有的文獻(xiàn)來(lái)看，在中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的過(guò)程中，會(huì)對(duì)其全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生一定的影響，那么，這種影響是通過(guò)什么機(jī)制傳導(dǎo)的呢？通過(guò)梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)，可以將其歸納為以下兩種效應(yīng)：溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)。為此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)各城市參與全球價(jià)值鏈的方式，主要從以下兩個(gè)方面來(lái)闡述全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的傳導(dǎo)機(jī)制。

1.全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)全要素生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)

(1)國(guó)際貿(mào)易的外溢效應(yīng)。作為提高全球生產(chǎn)率的一個(gè)基本途徑，國(guó)際貿(mào)易會(huì)影響貿(mào)易雙方甚至非直接貿(mào)易第三方的生產(chǎn)率。首先，對(duì)進(jìn)口貿(mào)易方來(lái)說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易主要會(huì)通過(guò)兩種途徑來(lái)提升其全要素生產(chǎn)率。第一，進(jìn)口學(xué)習(xí)效應(yīng)[5,33]。通過(guò)進(jìn)口具有先進(jìn)技術(shù)和生產(chǎn)理念的中間品，使企業(yè)能夠在短時(shí)間內(nèi)以較低的成本學(xué)習(xí)和掌握先進(jìn)技術(shù)，不僅降低了企業(yè)的研發(fā)成本，而且還實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)理念的變革，極大地促進(jìn)了企業(yè)的生產(chǎn)效率。第二，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)[34]。一方面，國(guó)際市場(chǎng)的中間品在一定程度上會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)的中間品市場(chǎng)造成沖擊，加劇中間品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，迫使國(guó)內(nèi)中間品企業(yè)不得不提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率。另一方面，通過(guò)進(jìn)口更廉價(jià)、更多樣化的原材料及中間品，不僅減少了企業(yè)的生產(chǎn)成本，還減少了中間品生產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的污染排放，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

其次，根據(jù)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論[25]，與非出口企業(yè)相比，出口企業(yè)的生產(chǎn)率更高。該理論認(rèn)為這種更高的生產(chǎn)率是通過(guò)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)形成的，對(duì)出口貿(mào)易方來(lái)說(shuō)，它們將產(chǎn)品出口到更大的國(guó)際市場(chǎng)，會(huì)面臨國(guó)際市場(chǎng)高標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入和國(guó)際消費(fèi)者高質(zhì)量需求的雙重壓力，為了增加產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)倒逼企業(yè)采取更為先進(jìn)、清潔的生產(chǎn)技術(shù)，改變傳統(tǒng)高消耗的生產(chǎn)方式，進(jìn)而提高自身產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。一方面，企業(yè)可以在出口的過(guò)程中接觸到國(guó)外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理理念，通過(guò)購(gòu)買和引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)模式來(lái)提高自身的生產(chǎn)效率，也即是存在著出口學(xué)習(xí)效應(yīng)。另一方面，一些技術(shù)水平高的出口企業(yè)可以憑借自身生產(chǎn)效率高、污染排放低的優(yōu)勢(shì)對(duì)本國(guó)其他企業(yè)產(chǎn)生一定的示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，引領(lǐng)并激勵(lì)本國(guó)其他企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)模式的改革，從而促進(jìn)其綠色全要素生產(chǎn)率的提高。此外，就中國(guó)的實(shí)際情況來(lái)看，可能還存在著激勵(lì)效應(yīng)。因?yàn)橹袊?guó)還處于全球價(jià)值鏈的低端，主要從事加工、裝配等環(huán)節(jié)，充當(dāng)著發(fā)達(dá)國(guó)家的代工企業(yè)，而主導(dǎo)價(jià)值鏈的企業(yè)又往往對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)有著較高的要求，這就會(huì)激勵(lì)中國(guó)企業(yè)主動(dòng)接受和學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)先進(jìn)的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和管理理念以獲得更多的加工貿(mào)易，從而提升企業(yè)的生產(chǎn)效率。

(2)外商直接投資(FDI)的外溢效應(yīng)。改革開(kāi)放近四十年來(lái)，外商直接投資( FDI )已經(jīng)成為促進(jìn)中國(guó)全要素生產(chǎn)率提升的一個(gè)重要因素。大量的研究也表明，F(xiàn)DI具有較強(qiáng)的技術(shù)外溢效應(yīng)，可以促進(jìn)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提高，進(jìn)而提高東道國(guó)的全要素生產(chǎn)率。進(jìn)一步的，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提高不僅能夠提高資源的利用效率，還能夠降低生產(chǎn)過(guò)程中的能源消耗和污染排放，因此有助于綠色全要素生產(chǎn)率的提高。而且如果這種技術(shù)外溢越是偏向于清潔技術(shù)，那么就越有利于綠色全要素生產(chǎn)率的提高。首先，F(xiàn)DI在給東道國(guó)帶來(lái)資金的同時(shí)，也會(huì)帶來(lái)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、管理理念以及運(yùn)營(yíng)模式等，東道國(guó)企業(yè)可以通過(guò)模仿、學(xué)習(xí)來(lái)提升自身的生產(chǎn)效率，即存在著模仿學(xué)習(xí)效應(yīng)[20-21]。其次，通過(guò)FDI與外商企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系，可以享受到產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶來(lái)的外溢效應(yīng)。一方面，為了滿足東道國(guó)上游企業(yè)的產(chǎn)品要求，獲得更大的市場(chǎng)份額，外商企業(yè)往往會(huì)提供高質(zhì)量的中間產(chǎn)品和更好的技術(shù)服務(wù)。另一方面，由于東道國(guó)下游企業(yè)的技術(shù)水平較低，難以生產(chǎn)出與外商企業(yè)相匹配的產(chǎn)品，在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的作用下，外商企業(yè)為了能夠在東道國(guó)獲得穩(wěn)定、廉價(jià)和優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品，就會(huì)在產(chǎn)品生產(chǎn)的過(guò)程中為下游企業(yè)提供相應(yīng)的技術(shù)支持，以使其能夠快速融入到生產(chǎn)價(jià)值鏈中，從而提高東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平。最后，F(xiàn)DI的進(jìn)入會(huì)對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)生一定的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。從行業(yè)層面來(lái)看，F(xiàn)DI的進(jìn)入會(huì)對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)的現(xiàn)有均衡造成沖擊，加劇行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，甚至打破一些具有很強(qiáng)行業(yè)壁壘的行業(yè)壟斷，從而促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理配置；從微觀企業(yè)層面來(lái)看，外商企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)帶來(lái)的壓力會(huì)促使東道國(guó)企業(yè)不得不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而提高全要素生產(chǎn)率。

(3)聯(lián)合研發(fā)的外溢效應(yīng)。由于價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面，因此，技術(shù)創(chuàng)新成為了主導(dǎo)價(jià)值鏈的關(guān)鍵因素，而技術(shù)創(chuàng)新又需要大量的研發(fā)投入且需要承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。因此，聯(lián)合開(kāi)發(fā)成為國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的一種重要模式。一方面，長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)企業(yè)通過(guò)“以資金換技術(shù)”、“以市場(chǎng)換技術(shù)”、 “以環(huán)境換技術(shù)”的方式與主導(dǎo)價(jià)值鏈的國(guó)外企業(yè)進(jìn)行合作，進(jìn)而獲得國(guó)外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，不僅降低了企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，而且有利于學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而逐步實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升。比如，海爾與英特爾共建的“創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)中心”等，都促進(jìn)了中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。另一方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)也可以通過(guò)在國(guó)外進(jìn)行研發(fā)投資主動(dòng)與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行合作的方式來(lái)提升技術(shù)創(chuàng)新水平。這是因?yàn)橹鲗?dǎo)價(jià)值鏈的國(guó)外企業(yè)往往會(huì)將技術(shù)的核心環(huán)節(jié)留在國(guó)內(nèi)，而國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)在國(guó)外進(jìn)行研發(fā)合作則不僅可以近距離的接觸到這些核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而且還能夠更快地了解和掌握國(guó)外最新的生產(chǎn)技術(shù)以及發(fā)展方向，從而在全球價(jià)值鏈中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)還能通過(guò)利用當(dāng)?shù)氐母呒夹g(shù)人才，實(shí)現(xiàn)人力資源流動(dòng)效應(yīng)，進(jìn)而提升企業(yè)效率。

此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移也是提升生產(chǎn)率的一種重要方式。在全球價(jià)值鏈分工體系下，主導(dǎo)價(jià)值鏈的發(fā)達(dá)國(guó)家，為了長(zhǎng)期控制價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)其效益最大化，會(huì)在全球范圍內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。它們會(huì)在發(fā)展中國(guó)家建立自己的附屬子公司或者尋求本土合作伙伴，然后向這些附屬子公司或者本土合作伙伴轉(zhuǎn)移部分技術(shù)以支持其生產(chǎn)，從而間接促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提高其全要素生產(chǎn)率。同時(shí)，伴隨著全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，會(huì)產(chǎn)生一定的專業(yè)化分工效應(yīng)。通過(guò)全球價(jià)值鏈分工體系下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，參與全球價(jià)值鏈的各國(guó)可以更好地發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，在最終產(chǎn)品的一整套生產(chǎn)體系中，它們只需要專注于某一特定的生產(chǎn)環(huán)節(jié)即可，這樣不僅能夠提高生產(chǎn)專業(yè)性，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工效應(yīng)，還能降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)。

2.全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)全要素生產(chǎn)率的擠出效應(yīng)

參與全球價(jià)值鏈對(duì)一國(guó)的生產(chǎn)率效應(yīng)取決于本國(guó)的吸收能力，如果一個(gè)國(guó)家的吸收能力較差，不能有效消化全球價(jià)值鏈帶來(lái)的溢出效應(yīng)，就會(huì)被鎖定在價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，從而對(duì)其生產(chǎn)率產(chǎn)生一定的擠出效應(yīng)。

(1)對(duì)自主創(chuàng)新的抑制效應(yīng)。首先，對(duì)創(chuàng)新投入的替代效應(yīng)。一方面，從創(chuàng)新供給方面來(lái)看，如果企業(yè)將更多的資金用于國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)，那么相應(yīng)的就會(huì)減少對(duì)自主創(chuàng)新的投入，從而在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和自主創(chuàng)新投入之間形成一定的替代效應(yīng)。另一方面，從創(chuàng)新需求方面來(lái)看，如果企業(yè)所需要的技術(shù)已經(jīng)通過(guò)從國(guó)外引進(jìn)得到，那么就會(huì)降低通過(guò)自主創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的積極性。其次，對(duì)創(chuàng)新行為的負(fù)向激勵(lì)作用。由于與國(guó)外企業(yè)相比，國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)投資回報(bào)率相對(duì)更低，風(fēng)險(xiǎn)更大，因此，通過(guò)簡(jiǎn)單地模仿或者引進(jìn)外資企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)可能是國(guó)內(nèi)企業(yè)的最佳選擇。同時(shí)，由于國(guó)內(nèi)企業(yè)從國(guó)外進(jìn)口大量中間產(chǎn)品，相應(yīng)的就會(huì)減少對(duì)國(guó)內(nèi)同類型中間品的需求，從而對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，造成國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)市場(chǎng)不斷縮小。長(zhǎng)此以往，這不僅降低了國(guó)內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，更是打擊了國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的積極性。最后，由于在國(guó)內(nèi)企業(yè)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，國(guó)外的技術(shù)也在快速發(fā)展，因此，全球價(jià)值鏈的參與可能非但不能縮小與國(guó)外企業(yè)間的技術(shù)差距，反而可能會(huì)加大與國(guó)外企業(yè)的技術(shù)差距。再加之國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力普遍不高，可能難以對(duì)引進(jìn)的國(guó)外技術(shù)進(jìn)行吸收、再創(chuàng)新，從而落入引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后的惡性循環(huán)中。

(2)價(jià)值鏈的低端鎖定效應(yīng)。首先，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)鎖定效應(yīng)。為了鞏固其領(lǐng)導(dǎo)地位，主導(dǎo)價(jià)值鏈的發(fā)達(dá)國(guó)家往往會(huì)實(shí)施技術(shù)鎖定以避免核心技術(shù)外溢，只會(huì)將諸如加工、裝備等低端環(huán)節(jié)外包給中國(guó)企業(yè)，而將高端環(huán)節(jié)留在國(guó)內(nèi)并采取嚴(yán)格的防擴(kuò)散措施，從而造成中國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期被鎖定在價(jià)值鏈的低端。其次，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的依賴效應(yīng)。一方面，主導(dǎo)價(jià)值鏈的發(fā)達(dá)國(guó)家掌握著諸如產(chǎn)品研發(fā)、渠道整合等異質(zhì)性資源，而這些資源在短期內(nèi)又很難被復(fù)制，同時(shí)，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)無(wú)法建立一套完整的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售體系，因此，會(huì)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生分工體系上的依賴。另一方面，由于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)更愿意選擇直接引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)而不是自主研發(fā)，但在技術(shù)引進(jìn)中發(fā)達(dá)國(guó)家往往會(huì)有所保留，造成發(fā)展中國(guó)家企業(yè)常常在技術(shù)引進(jìn)后不會(huì)使用或維修，從而對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生技術(shù)上的依賴。最后，發(fā)達(dá)國(guó)家的阻礙作用[27]。當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)謀求實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升時(shí)，主導(dǎo)價(jià)值鏈的企業(yè)可能會(huì)利用自己的壟斷地位和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不斷提高市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，來(lái)迫使國(guó)內(nèi)企業(yè)不斷向發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，從而迫使中國(guó)企業(yè)陷入到引進(jìn)-出口-壁壘提高-再引進(jìn)-再出口-壁壘再提高的死循環(huán)中，始終被鎖定在低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，墜入自主創(chuàng)新能力缺失的貧困化增長(zhǎng)陷阱。

此外，參與全球價(jià)值鏈分工會(huì)伴隨著一定的污染轉(zhuǎn)移[35]，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的綠色全要素生產(chǎn)率造成負(fù)向影響。在全球價(jià)值鏈分工體系下，發(fā)達(dá)國(guó)家往往只會(huì)將一些技術(shù)水平低、污染程度高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，造成發(fā)展中國(guó)家環(huán)境惡化。同時(shí)通過(guò)進(jìn)口污染密集型產(chǎn)品，出口環(huán)境友好型產(chǎn)品來(lái)實(shí)現(xiàn)污染轉(zhuǎn)移。而發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)并出口污染密集型產(chǎn)品，淪為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染避難所”，其結(jié)果必然是發(fā)展中國(guó)家資源耗盡、技術(shù)水平持續(xù)低下，嚴(yán)重阻礙發(fā)展中國(guó)家綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

基于以上理論分析，本文提出以下假設(shè)：在全球價(jià)值鏈新型國(guó)際分工體系下，區(qū)域?qū)用嫒騼r(jià)值鏈嵌入程度的加深會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率有著明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)。但由于同時(shí)存在著擠出效應(yīng)，隨著全球價(jià)值鏈嵌入程度的深入，其對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響會(huì)減弱。

三、城市層面GVC嵌入程度與全要素生產(chǎn)率的測(cè)算

1.全球價(jià)值鏈嵌入程度的測(cè)算

(1)測(cè)算方法

目前，關(guān)于全球價(jià)值鏈嵌入程度的測(cè)算引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的興趣，不少學(xué)者基于不同的測(cè)算方法對(duì)企業(yè)、行業(yè)以及新興經(jīng)濟(jì)體的全球價(jià)值鏈嵌入程度進(jìn)行了測(cè)算。在企業(yè)層面[5,36]，如呂越等[36](2015)采用四種不同的方法對(duì)中國(guó)企業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入程度進(jìn)行了測(cè)算；在行業(yè)層面[27,37-38]，如王玉燕等[37](2014)基于投入產(chǎn)出表，采用生產(chǎn)非一體化指數(shù)的計(jì)算方法對(duì)中國(guó)23個(gè)工業(yè)行業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入程度進(jìn)行了測(cè)算；在新興經(jīng)濟(jì)體層面[32]，如劉洪槐，謝謙[32](2017)基于垂直專業(yè)化指數(shù)測(cè)算了全球18個(gè)新興經(jīng)濟(jì)體的15個(gè)行業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入程度。但值得注意的是，在城市層面，尚沒(méi)有學(xué)者對(duì)其全球價(jià)值鏈嵌入程度進(jìn)行測(cè)算。為此，本文將在邵朝對(duì)和蘇丹妮[39](2017)省級(jí)層面全球價(jià)值鏈嵌入程度計(jì)算方法的基礎(chǔ)上，基于2002-2013年海關(guān)微觀數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)230個(gè)地級(jí)市的全球價(jià)值鏈嵌入程度進(jìn)行測(cè)算，試圖填補(bǔ)現(xiàn)有文獻(xiàn)在城市層面全球價(jià)值鏈嵌入程度測(cè)算方面的研究空缺。

具體測(cè)算過(guò)程如下：首先，識(shí)別出每一筆進(jìn)出口貿(mào)易的生產(chǎn)地區(qū)或消費(fèi)地區(qū)。依次采用消費(fèi)地進(jìn)口或生產(chǎn)地出口、企業(yè)地址、郵編三個(gè)字段進(jìn)行識(shí)別；對(duì)于未成功識(shí)別出的記錄，根據(jù)企業(yè)名稱采用百度地圖定位方式進(jìn)行再次識(shí)別；將仍未識(shí)別出的交易記錄給予剔除。其次，識(shí)別進(jìn)口中間品。對(duì)于加工貿(mào)易，其進(jìn)口的產(chǎn)品均可視為中間品；對(duì)于一般貿(mào)易，進(jìn)口中間品需借助BEC與HS海關(guān)編碼的對(duì)照表進(jìn)行識(shí)別，并假設(shè)進(jìn)口中間品同比例應(yīng)用在國(guó)內(nèi)銷售與一般貿(mào)易出口中[40]。最后，識(shí)別各地區(qū)實(shí)際的進(jìn)口與出口活動(dòng)。由于中間貿(mào)易代理商[注]將企業(yè)名稱包含“進(jìn)出口”、“經(jīng)貿(mào)”、“貿(mào)易”、“科貿(mào)”或“外經(jīng)”的企業(yè)識(shí)別為中間貿(mào)易代理商。的存在，各地區(qū)可能表現(xiàn)出過(guò)度進(jìn)口或過(guò)度出口[41]。因此，為識(shí)別出各地區(qū)實(shí)際的進(jìn)口與出口活動(dòng)，本文參照了張杰[41]等(2013)的方法，按照不同貿(mào)易方式，使用中間貿(mào)易代理商中間品進(jìn)口占總中間品進(jìn)口的比重替代各地區(qū)不同貿(mào)易方式從中間貿(mào)易代理商處進(jìn)口的中間品比例，使用中間貿(mào)易代理商出口占總出口的比重替代各地區(qū)不同貿(mào)易方式通過(guò)中間貿(mào)易代理商出口的比例，并將中間貿(mào)易代理商給予剔除。在綜合考慮了貿(mào)易方式、中間貿(mào)易代理商等問(wèn)題后，借鑒Hummels等[9](2001)的思路，將各地區(qū)GVC嵌入程度的計(jì)算公式表示為如下形式：

(1)

(2)測(cè)算結(jié)果分析

基于上文的測(cè)算方法，可以計(jì)算出2002-2013年中國(guó)230個(gè)地級(jí)市的全球價(jià)值鏈嵌入程度。為了能夠全面考察中國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入程度現(xiàn)狀，本文將從國(guó)家、區(qū)域兩個(gè)層面來(lái)分析中國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入程度情況。此外，為了更加準(zhǔn)確地刻畫(huà)全球價(jià)值鏈嵌入程度的整體狀況，消除GDP帶來(lái)的誤差影響，本文在分析國(guó)家、區(qū)域?qū)用鏁r(shí)分別加入了GDP權(quán)重。

首先，從國(guó)家層面來(lái)看，如圖1所示。整體上來(lái)說(shuō)，在2002-2013年間，中國(guó)全球價(jià)值鏈的嵌入程度在0.5左右波動(dòng)，也即是說(shuō)中國(guó)的全球價(jià)值鏈嵌入指數(shù)整體上沒(méi)有表現(xiàn)出明顯的上升或下降，而是兩者的不斷交替。這也表明中國(guó)所關(guān)注的重點(diǎn)不是全球價(jià)值鏈嵌入指數(shù)的提高，而是如何謀求價(jià)值鏈的攀升。從外部環(huán)境來(lái)看，出現(xiàn)這種情況的原因可能在于：一方面，與全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)密切相關(guān)。如2008年，受全球金融危機(jī)的影響，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)普遍放緩，國(guó)際市場(chǎng)大蕭條，進(jìn)出口明顯下降，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)以及對(duì)外貿(mào)易造成了不利沖擊，嚴(yán)重破壞了中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工體系中的前向和后向聯(lián)系，這種雙重消極影響直接造成中國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入程度的下降。另一方面，受國(guó)家政策的影響。自2006年實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略以來(lái)，中國(guó)各級(jí)政府開(kāi)始重視自主創(chuàng)新，這在一定程度上會(huì)減少中國(guó)對(duì)國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)，進(jìn)而對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入程度造成不利影響；同時(shí)，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，造成某些依賴個(gè)別傳統(tǒng)行業(yè)的城市經(jīng)濟(jì)急劇下滑，從而造成全球價(jià)值鏈嵌入程度的下降。此外，2010年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷增加，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入中高速增長(zhǎng)，這都會(huì)對(duì)中國(guó)全球價(jià)值鏈的嵌入程度造成不利影響。

圖1 2002-2013年中國(guó)230個(gè)地級(jí)市的 全球價(jià)值鏈嵌入程度加權(quán)值

其次，從區(qū)域?qū)用鎭?lái)看，考慮到東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，而中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，為了考察這種差異化可能帶來(lái)的影響，本文對(duì)東部地區(qū)、中西部地區(qū)的全球價(jià)值鏈嵌入程度進(jìn)行了對(duì)比分析，如圖2所示。整體來(lái)看，不管是東部地區(qū)還是中西部地區(qū)，其全球價(jià)值鏈嵌入程度的總體變化趨勢(shì)都與中國(guó)整體嵌入程度的變化趨勢(shì)相一致。進(jìn)一步的，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的全球價(jià)值鏈嵌入程度較高，明顯高于中西部地區(qū)，這表明中國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異性特征。這可能的原因在于：一方面，東部地區(qū)大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)合理，對(duì)外貿(mào)易也相對(duì)發(fā)達(dá)；另一方面，大型港口、海岸線作為提高國(guó)際貿(mào)易的主要運(yùn)輸渠道，對(duì)一個(gè)地區(qū)的全球價(jià)值鏈嵌入度有著重要的影響，這也在一定程度解釋了鄰港、鄰海的東部地區(qū)的全球價(jià)值鏈嵌入程度較高，而距離大型港口、海岸線較遠(yuǎn)的中西部地區(qū)的全球價(jià)值鏈嵌入程度偏低。

圖2 2002-2013年中國(guó)東部地區(qū)、中西部地區(qū)的全球價(jià)值鏈嵌入程度

(3)全球價(jià)值鏈嵌入程度的空間外溢效應(yīng)

(1)

(2)

表1統(tǒng)計(jì)了三種空間矩陣下全球價(jià)值鏈嵌入程度的莫蘭指數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)不管是在鄰接矩陣、經(jīng)濟(jì)距離矩陣還是在地理距離矩陣下，全球價(jià)值鏈嵌入程度的莫蘭指數(shù)均為正數(shù)，且通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明全球價(jià)值鏈嵌入程度具有明顯的空間正相關(guān)性。也即是說(shuō)，一個(gè)城市的全球價(jià)值鏈嵌入程度會(huì)對(duì)周邊城市的全球價(jià)值鏈嵌入程度產(chǎn)生正向影響。

表1 2002-2013年全球價(jià)值鏈嵌入程度的莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)

注：***代表在1%的顯著性水平下通過(guò)了系數(shù)顯著性檢驗(yàn)。括號(hào)內(nèi)為Z值。

2.全要素生產(chǎn)率與綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算

在全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法的選擇上，本文選擇基于隨機(jī)前沿分析法(SFA)來(lái)對(duì)中國(guó)230個(gè)地級(jí)市的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算。在生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定上，本文選擇了超越對(duì)數(shù)形式，并對(duì)其系數(shù)進(jìn)行了顯著性檢驗(yàn)。并根據(jù)Kumbhakar[44](2000)的分解法，得到全要素生產(chǎn)率構(gòu)成中的規(guī)模效率(SE)、技術(shù)進(jìn)步率(TP)和技術(shù)效率(TE)。在數(shù)據(jù)處理方面，地級(jí)市GDP指標(biāo)采用了所在省份的GDP平減指數(shù)進(jìn)行了平減，并以2000年不變價(jià)進(jìn)行了處理。勞動(dòng)力指標(biāo)采用了全社會(huì)從業(yè)人員，具體為城市中單位從業(yè)人員和私營(yíng)個(gè)體從業(yè)人員之和。資本存量指標(biāo)主要采用了永續(xù)盤存法進(jìn)行了計(jì)算。其中，價(jià)格指數(shù)采用了地級(jí)市所在省份的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，折舊率采用了張軍等[45](2004)設(shè)定的9.6%折舊率。這里最為關(guān)鍵的基期資本存量指標(biāo)較難確定，這主要源自可獲得的城市統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)最早為1991年。但基期資本存量計(jì)算越早后續(xù)的資本存量計(jì)算越準(zhǔn)確。為此，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文選擇了1991年為基期，城市層面的基期資本存量由各省區(qū)市1991年固定資本存量按當(dāng)年各市占各省份的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比來(lái)確定[注]這里我們并沒(méi)有采用一般的基期資本存量計(jì)算方法，這主要原因在于城市層面數(shù)據(jù)并不像省級(jí)層面數(shù)據(jù)那么完善，能得到的比較早的城市數(shù)據(jù)為1991年數(shù)據(jù)，如果采用一般基期資本存量計(jì)算方法由于基期年份較晚，可能會(huì)造成基期資本存量計(jì)算的偏差。本文采用較為準(zhǔn)確的省級(jí)資本存量根據(jù)城市規(guī)模折算到市級(jí)層面，這樣可以較為準(zhǔn)確的確定城市層面的基期資本存量，并且本文估計(jì)的時(shí)間期限為1998-2013年，以1991年計(jì)算的市級(jí)基期資本存量對(duì)1998年資本存量的計(jì)算的影響也會(huì)隨之變小。，省際1991年資本存量采用了張軍等[45](2004)的數(shù)據(jù)。其中超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 中國(guó)城市生產(chǎn)函數(shù)模型的估計(jì)

注：**代表5%的顯著性水平，***代表在1%的顯著性水平下通過(guò)了系數(shù)顯著性檢驗(yàn)。

根據(jù)Kumbhakar[44](2000)的分解法，1999—2014年間以GDP為權(quán)重幾何加權(quán)計(jì)算得出的中國(guó)TFP年均增幅為1.28%，其中規(guī)模效率改進(jìn)年均增幅為2.04%，技術(shù)進(jìn)步率年均增幅為0.60%，技術(shù)效率改進(jìn)年均增幅為-1.36%。

在綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法的選擇上，本文選擇基于SBM模型來(lái)對(duì)中國(guó)230個(gè)地級(jí)市的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算。這主要是因?yàn)榛谒沙谧兞康姆菑较?、非角度的SBM模型(Slacks-Based Measure，SBM)解決了徑向模型對(duì)無(wú)效率測(cè)度沒(méi)有包括松弛變量及沒(méi)有考慮非期望產(chǎn)出等效率評(píng)價(jià)缺陷，通過(guò)對(duì)非期望產(chǎn)出進(jìn)行非角度非徑向處理，較好地解決評(píng)價(jià)過(guò)程中的非期望產(chǎn)出問(wèn)題和投入產(chǎn)出的松弛性問(wèn)題。在計(jì)算綠色全要素生產(chǎn)率時(shí)主要采用了Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)[注]有關(guān)SBM模型以及Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)的測(cè)度方法在此不再贅述。。其中，資本、勞動(dòng)和GDP處理與全要素生產(chǎn)率計(jì)算方法一致。而在非期望產(chǎn)出方面，“三廢”通常是衡量污染水平較為全面的變量。我國(guó)環(huán)境規(guī)制的主要控制污染物包括化學(xué)需氧量和二氧化硫，所以廢水排放采用各個(gè)城市工業(yè)廢水排放量(萬(wàn)噸)，廢氣排放采用各地級(jí)市的二氧化硫排放量(萬(wàn)噸)。鑒于已有研究的做法，我們以環(huán)境污染作為經(jīng)濟(jì)體的非理想產(chǎn)出，分別將其取倒數(shù)后納入生產(chǎn)率評(píng)價(jià)模型。

四、模型、變量與內(nèi)生性

1.模型設(shè)定與變量說(shuō)明

基于上述分析，本文主要檢驗(yàn)的是全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，因此，本文設(shè)定的基本回歸模型如下：

(3)

(4)

上述模型中，i表示城市，t表示年份，被解釋變量TFP代表全要素生產(chǎn)率，GTFP代表綠色全要素生產(chǎn)率，解釋變量GVC代表全球價(jià)值鏈嵌入程度，Z代表其他一些控制變量集合。其中，在控制變量選擇方面，鑒于從城市的宏觀變量來(lái)看，國(guó)內(nèi)外有關(guān)全要素生產(chǎn)率(TFP)影響因素的研究大致沿著以下三個(gè)思路展開(kāi)，一是從制度環(huán)境和政府行為角度[46-47]；二是從創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施角度[48-49]；三是創(chuàng)新模式角度[50]。因此，按照以上三個(gè)思路，根據(jù)既有的研究文獻(xiàn)，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，在制度環(huán)境和政府行為方面，本文選擇了財(cái)政自主權(quán)來(lái)度量制度因素。同時(shí)，在創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與創(chuàng)新模式方面，眾多研究都表明了研發(fā)投入強(qiáng)度(R&D)是影響技術(shù)進(jìn)步的重要變量。但由于缺少城市層面的R&D指標(biāo)，本文采用教育科技投入占GDP比重來(lái)度量。此外，本文還選擇了人口密度、城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等控制變量，用以控制地區(qū)人口集聚程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化等對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。為了進(jìn)一步考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)生產(chǎn)率的非線性影響，我們加入了人均GDP的平方項(xiàng)。本文選取了2002-2013年中國(guó)230個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，其主要來(lái)自于各地級(jí)市公開(kāi)網(wǎng)站以及地方年鑒。變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表3所示。

2.內(nèi)生性與工具變量

研究城市層面全球價(jià)值鏈嵌入程度與城市全要素生產(chǎn)率關(guān)系的最重要問(wèn)題是內(nèi)生性問(wèn)題。這里產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題的原因主要體現(xiàn)在聯(lián)立性和遺漏變量?jī)蓚€(gè)方面。首先，聯(lián)立性。聯(lián)立性的本質(zhì)也就是解釋變量可能由被解釋變量決定，即兩者之間存在著反向的因果關(guān)系，或者解釋變量和被解釋變量同時(shí)受其他變量的影響，等等都會(huì)產(chǎn)生這種內(nèi)生性問(wèn)題。就本研究主題來(lái)說(shuō)，即使研究表明全球價(jià)值鏈嵌入程度與全要素生產(chǎn)率間存在著正相關(guān)關(guān)系，也不能輕易認(rèn)為全球價(jià)值鏈嵌入程度會(huì)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，而有可能恰恰相反，全要素生產(chǎn)率越高的城市，其全球價(jià)值鏈嵌入程度越高。這是因?yàn)槿厣a(chǎn)率水平較高的城市往往是經(jīng)濟(jì)質(zhì)量較高的城市，而這些城市的技術(shù)水平、企業(yè)效率等一般較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也更加合理，從而其產(chǎn)品在全球市場(chǎng)中也更具有競(jìng)爭(zhēng)力，因而這些城市更容易也更可能參與到全球價(jià)值鏈中，即全球價(jià)值鏈嵌入程度與全要素生產(chǎn)率之間存在著雙向的因果關(guān)系。其次，遺漏變量。由于一個(gè)城市的全要素生產(chǎn)率會(huì)受到諸多因素的影響，因此，雖然本文在全要素生產(chǎn)率的回歸方程中盡可能地控制了一些影響城市全要素生產(chǎn)率的重要變量，如財(cái)政自主權(quán)、R&D投入等，但仍無(wú)法在理論上將所有與城市全要素生產(chǎn)率有關(guān)的變量全部列出，必然存在著遺漏變量。在這種情況下，如果遺漏變量與其他解釋變量相關(guān)，就會(huì)產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。鑒于此，本文將采用工具變量法進(jìn)行估計(jì)，以降低上述存在的內(nèi)生性問(wèn)題。

表3 模型變量統(tǒng)計(jì)性描述

根據(jù)工具變量的基本構(gòu)造思路，一個(gè)有效的工具變量必須滿足相關(guān)性和排他性。首先，它能解釋城市間全球價(jià)值鏈嵌入程度的差異；其次，它與城市間全要素生產(chǎn)率卻沒(méi)有直接聯(lián)系。即尋找一個(gè)與全球價(jià)值鏈嵌入程度高度相關(guān)而與全要素生產(chǎn)率不相關(guān)的變量作為全球價(jià)值鏈嵌入程度的工具變量。在以往的研究文獻(xiàn)中，關(guān)于全球價(jià)值鏈的工具變量選擇主要有兩種。第一種是選擇滯后期作為工具變量[7,32,37]。這是因?yàn)橥ǔＵJ(rèn)為被解釋變量的當(dāng)期值對(duì)內(nèi)生變量的滯后值不會(huì)造成影響，通過(guò)這種時(shí)間上的交錯(cuò)可以有效避免由雙向因果關(guān)系產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題。第二種是對(duì)解釋變量進(jìn)行調(diào)整[38]。如劉維林[38](2014)在對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響研究中，為了進(jìn)一步驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)健性，對(duì)模型的核心解釋變量進(jìn)行了再估算以減少由度量誤差所引起的內(nèi)生性問(wèn)題。

考慮到國(guó)際貿(mào)易是參與全球價(jià)值鏈的一種重要方式，因而本文試圖從國(guó)際貿(mào)易的角度來(lái)尋找全球價(jià)值鏈嵌入程度的工具變量，其中一個(gè)重要思路是選擇一個(gè)地理特征變量來(lái)作為全球價(jià)值鏈的工具變量。這是因?yàn)?，一個(gè)城市的全要素生產(chǎn)率對(duì)該城市地理特征變量不會(huì)造成任何影響，也即是相對(duì)于全要素生產(chǎn)率，地理特征變量具有嚴(yán)格外生性，滿足排他性原則。在既有國(guó)際貿(mào)易的研究文獻(xiàn)中，對(duì)于地理特征變量的選擇主要兩種方式，一是選擇城市到港口距離[51-53]，二是城市到海岸線距離[54-57]。如黃新飛等[51](2014)選擇以城市到十大港口的最短公路距離來(lái)作為工具變量；黃玖立和李坤望[57](2006)選擇各省到海岸線的距離作為工具變量；此外，洪占卿和郭峰[56](2012)在選擇各省省會(huì)到海岸線距離作為工具變量的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步選擇各省省會(huì)到香港、上海兩大港口的最短距離來(lái)作為另一工具變量來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

鑒于此，本文在借鑒以往研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，改進(jìn)了洪占卿和郭峰[56](2012)的做法，首先選擇各城市到十大港口的距離來(lái)作為全球價(jià)值鏈嵌入程度的工具變量，進(jìn)一步選擇各城市到海岸線的最短距離來(lái)作為另一個(gè)工具變量來(lái)進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。這是因?yàn)椋趯?shí)際的貿(mào)易過(guò)程中，并不是處于海岸線上的任何一個(gè)地方都適合進(jìn)出口，如果選擇城市到海岸線的最短距離作為工具變量可能會(huì)出現(xiàn)偏差。而選擇城市到港口尤其是大港口的距離作為工具變量則可以降低這種偏差，因?yàn)榇蟾劭诰哂幸?guī)模經(jīng)濟(jì)效益且對(duì)自然條件要求相對(duì)較高，這就會(huì)使得進(jìn)出口貨物向大港口集中以降低運(yùn)輸成本，因此，為了獲得可靠的結(jié)果，本文選擇城市到十大港口的距離來(lái)作為工具變量，選擇城市到海岸線的最短距離來(lái)作為工具變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。其次，考慮到國(guó)際貿(mào)易在全球價(jià)值鏈中扮演的重要角色，本文還選擇全球貿(mào)易總額來(lái)調(diào)整各城市全球價(jià)值鏈的嵌入程度，這樣更能準(zhǔn)確反映全球價(jià)值鏈嵌入程度的時(shí)變性。因此，本文最終所使用的工具變量是各城市到十大港口的最短距離與當(dāng)年全球貿(mào)易總額的交互項(xiàng)，主要原因是出于對(duì)固定效應(yīng)回歸的考慮，在固定效應(yīng)回歸中，采用非時(shí)變的工具變量會(huì)造成回歸結(jié)果沒(méi)有意義。因而各城市到十大港口的最短距離與當(dāng)年全球貿(mào)易總額的交互項(xiàng)是更合適的工具變量。其中，在港口的選擇方面，本文參考了黃新飛等[51](2014)的做法，選取的十大港口依次為上海港、深圳港、青島港、天津港、日照港、唐山港、廣州港、連云港、大連港以及寧波-舟山港。其中，前九大港口為近些年外貿(mào)貨物吞吐量排名前九的港口，考慮到排名第十的蘇州港其貨物總吞吐量相對(duì)較小，因此，本文并沒(méi)有將其納入到十大港口中，而是選擇將貨物總吞吐量常年穩(wěn)居第一的寧波-舟山港納入進(jìn)去。這十大港口無(wú)論是在外貿(mào)貨物吞吐量還是在貨物總吞吐量上，都占了全國(guó)相應(yīng)貨物吞吐量很大的比重?？梢哉f(shuō)，選擇這十大港口具有足夠的說(shuō)服力。

上述分析表明城市到十大港口的最短距離與當(dāng)年全球貿(mào)易總額的交互項(xiàng)和該城市的全球價(jià)值鏈嵌入程度密切相關(guān)，但在理論上卻依然不能排除該工具變量不能通過(guò)諸如促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高運(yùn)轉(zhuǎn)效率等渠道來(lái)影響城市的全要素生產(chǎn)率。因此，本文在模型中相應(yīng)的加入財(cái)政自主權(quán)、R&D投入以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等一系列控制變量，如果內(nèi)生變量系數(shù)沒(méi)有發(fā)生明顯變化，從而間接說(shuō)明排他性約束滿足，進(jìn)而盡可能的避免工具變量通過(guò)其他渠道來(lái)對(duì)全要素生產(chǎn)率造成影響。為此，本文將選擇城市到十大港口的最短距離與當(dāng)年全球貿(mào)易總額的交互項(xiàng)來(lái)作為當(dāng)年該城市全球價(jià)值鏈嵌入程度的工具變量，應(yīng)用工具變量法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。數(shù)據(jù)主要來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

五、實(shí)證結(jié)果與分析

1.全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的基本影響結(jié)果

表4中第一階段估計(jì)結(jié)果顯示，無(wú)論是加入還是不加入控制變量，工具變量與全球價(jià)值鏈嵌入程度之間均在1%的顯著性水平上負(fù)相關(guān)，這意味著地級(jí)市全球價(jià)值鏈嵌入程度與其到十大港口的距離之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，滿足了工具變量的相關(guān)性假設(shè)。

表4 2SLS第一階段回歸結(jié)果

注：*、**、***表分別代表通過(guò)10%、5%和1%的顯著性檢驗(yàn)。

從表5全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果來(lái)看，在采用工具變量的情況下，工具變量2SLS的回歸結(jié)果顯示無(wú)論是在加入控制變量還是不加入控制變量下，全球價(jià)值鏈嵌入程度都會(huì)顯著促進(jìn)全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率的提高，表現(xiàn)為影響系數(shù)為正，且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。這表明，如果一個(gè)城市的全球價(jià)值鏈嵌入程度較高，不僅僅其全要素生產(chǎn)率較高，其綠色全要素生產(chǎn)率也往往較高。但值得注意的是，通過(guò)對(duì)比模型(2)與模型(4)的影響系數(shù)大小，可以發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈的嵌入對(duì)一個(gè)城市全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更大。這說(shuō)明，在考慮到環(huán)境因素后，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用變低，這意味著由于中國(guó)在全球價(jià)值鏈嵌入環(huán)節(jié)更多的是在低端制造或者污染較為嚴(yán)重的環(huán)節(jié)，這種全球價(jià)值鏈的嵌入對(duì)城市綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用要小得多，或者說(shuō)中國(guó)需要提升全球價(jià)值鏈參與高度，進(jìn)而提升中國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率。

表5 全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率 及其組成部分的基本回歸結(jié)果

注：***、**、*分別代表在1%、5%和10%的顯著性水平下通過(guò)了系數(shù)顯著性檢驗(yàn)。括號(hào)內(nèi)為z值。

表6 全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素 生產(chǎn)率各組成部分的基本回歸結(jié)果

注：***、**、*分別代表在1%、5%和10%的顯著性水平下通過(guò)了系數(shù)顯著性檢驗(yàn)。括號(hào)內(nèi)為z值。

進(jìn)一步，由表6全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)全要素生產(chǎn)率各組成部分的影響結(jié)果可知，無(wú)論是技術(shù)進(jìn)步(TP)還是技術(shù)效率(TE)和規(guī)模效率(SE)，全球價(jià)值鏈嵌入程度都會(huì)對(duì)其產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用，表現(xiàn)為系數(shù)為正，且均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。這表明，如果一個(gè)城市的全球價(jià)值鏈嵌入程度較高，會(huì)通過(guò)提高全要素生產(chǎn)率的各個(gè)組成部分來(lái)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提高。此外，通過(guò)對(duì)比表5中的第2、4、6列可以發(fā)現(xiàn)，在影響系數(shù)方面，技術(shù)效率(TE)的影響系數(shù)最大，技術(shù)進(jìn)步(TP)次之，規(guī)模效率(SE)最小，且技術(shù)效率(TE)和技術(shù)進(jìn)步(TP)的影響系數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于規(guī)模效率(SE)的。這表明，全球價(jià)值鏈嵌入程度雖然會(huì)提高規(guī)模效率，但其對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用卻主要體現(xiàn)在技術(shù)水平的提高上。

2.分地區(qū)檢驗(yàn)

考慮到中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異化，再加之各地區(qū)地理位置、要素稟賦等的不同，因此，不同地區(qū)在生產(chǎn)價(jià)值鏈上的分工地位不同，進(jìn)而導(dǎo)致不同地區(qū)的全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響也不同。因此，為了驗(yàn)證可能存在的區(qū)域差異性，本文將樣本中的230個(gè)城市分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩個(gè)組別，考察了不同區(qū)域的全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的異質(zhì)性差異。

表7 分地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì) 全要素生產(chǎn)率影響的回歸結(jié)果

注：***、**、*分別代表在1%、5%和10%的顯著性水平下通過(guò)了系數(shù)顯著性檢驗(yàn)。括號(hào)內(nèi)為z值。

表7報(bào)告了分地區(qū)下全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率的影響結(jié)果。從中可以看出，無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高的東部地區(qū)還是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低的中西部地區(qū)，全球價(jià)值鏈嵌入程度都會(huì)明顯促進(jìn)全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率的提升。進(jìn)一步的，通過(guò)對(duì)比模型(1)和模型(2)的影響系數(shù)發(fā)現(xiàn)，模型(2)的影響系數(shù)較大，這說(shuō)明全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響存在著明顯的區(qū)域性差異，即在中西部地區(qū)，全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升作用更為明顯?？赡艿脑蛟谟冢阂环矫鏂|部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高，在全球價(jià)值鏈中的地位相對(duì)較高，導(dǎo)致其參與全球價(jià)值鏈的邊際效應(yīng)較低；另一方面，在向價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)攀升的過(guò)程中，會(huì)受到來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的雙重阻礙作用[27]。而由于中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低，所處的生產(chǎn)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)也相對(duì)較低，因此這種阻礙作用相對(duì)較小。同時(shí)，由于中西部地區(qū)生產(chǎn)成本相對(duì)較低，許多產(chǎn)業(yè)由東部地區(qū)向中西部地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，在這一過(guò)程中往往伴隨著巨大的外溢效應(yīng)，從而極大地提高了中西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率。此外，通過(guò)對(duì)比模型(3)和模型(4)的影響系數(shù)，我們發(fā)現(xiàn)模型(4)的影響系數(shù)小于模型(3)的影響系數(shù)，這說(shuō)明在綠色全要素生產(chǎn)率方面，全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)東部地區(qū)城市的影響更為明顯。這可能的原因在于，一方面，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整較快，在其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過(guò)程中，淘汰了大量環(huán)境不友好企業(yè)，而中西部地區(qū)卻在這一過(guò)程中承接了大量的低端產(chǎn)業(yè)，包括部分污染企業(yè)；另一方面，東部地區(qū)積極轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，實(shí)現(xiàn)由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，開(kāi)始更多地重視經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升而非經(jīng)濟(jì)總量的提升。從而造成雖然全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)中西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于東部地區(qū)，但對(duì)其綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用卻不大，甚至小于東部地區(qū)。

3.分時(shí)間段檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步考察全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的時(shí)間效應(yīng)，本文對(duì)樣本進(jìn)行分時(shí)間段處理，這里主要考慮到2008年全球金融危機(jī)可能會(huì)對(duì)各城市的全球價(jià)值鏈嵌入程度以及全要素生產(chǎn)率均造成的影響，為此，本文選擇2008年作為第一個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)。同時(shí)考慮到2010年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷加大，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式也發(fā)生了巨大的變化，因此，本文又選擇2010年作為第二個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，借此來(lái)對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行分時(shí)間階段檢驗(yàn)。

表8 分時(shí)間段全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì) 全要素生產(chǎn)率影響的回歸結(jié)果

注：***、**、*分別代表在1%、5%和10%的顯著性水平下通過(guò)了系數(shù)顯著性檢驗(yàn)。括號(hào)內(nèi)為z值。

表8的結(jié)果顯示，模型(1)-模型(6)報(bào)告了不同時(shí)間段全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)城市全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率的影響結(jié)果。結(jié)果顯示，無(wú)論在哪個(gè)時(shí)間段，全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率都有著明顯的促進(jìn)作用，表現(xiàn)為系數(shù)為正且均通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)。此外，通過(guò)對(duì)比模型(1)、模型(2)、模型(3)以及模型(4)、模型(5)、模型(6)的影響系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用都隨時(shí)間遞減，表現(xiàn)為影響系數(shù)逐漸變小。造成這種現(xiàn)象的可能原因在于：首先，全球金融危機(jī)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了極大的不利沖擊，雖然此后中國(guó)實(shí)施了一系列的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，如黨的十七大提出的“提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的戰(zhàn)略目標(biāo)，十八大進(jìn)一步提出的實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)重大戰(zhàn)略決策等，都極大地提高了地方政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度，但由于各級(jí)政府在衡量技術(shù)創(chuàng)新時(shí)大多“重量不重質(zhì)”，造成中國(guó)各城市的技術(shù)水平卻并沒(méi)有得到提高。其次，中國(guó)政府積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，產(chǎn)業(yè)正逐步由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的阻礙作用不斷增強(qiáng)，再加之中國(guó)近些年的勞動(dòng)、土地、資本等要素成本的大幅度上漲，從而造成規(guī)模效率的下降，進(jìn)而造成全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)逐漸減弱，而擠出效應(yīng)則逐漸增強(qiáng)。

4.機(jī)制檢驗(yàn)

根據(jù)以上的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)中國(guó)地級(jí)市的全球價(jià)值鏈嵌入程度會(huì)顯著促進(jìn)該城市全要素生產(chǎn)率的提升。那么，全球價(jià)值鏈嵌入程度是如何影響全要素生產(chǎn)率提升的呢？為此，本部分我們將重點(diǎn)檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的內(nèi)在機(jī)制。根據(jù)上文的分析，本文認(rèn)為全球價(jià)值鏈嵌入程度至少會(huì)從外商直接投資外溢、技術(shù)創(chuàng)新、資源要素配置三個(gè)渠道來(lái)影響城市的全要素生產(chǎn)率。因此，本文將重點(diǎn)檢驗(yàn)以下三個(gè)中間機(jī)制：(1)外商直接投資(FDI)；(2)技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)；(3)資源配置效率(YC)。

本文對(duì)以上三個(gè)代理變量測(cè)度方法如下：(1)外商直接投資外溢(FDI)。本文選擇實(shí)際使用外資金額來(lái)對(duì)外商直接投資進(jìn)行度量。(2)技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)。在以往的研究文獻(xiàn)中，技術(shù)創(chuàng)新水平的度量方法有很多種。本文主要參考了大量文獻(xiàn)的常用方法[58-59]，從創(chuàng)新產(chǎn)出的角度來(lái)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行度量，具體使用各地級(jí)市從業(yè)人員的發(fā)明專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。同時(shí)，為了消除不同城市人口不同造成的影響，我們最終使用每萬(wàn)人發(fā)明專利授權(quán)量來(lái)衡量該城市技術(shù)創(chuàng)新水平。(3)資源錯(cuò)配(YC)。關(guān)于資源錯(cuò)配的度量可以從很多維度來(lái)進(jìn)行討論，但受限于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文根據(jù)Duranton等[60](2015)的研究，參考了Olley和Pakes[61](1996)的方法，利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)估計(jì)了每個(gè)城市的生產(chǎn)率，然后計(jì)算了城市資本份額和生產(chǎn)率之間的協(xié)方差(OP 協(xié)方差)，用以反映該城市的資源配置效率。

基于本文第三部分的分析，外商直接投資存在著巨大的外溢效應(yīng)，可以通過(guò)增加研發(fā)資金、建立產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度等途徑來(lái)提高東道國(guó)的全要素生產(chǎn)率水平。而技術(shù)創(chuàng)新水平作為全要素生產(chǎn)率的核心體現(xiàn)，會(huì)直接對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。同時(shí)，有效的資源配置會(huì)通過(guò)促進(jìn)要素資源的合理流動(dòng)，提高要素資源的配置效率，從而提高全要素生產(chǎn)率。因此，本文主要驗(yàn)證全球價(jià)值鏈的參與會(huì)顯著增加外商直接投資、提高技術(shù)創(chuàng)新水平以及提高資源配置效率。同時(shí)，由于數(shù)據(jù)的可獲得性，在資源配置效率的指標(biāo)上，選擇2002-2007年為樣本。

表9描述了全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新水平以及資源錯(cuò)配的影響結(jié)果。模型(1)、(2)、(3)的結(jié)果表明全球價(jià)值鏈的參與會(huì)顯著促進(jìn)FDI的流入、技術(shù)創(chuàng)新水平以及資源配置效率的提高，表現(xiàn)為影響系數(shù)為正且均通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)。為了進(jìn)一步確保結(jié)果具有穩(wěn)健性，本文又選擇以2008-2013年為樣本對(duì)外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行中間機(jī)制的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果無(wú)明顯變化，這說(shuō)明檢驗(yàn)結(jié)果具有穩(wěn)健性，從而表明全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響在一定程度上會(huì)通過(guò)外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新、資源錯(cuò)配來(lái)傳導(dǎo)。也即是說(shuō)，全球價(jià)值鏈嵌入程度會(huì)通過(guò)增加外商直接投資的流入、提高技術(shù)創(chuàng)新水平以及提高資源錯(cuò)配程度等路徑來(lái)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升。

表9 全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素 生產(chǎn)率中間影響機(jī)制的回歸結(jié)果

注：***、**、*分別代表在1%、5%和10%的顯著性水平下通過(guò)了系數(shù)顯著性檢驗(yàn)。括號(hào)內(nèi)為z值。

5.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本部分采用城市到海岸線的距離代替到十大港口的距離，最終選擇城市到海岸線的距離與當(dāng)年全球貿(mào)易總額的交互項(xiàng)作為新的工具變量來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表10 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

注：***、**、*分別代表在1%、5%和10%的顯著性水平下通過(guò)了系數(shù)顯著性檢驗(yàn)。括號(hào)內(nèi)為z值。

檢驗(yàn)結(jié)果如表10所示，新工具變量的回歸結(jié)果證實(shí)了前文研究結(jié)果的可靠性。從模型(1)中可以看出，全球價(jià)值鏈嵌入程度仍然會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響，表現(xiàn)為影響系數(shù)為正且通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)。進(jìn)一步的，對(duì)全要素生產(chǎn)率各個(gè)組成部分的影響結(jié)果分別報(bào)告于模型(2)-模型(4)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)依然穩(wěn)健，即全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用體現(xiàn)在各個(gè)組成部分上，表現(xiàn)為影響系數(shù)為正且均能通過(guò)相應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)。這表明了本文所構(gòu)造的工具變量具有有效性，回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

六、結(jié)論及政策建議

在全球經(jīng)濟(jì)一體化下，全球價(jià)值鏈新型國(guó)際分工體系逐步形成，這就必然會(huì)對(duì)各城市的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響。為此，本文以2002-2013年中國(guó)230個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，測(cè)算了中國(guó)230個(gè)地級(jí)市的全球價(jià)值鏈嵌入程度，從城市視角實(shí)證檢驗(yàn)了全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)地方全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)。研究結(jié)果表明：(1)全球價(jià)值鏈嵌入程度會(huì)顯著促進(jìn)該城市全要素生產(chǎn)率水平以及綠色全要素生產(chǎn)率水平的提升，這種促進(jìn)作用體現(xiàn)在全要素生產(chǎn)率的各個(gè)組成部分。(2)從區(qū)域差異性來(lái)看，全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響存在著明顯的區(qū)域差異性。即中西部全球價(jià)值鏈參與程度相對(duì)較低，但其對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用卻更為明顯，這可能的原因是與東部地區(qū)相比，中西部處于全球價(jià)值鏈的低端，邊際效應(yīng)相對(duì)較高，在其實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的攀升過(guò)程中，受到來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的阻礙作用較小。而全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響不具有區(qū)域差異性，這可能的原因在于中西部地區(qū)承接了大量的環(huán)境污染產(chǎn)業(yè)，而且東部地區(qū)更加注重經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升。(3)分時(shí)間段來(lái)看，全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用都隨時(shí)間遞減。這表明了全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的溢出效益會(huì)隨時(shí)間遞減，而擠出效應(yīng)則遞增。(4)從全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)全要素生產(chǎn)率的中間機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，全球價(jià)值鏈嵌入程度會(huì)通過(guò)增加外商直接投資的流入、提高技術(shù)創(chuàng)新水平以及降低資源錯(cuò)配程度等路徑來(lái)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升。進(jìn)一步的，在對(duì)工具變量進(jìn)行替代后，檢驗(yàn)結(jié)果無(wú)明顯變化，也即是實(shí)證結(jié)果具有穩(wěn)健性。

本文的研究結(jié)論不僅集中體現(xiàn)了中國(guó)各地級(jí)市全球價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)該城市全要素生產(chǎn)率以及綠色全要素生產(chǎn)率的影響，更重要的是為地方政府如何提升本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提供了新的理論基礎(chǔ)。為了促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈向高端的攀升，本文提出以下三點(diǎn)政策啟示：(1)在積極參與全球價(jià)值鏈分工體系，提高全球價(jià)值鏈嵌入程度的同時(shí)，要注重提高自身的吸收能力，從而最大限度的享受全球價(jià)值鏈帶來(lái)的溢出效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)自身生產(chǎn)率的提升。同時(shí)，要增強(qiáng)與全球價(jià)值鏈的對(duì)接能力，通過(guò)建立良性的對(duì)接關(guān)系，不斷加深與國(guó)外企業(yè)的交流合作，從而獲得更多的溢出效應(yīng)。(2)從競(jìng)爭(zhēng)力的角度來(lái)看，要逐步實(shí)現(xiàn)由價(jià)值鏈低端向高端攀升，這樣才能獲得更多的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，從而提高整個(gè)城市的競(jìng)爭(zhēng)力。長(zhǎng)期以來(lái)，由于我國(guó)貿(mào)易以加工貿(mào)易為主，在全球價(jià)值鏈分工體系中主要扮演著“世界工廠”的角色，從而造成“產(chǎn)出在國(guó)內(nèi)，利潤(rùn)在國(guó)外”的現(xiàn)象。因此，要優(yōu)化我國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提高加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)效率，積極發(fā)展高端貿(mào)易產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而避免淪為世界“加工車間”。(3)要注重培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。由于在實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升的過(guò)程中會(huì)面臨發(fā)達(dá)國(guó)家的雙重阻礙作用，因此，在享受全球價(jià)值鏈帶來(lái)的技術(shù)外溢效應(yīng)下，更加要注重對(duì)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，比如加大研發(fā)投入、構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系以及實(shí)施人才引進(jìn)計(jì)劃等，從而提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而突破價(jià)值鏈的低端鎖定效應(yīng)，這也是中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，確保“質(zhì)量第一、效益優(yōu)先”的出路所在。