王嵐 陳帝昂 謝春光 郭靜

摘要：研究生學(xué)位論文是高校人才培養(yǎng)過程的重要綜合訓(xùn)練環(huán)節(jié)，是衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要依據(jù)。本文介紹成都中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院以初步撰寫階段、預(yù)答辯、學(xué)術(shù)不端檢查、雙盲評閱、正式答辯等學(xué)位論文質(zhì)量控制五環(huán)節(jié)為抓手，分別以時間約束和質(zhì)量評價為兩大考核側(cè)重點，明確質(zhì)控環(huán)節(jié)的相應(yīng)細(xì)則，構(gòu)建研究生學(xué)位論文質(zhì)量考核體系。

關(guān)鍵詞：研究生;學(xué)位論文;質(zhì)量控制;雙盲通訊評議

DOI： 10.3969/j.issn.2095-5707.2019.03.018

中圖分類號：G643.8 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：2095-5707（2019）03-0070-05

Abstract： Postgraduate thesis is an important comprehensive training course for the talent training process in colleges and universities. It is also an important basis for measuring the quality of postgraduate training. This article introduced the five aspects of the quality control of postgraduate thesis from preliminary writing stage， pre-defense， academic misconduct， double-blind review and formal defense in Clinical Medical College of Chengdu University of Traditional Chinese Medicine， set the time constraints and quality evaluation as the two major assessment points， clarified the corresponding rules of the quality control link， and constructed the quality evaluation system of graduate thesis.

Key words： postgraduate; thesis; quality control; double-blind communication review

研究生學(xué)位論文是高校人才培養(yǎng)過程的重要綜合訓(xùn)練環(huán)節(jié)，是培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新能力、實踐能力的重要過程，是對其綜合素質(zhì)和能力培養(yǎng)效果的全面檢驗。學(xué)位論文的質(zhì)量是衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的一項重要依據(jù)。研究學(xué)位論文質(zhì)量控制，是高校學(xué)位論文過程管理的重要內(nèi)容。

1 ?現(xiàn)狀分析

目前，學(xué)位論文普遍存在新穎性、實用性和創(chuàng)新性不足等問題，論文總體質(zhì)量不高，專業(yè)學(xué)位研究生論文質(zhì)量不高尤為突出[1]。通過文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)，醫(yī)學(xué)碩士研究生論文普遍存在選題缺乏創(chuàng)新性、研究設(shè)計和統(tǒng)計分析薄弱、寫作缺乏規(guī)范性等問題[2]。且學(xué)術(shù)不端行為日益突出，研究生學(xué)位論文撰寫中失范行為具有較為明顯的特征：抄襲現(xiàn)象比較集中地出現(xiàn)在緒論、文獻(xiàn)綜述部分，導(dǎo)師指導(dǎo)同屆研究生論文數(shù)量越多，其論文復(fù)制比問題越嚴(yán)重[3]。

為保證學(xué)位論文質(zhì)量，世界發(fā)達(dá)國家目前學(xué)位論文評審?fù)ǔ２捎谩巴性u議”方式，即由該領(lǐng)域或鄰近領(lǐng)域的專家以通訊或現(xiàn)場接觸的方式，來評價研究工作的科學(xué)價值。教育發(fā)達(dá)國家的學(xué)位論文評閱制度具有導(dǎo)師指導(dǎo)監(jiān)督有力、內(nèi)部評估制度完善且執(zhí)行嚴(yán)格、效果顯著等特點[4]。在美國，一般研究生院因論文不能通過評閱或正式答辯導(dǎo)致淘汰率達(dá)10%～15%，名牌大學(xué)甚至達(dá)到30%～40%[5]。

東南大學(xué)基于研究生學(xué)位論文雙盲評審情況和江蘇省對高校研究生學(xué)位論文進(jìn)行抽檢評議的外部質(zhì)量監(jiān)督實踐基礎(chǔ)上，建立了研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系，包括學(xué)位論文開題、中期檢查、論文評閱、論文答辯等環(huán)節(jié)，也包括學(xué)術(shù)管理環(huán)境、論文指導(dǎo)教師、論文實驗條件等建設(shè)，校學(xué)位評定委員會和各學(xué)位評定分委員會的監(jiān)督，學(xué)校、政府部門或社會中介評估機構(gòu)進(jìn)行的檢查評估和質(zhì)量反饋[6]。中原工學(xué)院從加強研究生的學(xué)術(shù)道德教育和學(xué)術(shù)規(guī)范教育、創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式、構(gòu)建導(dǎo)師指導(dǎo)績效考核機制3個方面，提出了遏制研究生學(xué)術(shù)不端行為、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的相關(guān)政策建議[3]。

為保證我國研究生教育與學(xué)位授予質(zhì)量，國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室于2014年1月出臺了《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》[7]。該辦法要求，由國家直接從國家圖書館調(diào)取博士學(xué)位論文進(jìn)行審核，如有不合格者則責(zé)令整改，經(jīng)整改仍未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)者將被撤銷學(xué)位授予權(quán)。學(xué)位論文的抽檢結(jié)果與高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系建設(shè)工作緊密相關(guān)，因此抽檢辦法也將有效地從根本上促進(jìn)學(xué)位授予單位的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障體系建設(shè)，對保障學(xué)位授予質(zhì)量起到極大的促進(jìn)作用[8]。

2 ?體系構(gòu)建

為進(jìn)一步切實提高研究生學(xué)位論文的質(zhì)量，成都中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院以學(xué)位論文質(zhì)量控制五環(huán)節(jié)為抓手，分別以時間約束和質(zhì)量評價為兩大考核側(cè)重點，明確質(zhì)控環(huán)節(jié)的相應(yīng)細(xì)則，使研究生學(xué)位論文質(zhì)量考核更科學(xué)化、規(guī)范化（見圖1）。

2.1 ?論文的初步撰寫

時間為第3～5學(xué)期。

2.1.1 ?開題報告 ?論文選題屬于論文質(zhì)量控制的計劃階段，開題報告作為論文選題的結(jié)果，很大程度上決定著學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平與品質(zhì)。當(dāng)下學(xué)位論文的開題報告存在論文格式要求不統(tǒng)一、不明確，在實際操作中基本上走過場等諸多問題。開題報告應(yīng)具備以下要素：其文獻(xiàn)綜述應(yīng)該以理解前人研究成果為圭臬，其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)則應(yīng)以闡明學(xué)位論文的獨創(chuàng)性觀點為中心，其參考文獻(xiàn)應(yīng)該以第一手資料為主體。

具體實施方案：由二級或三級學(xué)科組建研究生課題審核專家組，專家組至少3人（均具備高級職稱、研究生導(dǎo)師資格）。開題報告書由研究生根據(jù)專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)，結(jié)合導(dǎo)師所承擔(dān)的研究課題或本人的研究特長，在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行選題。通過學(xué)生答辯、專家評議等步驟對選題進(jìn)行評議，對不合理的選題及時修改或者變更。直到審核通過，由本人完成所選課題的任務(wù)書和開題報告，導(dǎo)師審核、簽字后報備學(xué)院，為論文質(zhì)量打下堅實基礎(chǔ)。

2.1.2 ?綜述和論文大綱 ?第4學(xué)期結(jié)束前，研究生要完成對所選課題的綜述和論文大綱，并由導(dǎo)師簽字后報備學(xué)院，為論文的總體信息量打下基礎(chǔ)。

2.1.3 ?論文撰寫與修改 ?在第6學(xué)期開始前，需完成論文的3稿修改，并在論文質(zhì)控表中做好記錄，導(dǎo)師簽字確認(rèn)。其中，論文初稿要求論文框架結(jié)構(gòu)完整，完成數(shù)據(jù)處理與分析，并得出主要結(jié)果與結(jié)論;論文二稿要求深入挖掘數(shù)據(jù)，論文思路清晰，文字表達(dá)順暢，結(jié)論有說服力，有一定的創(chuàng)新;論文三稿則應(yīng)達(dá)到信息量大，有一些難度，獲得較科學(xué)合理的正（或負(fù)）結(jié)果，有較好的說服力，有創(chuàng)新思維和獨特的見解，有深入研究價值的啟示或?qū)嶋H意義，寫作層次分明，文字表達(dá)準(zhǔn)確、清晰，標(biāo)點、單位、圖表、參考文獻(xiàn)格式規(guī)范。

2.1.4 ?論文的形式審查 ?時間為第5學(xué)期期末。在滿足論文結(jié)構(gòu)符合要求、論文字?jǐn)?shù)與參考文獻(xiàn)數(shù)量符合要求（見表1）的前提下，由學(xué)科教學(xué)秘書在論文質(zhì)控表簽字確認(rèn)。

2.2 ?學(xué)術(shù)不端檢測

時間為第6學(xué)期第1～2周。

學(xué)生上傳的電子版學(xué)位論文應(yīng)是用于盲審的完整論文，含論文中的圖片、表格等信息。合格要求為使用中國知網(wǎng)“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)”機檢重復(fù)率≤10%。第一次查重未達(dá)標(biāo)者，機檢重復(fù)率10%～20%，需寫明本人申訴理由，由導(dǎo)師提出修改建議，并由3名同行專家審議（副高級職稱以上。博士研究生的學(xué)位論文要求博士生導(dǎo)師審議）后再次查重;≥20%者原則上推遲答辯申請。

2.3 ?預(yù)答辯

時間為第6學(xué)期第3～6周。

按照學(xué)科相同、相近或者相鄰的原則，由具有導(dǎo)師資格或者副教授及以上職稱的教師組成5～7人的預(yù)答辯委員會，所屬教研室應(yīng)提前1周將匿名的預(yù)答辯學(xué)位論文稿提交預(yù)答辯專家。在預(yù)答辯過程中，采取導(dǎo)師回避制，在研究生完成論文答辯后，與會專家對論文質(zhì)量、存在問題及可完善的地方進(jìn)行充分的評議和討論，最后形成詳盡的評議意見，供研究生修改完善論文時參考。根據(jù)評議意見，各位預(yù)答辯委員按照通過、暫緩?fù)ㄟ^、不予通過3個等級對論文進(jìn)行定級，給出獨立的表決意見。預(yù)答辯委員會秘書對表決票進(jìn)行統(tǒng)計，確定研究生預(yù)答辯的最終結(jié)論，經(jīng)院學(xué)位分委員會審定后統(tǒng)一公布。通過預(yù)答辯程序設(shè)置的優(yōu)化，改變以往預(yù)答辯流于形式、走過場的狀況。

2.4 ?雙盲通訊評議

時間為第6學(xué)期第7～10周。

2.4.1 ?嚴(yán)格落實“雙盲評議”制度 ?“雙盲評議”制度是為了提高研究生的學(xué)位論文質(zhì)量而建立的一種約束機制。根據(jù)科學(xué)學(xué)位、專業(yè)學(xué)位不同的培養(yǎng)要求、目標(biāo)，從論文的格式規(guī)范，到選題、實驗設(shè)計、實驗過程、結(jié)果分析、結(jié)論等各階段設(shè)立不同權(quán)重的評審標(biāo)準(zhǔn)。博士研究生學(xué)位論文由成都中醫(yī)藥大學(xué)研究生院學(xué)位辦公室聘請3位外單位同行專家進(jìn)行雙盲通訊評議。碩士研究生學(xué)位論文實施“兩部分盲評方案”：一部分是學(xué)院按比例（30%）隨機抽取部分學(xué)位論文聘請外單位同行專家進(jìn)行雙盲通訊評議，另一部分（70%）學(xué)位論文則由其所屬教研室聘請外單位同行專家進(jìn)行雙盲通訊評議。為了更精準(zhǔn)實施“雙盲評議”制度，成都中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院與其他高校相關(guān)學(xué)院開展聯(lián)合協(xié)作，將盲審學(xué)位論文直接交付到目標(biāo)高校管理部門，再由管理部門確定評審專家開展論文審核。

2.4.2 ?改革方向

2.4.2.1 ?建立電子化盲評機制 ?借鑒國家自然科學(xué)基金的評審方法，建立獨立的電子評審專家?guī)?，吸納各醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)科方向的符合學(xué)位論文評審專家條件的專家。研究生在規(guī)定的時間內(nèi)在網(wǎng)上提交匿名的待評閱學(xué)位論文后，經(jīng)過電子評審系統(tǒng)根據(jù)學(xué)位論文所屬的學(xué)科領(lǐng)域和方向自動分配選擇相應(yīng)的評審專家進(jìn)行評審。為防止專業(yè)方向沖突，可以引入回避機制，被評審者可以選擇1～2個希望回避的評審專家。在收到評審意見后，被評審的研究生及其指導(dǎo)教師可對評審過程做出匿名評價，內(nèi)容包括“評審專家對學(xué)位論文涉及領(lǐng)域的熟悉程度”“評審專家的學(xué)術(shù)能力與水平”和“評審專家的責(zé)任心”等與評審意見的客觀公正性息息相關(guān)的方面。采用這種評審方式的優(yōu)勢在于：⑴節(jié)省郵寄論文和評審時間：⑵便于研究生管理部門管理，避免了人情因素造成的評審不公;⑶系統(tǒng)自動留存評審專家的評審“信用記錄”，利于專家?guī)斓耐晟?，也使評審專家更加自覺地遵循學(xué)術(shù)規(guī)范;⑷與學(xué)術(shù)不端檢測進(jìn)行無縫對接，提高學(xué)位論文的管理效率，降低管理成本。

2.4.2.2 ?評審意見公開化 ?學(xué)位論文的評審意見（隱去評審專家姓名）作為附錄收錄在其學(xué)位論文中，與最終定稿的學(xué)位論文一起存檔，并隨學(xué)位論文提交圖書館等收藏單位向社會公開。有助于監(jiān)控研究生的學(xué)位論文質(zhì)量，更有助于監(jiān)督評審專家的評審是否公正、合理。

2.5 ?答辯

時間為第6學(xué)期第11～15周。

2.5.1 ?建立答辯巡視制度 ?院學(xué)位分委員會特聘一批德高望重、學(xué)術(shù)造詣深、學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐诵堇辖淌诮M成答辯巡視小組。分別到各答辯現(xiàn)場對學(xué)位論文答辯進(jìn)行全方位檢查、監(jiān)督和評估。答辯巡視小組成員持證上崗，不對論文答辯的具體內(nèi)容發(fā)表看法，而只是采用統(tǒng)一的督導(dǎo)評價體系對答辯過程的各個環(huán)節(jié)評價打分，進(jìn)一步提出評價改進(jìn)意見，使研究生學(xué)位論文答辯的各個環(huán)節(jié)不斷得以完善和進(jìn)步，從而保證答辯的質(zhì)量。

2.5.2 ?開放的答辯過程 ?答辯體現(xiàn)的是一種“學(xué)術(shù)民主的氛圍”，應(yīng)與學(xué)生進(jìn)行“平等的討論和辯論”。除目前常見的專家提問以外，還可以鼓勵旁聽答辯的其他教師和學(xué)生積極參與提問，這些提問可以包含答辯人研究生階段的一切學(xué)術(shù)問題，可以涉及實驗方案方法、數(shù)據(jù)處理方法等。這樣不僅使答辯人通過論文答辯進(jìn)一步提升了自己的學(xué)術(shù)水平，而且使旁聽的教師和學(xué)生有所收獲，實現(xiàn)了實驗思路和實驗技術(shù)的共享和交流。

2.5.3 ?明晰答辯結(jié)果 ?將答辯評議結(jié)果細(xì)化，不是籠統(tǒng)地下“通過”或“不通過”的結(jié)論，而是通過給學(xué)位論文和研究生“答”和“辯”的過程打分，根據(jù)最終得分將論文區(qū)分為“優(yōu)、良、合格和不合格”。這樣更能反映學(xué)位論文的質(zhì)量，也在一定程度上提高了研究生學(xué)位的“含金量”。

2.6 ?建立導(dǎo)師獎懲機制

學(xué)生沒有通過學(xué)位論文答辯的導(dǎo)師，應(yīng)減少其第二年帶學(xué)生的人數(shù);連續(xù)兩年所帶學(xué)生有未通過答辯的導(dǎo)師將取消其導(dǎo)師資格。學(xué)生通過答辯并獲得優(yōu)秀學(xué)位論文獎的碩博士導(dǎo)師應(yīng)給予一定的精神和物質(zhì)獎勵。

2.7 ?對在教育部、省教育廳學(xué)位論文抽檢通訊評議中未能通過論文的處理

在教育部、省教育廳學(xué)位論文抽檢通訊評議中未能通過論文的所屬學(xué)科，次年招生指標(biāo)將減扣未能通過人數(shù)進(jìn)行實際招生。次年學(xué)位論文答辯由學(xué)院分委員會和質(zhì)量督導(dǎo)組全面實施督導(dǎo)，學(xué)校研究生質(zhì)量督導(dǎo)組進(jìn)行抽檢;相應(yīng)導(dǎo)師停招研究生2年，其重新招生時須寫出書面申請報告，并進(jìn)行論文確保質(zhì)量承諾。若再次指導(dǎo)出不合格論文，則取消其導(dǎo)師資格。相應(yīng)答辯委員會專家2年內(nèi)不得再次擔(dān)任所有學(xué)科研究生答辯委員會的主席或成員。抽檢通訊評議不合格的學(xué)位論文，作者須進(jìn)行修改，并于次年重新進(jìn)行“雙盲評議”、答辯等程序。若2年內(nèi)仍無法通過，校學(xué)位辦將建議校學(xué)位委員會取消其相應(yīng)學(xué)位并呈報國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室。

3 ?論文質(zhì)量現(xiàn)狀分析

3.1 ?論文抽檢情況

以中醫(yī)學(xué)為分析對象。依據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》[7]，2014-2015年國務(wù)院學(xué)位委員會對成都中醫(yī)藥大學(xué)2012-2014年度授予博士的學(xué)位論文進(jìn)行抽檢，被抽檢論文16篇，其中不合格論文1篇，合格率93.75%。根據(jù)省學(xué)位辦公室《四川省碩士學(xué)位論文抽檢實施辦法（試行）》（川學(xué)位〔2014〕17號），2015-2016年，四川省學(xué)位辦公室對成都中醫(yī)藥大學(xué)2013-2015年度授予碩士的學(xué)位論文進(jìn)行抽查，被抽檢論文12篇均合格，合格率100%。

3.2 ?論文質(zhì)控環(huán)節(jié)分析

3.2.1 ?學(xué)位論文雙盲評議情況分析 ?2013-2017年度成都中醫(yī)藥大學(xué)中醫(yī)學(xué)學(xué)科共有224篇科學(xué)博士論文、15篇專業(yè)博士論文、457篇科學(xué)碩士論文、1226篇專業(yè)碩士論文進(jìn)行雙盲評議，經(jīng)《博士/碩士學(xué)位論文專家評閱意見書》分?jǐn)?shù)統(tǒng)計分析，總體情況良好，評閱成績良好及以上占91.3%（見表2）。

3.2.2 ?學(xué)位論文重復(fù)率檢測情況 ?成都中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院2011年開始，啟動中國知網(wǎng)“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)”，檢測重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)從30%逐年提高至10%，第一次檢測未達(dá)標(biāo)者根據(jù)重復(fù)率結(jié)果可申請第二次檢測（檢測重復(fù)率≥20%者原則上推遲答辯申請）。2013-2017年論文重復(fù)率檢測一次合格率分別69.8%、70.1%、75.2%、79.8%、86.7%，總體情況逐漸改善。二次合格率均為100%。

3.2.3 ?學(xué)位論文獲獎情況 ?以評選全國/省級優(yōu)秀學(xué)位論文為契機，以評促建、促改，有1篇論文獲2012年全國百篇優(yōu)秀博士論文，2篇論文獲2013年省優(yōu)秀博士論文，2篇論文獲2013年省優(yōu)秀碩士論文（見表3）。

4 ?小結(jié)

研究生學(xué)位論文是研究生個人及導(dǎo)師團(tuán)隊的成果展現(xiàn)，也是學(xué)風(fēng)建設(shè)及學(xué)術(shù)態(tài)度的具體表現(xiàn)。隨著研究生學(xué)位論文質(zhì)量控制體系的不斷完善，研究生學(xué)位論文質(zhì)量整體趨向良好，但仍存在不少問題，例如專家評閱人情化、形式化，督導(dǎo)覆蓋范圍不足，外部評價機制較少等。成都中醫(yī)藥大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)院通過研究生學(xué)位論文質(zhì)量控制體系，以學(xué)位論文質(zhì)量控制五環(huán)節(jié)為抓手，加強論文過程管理，旨在進(jìn)一步優(yōu)化研究生學(xué)位論文質(zhì)量考核體系，保障研究生學(xué)位論文質(zhì)量。

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（收稿日期：2018-11-01）

（修回日期：2018-11-23;編輯：魏民）