儲(chǔ)節(jié)旺，朱麗梅 （安徽大學(xué)．管理學(xué)院，b．圖書館）

黨的十八屆三中全會(huì)提出要加強(qiáng)中國特色新型智庫體系建設(shè)，“社會(huì)智庫”這一概念首次正式出現(xiàn)在官方文件中。［1]社會(huì)智庫作為官方智庫的補(bǔ)充，以其獨(dú)立性的思維，推出了很多高質(zhì)量的研究成果，是“思想市場”的重要貢獻(xiàn)者之一，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供了強(qiáng)大的智力支持。但是目前學(xué)界對(duì)社會(huì)智庫的研究主要集中在其發(fā)展歷史、發(fā)展瓶頸等方面，對(duì)其在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)期所作貢獻(xiàn)的研究較少。鑒于此，本文通過理論研究，從社會(huì)智庫的運(yùn)行機(jī)制這一視角展開論述，并結(jié)合國外優(yōu)秀智庫的運(yùn)作特點(diǎn)及長處，以期推動(dòng)中國特色新型智庫體系的建設(shè)完善，使其能更好的服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，更加有力地助推國家治理體系和治理能力向現(xiàn)代化發(fā)展。

1 相關(guān)概念解釋

1.1 智庫

智庫（ThinkTank），又稱思想庫，最早出現(xiàn)于20世紀(jì)，當(dāng)時(shí)主要應(yīng)用于軍事。［2]目前，各國對(duì)“智庫”的定義還未統(tǒng)一。美國學(xué)者保羅·迪克森認(rèn)為，智庫是一種相對(duì)獨(dú)立的公共政策研究中心，智庫中的研究人員運(yùn)用自身專業(yè)知識(shí)為政策問題提供咨詢服務(wù)；［3]英國學(xué)者詹姆斯認(rèn)為，智庫是研究影響公共政策和公共關(guān)系的跨學(xué)科的獨(dú)立組織；［4]加拿大的唐納德·E·埃布爾森認(rèn)為，智庫是專注于公共政策和管理研究的非營利性以及無黨派傾向和意識(shí)形態(tài)的社會(huì)組織。［5]國內(nèi)學(xué)者薛瀾等認(rèn)為，智庫是一種獨(dú)立性很強(qiáng)并且發(fā)展穩(wěn)定的政策研究和決策咨詢機(jī)構(gòu)；［6]徐曉虎等認(rèn)為，智庫主要是為公共政策和公共決策提供咨詢服務(wù)，是一類專業(yè)化程度比較高的機(jī)構(gòu)；［7]陳振明認(rèn)為，智庫是由多領(lǐng)域的專家學(xué)者以及退休的政府工作人員等組成的為公共部門提供政策相關(guān)信息的綜合性決策咨詢機(jī)構(gòu)。［8]綜合比較國內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)，雖然具體表述不盡相同，但都強(qiáng)調(diào)了智庫在公共政策領(lǐng)域的重要作用。本文認(rèn)為，智庫是集合不同學(xué)科、不同領(lǐng)域的專家、學(xué)者為決策者提供政策建議的研究機(jī)構(gòu)。

近年來，全球智庫數(shù)量持續(xù)增長。根據(jù)賓夕法尼亞大學(xué)智庫研究項(xiàng)目（TTCSP）研究編寫的《全球智庫報(bào)告2016》，2016年全球智庫總數(shù)為6,846個(gè)，排名第一的為北美洲，擁有1,931個(gè)；其次是歐洲，擁有1,770個(gè)；亞洲第三，擁有1,262個(gè)；美國作為全球擁有智庫數(shù)量最多的國家，有1,835個(gè)智庫，中國是世界第二智庫大國，已有435個(gè)智庫。［9]

1.2 社會(huì)智庫

在“社會(huì)智庫”這一官方提法出現(xiàn)之前，學(xué)界普遍將其界定為“民間智庫”。丁煌將智庫分為官方、半官方、民間以及大學(xué)智庫四種類型。［10]薛瀾等以組織形式為分類依據(jù)，將中國現(xiàn)有智庫分為事業(yè)單位法人型智庫、企業(yè)型智庫、民辦非企業(yè)單位法人型智庫以及大學(xué)下屬智庫，其中，后3類智庫統(tǒng)稱為民間智庫。［6]2015年，《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》出臺(tái)，將我國智庫大致分為7類，分別是黨政部門、社科院、黨校行政學(xué)院、高校、軍隊(duì)、科研院所以及企業(yè)、社會(huì)智庫，同時(shí)指出社會(huì)智庫主要是由社會(huì)力量以及政策研究機(jī)構(gòu)興辦和構(gòu)建的。［11]2017年，民政部與其他8部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于社會(huì)智庫健康發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟愤M(jìn)一步明確了社會(huì)智庫的含義：社會(huì)智庫是由境內(nèi)社會(huì)力量舉辦，以戰(zhàn)略問題和公共政策為主要研究對(duì)象，服務(wù)于黨和政府并以科學(xué)民主依法決策為宗旨，采取社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金會(huì)等組織形式，具有法人資格，是中國特色新型智庫的重要組成部分。［12]概括的說，社會(huì)智庫就是指身份獨(dú)立、資金自籌、學(xué)術(shù)中立的非官方的公共政策研究機(jī)構(gòu)。

由《全球智庫報(bào)告2016》可知，在全球最佳社會(huì)智庫148強(qiáng)排名中，中國共有7家社會(huì)智庫上榜（見下表），［13]這在一定程度上說明我國社會(huì)智庫的影響力在不斷增強(qiáng)，實(shí)力也逐漸得到世界的認(rèn)可。

表 2016年全球最佳社會(huì)智庫綜合排名148強(qiáng)榜單（中國社會(huì)智庫排名）

2 我國社會(huì)智庫運(yùn)行機(jī)制

社會(huì)智庫運(yùn)行機(jī)制是指系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間相互關(guān)聯(lián)、作用、制衡，并以組織結(jié)構(gòu)為載體，以成果公認(rèn)為動(dòng)力，以協(xié)同、競爭為手段的各個(gè)機(jī)制的有機(jī)融合。［14]

2.1 人員管理機(jī)制

人才作為智庫中最寶貴的資源，是提供思想成果的源泉，也是決定一個(gè)智庫能否可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。社會(huì)智庫相對(duì)于政府智庫來說，人員數(shù)量不多，主要有專業(yè)研究人員和行政管理人員。在人員選拔方面，社會(huì)智庫一方面通過社會(huì)公開招聘的方式吸引人才進(jìn)入智庫，另一方面通過設(shè)立理事會(huì)、顧問以及學(xué)術(shù)委員會(huì)等方式吸納專家學(xué)者進(jìn)入智庫兼職。目前，我國社會(huì)智庫中專職研究人員數(shù)量較少，兼職研究人員比較多。也正因如此，社會(huì)智庫運(yùn)行相對(duì)較為靈活并且成本較低。另外，也有為數(shù)不多的社會(huì)智庫建立了博士后工作站，如中國（海南）改革發(fā)展研究院設(shè)立“中改院博士后科研工作站”和“東北大學(xué)研究生院中改院分院”，依附大學(xué)資源，培養(yǎng)研究者與實(shí)踐操作者。［15]此外，社會(huì)智庫為強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，向各大高校招收實(shí)習(xí)生，表現(xiàn)優(yōu)異的可直接入職作為全職人員，這也不失為一種廣泛吸收高素質(zhì)人才的有效途徑。

在人員交流方面，社會(huì)智庫一方面在一定程度上借鑒了國外的“旋轉(zhuǎn)門”制度，與黨政部門保持聯(lián)系。如，中國（海南）改革發(fā)展研究院與中央50多個(gè)部委建立了工作關(guān)系，一些部委學(xué)術(shù)委員進(jìn)入到盤古智庫的學(xué)術(shù)委員會(huì)中，通過這種互動(dòng)交流機(jī)制，不僅使得社會(huì)智庫的研究更具方向性和專業(yè)化，同時(shí)政府機(jī)構(gòu)人員到社會(huì)智庫中任職也提高了社會(huì)智庫自身的影響力和公信度。［16]另一方面，社會(huì)智庫也在積極開展國際交流，與多國智庫互派學(xué)者訪問，積極參加境外交流、培訓(xùn)。中國（海南）改革發(fā)展研究院長期與聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署、世界銀行和德國技術(shù)合作公司等機(jī)構(gòu)互派學(xué)者合作交流，并通過舉辦一系列高端研討對(duì)話活動(dòng)開展深入合作。

2.2 籌資機(jī)制

無論規(guī)模大小，社會(huì)智庫的正常運(yùn)行都需要一定的資金保障，但由于自身的獨(dú)立性和靈活性，社會(huì)智庫的籌資方式比較多元化。目前，我國社會(huì)智庫的資金來源可分為政府資助、企業(yè)捐贈(zèng)、會(huì)費(fèi)、事業(yè)收入（包括政府購買項(xiàng)目收入及為企業(yè)提供咨詢服務(wù)收入）以及其他合法收入。中國（深圳）綜合開發(fā)研究院公布的2016年部門決算中，實(shí)質(zhì)性收入包括財(cái)政撥款收入1,229萬元，事業(yè)收入9,574萬元，其他收入237萬元。［17]除了以上幾類籌資方式外，社會(huì)智庫也有來自于其他社會(huì)組織的資金收入，尤其是一些基金會(huì)。如：1992年3月成立的“海南改革發(fā)展研究基金會(huì)”，作為一個(gè)公募基金會(huì)，由中國（海南）改革發(fā)展研究院倡導(dǎo)發(fā)起，主要資助中國（海南）改革發(fā)展研究院開展各項(xiàng)研究咨詢項(xiàng)目以及符合基金會(huì)宗旨的其他社會(huì)公益活動(dòng)；［15]中國國家經(jīng)濟(jì)交流中心也設(shè)立了自己的專項(xiàng)基金——中國國際經(jīng)濟(jì)研究交流基金，由基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)中心資金的籌集、管理和監(jiān)督。

2.3 科研管理機(jī)制

智庫研究不同于純學(xué)術(shù)研究，它注重理論與實(shí)踐的結(jié)合。社會(huì)智庫人員、規(guī)模有限，研究主題小而精，一般都確立有專長研究領(lǐng)域。如，中國（深圳）綜合開發(fā)研究院致力于區(qū)域經(jīng)濟(jì)、城市化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和政策等方面的研究。此外，社會(huì)智庫能夠依據(jù)研究內(nèi)容劃分不同的研究專題，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整研究方向，還可以根據(jù)重要研究項(xiàng)目成立專業(yè)化隊(duì)伍進(jìn)行跟蹤研究。如，中國與全球化智庫將各個(gè)研究專題分為人才國際化、企業(yè)國際化、國際問題、智庫四大專題，每個(gè)專題下又細(xì)分為各個(gè)小方向，并在具體領(lǐng)域采取精細(xì)化研究。在國際人才研究領(lǐng)域，中國與全球化智庫專門成立了一個(gè)50人左右的研究團(tuán)隊(duì)，長期對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)化研究，逐漸在人才領(lǐng)域占據(jù)了研究話語權(quán)。［18]在課題承接和立項(xiàng)上，設(shè)立專門部門來協(xié)調(diào)組織課題項(xiàng)目的承接，一般由學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；研究方法上，社會(huì)智庫采取定性與定量相結(jié)合的方式，多學(xué)科、跨專業(yè)的研究人員相互合作。在具體研究過程中，除了專門的研究項(xiàng)目小組，與機(jī)構(gòu)內(nèi)的顧問、學(xué)者等也保持互動(dòng)，使研究更加科學(xué)化、專業(yè)化。研究結(jié)果一般以報(bào)告、刊物、專著等形式呈現(xiàn)，有些社會(huì)智庫還通過發(fā)布藍(lán)皮書傳播研究成果。如，中國與全球化智庫的國際人才藍(lán)皮書系列叢書，影響力比較大，得到了業(yè)界的廣泛認(rèn)可。［18]此外，一些智庫網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)也是社會(huì)智庫信息交流、成果發(fā)表的重要途徑。

2.4 考核、激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制

近年來，我國社會(huì)智庫的人員考核方式逐漸靈活，多數(shù)采取平時(shí)考核與年度考核相結(jié)合的考核制度，人員平時(shí)的表現(xiàn)、能力以及發(fā)展?jié)摿Φ榷汲蔀榭己酥笜?biāo)，考核方式從定量逐漸向定性轉(zhuǎn)變，開始重視研究成果的應(yīng)用價(jià)值。如，中國與全球化智庫比較注重人員的研究能力，針對(duì)各個(gè)部門的具體職責(zé)制定相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，考核的結(jié)果與人員的薪酬直接掛鉤。此外，激勵(lì)方式還有培訓(xùn)進(jìn)修、專業(yè)指導(dǎo)等內(nèi)部激勵(lì)。［18]

在監(jiān)督機(jī)制上，一方面由于我國的社會(huì)智庫受到民政部門和業(yè)務(wù)主管單位的雙重管理，民政部門和業(yè)務(wù)主管單位對(duì)其具有一定的監(jiān)督權(quán)，社會(huì)智庫要在民政部門的管理下依法登記，業(yè)務(wù)范圍要得到民政部門的核準(zhǔn)等；業(yè)務(wù)主管單位負(fù)責(zé)社會(huì)智庫登記前的審查以及對(duì)其財(cái)務(wù)、人事管理等的監(jiān)督。另一方面，大部分社會(huì)智庫內(nèi)部都設(shè)立有負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的相應(yīng)部門，對(duì)社會(huì)智庫的整體運(yùn)行也起到了一定的監(jiān)督作用。此外，由于社會(huì)智庫的經(jīng)費(fèi)來源一定程度上會(huì)影響其自身的獨(dú)立性和客觀性，部分智庫會(huì)利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)主動(dòng)公開自身的財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目活動(dòng)等，接受政府、公眾的監(jiān)督。

2.5 成果傳播機(jī)制

社會(huì)智庫所產(chǎn)出的思想成果能否及時(shí)被公眾知曉和接受關(guān)系著社會(huì)智庫自身的影響力和公信力，在成果推廣方面，社會(huì)智庫采取的方式比較多樣化。首先，社會(huì)智庫通過出版刊物以及學(xué)術(shù)著作定期發(fā)表研究成果，如，中國與全球化智庫出版的《中國與全球化智庫》，匯聚海內(nèi)外專家觀點(diǎn)，具有很高的學(xué)術(shù)參考價(jià)值，并且其每年度都致力于國際人才藍(lán)皮書系列的編著出版。其次，通過承擔(dān)中央部委和地方政府的課題項(xiàng)目，社會(huì)智庫可以直接將其研究成果呈送到政府部門，不僅向政府傳播了自身的研究成果，同時(shí)為政府決策提供參考，為推動(dòng)創(chuàng)新治理建言獻(xiàn)策。如，2015年中國與全球化智庫向中央部委提交了60余篇《建言獻(xiàn)策參考》，其中10多篇被采用；中國行政體制改革研究會(huì)17項(xiàng)研究成果得到國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的多次批示。［19]再者，論壇、學(xué)術(shù)座談會(huì)、研討會(huì)和發(fā)布會(huì)等智庫活動(dòng)次數(shù)頻繁，擴(kuò)大了智庫的社會(huì)影響力。智庫學(xué)者不僅活躍在國內(nèi)學(xué)術(shù)論壇上，同時(shí)也積極參與國際研討會(huì)、學(xué)術(shù)會(huì)議等，與國外專家智囊交流探討，在世界展示智庫的思想成果。最后，網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，借助網(wǎng)絡(luò)、媒體也是社會(huì)智庫輸出成果的有效途徑。社會(huì)智庫可通過官方網(wǎng)站、電子讀物、微博微信公眾平臺(tái)以及手機(jī)報(bào)等渠道及時(shí)向公眾傳播智庫思想，引起社會(huì)關(guān)注。

2.6 信息化建設(shè)機(jī)制

近年來，社會(huì)智庫積極利用信息技術(shù)建設(shè)數(shù)據(jù)化平臺(tái)，幾乎所有的社會(huì)智庫都建有本機(jī)構(gòu)的官方網(wǎng)站，并開通微博、微信平臺(tái)，甚至開設(shè)網(wǎng)絡(luò)電視，充分利用各種信息化平臺(tái)，一方面向公眾展示研究動(dòng)態(tài)，另一方面及時(shí)主動(dòng)地公開機(jī)構(gòu)的管理模式和財(cái)務(wù)狀況。另外，在管理上也充分利用信息化系統(tǒng)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高了工作效率。多數(shù)社會(huì)智庫網(wǎng)站上設(shè)立有“活動(dòng)贊助”“理事申請(qǐng)”“研究合作”等鏈接頁面，積極搭建與外界合作和交流的平臺(tái)。

3 我國社會(huì)智庫運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化對(duì)策

3.1 構(gòu)建完備的人才隊(duì)伍，健全人才保障機(jī)制

“多士成大業(yè)，群賢濟(jì)弘績”，人才庫是助推社會(huì)智庫發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ涣髦菐斓慕ㄔO(shè)需要一流人才來支撐。但是，社會(huì)智庫吸引人才的力量較弱，專業(yè)化能力強(qiáng)、高素質(zhì)的研究人員不愿意投身于社會(huì)智庫中，這就使得社會(huì)智庫人才匱乏，難以產(chǎn)出高質(zhì)量的研究成果。對(duì)此，社會(huì)智庫首先要打造起自身的組織文化，形成品牌特色，以得到外界的關(guān)注和青睞。其次，完善人才選拔機(jī)制，既吸收高學(xué)歷、高素質(zhì)人才，也要積極引進(jìn)具有豐富閱歷和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員，打造復(fù)合型人才團(tuán)隊(duì)。在人員保障機(jī)制上，適當(dāng)提高人員的薪資水平和福利待遇，提供完善的晉升階梯，并采取相應(yīng)的激勵(lì)制度。另外，社會(huì)智庫內(nèi)的專職研究人員與兼職研究人員要合理配置，積極拓寬兼職人員的來源范疇，構(gòu)建多領(lǐng)域的兼職人員隊(duì)伍。當(dāng)前體制下，我國的社會(huì)智庫人員在與政府部門人員之間的角色置換制度運(yùn)轉(zhuǎn)起來還存在較大難度，可以先聘請(qǐng)已退休的相關(guān)人員到智庫中工作，或者采用掛職、借調(diào)等方式讓人才流動(dòng)起來。

3.2 拓寬資金來源，保障資金來源多元化

我國社會(huì)智庫總體上還處于初步發(fā)展時(shí)期，缺乏公信力。在資金來源方面，政府撥款資助的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)比較少，相對(duì)于官方智庫的權(quán)威性，社會(huì)智庫難以承接到政府的委托項(xiàng)目。另外，我國還未形成良好的捐贈(zèng)文化氛圍，一些企業(yè)不愿意對(duì)社會(huì)智庫進(jìn)行資助，甚至對(duì)社會(huì)智庫存在一定的誤解，政府也沒有相應(yīng)的捐贈(zèng)稅收優(yōu)惠，企業(yè)的捐助熱情受阻。此外，由于我國嚴(yán)格的審查制度，社會(huì)智庫的出版收入也比較少。［14]對(duì)此，首先，建構(gòu)起政府采購社會(huì)智庫服務(wù)的制度模式，加大購買社會(huì)智庫服務(wù)的力度，對(duì)社會(huì)智庫開展的學(xué)術(shù)活動(dòng)予以一定的資金贊助，給予社會(huì)智庫一定的稅收優(yōu)惠；其次，社會(huì)智庫內(nèi)部要優(yōu)化資金籌集機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)外宣傳，樹立起社會(huì)智庫品牌形象，吸引企業(yè)、組織、公眾的關(guān)注，爭取高質(zhì)量的智庫成果獲得多方的資金支持；第三，社會(huì)智庫要加強(qiáng)與企業(yè)的聯(lián)系，主動(dòng)與企業(yè)合作，為企業(yè)的發(fā)展提供前瞻性的咨詢建議，創(chuàng)造社會(huì)智庫與企業(yè)兩者之間的“雙贏”模式，互利互惠。

3.3 積極開展國際交流，提升國際話語權(quán)

縱觀國外的社會(huì)智庫，國際化是其重要特征，如，積極開展國際會(huì)議、定期邀請(qǐng)國外專家學(xué)者參會(huì)交流、開設(shè)國際廣播電臺(tái)、建設(shè)外文網(wǎng)站、在國外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等。目前，我國社會(huì)智庫由于資金、人才等因素的制約，在國際化方面與國外智庫還存在一定的差距。近年來，社會(huì)智庫在國際化方面的能力有所提升，如，盤古智庫在2016年G20杭州峰會(huì)期間開展的以“G20與全球治理：中國角色與貢獻(xiàn)”為主題的研討會(huì)，向全球傳遞了中國改革的勇氣和信心，具有很大的影響力。在今后的發(fā)展中，社會(huì)智庫應(yīng)繼續(xù)在國際化方面積極進(jìn)取。首先，要具備國際化視野，積極關(guān)注和研究國際性熱點(diǎn)問題，不斷提升國際化研究水平；其次，有條件的社會(huì)智庫應(yīng)鼓勵(lì)和支持機(jī)構(gòu)內(nèi)人員參與國際會(huì)議、研討會(huì)等，定期選派人員參加境外培訓(xùn)、交流，積極開展國內(nèi)外專家會(huì)議，邀請(qǐng)國內(nèi)外學(xué)者參與其中；再者，要善于運(yùn)用各種媒體傳播智庫的思想見解，積極建設(shè)中外文智庫網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，向全球公眾展示自己；最后，要積極培養(yǎng)一批國際性人才，引進(jìn)國際人才，發(fā)揮“二軌外交”的作用，代表本機(jī)構(gòu)走出國門，向世界發(fā)出中國聲音，講好中國故事。

綜上，目前我國社會(huì)智庫的運(yùn)行機(jī)制還不夠完善，發(fā)展成為國家高端社會(huì)智庫還有很長的路要走。在充分認(rèn)識(shí)到當(dāng)前社會(huì)智庫發(fā)展存在的不足后，更要加快完善社會(huì)智庫的運(yùn)行機(jī)制，汲取國外社會(huì)智庫的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，立足本國國情，有選擇性地借鑒學(xué)習(xí)，博采眾長，提高國際影響力，更好地服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，為國家治理體系和治理水平現(xiàn)代化作出貢獻(xiàn)。