李靜 林洋 陳劉成

摘 要：軍民融合背景下的國防知識產權戰(zhàn)略實施有著非常迫切的現實需求，本文分析了我國國防知識產權的歷史沿革、現實狀況、制約因素，研究了新時期國防知識產權戰(zhàn)略實施的具體要求，針對國防科技秘密保護、知識產權權屬法律制度不健全、流轉不順暢等問題，提出了建立運營閉合系統(tǒng)、完善價值生成機制、價值實現與傳遞機制的具體構想。

關鍵詞：軍民融合;國防知識產權;價值生成;價值實現

知識就是力量，有產權的知識更有力量。當今世界，發(fā)達國家特別是軍事強國均高度重視實施國防知識產權戰(zhàn)略，謀求保護國家核心安全利益，促進國防科技創(chuàng)新發(fā)展[1]。中國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，強調科技成果轉化為現實生產力，將軍民融合戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，堅持發(fā)展和安全兼顧，實現富國和強軍統(tǒng)一。知識產權在軍民融合發(fā)展和科技成果轉化中具有橋梁和紐帶作用，國防領域知識產權轉化新活力能夠有效促進軍民科技成果雙向轉化，加速技術傳播，釋放科技創(chuàng)新，強化國防科技創(chuàng)新與國民經濟發(fā)展的有機融合。

一、國防知識產權特點

知識產權制度起源于歐洲。1624年英國頒發(fā)的《壟斷法規(guī)》是世界首部專利法，標志著現代專利制度的誕生[1、3]。知識產權可分為普通和國防知識產權兩類。國防知識產權解密后可以轉化為普通知識產權，而具有重大國防價值、涉及國家安全的普通知識產權在進行審查授權后也可以轉為國防知識產權[2]。

國防科技工業(yè)和武器裝備領域的特殊性使得國防知識產權除具有知識產權的一般特征外，也具有特殊性：保密性。國防知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務等環(huán)節(jié)應當遵循國家秘密的有關管理要求[2];非完全市場性。國防知識產權市場參與者有限、國家是唯一的購買者;而且國家對軍品市場實行嚴格的準入制度;基于國防利益的需要，國家投資的涉及國防重大利益的專用科技成果，其知識產權歸國家所有;歸完成單位所有的，國家對權利人行使權利要進行必要的限制[3、6]。

二、國防知識產權發(fā)展歷史與現狀

在計劃經濟體制下，我國國防科技工業(yè)是一個獨立的、比較完整的工業(yè)體系。20世紀80年代，我國開始建立知識產權制度，國防知識產權經歷了四個發(fā)展時期。知識產權結構調整期。以近十多年的專利申請為例，國防專利申請量年均增長達到35%，2011年的申請量甚至超過了2005年之前的總和[1]。以信息化為特征的“高技術領域”國防專利比例，由2002年的38%躍升為2011年的55%，數量規(guī)?？焖僭鲩L，但亟需通過結構調整實現數量布局、質量取勝。知識產權運用政策驅動期。知識產權試點單位、知識產權推進工程、全過程管理試點等專項工作，以及一些管理政策的陸續(xù)出臺，逐步形成了疊加效應，對國防科研、生產及經營中知識產權運用的政策驅動作用逐步顯現[2]。知識產權保護外部高壓期。一方面由于堅持軍民融合式發(fā)展，強調將國防建設植根于國民經濟基礎之上，來自民口的知識產權保護壓力日益加大。另一方面，軍事技術合作、軍工技術合作及軍品貿易中，知識產權保護已經成為外方重要的談判籌碼和政治工具[4、8]。知識產權管理模式轉換期。國防知識產權管理由單一的成果管理模式向成果管理、財產管理、資本管理、戰(zhàn)略性管理等共生并存的多元管理模式轉換。

我國國防知識產權成果顯著。完善政策法規(guī)體系，《國防知識產權法規(guī)體系建設方案及任務分工》等一系列頂層設計文件陸續(xù)出臺。改革服務體制機制，理清權利義務關系，加強國防科研、生產及經營的全過程知識產權管理，實施國防科技創(chuàng)新主體國防知識產權管理試點和示范工程。促進軍民雙向轉化，進行民營高科技企業(yè)國防知識產權創(chuàng)造與轉換應用試點，探索區(qū)域性國防知識產權管理工作模式，引導有關單位開展國防知識產權轉化運用工作。大力推動戰(zhàn)略實施，建立了國防知識產權信息平臺;組織開展了國家知識產權服務專項行動;加強國防知識產權審批能力建設。

三、新時期國防知識產權戰(zhàn)略發(fā)展

1.國防知識產權戰(zhàn)略實施部署

為提升我國知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，建設創(chuàng)新型國家，國務院于2008年6月5日發(fā)布《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》。2009年以來，按照黨中央、國務院的統(tǒng)一部署和中央軍委的有關要求，原總裝備部會同有關方面，組織制定了《國防知識產權戰(zhàn)略實施方案》，全面啟動了國防知識產權戰(zhàn)略實施工作。

《國家知識產權綱要》（2008）明確將國防知識產權納入國家知識產權戰(zhàn)略的專項任務，提出了國防知識產權發(fā)展的具體要求，這不僅體現了國防知識產權在我國知識產權事業(yè)中扮演著極其關鍵的角色，也反映出推動國防知識產權發(fā)展的現實緊迫性和至關重要的戰(zhàn)略意義。

《國防知識產權戰(zhàn)略實施方案》（2009）明確：到2020年建立完善的國防知識產權制度體系，在武器裝備關鍵技術領域和軍民融合高新技術領域擁有一批自主知識產權，國防知識產權運用、保護和管理能力顯著提升，擁有一支規(guī)模適度、素質較高的知識產權人才隊伍，滿足國防科技和武器裝備建設發(fā)展的需要，為增強國防科技整體實力和建設創(chuàng)新型國家提供有力的戰(zhàn)略支撐。

《國防知識產權戰(zhàn)略實施專項任務實施方案》（2012）提出了65項工作任務，標志著國防知識產權戰(zhàn)略實施工作已由論證階段轉入了全面實施階段，取得了重要成效，突破了一系列瓶頸難題。

2.國防知識產權實施面臨制約

軍民融合背景下的國防科技成果轉化是一項復雜的系統(tǒng)性工程，涉及信息平臺、服務體系、實施資質、成果審核、定密解密、范圍界定、產權確權、資產定價、考核激勵等一系列制度安排以及數據采集、信息處理、綜合集成、系統(tǒng)分析、開發(fā)交流、產權交易等多個環(huán)節(jié)過程，既要充分依托體制內的軍工企業(yè)的科技創(chuàng)新力量，又要統(tǒng)籌國家民用科技領域的創(chuàng)新資源，實現兩個系統(tǒng)內企業(yè)的互動耦合，形成雙向轉化內涵的升華和邊界的拓展。

國防知識產權面臨的制約因素主要包括：體制機制上的障礙。統(tǒng)一協調的國防知識產權管理機制尚未形成，國防知識產權管理中的國家意志難以體現，缺乏專門的政策依據[7]。管理理念上的束縛。受“誰投資，誰享有”的認識束縛，科研計劃主管部門堅持“誰投資、誰享有”，國防知識產權歸屬于國家的政策界線難以突破。管理能力上的不足。知識產權管理的政策能力不足，政策的制定缺乏頂層謀劃和系統(tǒng)性的統(tǒng)籌，有些規(guī)定存在內容沖突、導向相左。

國防科技成果轉化約束。技術研發(fā)、成果研究與市場需求還沒有建立起完整對等的關系;國防科研院所對科技成果轉化資金投入比例不高;國防科技成果轉化尚未建立健全的市場運行機制。

國防知識產權歸屬制度約束。發(fā)達國家知識產權歸屬經過由國家絕對擁有向私人組織和國家協商擁有的轉變，這是對國防知識產權認識加深的結果和價值發(fā)揮的要求。我國過度注重資金的投資，而忽視智力在國防科研知識產權工作中的重要性，強調國家利益的保護，卻對知識產權創(chuàng)造者的利益保護不夠，缺乏積極有效的創(chuàng)新個體權利歸屬制度和利益分配原則。

四、軍民融合背景下的國防知識產權創(chuàng)新發(fā)展

1.發(fā)達國家國防知識產權發(fā)展特征

制定知識產權戰(zhàn)略，并在國家層面加以推進實施，是國際社會的普遍做法[1]。21世紀以來，以信息化為主要特征的世界新軍事變革加速推進，國防科技的創(chuàng)新發(fā)展成為推動武器裝備跨越發(fā)展的核心動力，國家間的軍事競爭越來越表現為國防科技實力的競爭，世界主要軍事國家更加重視鼓勵創(chuàng)新，更加重視知識產權，更加重視通過政策調整和機制變革發(fā)揮知識產權撬動科技創(chuàng)新的杠桿效應。

在宏觀調控上，美國通過統(tǒng)一政策，強化國防領域知識產權宏觀管控，建立知識產權集中統(tǒng)管機制[5];通過嚴格標準，增強國防領域知識產權治理能力，實現知識產權與裝備全壽命管理的銜接與融合。在市場功能上，美、英、澳等發(fā)達國家通過實施符合市場規(guī)律的權屬政策，將權利和市場份額作為激勵手段，吸納優(yōu)勢民用科技和民間科技力量到國防領域中來。在軍民融合創(chuàng)新上，美國的專利保密令在實踐中控制總量，保密和解密流程進出通暢，以此減少保密對技術轉移的阻力;組建專門技術轉移機構，鼓勵大學，聯邦實驗室將科研成果從“保險箱”里轉移到市場中去、納入到國防領域中來;建立聯邦政府介入權制度，約束承包商將創(chuàng)新成果優(yōu)先應用于本國工業(yè)[9-11]。

2.軍民融合背景下的國防知識產權需求

按照“完善產權制度、市場決定配置資源”的要求，發(fā)展和完善中國特色國防知識產權制度。按照“國防科技協同創(chuàng)新，改革國防科研生產管理和武器裝備采購體制機制，引導優(yōu)勢民營企業(yè)進入軍品科研生產和維修領域”的要求，加強國防知識產權商業(yè)化模式創(chuàng)新，運用知識產權政策工具解決制約國防科技成果轉移轉化的關鍵問題[4]。按照“在國家層面建立推動軍民融合發(fā)展的統(tǒng)一領導、軍地協調、需求對接、資源共享機制”的要求，加強國防知識產權宏觀管理的統(tǒng)籌協調，形成權責一致、分工合理、決策科學、執(zhí)行順暢、協同高效的國防知識產權行政管理體制機制[8]。按照“加強知識產權運用和保護，健全技術創(chuàng)新機理機制”的要求，健全全國防知識產權保護制度，加強國防知識產權執(zhí)法體系建設，建立國防知識產權維權援助機制，圍繞技術創(chuàng)新鏈條完善知識產權利益鏈條。圍繞軍民融合深度發(fā)展推動國防知識產權轉移轉化，發(fā)揮國防知識產權輻射帶動作用，服務國民經濟發(fā)展。圍繞實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，在國防科技和武器裝備關鍵技術領域培育和掌控一大批自主知識產權。圍繞國防科技協同創(chuàng)新健全“歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢”的現代國防知識產權管理制度。

3.構建軍民融合國防知識產權運營機制

軍民融合背景下國防知識產權運行的核心問題是破除價值創(chuàng)造與價值分享的阻滯因素，打破機制障礙，通暢價值分享管道，調動主體積極性。以往在國防知識產權運營實踐中，都重點地關注知識產權市場化或價值實現的過程，而忽視了前期國防知識產權可市場轉換和運營后期評價問題。

國防知識產權運營的一個主要的阻滯因素就是主體利益分配的不均衡，為知識產權生產付出最大的主體或人員往往并沒有得到與之付出相匹配的報酬，極大地傷害了主體的積極性，使得后續(xù)運營不能順利開展[7]。所以，國防知識產權運營必須包含一個良好的基于分享的價值傳遞機制。國防知識產權運營分四類主體，及國防知識產權所有人、國防知識產權使用人、中介服務機構與政府服務機構，由于政府屬于公共部門，不參與運營中價值的分配。

國防科技成果轉化工作的保障措施包括：完善相關法規(guī)建設。完善國防知識產權所有權歸屬和國防專利強制實施補償等相關法規(guī)，解決目前國防知識產權申請難、解密難、轉讓難和保護難等問題[4、6]。完善協同創(chuàng)新的激勵機制。完善國防技術成果轉化的協同創(chuàng)新機制，調動各方面主動性，將技術成果更好地轉化為武器型號應用，成果應用于國防科技發(fā)展。構建基于共享、完整的知識產權價值鏈。形成國防知識產權的多元產權歸屬模式和利益分配模式，構建基于共享的完整的知識產權價值鏈。提高國防科技成果轉化意識。強化國民科技成果轉化意識，培養(yǎng)大量技術開發(fā)型人才，為國防科技成果轉化提供基礎條件，營造全社會重視科技成果轉化的良好氛圍。培育國防知識產權轉化平臺。搭建國防知識產權推廣轉化應用平臺，經過培育與完善，形成一批專業(yè)化的、適應市場化要求的國防知識產業(yè)運營服務機構，降低知識產權運營的不確定性，保證國防知識產權價值的實現與不斷增值。重視轉化后續(xù)服務。進一步完善服務體系，從科研項目立項、科技成果鑒定、產品中試、科技成果轉化推廣到后期技術支持，全面參予，重視并加強成果轉化后續(xù)跟蹤服務。

五、總結

如何在軍民融合的背景下加強國防知識產權戰(zhàn)略實施，需要重點解決好國防科技秘密保護問題、國防知識產權歸屬問題和國防知識產權利益分配問題。對于國防科技秘密保護問題既不能排除，視為洪水猛獸，定密過多過濫;也不能認為保密對研發(fā)工作礙手礙腳，不利于軍民技術融合，漠視國家安全和利益。建立清晰的國防知識產權權屬法律制度，必將對國防科技創(chuàng)新發(fā)揮積極作用，為國防科技發(fā)展提供動力源泉和制度保護。不健全的國防知識產權法律只對國防科技創(chuàng)新起阻礙作用，容易造成侵權，挫傷科研單位和科技人員的積極性。國防專利利益分配制度不健全，造成利益預期過低，難以激發(fā)科研單位和人員進行原創(chuàng)性科研;國防知識產權流轉不順暢，造成價值或利益難以實現，難以引導國防科研單位和人力投入。加強國防知識產權頂層設計，建立和完善軍民融合背景下的國防知識產權運營機制勢在必行。

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