【摘 要】 隨著中國綜合國力的日益提高，國內(nèi)需求日趨穩(wěn)定，越來越多的中企業(yè)開始謀求海外市場，新的貿(mào)易形勢下，跨國直接投資成為一種新的重新整合市場資源的市場拓展戰(zhàn)略，以此來達(dá)到迅速開拓國際市場、拓展其市場份額的目的。在國際市場中，知識產(chǎn)權(quán)的爭奪也越來越成為企業(yè)并購的焦點(diǎn)。

【關(guān)鍵詞】 國際化戰(zhàn)略 直接投資 知識產(chǎn)權(quán) 歧視性專利許可費(fèi)

近年來，隨著中國“走出去”企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，其所發(fā)揮的作用也舉足輕重。與此同時，跨國直接投資在東道國的商業(yè)界看來不再是單純的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易，越來越多的人把知識產(chǎn)權(quán)帶入國際企業(yè)并購中。知識產(chǎn)權(quán)這個敏感而又處于核心競爭因素的焦點(diǎn)，吸收目標(biāo)公司的知識產(chǎn)權(quán)作為一種新的發(fā)展模式，但知識產(chǎn)權(quán)的地域性越來越限制以知識產(chǎn)權(quán)為資本的融資運(yùn)作。盡管我國不斷加強(qiáng)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律的完善以及同國際有關(guān)的合作交流，但我國企業(yè)在跨國直接投資中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的維護(hù)仍然面臨巨大挑戰(zhàn)。

一、我國企業(yè)國際直接投資中維護(hù)知識權(quán)益的困境

（一）我國企業(yè)國際直接投資中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的劣勢

我國企業(yè)在拓展國際業(yè)務(wù)事往往盲目進(jìn)行海外直接投資，因此遭受巨大損失。美國金融危機(jī)初期我國某汽車公司在通用公司擬宣布破產(chǎn)時啟動收購預(yù)案，但是有關(guān)人員到美國考察后發(fā)現(xiàn)通用公司的收購價格為100億美元，而該公司在國內(nèi)的總資產(chǎn)尚不足10億美元。盡管有些可笑，但是也暴露出我國企業(yè)盲目進(jìn)行國際擴(kuò)張的問題，在進(jìn)行國際直接投資之前必須對自身和目標(biāo)公司有深刻的了解和認(rèn)識。

在國際直接中，國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的維護(hù)面臨著巨大挑戰(zhàn)，一方面來自于發(fā)達(dá)國家完備的法律體系，完整有序的法律運(yùn)行機(jī)制。諳熟于國際市場的發(fā)達(dá)國家，不斷完善法律運(yùn)行機(jī)制，使本國企業(yè)不斷增強(qiáng)抵御市場風(fēng)險的能力，但是我國的國內(nèi)法律體系尚不健全，國際投資也處于起步階段，所以在國際中知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)能力有限。另一方面，發(fā)達(dá)國家為了保持自身科技優(yōu)勢，會采用各種措施干涉外來投資的進(jìn)入，特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)。我國則處于起步階段，沒有健全的救濟(jì)體系，外來直接投資的進(jìn)入也一定程度沖擊著我們國內(nèi)企業(yè)，伴隨外來投資的還有先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入，會對本國的市場穩(wěn)定造成影響。所以我國企業(yè)在國際投資中維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力仍有巨大的提升空間。

（二）我國企業(yè)進(jìn)行海外直接投資的當(dāng)前處境

隨著我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以華為為代表的科技企業(yè)不再單單是為了目標(biāo)市場的營銷網(wǎng)絡(luò)而進(jìn)行海外直接投資，以聯(lián)想為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)更傾向于獲得目標(biāo)公司的知識產(chǎn)權(quán)，以期達(dá)到利用新納入的板塊不斷增強(qiáng)自身的競爭力。另一方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)納入知識產(chǎn)權(quán)，會便利企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的運(yùn)用，不需要重新進(jìn)行磋商談判，以謀求減少花費(fèi)。受2008年美國金融危機(jī)的影響，中國的企業(yè)則認(rèn)為這是一個進(jìn)行海外直接投資的黃金時期，但海外直接投資仍然附帶著巨大的風(fēng)險。

1.華為反IDC壟斷案

華為公司對IDC反壟斷訴訟案是中國第一起針對知識產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷調(diào)查案件。IDC即美國數(shù)字交互公司，一直利用其在在無線通訊領(lǐng)域的包括2G/3G/4G和IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)必要專利。自2009年起，IDC就向華為追討專利使用費(fèi)，雖然涉及內(nèi)容不同，但金額高達(dá)10.6億美元，與蘋果、三星等公司的專利使用費(fèi)相比，IDC向華為追討的專利使用費(fèi)是蘋果公司的19倍，是三星公司的2倍。2011年IDC向美國特拉華州法院以華為公司侵犯其在美國享有的七項專利提起訴訟，并向美國國際貿(mào)易委員會（即ITC）起訴華為，提請ITC對華為侵權(quán)產(chǎn)品啟動337調(diào)查。作為反擊，華為向深圳市中級人民法院起訴IDC公司濫用知識產(chǎn)權(quán)，其專利許可價格過高和對擁有相似條件的交易相對人設(shè)定歧視性條件深圳市中院于2013年2月判處IDC停止壟斷民事侵權(quán)行為，賠償華為經(jīng)濟(jì)損失2000萬元。IDC 后上訴至廣東省高級人民法院，2013年十月廣東高院基本維持一審判決。為了不在美國市場遭到封殺，華為向發(fā)改委舉報IDC濫用市場支配地位，對華為等通信制造企業(yè)收取歧視性專利許可費(fèi)。2013年6月28日ITC對337調(diào)查作出初裁，IDC所提出的7項專利1項無效，另外6項華為公司不侵權(quán)。再加上發(fā)改委的介入，IDC公司全面撤消了在美國對華為提起的337調(diào)查，2014年1月2日雙方共同向ITC提出終止調(diào)查的動議。

2.聯(lián)想收購IBM-PC業(yè)務(wù)案

2004年12月，聯(lián)想正式公布以12.5億美元對美國IBM-PC業(yè)務(wù)的收購，被國際認(rèn)為是聯(lián)想進(jìn)入發(fā)達(dá)國家大膽的嘗試。2003年，聯(lián)想戰(zhàn)略會議決定，將原來的多元化業(yè)務(wù)調(diào)整為專注個人電腦業(yè)務(wù)，開拓國際市場。IBM公司最大的市場價值在于其國際品牌資產(chǎn)，2005年，聯(lián)想正式完成對IBN全球PC業(yè)務(wù)的收購。此次并購，使得聯(lián)想集團(tuán)在短時間內(nèi)獲得IBM在全球市場營銷渠道和品牌，并躋身世界500強(qiáng)企業(yè)和世界第三大PC制造商。聯(lián)想收購IBM-PC業(yè)務(wù)后，依托其知識產(chǎn)權(quán)和品牌，獲得了比代工更高的利潤，成為國內(nèi)企業(yè)開拓國際市場進(jìn)行國際直接投資的典范。

以上兩個案例一直被我國業(yè)內(nèi)視為經(jīng)典，聯(lián)想成功收購IBM-PC業(yè)務(wù)，并將其消化吸收，借助IBM的專利，短期內(nèi)迅速擴(kuò)張市場份額，也減免了一大筆專利使用費(fèi)。華為公司在反IDC壟斷案中勝訴給國內(nèi)企業(yè)一個深刻啟示：我國長期缺席通訊國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，如果未能貢獻(xiàn)到某個標(biāo)準(zhǔn)的制定中，你就必須向標(biāo)準(zhǔn)專利權(quán)人支付專利許可費(fèi)。華為反壟斷第一案也充分暴露出我國企業(yè)的被動地位，在國際直接投資中，由于我國企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新和研發(fā)能力，在許多領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的制定和專利權(quán)都被發(fā)達(dá)國家的跨國公司所掌控，一旦因為專利使用而引發(fā)官司將把公司拖入泥潭。整理華為反IDC壟斷案的脈絡(luò)，可以發(fā)現(xiàn)華為公司運(yùn)用了法律武器和發(fā)改委反壟斷調(diào)查，由此可見專利所涉及的廣泛性、復(fù)雜性和時間性。知識專利產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)仍然是我國企業(yè)的軟肋，跨國直接投資中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的維護(hù)仍是舉步維辛。

二、國際直接投資中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益維護(hù)的風(fēng)險

目前的國際直接投資基于知識產(chǎn)權(quán)的比重日益上升，國內(nèi)企業(yè)為了在短時間內(nèi)有效提升品牌的知名度，采用直接投資的方式是最為便捷。當(dāng)然，在國際直接投資中，獲取的不單單是目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)和資產(chǎn)，最為重要的是目標(biāo)公司先進(jìn)的技術(shù)、管理經(jīng)驗、核心知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)等。但我國企業(yè)目前仍然缺乏對市場直接投資中知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)風(fēng)險的專業(yè)評估。

（一）國內(nèi)所面臨的風(fēng)險

當(dāng)前的電子信息產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，以手機(jī)產(chǎn)品為例，一個手機(jī)廠商一年至少會在同一個系列產(chǎn)品中更新?lián)Q代兩次，與此同時進(jìn)行的還有知識產(chǎn)權(quán)的跟進(jìn)，當(dāng)一個公司盲目進(jìn)入國際市場的情況下，公司資金的周轉(zhuǎn)會遇到問題，由此會遲滯產(chǎn)品的研發(fā)，使產(chǎn)品的市場縮減。在專利技術(shù)上的優(yōu)勢，是一個企業(yè)能夠搶奪市場的一個核心因素，盡管我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度較低，但隨著國際市場的開拓和產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，越來越多的企業(yè)也認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性。由于我國的企業(yè)情況復(fù)雜，山寨廠商冗多，所以一個企業(yè)如果不能保持自身的技術(shù)優(yōu)勢，其所面臨的國內(nèi)風(fēng)險不容小。

（二）國外市場所面臨的風(fēng)險

由于知識產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性和時間性限制，當(dāng)我國國內(nèi)企業(yè)實(shí)施國際化戰(zhàn)略受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在知識產(chǎn)權(quán)方面，我國的企業(yè)法律意識薄弱，危機(jī)應(yīng)對機(jī)制有限。而發(fā)達(dá)國家企業(yè)擁有完備的法律體系和健全的市場保護(hù)機(jī)制。當(dāng)企業(yè)陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，法庭的審判程序會持續(xù)一年以上，在風(fēng)云突變的國際市場，一旦陷入被動，企業(yè)很可能失去搶占市場的先機(jī)，又由于相關(guān)糾紛的產(chǎn)品需要下架修改，企業(yè)將會遭受更大的損失。以華為為例，在遭受與思科公司專利糾紛之后，華為不斷增強(qiáng)自身的專利申請和業(yè)內(nèi)一流企業(yè)的合作，一方面提高了競爭軟實(shí)力，另一方面也使得在爭奪國際市場的時候防范風(fēng)險。

三、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益維護(hù)的建議

解決我國企業(yè)國際直接投資中所面對的不利局勢，一方面需要政府加強(qiáng)法律制度的救濟(jì)，也需要相關(guān)部門加大對企業(yè)的引導(dǎo)力度，建立完備的市場風(fēng)險預(yù)警體制，使企業(yè)能夠及對各種不利情況做出有效補(bǔ)救;我國企業(yè)也應(yīng)當(dāng)提高運(yùn)用法律和國際公約的能力，能夠熟練運(yùn)用法律法規(guī)來維護(hù)自身的合法權(quán)益。

（一）健全跨國直接投資的制度設(shè)計

因為我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識總體比較比淡薄，相關(guān)法律起步較晚，因此我國必須加強(qiáng)立法工作，盡快完善我國的法律，使我國的企業(yè)擁有良好的法律環(huán)境，不斷培養(yǎng)國內(nèi)企業(yè)運(yùn)用法律維護(hù)自身權(quán)益的能力。在國際方面，我國應(yīng)不斷提高與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的合作學(xué)習(xí)能力，吸收國外先進(jìn)的法律制度，在合作交流中不斷進(jìn)步。我國應(yīng)當(dāng)積極與擁有先進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的國家和地區(qū)簽訂FTA，采取積極有效的措施，防范我國企業(yè)在海外直接投資中知識產(chǎn)權(quán)的不利局面。積極引導(dǎo)我國的法律法規(guī)同國際有關(guān)公約慣例的接軌，不斷加強(qiáng)企業(yè)的法律意識，是企業(yè)在國際直接投資中能夠熟練運(yùn)用國際公約和相關(guān)法律維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。一個國家在實(shí)現(xiàn)在國際直接投資中知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)，必須考慮到在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與國際法律制度接軌時所產(chǎn)生的不利影響，快速的軌跡接軌，反而會對本國企業(yè)產(chǎn)生阻礙，制約企業(yè)開拓國際市場。

（二）跨國投資企業(yè)的事前評估機(jī)制

目前，我國企業(yè)海外直接投資的規(guī)模日益擴(kuò)大，我國企業(yè)應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益維護(hù)的先進(jìn)經(jīng)驗，不斷提高自身競爭實(shí)力和國際投資的參與實(shí)力，增強(qiáng)法律意識和專利申請，努力學(xué)習(xí)目標(biāo)公司先進(jìn)的管理經(jīng)驗，在復(fù)雜的國際競爭中提高風(fēng)險意識。在進(jìn)行海外直接投資時，應(yīng)聘請專業(yè)團(tuán)隊對海外市場做充分的市場評估，更應(yīng)當(dāng)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行充分完整的產(chǎn)權(quán)評估，知識產(chǎn)權(quán)的評估，是企業(yè)獲得高額利潤和物質(zhì)利益重要的環(huán)節(jié)，細(xì)致完整的知識產(chǎn)權(quán)評估，有利于企業(yè)充分預(yù)測國際市場的風(fēng)險高低，也有利于企業(yè)提前做好應(yīng)對風(fēng)險發(fā)生的機(jī)制。

（三）參與國際直接投資法律人才的培養(yǎng)

我國雖然法律體系基本完備，但在局部領(lǐng)域的法律法規(guī)仍然屬于起步階段，以知識產(chǎn)權(quán)方面為例，我國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)十分薄弱。人才培養(yǎng)方面，我國的能夠參與國際直接投資法律人才仍然貧乏，高等教育應(yīng)當(dāng)加大對國際貿(mào)易中法律人才的培養(yǎng)，建設(shè)高素質(zhì)、專業(yè)性的律師隊伍，能夠使其不斷學(xué)習(xí)成長。國際直接投資涉及主體資格、產(chǎn)權(quán)界定、權(quán)利義務(wù)約定等，律師在其中發(fā)揮著不可替代的作用。律師團(tuán)隊也應(yīng)當(dāng)在復(fù)雜、多變的國際市場環(huán)境中，不斷歷練，國際直接投資中知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)是一項專業(yè)極強(qiáng)、及復(fù)雜性和創(chuàng)造性于一體商業(yè)活動，因此，強(qiáng)大的律師團(tuán)隊的指導(dǎo)對企業(yè)海外直接投資和知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)方面具有重要意義。

四、總結(jié)

隨著我國海外直接投資規(guī)模的擴(kuò)大，越來越多的知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)“短板”暴露出來。一方面企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，在知識產(chǎn)權(quán)方面受制于發(fā)達(dá)國家，時刻面臨壟斷威脅，經(jīng)常陷入被動局面;另一方面，我國企業(yè)在海外直接投資中，知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)意識較弱，缺乏應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)急措施。我國也應(yīng)當(dāng)給予企業(yè)提供健康的外部環(huán)境，增強(qiáng)對企業(yè)的市場指導(dǎo)。企業(yè)應(yīng)不斷增強(qiáng)風(fēng)險意識，國際市場的開拓一方面要借助品牌效應(yīng)，另外也要借助于自主創(chuàng)新能力，只有一個擁有強(qiáng)大創(chuàng)新能力的企業(yè)才能為國際市場開拓提供強(qiáng)有力的支撐。國際直接投資中，只有不斷增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益維護(hù)，才能實(shí)現(xiàn)國際市場的開拓。

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作者簡介：胡保安（1992——）男，漢族，河南鄭州人，單位：河南大學(xué)法學(xué)院，2017級研究生，法律碩士（非法學(xué)）專業(yè)。